工程項目交工驗收管理辦法(第三版).doc

內(nèi)部事項注意保存寶鋼德盛不銹鋼有限公司管理文件文件編號：BDG07011 第3版 簽發(fā)：江慶元 工程項目交工驗收管理制度1總則1.1為規(guī)范寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目實物交接、交工驗收等管理環(huán)節(jié)，明確工程項目實物交接、交工驗收的業(yè)務(wù)流程及職責(zé)降低工程項目管理風(fēng)險，特制定本管理制度。1.2本管理制度適用于寶鋼德盛不銹鋼有限公司(以下簡稱公司)建設(shè)、技改工程項目。2定義2.1項目實物交接是指項目按設(shè)計要求建成，達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)，由施工單位交付項目單位組織負(fù)荷試車。項目實物交接日期指項目單位及使用部門簽署實物交接協(xié)議書的簽字日期。2.2項目交工驗收是指項目完成實物交接、資料交接、設(shè)備、房屋及構(gòu)筑物移交工作。交工驗收完成日期指組織交工驗收的管理部門簽署交工驗收證書的日期。2.3交工驗收分單位工程交工驗收和工程項目交工驗收兩個階段，單位工程交工驗收全部辦理完后方可辦理工程項目交工驗收，沒有劃分單位工程的工程項目按項目編號視同一個單位工程辦理交工驗收。2.4沒有劃分單位工程及劃分為5個以下單位工程的工程項目,其交工驗收工作視同技改項目管理，劃分為5個及以上單位工程的工程項目，其交工驗收工作視同建設(shè)項目管理。2.5建設(shè)項目熱負(fù)荷試車開始日期視同為投產(chǎn)日期，技改項目實物交接日期視同為投產(chǎn)日期。3 管理職責(zé)3.1工程管理部3.1.1負(fù)責(zé)制、修訂工程項目交工驗收管理辦法。3.1.2負(fù)責(zé)審查、確定實物交接、交工驗收計劃；負(fù)責(zé)審批實物交接協(xié)議書、交工驗收證書；負(fù)責(zé)跟蹤工程項目實物交接、交工驗收實績；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、裁定和解決實物交接、交工驗收工作中的問題。3.1.3負(fù)責(zé)組織工程項目的軟件設(shè)計單位辦理交工驗收。在軟件項目交工驗收工作中軟件開發(fā)單位既是設(shè)計單位，也是軟件的施工單位。3.2項目單位3.2.1是項目實物交接、交工驗收的責(zé)任單位。3.2.2（關(guān)鍵控制活動）組織實物交接的驗收和工程項目實物交接協(xié)議書（詳見表格：BDG07011-01C）的簽證，并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、督促遺留問題的處理。3.2.3負(fù)責(zé)對施工單位編制的竣工圖進(jìn)行審核。3.2.4組織項目交工資料交接和復(fù)核、協(xié)調(diào)、督促交工資料問題的處理，簽證工程項目交工驗收證書（詳見表格：BDG07011-02C）。對屬于設(shè)計、設(shè)備等原因造成的不影響安全、不直接影響生產(chǎn)的遺留問題，在辦理工程項目交工驗收證書時尚未處理完畢的，可填寫工程項目交工驗收遺留問題備忘錄（詳見表格：BDG07011-03C），由責(zé)任單位按規(guī)定時間內(nèi)處理完成。3.2.5組織建設(shè)項目生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及試生產(chǎn)文件的歸檔。3.2.6對于純軟件項目，項目單位負(fù)責(zé)組織用戶驗證測試，對系統(tǒng)是否滿足上線條件進(jìn)行確認(rèn)。3.2.7項目單位負(fù)責(zé)對純軟件項目的系統(tǒng)功能進(jìn)行功能考核驗收。純軟件項目交工驗收應(yīng)在系統(tǒng)功能考核3-6個月后進(jìn)行，交工資料在系統(tǒng)功能考核完成后的1個月內(nèi)完成。3.3設(shè)備部3.3.1參與相關(guān)專業(yè)（如通訊、計算機、工業(yè)電視、同位素儀表、測量設(shè)備等）的單體調(diào)試和功能考核。3.3.2負(fù)責(zé)組織電梯、起重機械、鍋爐、壓力容器等特種設(shè)備使用許可證的辦理。3.3.3負(fù)責(zé)組織防雷接地裝置、防靜電裝置許可證的辦理。3.3.4負(fù)責(zé)交工資料工作的業(yè)務(wù)檢查、指導(dǎo)。3.3.5負(fù)責(zé)交工資料的驗收、歸檔工作，并簽證相關(guān)表格。3.4 能源環(huán)保部3.4.1參與工程項目環(huán)保設(shè)施的單體調(diào)試和功能考核。3.4.2負(fù)責(zé)組織壓力管道使用許可證的辦理。3.5安全保衛(wèi)部3.5.1參與消防、職業(yè)衛(wèi)生、勞動安全設(shè)施的實物交接和交工驗收工作。3.6經(jīng)營財務(wù)部3.6.1在項目實物交接進(jìn)行的當(dāng)月負(fù)責(zé)完成暫估入賬。