蕭交201086號(hào).doc

蕭交201086號(hào)關(guān)于印發(fā)2010年交通工程建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案的通知局屬各單位、各工程指揮部、局機(jī)關(guān)有關(guān)科室：為進(jìn)一步加強(qiáng)交通工程建設(shè)效能監(jiān)察工作，根據(jù)杭州市蕭山區(qū)監(jiān)察局關(guān)于下達(dá)蕭山區(qū)2010年工程建設(shè)效能監(jiān)察項(xiàng)目任務(wù)的通知（蕭監(jiān)20105號(hào)）精神，局制定印發(fā)2010年交通工程建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案，請(qǐng)認(rèn)真組織實(shí)施，切實(shí)抓好落實(shí)。 二一年五月十四日主題詞：工程建設(shè) 效能監(jiān)察 方案 通知 抄送：區(qū)紀(jì)委監(jiān)察局執(zhí)法室。 杭州市蕭山區(qū)交通局辦公室 2010年5月14日印發(fā)2010年交通工程建設(shè)重點(diǎn)項(xiàng)目效能監(jiān)察實(shí)施方案為認(rèn)真做好交通工程建設(shè)效能監(jiān)察工作，增強(qiáng)效能監(jiān)察的針對(duì)性、實(shí)效性和可操作性，確保交通建設(shè)工程的優(yōu)質(zhì)、廉潔、高效，制定本方案。一、 組織領(lǐng)導(dǎo)由局紀(jì)委、監(jiān)察室牽頭，成立局交通工程建設(shè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由局紀(jì)委書(shū)記兼任，局紀(jì)委監(jiān)察室成員、局相關(guān)科室長(zhǎng)（建管科、財(cái)企科、法宣科、安全科等）、相關(guān)工程指揮部負(fù)責(zé)人為局交通工程建設(shè)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員。二、 效能監(jiān)察項(xiàng)目任務(wù)計(jì)劃2010年本局實(shí)施的交通工程建設(shè)效能監(jiān)察重點(diǎn)項(xiàng)目是：九堡大橋南接線工程、八柯線拓寬改造工程和03省道繞城高速至臨浦段改造工程；03省道東復(fù)線北伸工程和江東大橋接線二期工程被列入?yún)^(qū)紀(jì)委、監(jiān)察局工程建設(shè)效能監(jiān)察重點(diǎn)項(xiàng)目，局紀(jì)委、監(jiān)察室配合實(shí)施；其他在建、擬建項(xiàng)目按照工程建設(shè)效能監(jiān)察全覆蓋工作要求，列入本局效能監(jiān)察任務(wù)計(jì)劃（詳見(jiàn)附表）。 三、 效能監(jiān)察的主要內(nèi)容與方法2010年交通工程效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是對(duì)項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工程招投標(biāo)、資金管理與使用、工程進(jìn)度與質(zhì)量安全、設(shè)備材料采購(gòu)、合同履行等工程建設(shè)的主要環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督檢查。 （一）項(xiàng)目前期準(zhǔn)備與工程招投標(biāo)1、責(zé)任部門(mén):局紀(jì)委監(jiān)察室、局建管科、局法宣科、相關(guān)工程指揮部。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）前期準(zhǔn)備：發(fā)包內(nèi)容是否完整，發(fā)包方式選擇是否符合有關(guān)規(guī)定，有無(wú)規(guī)避招標(biāo)行為，標(biāo)段劃分是否合理，有無(wú)肢解工程行為，招標(biāo)單位是否具備自行招標(biāo)的能力。（2）招標(biāo)投標(biāo)：一是工程發(fā)包是否進(jìn)入公共資源交易中心；二是公開(kāi)招標(biāo)的招標(biāo)公告是否通過(guò)合法媒介公開(kāi)發(fā)布，內(nèi)容是否真實(shí)、合法，招標(biāo)單位是否有隱瞞自身真實(shí)情況的行為；三是選擇投標(biāo)單位的方式是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，有無(wú)歧視或者排斥潛在投標(biāo)單位的行為，是否存在邀請(qǐng)了不具備資格的投標(biāo)單位參加投標(biāo)的問(wèn)題，是否一視同仁地向所有投標(biāo)單位提供信息，是否偏向某個(gè)投標(biāo)單位，是否存在與投標(biāo)單位串通行為；四是招標(biāo)文件的