資管機構(gòu)開展公募基金業(yè)務暫行規(guī)定(征求意見稿).doc

資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務暫行規(guī)定 (征求意見稿)第一條 為了規(guī)范符合條件的資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公開募集證券投資基金(以下簡稱基金)管理業(yè)務，維護基金份額持有人合法權(quán)益，促進基金行業(yè)和資本市場持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)證券法、保險法、證券投資基金法等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條 本規(guī)定所稱資產(chǎn)管理機構(gòu)是指在中國境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司、保險資產(chǎn)管理公司以及專門從事非公開募集證券投資基金管理業(yè)務的基金管理機構(gòu)(以下簡稱私募證券基金管理機構(gòu))。第三條 資產(chǎn)管理機構(gòu)向中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)申請開展基金管理業(yè)務，中國證監(jiān)會依法核準其業(yè)務資格。第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務活動進行監(jiān)督管理。中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱基金業(yè)協(xié)會)對資產(chǎn)管理機構(gòu)從事基金管理業(yè)務活動實行自律管理。第五條 申請開展基金管理業(yè)務的資產(chǎn)管理機構(gòu)，應當符合下列條件：(一)具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗；(二)公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風險管理有效；(三)經(jīng)營狀況良好，財務穩(wěn)健，最近3年連續(xù)盈利；(四)誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；(五)為基金業(yè)協(xié)會會員；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第六條 證券公司申請開展基金管理業(yè)務，除符合第五條規(guī)定外，還應當符合下列條件：(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；(二)最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準；(三)最近1個季度末凈資本不低于10億元人民幣；(四)最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上。第七條 保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務，除符合第五條規(guī)定外，還應當符合下列條件：(一)管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元；(二)最近12個月償付能力指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。第八條 私募證券基金管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務，除符合第五條規(guī)定外，還應當符合下列條件：(一)實繳資本不低于1000萬元；(二)最近三年資產(chǎn)管理規(guī)模均不低于30億元。第九條 資產(chǎn)管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務，比照基金管理公司設(shè)立申請向中國證監(jiān)會提交有關(guān)申請材料。中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)的申請進行審核。批準基金管理業(yè)務資格的，向其核發(fā)基金管理資格證書。第十條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。第十一條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務，應當設(shè)立專門的基金業(yè)務部門，安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施齊備，并建立嚴格的防火墻制度，隔離業(yè)務風險，有效防范利益輸送和利益沖突。第十二條 資產(chǎn)管理機構(gòu)應當建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。第十三條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務應當有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人?；饦I(yè)務部門的高級管理人員、從業(yè)人員應當遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實守信、謹慎勤勉的義務，不得從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。第十四條 中國證監(jiān)會依照法律法規(guī)對資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務情況進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。第十五條 資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務違反相關(guān)法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監(jiān)管措施。依法應予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。第十六條 證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務的，比照