法律法規(guī)管理程序.docx

1、目的及時獲取、更新與本公司綜合管理體系（包括質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系）有關(guān)的法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及其他要求，定期對各方面的法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性評價，確保公司服務(wù)活動符合相應(yīng)的法律、法規(guī)要求。2、適用范圍本程序適用于公司各部門與綜合管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及其他要求的獲取、更新及各類法規(guī)合規(guī)性評價的控制。3、職責(zé)3.1 辦公室負(fù)責(zé)收集和更新當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)環(huán)保、信訪和食品安全的的法律法規(guī)；3.2生化事業(yè)部質(zhì)控部負(fù)責(zé)公司質(zhì)量安全法律、法規(guī)和其他要求的收集和控制，組織各部門進(jìn)行合規(guī)性評價，并對合規(guī)性評價的進(jìn)行情況進(jìn)行指導(dǎo)與監(jiān)督；匯總分析各部門的合規(guī)性評價結(jié)果，公司的活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生改變時，對相應(yīng)的法律法規(guī)及其它要求作相應(yīng)的更新。負(fù)責(zé)全公司的法律、法規(guī)與其他要求清單的匯總和發(fā)布。3.3安全生產(chǎn)部負(fù)責(zé)環(huán)境職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的控制及地方法規(guī)的收集。3.4 人力資源部負(fù)責(zé)職工權(quán)益等社會責(zé)任相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的控制及地方法規(guī)的收集。3.5 總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)安全、消防相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的控制及地方法規(guī)的收集。3.6銷售部負(fù)責(zé)收集合同中規(guī)定的法律法規(guī)，商檢法規(guī)，營銷、宣傳和消費(fèi)者權(quán)益方面的法律法規(guī)，國外最新的相關(guān)法律法規(guī)。3.7生化事業(yè)部生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)法律法規(guī)及其它要求確定適用性，檢查遵守情況；將獲取的法律法規(guī)及其它要求與本公司現(xiàn)有的管理狀況相對照，判斷符合性，若有不符合的情況，應(yīng)向管理者代表匯報，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行管理和改善。4、工作程序4.1法律法規(guī)及其他要求的獲取4.1.1公司各部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)收集與各自業(yè)務(wù)活動有關(guān)的方面的法律、法規(guī)與其他要求。4.1.2 獲取適用的法律、法規(guī)與其他要求的范圍包括：國家頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、條例、制度、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件等；行業(yè)和地方發(fā)布的地方法規(guī)、細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等；適用的國際公約；相關(guān)執(zhí)法部門發(fā)布的管理辦法、通知、要求等；上級單位下發(fā)的有關(guān)管理辦法、通知、要求等；相關(guān)方提出的相關(guān)要求等。4.2 各部門可采用走訪、電話、傳真、信件、電子郵件、會議等方式獲取法律、法規(guī)與其他要求，可以采用定期獲取或隨時獲取的方式。4.3 法律法規(guī)及其他要求的識別、確認(rèn)、登記、更新與培訓(xùn)4.3.1各部門應(yīng)主動獲取本部門適用的法律、法規(guī)及其他要求，建立本部門的法律法規(guī)與其他要求清單，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，報質(zhì)控部；4.3.2各部門獲取到本部門適用的法律、法規(guī)及其他要求的變動情況，應(yīng)及時更新本部門法律法規(guī)與其他要求清單，并填寫“法律法規(guī)獲?。ǜ拢┐_認(rèn)登記表”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，報質(zhì)控部；4.3.3 各部門獲取到公司其他部門適用的法律、法規(guī)及其他要求的變動情況，應(yīng)及時通知相關(guān)部門。相關(guān)部門應(yīng)及時更新本部門法律、法規(guī)與其他要求清單，并填寫“法律法規(guī)獲?。ǜ拢┐_認(rèn)登記表”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，報質(zhì)控部。4.3.4生化事業(yè)部質(zhì)控部根據(jù)各部門所報信息進(jìn)行匯總、編制或更新公司總的法律、法規(guī)與其他要求清單，并按照文件控制程序的要求進(jìn)行編號、審批并下發(fā)至各部門。4.3.5各部門應(yīng)對相應(yīng)的法律、法規(guī)與其他要求的有關(guān)文件進(jìn)行存檔，設(shè)專人保管，確保使用場所和人員的使用。4.3.6對過期或作廢的法律法規(guī)文件，各部門應(yīng)及時在文件封面作標(biāo)識（或收回、撤消），并上報質(zhì)控部，由質(zhì)控部對過期或作廢的法律法規(guī)文件進(jìn)行銷毀。4.3.7各部門應(yīng)組織相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和其他要求的培訓(xùn)，增強(qiáng)有關(guān)人員的法規(guī)意識和執(zhí)法、守法的自覺性. 4.4合規(guī)性評價4.4.1在以下情況下應(yīng)開展合規(guī)性評價：每年的管理評審之前；造成環(huán)境污染并產(chǎn)生惡劣影響的事故時；造成職業(yè)健康安全事故時；公司適用的相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求發(fā)生重大變化時。4.4.2合規(guī)性評價的主要內(nèi)容包括：法律、法規(guī)與其他要求的管理情況，如：是否有法規(guī)清單、現(xiàn)行版本、執(zhí)行條款內(nèi)容，是否進(jìn)行了分解下發(fā)等。是否對相關(guān)人員進(jìn)行了法律法規(guī)知識的培訓(xùn)，使其了解遵守法律法規(guī)的重要性，并學(xué)習(xí)與工作相關(guān)的法律法規(guī)知識。重要環(huán)境因素和重大危險源的控制措施及其控制結(jié)果是否符合法律法規(guī)要求。對事故、事件及不符合法律法規(guī)情況的處置、糾正、糾正措施及預(yù)防措施是否符合法律法規(guī)要求等。4.4.3 可以采取以下方法進(jìn)行合規(guī)性評價：對體系文件和記錄進(jìn)行評審；實(shí)施巡視或直接檢查；面談；審核等。4.4.4合規(guī)性評價的結(jié)果4.4.4.1生化事業(yè)部質(zhì)控部負(fù)責(zé)組織全公司范圍的合規(guī)性評價，各部門負(fù)責(zé)組織與本部門業(yè)務(wù)有關(guān)的方面的合規(guī)性評價。4.4.4.2合規(guī)性評價的結(jié)果應(yīng)填入合規(guī)性評價表中。4.4.4.3針對合規(guī)性評價中發(fā)現(xiàn)的主要問題和潛在的不符合因素，各部門應(yīng)提出相應(yīng)的處理意見。4.4.4.4對生化事業(yè)部質(zhì)控部組織的全公司范圍的合規(guī)性評價，各部門的評價結(jié)果和處理意見經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后提交生化事業(yè)部質(zhì)控部，由生化事業(yè)部質(zhì)控部對合規(guī)性評價情況進(jìn)行匯總與分析，組織相關(guān)人員對處理意見進(jìn)行評審，并將評審結(jié)果報管理者代表進(jìn)行審核。4.4.4.5各部門組織的合規(guī)性評價，各部門的評價結(jié)果和處理意見經(jīng)部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)后，報主管副總經(jīng)理進(jìn)行審核，審核后的評價結(jié)果和處理意見