內(nèi)容是否公正、合理、合法，并符合工程的實(shí)際情況；五是投標(biāo)單位之間是否存在串通投標(biāo)行為，是否存在采取欺騙方式騙取中標(biāo)或者以向投標(biāo)單位人員、評(píng)委行賄的方式謀取中標(biāo)的行為；招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中有無(wú)泄露評(píng)委會(huì)名單等依法應(yīng)當(dāng)保密內(nèi)容的行為；六是評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組成、產(chǎn)生是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否遵守了保密和回避的規(guī)定，評(píng)委是否存在與投標(biāo)單位串通行為；七是評(píng)標(biāo)委員會(huì)的評(píng)標(biāo)是否符合預(yù)先確定的評(píng)標(biāo)方法和標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)標(biāo)的時(shí)間是否充分，是否對(duì)投標(biāo)文件內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)的評(píng)價(jià)，評(píng)審結(jié)果是否符合法律規(guī)定。（3）合同：合同是否與招、投標(biāo)文件一致，合同一方有無(wú)向?qū)Ψ教峁╊~外優(yōu)惠，是否有另行分包的內(nèi)容。（4）備案：是否依法辦理備案手續(xù)。3、監(jiān)察方法：（1）查驗(yàn)發(fā)包的內(nèi)容與方式審批或者備案情況，到現(xiàn)場(chǎng)了解工程項(xiàng)目的實(shí)際情況。（2）查閱資料：一是招標(biāo)投標(biāo)過(guò)程中的招標(biāo)公告、招標(biāo)文件、評(píng)標(biāo)委員會(huì)組成記錄、評(píng)標(biāo)報(bào)告等文件、資料；二是中標(biāo)單位及其項(xiàng)目經(jīng)理等人的資質(zhì)、業(yè)績(jī)以及以往中標(biāo)的情況。必要時(shí)對(duì)招投標(biāo)過(guò)程實(shí)施同步跟蹤監(jiān)察。（3）查驗(yàn)合同，了解合同履行情況。（二） 建設(shè)資金的管理與使用1、責(zé)任部門(mén)：局紀(jì)委監(jiān)察室、局財(cái)企科。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）建設(shè)資金的管理：是否嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，建立健全資金管理使用的審批和監(jiān)督機(jī)制。開(kāi)戶銀行和存款方式是否符合有關(guān)規(guī)定；（2）建設(shè)資金的使用：工程款撥付和竣工決算是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)審計(jì)法規(guī)，合同價(jià)與結(jié)算價(jià)、決算價(jià)之間是否存在較大差異，是否存在高估冒算、損失浪費(fèi)行為，是否存在挪用和違規(guī)使用建設(shè)資金情況等。3、監(jiān)察方法：（1）與財(cái)政等部門(mén)聯(lián)系，查驗(yàn)建設(shè)資金管理的規(guī)章制度及執(zhí)行情況；（2）與開(kāi)戶銀行聯(lián)系，核對(duì)資金流動(dòng)情況；（3）與審計(jì)部門(mén)聯(lián)系，核對(duì)工程竣工決算審計(jì)情況。（三）工程進(jìn)度與質(zhì)量安全1、責(zé)任部門(mén)：局紀(jì)委監(jiān)察室、局建管科、局安全科。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）施工許可：是否依法辦理質(zhì)量、安全監(jiān)督手續(xù)，是否未辦理施工許可手續(xù)擅自開(kāi)工，施工許可證的辦理是否符合規(guī)定。（2）建設(shè)、監(jiān)理、施工單位行為：一是建設(shè)、監(jiān)理、施工單位的人員之間是否有非正常的交往；二是單位選派的監(jiān)理人員、項(xiàng)目經(jīng)理及主要管理人員是否具備相應(yīng)的資質(zhì)或者資格，專(zhuān)業(yè)是否配套；三是現(xiàn)場(chǎng)的項(xiàng)目經(jīng)理與中標(biāo)的人選是否一致，更換是否合理。