反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序(新版).doc

修 改 日 期2015 12 25 反反 恐恐 風(fēng)風(fēng) 險(xiǎn)險(xiǎn) 評(píng)評(píng) 估估 指指 引引 編制人員 審核人員 批準(zhǔn)人員 編制日期 審核日期 批準(zhǔn)日期 東莞市健生運(yùn)動(dòng)器材有限公司 反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引 版本 201512 1 1 目的 2 2 范圍 2 3 定義 2 4 職責(zé) 2 5 內(nèi)容 3 4 5 6 相關(guān)文件 5 東莞市健生運(yùn)動(dòng)器材有限公司 反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引 版本 201512 2 1 目的 1 1 為確保本司及本司供應(yīng)商 供應(yīng)鏈 的 C TPAR 反恐管理體系持續(xù)正常運(yùn)行 且流 程 和程序符合 C TPAR 反恐管理的相關(guān)要求 特制訂本程序 1 2 驗(yàn)證本司及本司供應(yīng)商的反恐管理體系是否充分 有效 適宜 是否符合 C TPAP 要求及客戶要求 2 適用范圍 本程序適用于本司及所有與本廠有業(yè)務(wù)往來的供應(yīng)商 3 定義 為確保本司及本司供應(yīng)商的 C TPAT 反恐管理活動(dòng)的流程和程序是否達(dá)到了相關(guān)要求 所 作出的系統(tǒng)的 獨(dú)立的檢查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 4 職責(zé)權(quán)限 4 1 采購 船務(wù)等部門對(duì)供應(yīng)商反恐管理活動(dòng)方面進(jìn)行評(píng)估 4 2 安全主任對(duì)本司反恐管理活動(dòng)方面進(jìn)行評(píng)估 4 3 安全主任負(fù)責(zé)主導(dǎo)整個(gè)評(píng)估內(nèi)容及過程并編寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總結(jié)報(bào)告 5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組由以下人員組成 5 1 供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長由安全主任擔(dān)任 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組成員由采購部 船務(wù)部等 相 關(guān)人員擔(dān)任 5 2 本司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長由安全主任擔(dān)任 6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組職責(zé) 6 1 評(píng)估小組組長職責(zé) 6 1 1 代表評(píng)估小組對(duì)評(píng)估實(shí)施管理 6 1 2 確定評(píng)估范圍及重點(diǎn) 6 1 3 確認(rèn)評(píng)估結(jié)果 6 1 4 確認(rèn)糾正措施 實(shí)施計(jì)劃及處理結(jié)果 6 1 5 匯總評(píng)估結(jié)果 作出評(píng)估總結(jié)報(bào)告 6 2 評(píng)估小組成員職責(zé) 6 2 1 根據(jù)評(píng)估組長選定的流程 程序的范圍進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 東莞市健生運(yùn)動(dòng)器材有限公司 反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引 版本 201512 3 6 2 2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估前要重新評(píng)估與流程 程序范圍有關(guān)的資料及前次評(píng)估記錄 6 2 3 有效地評(píng)估所有應(yīng)評(píng)估的范圍 6 2 4 根據(jù)記錄和證據(jù)資料及現(xiàn)場考察等確認(rèn)流程和程序是否符合規(guī)定的要求 6 2 5 將評(píng)估中的不符合事項(xiàng)向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組匯報(bào) 7 評(píng)估內(nèi)容及重點(diǎn) 7 1 評(píng)估供應(yīng)商的流程和程序是否符合規(guī)定的要求 包括但不限于以下重點(diǎn) 7 1 1 供應(yīng)商原材料產(chǎn)地及運(yùn)輸 7 1 2 供應(yīng)商門衛(wèi)及人員進(jìn)出 7 1 3 供應(yīng)商包裝車間 7 1 4 供應(yīng)商倉庫 7 1 5 供應(yīng)商所送產(chǎn)品的運(yùn)輸 7 1 6 供應(yīng)商反恐體系文件 7 2 評(píng)估本司各部門的保安行為是否符合流程和程序之要求 包括但不限于以下重點(diǎn) 7 2 1 本司物理安全設(shè)施 包括圍墻 大門及門窗 7 2 2 包裝區(qū) 7 2 3 成品倉及出貨區(qū) 7 2 4 員工及訪客停車區(qū) 7 2 5 保安及人員進(jìn)出安全 7 2 6 人員信息及 IT 信息及船務(wù)信息安全 7 2 7 反恐體系程序文件及記錄 7 2 8 員工培訓(xùn)及其反恐意識(shí) 7 3 評(píng)估運(yùn)輸商的保安行為是否符合流程和程序之要求 包括但不限于以下重點(diǎn) 7 3 1 運(yùn)輸商司機(jī)安全 7 3 2 運(yùn)輸過程安全 7 3 3 卸貨過程安全 7 3 4 反恐體系文件 8 被評(píng)估各部門及供應(yīng)商在評(píng)估過程中負(fù)有以下責(zé)任 8 1 與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組積極配合 東莞市健生運(yùn)動(dòng)器材有限公司 反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指引 版本 201512 4 8 2 提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組所需的資料及做現(xiàn)場說明等 以便評(píng)估順利進(jìn)行 8 3 對(duì)評(píng)估中不符合項(xiàng) 提出糾正措施 8 5 實(shí)施糾正措施并確認(rèn)后 向風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組報(bào)告 9 評(píng)估過程 9 1 現(xiàn)場評(píng)估 9 1 1 根據(jù) 反恐風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估鑒別表 通過詢問 觀察現(xiàn)場和檢查記錄 資料 文件 等方式進(jìn)行評(píng)估 并做好記錄 9 1 2 評(píng)估過程中要客觀公正地對(duì)待評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題 9 2 評(píng)估總結(jié)報(bào)告 評(píng)估結(jié)束后 安全主任依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 體系文件及有關(guān)法律法規(guī)等進(jìn)行分析 并結(jié)合當(dāng) 前最新反恐趨勢和要求對(duì)反恐體系在本司或本司供應(yīng)商運(yùn)行的符合性和有效性進(jìn) 行綜合評(píng)價(jià) 并確認(rèn)不符合項(xiàng) 提出糾正措施并編寫 評(píng)估總結(jié)報(bào)告 10 評(píng)估結(jié)果的處理 當(dāng)各部門或供應(yīng)商糾正措施實(shí)施完成并報(bào)告回復(fù)后 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組長根據(jù)重新評(píng)估情 況 作出相關(guān)處理并通告