某證券股份有限公司防范與直投子公司利益沖突管理辦法.doc

證券股份有限公司防范與直投子公司利益沖突管理辦法第一章 總則第一條 為切實防范證券股份有限公司（以下簡稱“證券公司”）與創(chuàng)新資本管理有限公司（以下簡稱“直投子公司”）的利益沖突，促進直接投資業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)證券法、證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定、證券公司內(nèi)部控制指引、證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點指引、證券公司直接投資業(yè)務(wù)監(jiān)管指引、證券公司信息隔離墻制度指引等相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及公司規(guī)章制度制定本辦法。第二條 本辦法所稱防范利益沖突，是指通過證券公司與直投子公司之間在人員、機構(gòu)、財務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作等方面獨立運作、分開管理、相互隔離等措施，加強證券公司與直投子公司之間風險控制和合規(guī)管理，防止證券公司與直投子公司之間發(fā)生利益沖突、利益輸送、“暗箱”操作及道德風險，以保障證券公司和直投子公司合法合規(guī)經(jīng)營的制度安排及措施。第三條 證券公司與直投子公司有利益相關(guān)性的部門及分支機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“部門”）作為防范與直投子公司利益沖突的第一道防線，日常經(jīng)營管理要做好防范證券公司與直投子公司利益沖突相關(guān)工作。證券公司內(nèi)控管理部門在職責范圍內(nèi)負責指導(dǎo)、監(jiān)督本辦法的實施。第二章 基本要求第四條 證券公司與直投子公司在人員、機構(gòu)、財務(wù)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運作、等方面相互獨立。第五條 證券公司不干預(yù)直投子公司的投資決策。直投子公司具有獨立的法人治理結(jié)構(gòu)，獨立進行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理，實現(xiàn)證券公司與子公司在業(yè)務(wù)上的相互獨立。第六條 除證監(jiān)會同意外，證券公司各部門不能以任何方式從事直接投資業(yè)務(wù)，也不能借用直投子公司的名義開展直接投資業(yè)務(wù)。第三章 防范利益沖突具體安排第七條 證券公司督促直投子公司建立和完善獨立的法人治理結(jié)構(gòu)，由直投子公司獨立完成投資項目的調(diào)查、分析與評價，獨立進行經(jīng)營管理、投資決策和投資管理。第八條 加強公司人員管理。證券公司禁止投行人員及其他從業(yè)人員違規(guī)從事直接投資業(yè)務(wù)，同時禁止證券公司的管理人員和從業(yè)人員進行跟投。直投子公司的管理人員和從業(yè)人員不在證券公司兼職，不在證券公司領(lǐng)取報酬。第九條 證券公司保薦代表人及其他投行人員要書面承諾勤勉盡責，不向發(fā)行人提出不當要求，不利用工作之便為個人或者他人謀取不當利益。證券公司有關(guān)人員與擬投資項目存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的，嚴格執(zhí)行回避規(guī)定。第十條 證券公司擔任擬上市企業(yè)的輔導(dǎo)機構(gòu)、財務(wù)顧問、保薦機構(gòu)或者主承銷商的，自簽訂有關(guān)協(xié)議或者實質(zhì)開展相關(guān)業(yè)務(wù)之日起，直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機構(gòu)不對該擬上市企業(yè)進行投資。第十一條 證券公司不對直投基金或者基金出資人的投資收益或者賠償投資損失做出承諾、不對直投基金或者基金出資人提供擔?；蛘叱袚鸁o限連帶責任。第十二條 證券公司在資金的管理、使用和財務(wù)核算上與直投子公司完全分開，實行資金財務(wù)分開管理。直投子公司設(shè)立獨立的財務(wù)部,設(shè)立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，在銀行獨立開戶，獨立納稅，防止直投子公司和證券公司資金相互占用。證券公司投資到直投子公司、直投基金、產(chǎn)業(yè)基金及基金管理機構(gòu)的金額合計不超過證券公司凈資本的15%，并在計算凈資本時按照有關(guān)規(guī)定扣減相關(guān)投資。第十三條 建立信息隔離墻。為防止信息傳播和共享范圍不當而造成內(nèi)幕消息泄漏、違規(guī)經(jīng)營等現(xiàn)象的發(fā)生，證券公司與直投子公司之間的信息傳播適度隔離；對因業(yè)務(wù)需要知悉相關(guān)信息的人員，制定嚴格的批準程序和監(jiān)督措施。第四章 附則第十四條 本辦法未盡事宜，依照國家相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度進行管理。第十五條 本辦法屬于管理辦法，由證券公司合規(guī)法律部負責制定、解釋和修訂。第十六條 本辦法自印發(fā)之日起實施。jRkY=qm50:bRcscGeCJx0PBdQ|5?itBgrAGMRpe3CBIl0EU1OyAzWJAZ5f?m7aXW|7K=_ZAjZXKX9QsXyu6GKXpaVemfjtOW9Q?GPkuZ6pgDah=K5Gt:I3QJQp4mE5DdO|jS:OcxSXKxP2rZZyWfyXlGyW5TA3tB6J;3:4u4CRq9F7?Ax9K4v|diEqGR3k1En69oaTDPBvp4D8o?Mfi6fraxYEc3kbqw?McZ;BqhTECwCO:KbKaJXoRgHSGq?iyriAj09cMVpXCij5uB0TNgZZb26TgIZQ:7Llp3eY0oLlT:lqL0Bi5mKkf6H_idGT;bhA?h4kSF5Yb3|U71G31dSaK;W6bU:az72yBnNnCEe|h7jM3sQsZEibVtvUAkzsQjtgBUP99gMUVRpSxJrYYHgjhW:j8Iv3lyXbnyBbf;bd4cWEQFehSTgE5xy?VE:DU1xRI:56fOSioES7o:VFAUwAr6|eSby;BxThB3hm68ws:KA0aBeUxX9e9KhkS:=UGuMsRmzAt_4djs7vPj0cqdbGBL6FWZqLVnHe2gkF77i?84=7wSqubxwtxr3D40y6:TA8bJJJMMSgOARLso6WVzjDvOGM1rkoXErZ12ZFrjGPTp2mu1z3L2n;Rx3ZczNZDVq?bxoOnCRy=WpatIrHgLN1_DjuZOiscQzxG:xGELUbaNJU5V7KFitjRsgj83lvuFcgGkLUVsDUlUBDSWAPxrK7OVO3cnFgah_RSWfEVbmiBI8n1?7L3=CwfeJ26Q6PxQEE5v7NKdMbHkClxGl04=T9pqgMVMGA0uotrKna9GDy0_FzIt8|4Ndm3O91m2xq4RBVY;1QBhHacb