4業(yè)務(wù)流程工程項目交工驗收管理辦法管理業(yè)務(wù)流程圖見附件一。5流程要求5.1實物交接5.1.1施工單位應(yīng)提前5日向項目單位提出實物交接申請，由項目單位組織相關(guān)單位進(jìn)行實物交接，簽證工程項目實物交接協(xié)議書。5.1.2工程項目實物交接協(xié)議書由協(xié)議書主表和工程項目實物驗收專業(yè)確認(rèn)表、工程項目實物交接遺留問題明細(xì)表兩個附表組成。當(dāng)工程實物交接無遺留尾項時，工程項目實物交接遺留問題明細(xì)表可省略。在此基礎(chǔ)上制訂了工程實物交接、交工驗收標(biāo)準(zhǔn)和考核要求（詳見附件二）。5.1.3工程實物交接后7日內(nèi)，工程管理部根據(jù)實物交接實際完成時間，下達(dá)交工驗收正式計劃。5.2工程資料交接5.2.1施工文件5.2.1.1施工單位在工程實物交接后，技改項目30日內(nèi)、建設(shè)項目90日內(nèi)完成施工文件的整理，交監(jiān)理單位。5.2.1.2監(jiān)理單位在收到施工單位編制的施工文件后，技改項目15日內(nèi)、建設(shè)項目30日內(nèi)完成監(jiān)理評估。5.2.1.3凡經(jīng)質(zhì)監(jiān)站受監(jiān)的項目，施工文件在監(jiān)理單位完成監(jiān)理評估后應(yīng)送質(zhì)監(jiān)站進(jìn)行質(zhì)量核定，原則上質(zhì)監(jiān)站應(yīng)在如下時間內(nèi)：技改項目15日內(nèi)、建設(shè)項目30日內(nèi)完成質(zhì)量核定。5.2.2竣工圖5.2.2.1 （關(guān)鍵控制活動）設(shè)計單位必須在工程實物交接后，技改項目15日內(nèi)、建設(shè)項目30日內(nèi)設(shè)計關(guān)門，并將升版后的升版圖及總目錄（含電子文件）發(fā)施工單位。5.2.2.2施工單位收到升版圖后，技改項目20日內(nèi)、建設(shè)項目70日內(nèi)完成竣工圖編制。5.2.2.3監(jiān)理單位在收到施工單位編制的竣工圖后，技改項目10日內(nèi)、建設(shè)項目20日內(nèi)完成竣工圖審核。5.2.2.4項目單位對監(jiān)理單位審核后的竣工圖，技改項目10日內(nèi)、建設(shè)項目20日內(nèi)完成復(fù)審。5.2.2.5設(shè)備部資料室收到施工單位的交工資料后，要求技改項目10日內(nèi)、建設(shè)項目20日內(nèi)完成交工資料驗收。5.2.2.5采購部門負(fù)責(zé)組織歸檔隨機文件，要求技改項目投產(chǎn)后3個月內(nèi)、建設(shè)項目投產(chǎn)后7個月內(nèi)完成。5.2.2.6監(jiān)理文件由監(jiān)理單位組織歸檔，要求技改項目投產(chǎn)后3個月內(nèi)、建設(shè)項目投產(chǎn)后7個月內(nèi)完成。5.2.2.7項目單位組織歸檔建設(shè)項目生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及試生產(chǎn)文件，要求投產(chǎn)后10個月內(nèi)完成。5.2.3辦理設(shè)備移交清單5.2.3.1采購部門在建設(shè)項目投產(chǎn)后30日內(nèi)、技改項目投產(chǎn)后15日內(nèi)，向項目單位提交工程項目設(shè)備移交清單（詳見表格：BDG07011-04C）。5.2.3.2項目單位在收到清單后，技改項目15日內(nèi)、建設(shè)項目30日內(nèi)完成工程項目設(shè)備移交清單（分國內(nèi)設(shè)備和引進(jìn)設(shè)備）中實物的清點確認(rèn)，完成設(shè)備安放地點的填寫，并移交給經(jīng)營財務(wù)部進(jìn)行竣工財務(wù)決算。5.2.4辦理房屋及構(gòu)筑物移交清單5.2.4.1施工單位在工程實物交接后，技改項目15日內(nèi)、建設(shè)項目30日內(nèi)完成工程項目房屋及構(gòu)筑物移交清單的編制（詳見表格：BDG07011-05C），并提交項目單位。5.2.4.2項目單位收到施工單位提交的房屋及構(gòu)筑物移交清單后（填妥建筑地點等信息），15日內(nèi)完成簽章確認(rèn)，并移交給經(jīng)營財務(wù)部進(jìn)行竣工財務(wù)決算。5.3項目交工驗收5.3.1項目交工驗收由工程管理部負(fù)責(zé)組織。5.3.2（關(guān)鍵控制活動）施工單位在完成本標(biāo)段負(fù)責(zé)的所有單位工程交工驗收后，辦理工程項目交工驗收證書，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)簽署質(zhì)量核定意見，項目單位、設(shè)備部資料室簽證工程項目交工驗收證書，工程管理部最終簽發(fā)工程項目交工驗收證書。具體要求見工程實物交接、交工驗收其他要求（附件三）。