項(xiàng)目經(jīng)理等是否正確地履行了職責(zé)；四是是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包、掛靠等行為；五是是否按照設(shè)計(jì)要求、監(jiān)理規(guī)范、施工驗(yàn)改規(guī)范和規(guī)程進(jìn)行監(jiān)理和施工；五是對(duì)違反法律法規(guī)、施工驗(yàn)收規(guī)范和規(guī)程及合同規(guī)定的處理是否及時(shí)、合法、合理，是否得到整改；六是監(jiān)理日志、施工日志、材料設(shè)備的檢測(cè)和試驗(yàn)結(jié)果的記載是否及時(shí)、詳細(xì)，是否與工程進(jìn)展情況相一致。（3）質(zhì)量與安全管理：一是建設(shè)、施工、監(jiān)理單位是否建立了質(zhì)量與安全保證體系；二是是否制定了保證工程質(zhì)量與安全目標(biāo)的規(guī)章制度和具體措施，已制定的質(zhì)量與安全管理體系和規(guī)章制度、具體措施是否得到切實(shí)履行；三是在工程施工過(guò)程中，尤其是關(guān)鍵部位與工序，是否符合有關(guān)工程質(zhì)量與安全的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量與安全是否得到有效控制；四是對(duì)發(fā)生質(zhì)量和安全事故的原因是否查清，對(duì)事故的處理是否及時(shí)、有效。3、監(jiān)察方法：（1）查難質(zhì)量安全監(jiān)督手續(xù)和施工許可證；（2）查驗(yàn)資質(zhì)、資格證書(shū)，隨機(jī)或者有重點(diǎn)地核對(duì)監(jiān)理單位、施工單位現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的身份?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)合同、日志及有關(guān)文件、資料。了解監(jiān)理、施工單位以往監(jiān)理和施工的工程情況，并采取召開(kāi)由建設(shè)、監(jiān)理、施工單位及其主要管理人員參加的座談會(huì)，找上述單位的人員個(gè)別談話，接受舉報(bào)等形式，了解這些單位的人員之間是否存在非正常的交往。必要時(shí)在專(zhuān)業(yè)人員的協(xié)助下，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)察隱蔽工程、關(guān)鍵工序的監(jiān)理、施工情況。（3）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)有關(guān)文件、資料，對(duì)照這些資料進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)和核對(duì)，與有關(guān)事故處理部門(mén)和事故當(dāng)事人聯(lián)系，了解事故發(fā)生和處理的情況。（四）材料設(shè)備采購(gòu)1、責(zé)任部門(mén)：局紀(jì)委監(jiān)察室、局建管科。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）材料設(shè)備的采購(gòu)：是否依照公開(kāi)、公平、公正的原則確定采購(gòu)方式，是否依法確定采購(gòu)評(píng)審辦法，應(yīng)納入總包范圍的材料設(shè)備供應(yīng)是否存在肢解工程和違法分包情況，是否違規(guī)指定材料設(shè)備供應(yīng)商。（2）材料設(shè)備的檢測(cè)和試驗(yàn)：對(duì)材料、設(shè)備的檢測(cè)和試驗(yàn)是否充分，材料的取樣、制作、保管、送檢、檢測(cè)和試驗(yàn)是否符合規(guī)定，有無(wú)偽造檢測(cè)和試驗(yàn)結(jié)果的行為，是否使用了性能、技術(shù)、質(zhì)量指標(biāo)不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)要求的材料、設(shè)備，新型材料、設(shè)備的使用是否經(jīng)過(guò)有關(guān)部門(mén)組織的專(zhuān)家委員會(huì)的鑒定，并取得生產(chǎn)許可證，檢測(cè)和試驗(yàn)用各種儀器、設(shè)備是否在有效計(jì)量周期內(nèi)，是否具備規(guī)范要求的檢測(cè)和試驗(yàn)條件，檢測(cè)和試驗(yàn)人員是否具備相應(yīng)的資格。3、監(jiān)察方法：（1）與招標(biāo)管理部門(mén)聯(lián)系，查驗(yàn)招標(biāo)文件，明確材料設(shè)備采購(gòu)方式和范圍。（2）現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)材料設(shè)備的檢測(cè)和試驗(yàn)記錄，必要時(shí)可讓有關(guān)專(zhuān)家協(xié)助，對(duì)材料設(shè)備進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽樣檢測(cè)、試驗(yàn)。