2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》每周一練試卷C卷 附答案.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線(xiàn)內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2020年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)每周一練試卷C卷 附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線(xiàn)內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、期貨公司變更注冊(cè)資本，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、15日B、20日C、30日D、60日2、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司3、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A、3個(gè)B、5個(gè)C、7個(gè)D、10個(gè)4、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范5、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近（ ）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A、1年B、2年C、3年D、5牟6、期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的（ ）組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。A、營(yíng)利性B、自律性C、行政性D、自發(fā)性7、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（ ）。A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、公平對(duì)待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、了解投資者的投資目標(biāo)8、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話(huà)B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)C、提示D、記入信用記錄9、甲期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)李某的委托，以自己的名義為李某進(jìn)行期貨交易，該交易結(jié)果應(yīng)當(dāng)由（ ）承擔(dān)。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某10、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶(hù)利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令（ ）、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產(chǎn)B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算11、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育12、宋體A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示（ ）。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、書(shū)面合同C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)13、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易的時(shí)間不得超過(guò)_個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至_個(gè)交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6014、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足（ ）的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會(huì)員保證金的變動(dòng)情況。A、交易B、結(jié)算C、交易和結(jié)算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控15、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、套期保值B、誠(chéng)實(shí)信用C、公平公正D、差價(jià)交易16、在一個(gè)正向市場(chǎng)上，賣(mài)出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會(huì)是（ ）。A、得到部分的保護(hù)B、盈虧相抵C、沒(méi)有任何的效果D、得到全部的保護(hù)17、在正向市場(chǎng)上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行（ ）。A、買(mǎi)人近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約B、買(mǎi)入近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)人遠(yuǎn)期月份合約C、賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)賣(mài)出遠(yuǎn)期月份合約D、賣(mài)出近期月份合約的同時(shí)買(mǎi)入遠(yuǎn)期月份合約18、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí)，按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月19、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶(hù)以開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶(hù)開(kāi)倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶(hù)每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B、客戶(hù)平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開(kāi)倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶(hù)在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶(hù)上劃撥。當(dāng)客戶(hù)處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶(hù)上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶(hù)可以將超過(guò)部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶(hù)必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D、客戶(hù)平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶(hù)最初數(shù)額與最終數(shù)額之差20、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)（ ）個(gè)月。A、2B、3C、6D、1221、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù)，交易結(jié)果由（ ）承擔(dān)。A、該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、客戶(hù)C、期貨交易所D、客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)22、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法，不正確的是（ ）。A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（ ），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官24、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。A、暫停其部分業(yè)務(wù)B、注銷(xiāo)其營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證C、撤銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)資格D、注銷(xiāo)其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證25、金融期貨三大類(lèi)別中不包括（ ）。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨26、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開(kāi)戶(hù)測(cè)試時(shí)，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開(kāi)戶(hù)知識(shí)測(cè)試人員C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶(hù)開(kāi)發(fā)人員27、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于（ ）。A、1年B、5年C、10年D、20年28、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶(hù)保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（ ）報(bào)告。A、總經(jīng)理B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、全體客戶(hù)29、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（ ）。A、身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B、學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表D、人事部門(mén)的鑒定材料30、我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團(tuán)體C、官方機(jī)構(gòu)D、按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織31、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠(chéng)實(shí)信用D、公平交易32、期貨公司與客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶(hù)因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。A、為損失的百分之五十以上B、不超過(guò)損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過(guò)損失的百分之八十33、期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。A、職工福利B、會(huì)員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善34、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門(mén)35、美國(guó)失業(yè)率及非農(nóng)就業(yè)數(shù)據(jù)會(huì)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策制定產(chǎn)生一定的影響，當(dāng)失業(yè)率下降，非農(nóng)就業(yè)上升時(shí)，市場(chǎng)對(duì)美聯(lián)儲(chǔ)貨幣政策的預(yù)期為（ ）。A、加息可能性增加B、加息可能性減弱C、維持利率不變D、降息可能性增加36、一般而言，一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就（ ）。