5.4執(zhí)行本程序的記錄是 BDG07011-01C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目 實物交接協(xié)議書 保存期永久 BDG07011-02C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目 交工驗收證書 保存期永久 BDG07011-03C工程項目交工驗收遺留問題備忘錄 保存期二年 BDG07011-04C工程項目設(shè)備移交清單 保存期三年 BDG07011-05C工程項目房屋及構(gòu)筑物移交清單 保存期三年6附則6.1 交工驗收的依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)6.11國家有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)。6.12初步設(shè)計及有關(guān)審批文件。6.13施工圖和設(shè)備技術(shù)資料。6.14設(shè)計變更資料。6.15軟件技術(shù)方案及功能需求書。6.16合同文本及合同技術(shù)附件。6.17現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和施工驗收規(guī)范。6.18寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程技術(shù)相關(guān)規(guī)定。6.19進(jìn)口設(shè)備合同所規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)范（若無明確規(guī)定，則按我國現(xiàn)行技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行）。6.20交工驗收的項目編號和名稱按寶鋼德盛不銹鋼有限公司下達(dá)的有關(guān)文件執(zhí)行。 擬稿：吳亞梅 日期：2014年7月3日 審核：葛明偉 日期：2014年7月4日附件一寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目交工驗收流程圖工程管理部項目單位施工單位其它部門下達(dá)交竣工驗收計劃簽發(fā)交工驗收證書組織實物交接生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備及試生產(chǎn)文件歸檔竣工圖復(fù)審清單確認(rèn)簽證交工驗收證書提出實物交接申請施工文件整理編制房屋及構(gòu)筑物移交清單竣工圖編制辦理交工驗收證書編制設(shè)備移交清單設(shè)計單位設(shè)計關(guān)門發(fā)終版圖監(jiān)理、質(zhì)檢站質(zhì)量評估、核定采購部門設(shè)備隨機文件歸檔監(jiān)理文件歸檔設(shè)備部資料室驗收竣工圖監(jiān)理審核監(jiān)理簽署質(zhì)量核定意見經(jīng)營財務(wù)部門竣工財務(wù)決算設(shè)備部資料室簽證交工驗收證書附件二 工程實物交接、交工驗收標(biāo)準(zhǔn)和考核要求 1單位工程實物交接的條件 1.1土建工程竣工后達(dá)到設(shè)計功能。 1.2機電安裝工程竣工后經(jīng)無負(fù)荷聯(lián)動試車合格。 1.3鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械竣工后經(jīng)福州市特種設(shè)備監(jiān)督檢驗技術(shù)研究院監(jiān)檢合格。 1.4消防設(shè)施竣工后經(jīng)有資質(zhì)的機構(gòu)檢測合格。 1.5辦理實物交接時，經(jīng)施工、監(jiān)理、項目單位三方認(rèn)可，不影響熱負(fù)荷試車和生產(chǎn)安全使用的遺留問題可填寫工程項目實物交接遺留問題明細(xì)表，但不影響實物交接的辦理。 2工程交工驗收的條件 2.1各單位工程實物交接、資料交接、設(shè)備、房屋及構(gòu)筑物移交清單辦理完畢。 2.2機電安裝工程經(jīng)熱負(fù)荷聯(lián)動試車合格。 2.3辦理交工驗收時，原則上不得有遺留施工問題。 3交工驗收考核 3.1施工單位考核：因自身原因未按計劃完成交工驗收的，按每遲延一天處以施工合同金額萬分之一點五的罰款。 3.2監(jiān)理單位考核：因自身原因未按計劃完成相關(guān)工作的，按每遲延一天處以監(jiān)理合同金額萬分之一點五的罰款。 3.3設(shè)計單位考核：因自身原因未按計劃完成相關(guān)工作的，按每遲延一天處以設(shè)計合同金額萬分之五的罰款。 3.4寶鋼德盛不銹鋼有限公司各部門執(zhí)行公司績效考核有關(guān)規(guī)定。附件三 工程實物交接、交工驗收其他要求 1生產(chǎn)工藝涉及幾個單位工程需要同步實物交接、或者一個單位工程較大需要分批辦理實物交接時，項目單位要及時組織有關(guān)單位根據(jù)生產(chǎn)工藝特點和合同規(guī)定商定實物交接的范圍。 