（3）查驗(yàn)材料設(shè)備的生產(chǎn)許可證和測(cè)試人員資格證書(shū)。（五）合同履行1、責(zé)任部門(mén)：局紀(jì)委監(jiān)察室、局建管科、相關(guān)工程指揮部。2、監(jiān)察內(nèi)容：（1）工程變更：工程設(shè)計(jì)變更是否經(jīng)設(shè)計(jì)部門(mén)和有關(guān)行政主部門(mén)核準(zhǔn)，手續(xù)是否齊全。變更后是否對(duì)工程使用功能、合同履行產(chǎn)生影響。因重大變更導(dǎo)致建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、投資的調(diào)整是否經(jīng)原審批部門(mén)審批。建設(shè)、監(jiān)理、施工等單位是否有相互串通利用工程變更等手段不合理增加工程造價(jià)的行為；（2）質(zhì)量評(píng)估與鑒定：工程質(zhì)量檢驗(yàn)和驗(yàn)收是否符合國(guó)家規(guī)定的程序和標(biāo)準(zhǔn)，工期調(diào)整是否符合實(shí)際情況，是否合理。是非存在先使用后竣工驗(yàn)收情況。質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)是否依法履行職能，出具的質(zhì)監(jiān)報(bào)告是否全面、真實(shí)，是否存在利用質(zhì)量評(píng)定職權(quán)以權(quán)謀私行為。3、監(jiān)察方法：（1）查驗(yàn)工程變更、費(fèi)用調(diào)整的簽證和批準(zhǔn)手續(xù)及相關(guān)資料?，F(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)工程聯(lián)系單等工程款支付憑證。（2）查驗(yàn)質(zhì)量監(jiān)督報(bào)告和竣工驗(yàn)收備案資料，現(xiàn)場(chǎng)查看竣工工程使用及質(zhì)量保修情況。附表：2010年交通工程建設(shè)效能監(jiān)察項(xiàng)目計(jì)劃表- 12 -附表：2010年交通工程建設(shè)效能監(jiān)察項(xiàng)目計(jì)劃表序號(hào)項(xiàng)目名稱(chēng)發(fā)改批文號(hào)資金來(lái)源開(kāi)工時(shí)間主要建設(shè)內(nèi)容監(jiān)察責(zé)任單位1江東大橋接線二期蕭發(fā)改投資2007767號(hào)政府投資2009.12一級(jí)公路，長(zhǎng)10.528KM，路基37.5M。區(qū)監(jiān)察局執(zhí)法室、局紀(jì)委監(jiān)察室配合。（區(qū)重點(diǎn)）2九堡大橋南接線浙發(fā)改投資2008698號(hào)政府投資2010.10起點(diǎn)九堡大橋，終點(diǎn)機(jī)場(chǎng)路，高架橋6.83KM，寬25M；地面道路寬51M。局紀(jì)委監(jiān)察室、局重點(diǎn)工程指揮部。（局重點(diǎn)）3八柯線拓寬改造蕭發(fā)改投資2008717號(hào)政府投資2008.8二級(jí)公路，全長(zhǎng)16.1KM，路基寬38M。局紀(jì)委監(jiān)察室、公管處。（局重點(diǎn)）403省道東復(fù)線北伸浙發(fā)改函2007229號(hào)政府投資2008.3一級(jí)公路，高架與地面道路相結(jié)合，全長(zhǎng)6.9KM，路基寬38M。區(qū)監(jiān)察局執(zhí)法室、局紀(jì)委監(jiān)察室配合。（區(qū)重點(diǎn)）5建設(shè)四路東伸一期蕭發(fā)改投資20081168號(hào)政府投資2009.5城市主干道，全長(zhǎng)2.6KM，路基寬42M。局紀(jì)委監(jiān)察室、公路開(kāi)發(fā)公司工程指揮部。6義橋大橋老橋維修政府投資橋長(zhǎng)420M，寬9M。局紀(jì)委監(jiān)察室、公管處。7浦陽(yáng)江大橋及接線蕭發(fā)改20087162號(hào)政府投資2010.5橋長(zhǎng)630KM，寬12M。局紀(jì)委監(jiān)察室、局重點(diǎn)工程指揮部。803省道杭州繞城高速至臨浦段改建浙發(fā)改函2009344號(hào)政府投資2010.10一級(jí)公路，全長(zhǎng)12.8KM，路基寬39.5M。局紀(jì)委監(jiān)察室、公管處。（局重點(diǎn)）903省道東復(fù)線新街至瓜瀝連接線浙發(fā)改函2007345號(hào)政府投資2010.10起點(diǎn)03省道東復(fù)線，終點(diǎn)為頭蓬路，全長(zhǎng)14.4KM，路基寬42M。局紀(jì)委監(jiān)察室、公路開(kāi)發(fā)公司工程指揮部10臨浦綜合車(chē)場(chǎng)蕭政辦發(fā)201086號(hào)政府投資2010.3公交換乘、公交車(chē)輛維修保養(yǎng)基地、出租車(chē)綜合服務(wù)。局紀(jì)委監(jiān)