A、越小B、越大C、趨于零D、不確定37、如果期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，但是按照期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，（ ）行政處罰。A、可以從輕、減輕B、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕C、可以從輕、減輕或者免于D、應(yīng)當(dāng)從輕、減輕或者免于38、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨公司C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會(huì)39、根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的規(guī)定，除（ ）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)40、根據(jù)我國(guó)刑法的規(guī)定，期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶(hù)資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的，或者雖未超過(guò)3個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的構(gòu)成（ ）。A、盜竊罪B、貪污罪C、挪用資金罪D、職務(wù)侵占罪41、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%42、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠(yuǎn)期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約43、期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由（ ）承擔(dān)。A、從業(yè)人員所在的期貨公司B、從業(yè)人員自身C、從業(yè)人員及其所在的期貨公司共同D、從業(yè)人員先行承擔(dān)，不能承擔(dān)的部分由其所在的期貨公司44、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了（ ）家試點(diǎn)期貨交易所，陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1645、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。A、500萬(wàn)B、1000萬(wàn)C、3000萬(wàn)D、5000萬(wàn)46、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（ ）。A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理47、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策，短期內(nèi)將導(dǎo)致（ ）。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動(dòng)性減弱48、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)由（ ）召集。A、理事會(huì)B、理事長(zhǎng)C、董事會(huì)D、1/3以上會(huì)員49、非結(jié)算會(huì)員的客戶(hù)申請(qǐng)或者注銷(xiāo)其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照（ ）的規(guī)定辦理。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)50、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、10日B、20日C、30日D、14日51、比較期權(quán)的跨式組合和寬跨式組合，下列說(shuō)法正確的是（ ）。A、跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同，期限不同C、跨式期權(quán)組合和寬跨式期權(quán)組合都是通過(guò)同時(shí)成為一份看漲期權(quán)和一份看跌期權(quán)的空頭或多頭來(lái)實(shí)現(xiàn)的D、底部跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度要大于底部寬跨式期權(quán)組合中的標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)程度，才能使投資者獲利52、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)期貨投資者保障基金53、按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（ ）。A、100B、120C、125D、15054、期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、10年B、15年C、20年D、25年55、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（ ）優(yōu)先。A、客戶(hù)利益B、社會(huì)利益C、公司利益D、國(guó)家利益56、宋體中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐（ ）。A、巡視員B、督察員C、審計(jì)員D、管理員57、某投機(jī)者預(yù)測(cè)3月份玉米價(jià)格要上漲，于是他買(mǎi)入1手3月玉米合約。但此后價(jià)格不升反降，他進(jìn)一步買(mǎi)入1手3月玉米合約。此后市價(jià)反彈，該投資者賣(mài)出合約。此投機(jī)者的做法為（ ）。A、平均買(mǎi)低B、平均賣(mài)高C、金字塔式買(mǎi)入D、金字塔式賣(mài)出58、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶(hù)中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司59、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向（ ）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨交易所C、期貨公司監(jiān)事會(huì)D、期貨公司董事會(huì)60、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立（ ）。A、期貨保證金監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨保證金第三方管理機(jī)構(gòu)C、期貨保證金審計(jì)機(jī)構(gòu)D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)61、期貨公司客戶(hù)發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知（ ），并向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、全體股東B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、全體客戶(hù)62、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯(cuò)誤的是（ ）。A、以營(yíng)利為目的B、按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理C、以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免63、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、本交易所會(huì)員大會(huì)C、本交易所理事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)64、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、1個(gè)月D、3個(gè)月65、（ ）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。A、套期保值B、保證金制度C、實(shí)物交割D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格66、下列不屬于期貨交易所特性的是（ ）。A、高度分散化B、高度嚴(yán)密性C、高度組織化D、高度規(guī)范化67、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶(hù)代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表68、看跌期權(quán)的買(mǎi)方想對(duì)沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣(mài)出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價(jià)格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價(jià)格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價(jià)格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價(jià)格相同的看漲期權(quán)69、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式進(jìn)行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠(yuǎn)期交易70、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（ ）個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、1B、2C、3D、671、如果中國(guó)工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)72、禽流感疫情過(guò)后，家禽養(yǎng)殖業(yè)恢復(fù)，玉米價(jià)格上漲。某飼料公司因提前進(jìn)行了套期保值，規(guī)避了玉米現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn)，這體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的（ ）作用。A、鎖定生產(chǎn)成本B、利用期貨價(jià)格信號(hào)組織生產(chǎn)C、鎖定利潤(rùn)D、投機(jī)盈利73、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A、20B、45C、70D、8574、下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)有權(quán)批準(zhǔn)的期貨公司的事項(xiàng)的是（ ）。A、變更法定代表人B、設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C、變更注冊(cè)資本D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所75、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬(wàn)元B、5萬(wàn)元C、10萬(wàn)元D、20萬(wàn)元76、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）制定。A、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)B、國(guó)務(wù)院稅務(wù)部門(mén)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期審計(jì)部門(mén)77、在我國(guó)設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、工商局B、期貨交易所C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)78、期貨交易所不需要編制并及時(shí)公布（ ）。A、日?qǐng)?bào)表B、周報(bào)表C、月報(bào)表D、年報(bào)表79、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、商務(wù)部D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)80、客戶(hù)以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）。