2辦理實物交接時，經(jīng)施工、監(jiān)理、項目單位三方認(rèn)可，不影響熱負(fù)荷試車和生產(chǎn)安全使用的遺留問題可填寫工程項目實物交接遺留問題明細(xì)表，但不影響工程項目實物交接協(xié)議書的辦理。工程項目實物交接協(xié)議書辦理完畢后，管理責(zé)任由施工單位轉(zhuǎn)移至項目單位，但是在實物交接至交工驗收期間發(fā)現(xiàn)的施工問題仍由施工單位負(fù)責(zé)處理。 3對屬于設(shè)計、設(shè)備等原因造成的不影響安全、不直接影響生產(chǎn)的遺留問題，在項目投產(chǎn)后，技改項目3個月、建設(shè)項目7個月內(nèi)不能處理完成的，必須強制辦理工程項目交工驗收證書，同時由項目單位組織相關(guān)單位填寫工程項目交工驗收遺留問題備忘錄（表格編號：BDG07011-03B），責(zé)任單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)處理完遺留問題。 4為了盡早發(fā)揮投資效益,加快固定資產(chǎn)入帳，對按設(shè)計要求完整地建成、能獨立生產(chǎn)和使用的單位工程，必須盡早辦理交工驗收。技改項目實物交接后3個月內(nèi)必須完成交工驗收；建設(shè)項目投產(chǎn)后7個月內(nèi)必須完成項目交工驗收。表格編號：BDG07011-01C寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目 實 物 交 接 協(xié) 議 書項目編號 JG2011-040 項目名稱 冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝 工程項目實物交接協(xié)議書項目編號JG2011-040項目名稱冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝實際開工日期2013.5.10實際竣工日期2014.5.20施工圖號E00062交接雙方認(rèn)為該工程已具備實物交接條件，自即日起由施工單位移交生產(chǎn)單位使用。今后工程的管理、維護(hù)和保衛(wèi)工作由接受單位負(fù)責(zé)。工程簡要內(nèi)容：依據(jù)相關(guān)圖紙對冷軋廠DRAP項目酸洗段塑料管道進(jìn)行安裝。施工單位負(fù)責(zé)人簽章 年 月 日項目單位負(fù)責(zé)人簽章 年 月 日監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人簽章 年 月 日本表一式四份，施工單位、項目單位、監(jiān)理單位、工程管理部各執(zhí)一份。 工程項目實物驗收專業(yè)確認(rèn)表項目名稱 冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝 項目編號 JG2011-040 專 業(yè)確 認(rèn) 者監(jiān)理單位日 期驗收單位日 期工 藝機 械電 氣儀 表土 建計算機通 訊同位素爐 窯消 防空 調(diào)綠 化監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人簽字： 對口生產(chǎn)廠、部負(fù)責(zé)人簽字： 注：1、本表中“專業(yè)”欄空格可以增填其他專業(yè)。2、本表一式四份，為實物交接協(xié)議書的附件。第 14 頁 共 17 頁工 程 項 目 實 物 交 接 遺 留 問 題 明 細(xì) 表項目編號JG2011-040序 號遺 留 問 題處 理 意 見責(zé)任單位計劃完成日期簽 證項目名稱冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝專 業(yè)項目內(nèi)容：無備 注：施工單位項目負(fù)責(zé)人簽章：年 月 日監(jiān)理工程師簽章：年 月 日項目單位專業(yè)驗收負(fù)責(zé)人簽章：年 月 日注：1、本表書寫要清楚。2、 本表一式四份，其中施工單位、項目單位、監(jiān)理單位、工程管理部各執(zhí)一份。表格編號：BDG07011-02C填寫說明： 1、本證書按工程管理部下發(fā)的項目編號和名稱填寫。 2、工程概況欄內(nèi)寫明項目包含的各專業(yè)系統(tǒng)的范圍。寶鋼德盛不銹鋼有限公司工程項目項目編號 JG2011-040 項目名稱 冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝 交 工 驗 收 證 書 工程項目交工驗收證書 工程項目交工驗收證書 工程項目編號JG2011-040工程項目名稱冷軋DRAP項目酸洗段塑料管道安裝計劃開工日期2013.8.10實際開工日期2013.8.30計劃實物交接時間實際實物交接時間附 件無工程概況: 依據(jù)相關(guān)圖紙對冷軋廠DRAP項目酸洗段塑料管道進(jìn)行安裝。質(zhì)量等級核定（含備案）:監(jiān)理單位簽章:年 月 日 施工圖號:E00062施工單位負(fù)責(zé)人簽章: 年 月 日 項目單位負(fù)責(zé)人簽章:年 月 日