A、在市場(chǎng)上回購(gòu)B、進(jìn)行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（ ）A、原因B、對(duì)公司的影響C、解決問(wèn)題的具體措施和期限D(zhuǎn)、還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告2、下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶(hù)進(jìn)行清算并予以銷(xiāo)戶(hù)。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形3、期貨公司客戶(hù)可以通過(guò)（ ）等委托方式下達(dá)交易指令。A、書(shū)面B、計(jì)算機(jī)C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話(huà)4、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話(huà)B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選5、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):（ ）A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。6、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格7、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)金融期貨交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)和指引（ ）A、制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案B、建立并有效執(zhí)行客戶(hù)開(kāi)發(fā)管理制度和開(kāi)戶(hù)審核工作制度C、完善業(yè)務(wù)流程與內(nèi)部分工D、加強(qiáng)責(zé)任追究8、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封B、凍結(jié)C、扣劃D、強(qiáng)制執(zhí)行9、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D、保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益10、客戶(hù)的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉(cāng)造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)B、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶(hù)承擔(dān)D、對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)11、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶(hù)的（ ）等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書(shū)面和電子形式保存客戶(hù)相關(guān)信息。A、身份B、財(cái)務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗(yàn)D、愛(ài)好12、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)13、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告（ ）A、真實(shí)B、準(zhǔn)確C、完整D、公開(kāi)14、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書(shū)面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶(hù)投訴的接待處理方式15、同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買(mǎi)空和賣(mài)空C、為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的16、以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人17、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。18、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)D、特別結(jié)算會(huì)員客戶(hù)19、期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）A、銀行存款B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù)20、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員21、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度22、下列說(shuō)法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。23、期貨公司變更股權(quán)有下列情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)（ ）A、單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的24、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿(mǎn)18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件25、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。26、下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是（ ）A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元B、申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利C、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元27、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益28、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位29、宋體全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：（ ）A、保證金標(biāo)準(zhǔn)B、結(jié)算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭(zhēng)議處理方式30、期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰31、關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說(shuō)法有：（ ）A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬(wàn)元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。32、期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。33、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）A、人民幣9000萬(wàn)元B、客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬(wàn)元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%34、交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括：（ ）A、制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B、發(fā)布市場(chǎng)信息C、監(jiān)管會(huì)員業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處D、監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的業(yè)務(wù)35、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得（ ）A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)36、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障金的（ ）報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。A、籌集B、管理C、使用D、監(jiān)督37、小王去某期貨公司開(kāi)戶(hù)進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過(guò)程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認(rèn)已知道B、公司應(yīng)當(dāng)向小王出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用D、公司應(yīng)當(dāng)以案例說(shuō)法的方式介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，履行風(fēng)險(xiǎn)告知的義務(wù)38、下列選項(xiàng)中，可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（ ）A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B、期貨公司董事長(zhǎng)C、期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D、除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事39、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單40、在期貨合約交割期內(nèi)，買(mǎi)方或者賣(mài)方客戶(hù)違約的，（ ）向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司B、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶(hù)C、違約客戶(hù)D、交割倉(cāng)庫(kù)代違約方 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A、對(duì)B、錯(cuò)2、（ ）證券公司可接受委托，代客戶(hù)下達(dá)交易指令，利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。A、對(duì)B、錯(cuò) 3、（ ）期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對(duì)B、錯(cuò)4、（ ）保障基金后續(xù)資金來(lái)源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。A、對(duì)B、錯(cuò)5、（ ）期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。A、對(duì)B、錯(cuò)6、（ ）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。A、對(duì)B、錯(cuò)7、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶(hù)的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶(hù)利益。A、對(duì)B、錯(cuò)8、（ ）期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、對(duì)B、錯(cuò)9、（ ）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對(duì)B、錯(cuò)10、（ ）非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。A、對(duì)B、錯(cuò)11、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得代理客戶(hù)從事期貨交易。 A、對(duì)B、錯(cuò)12、（ ）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。A、對(duì)B、錯(cuò)13、（ ）未經(jīng)國(guó)家有