74-07供應(yīng)商管理辦法.doc

編號：FYTCC/ZY-7.4-07 供應(yīng)商管理辦法版本/修訂狀態(tài)：B/00 第5頁共5頁1 目的為推行“精品工程”，強(qiáng)化“TCC”品牌，進(jìn)一步優(yōu)化供應(yīng)鏈建設(shè)，完善對供應(yīng)商準(zhǔn)入、監(jiān)控、備案等方面的管理規(guī)定，使交貨質(zhì)量、交期、價格、配合度達(dá)到最佳狀態(tài)，使采購物料的使用達(dá)到預(yù)定要求，特修訂本辦法。2 范圍凡提供本公司生產(chǎn)性材料之供貨商和零件加工供貨商均適用之。包括供應(yīng)商的選擇、評價、管理和退出。3 職責(zé)和權(quán)限3.1品保處： 供方管理歸口單位，負(fù)責(zé)供方產(chǎn)品質(zhì)量，包括供方質(zhì)量體系的評估，3.2 供應(yīng)處：負(fù)責(zé)尋找供貨商及管理交期、價格、配合度，3.3 技術(shù)處：負(fù)責(zé)評估供應(yīng)商生產(chǎn)能力及研發(fā)能力3.4 生產(chǎn)處：對使用產(chǎn)品的信息反饋，以及供方交貨及時率的監(jiān)控。3.5 財務(wù)處：負(fù)責(zé)供方產(chǎn)品價格審計、物資的保管，貨款的支付，質(zhì)量扣款。3.6評估評定組：成立評估評定組，組長由公司主管質(zhì)量工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及品保處、技術(shù)處、生產(chǎn)處、供應(yīng)處、財務(wù)審計、物管科等部門人員組成。負(fù)責(zé)供應(yīng)商的評價和考核、以及合格供應(yīng)商的選定。日常工作機(jī)構(gòu)設(shè)立在品保處體系辦。3.7 總經(jīng)理： 負(fù)責(zé)合格供應(yīng)商的批準(zhǔn)。4 管理內(nèi)容與要求4.1 供應(yīng)商準(zhǔn)入管理4.1.1 供應(yīng)商定義：凡與本公司生產(chǎn)產(chǎn)品有關(guān)之供應(yīng)廠商，其中包含代理商,制造工廠與協(xié)力廠。采購物資可分為A、B、C類。 4.1.1.1 A類物資：鋼材、保持器、滾動體、防塵蓋、密封圈、潤滑脂、套圈等， 4.1.1.2 B類物資：紙箱、紙盒、塑料布、防銹紙、打包帶、標(biāo)簽、合格證等 4.1.1.3 C類物資：淬火油、防銹油、潤滑油、清洗油、砂輪、油石、刀具、金鋼筆等生產(chǎn)輔助性材料。4.1.2 供應(yīng)商的選擇 4.1.2.1 新供應(yīng)商選擇時機(jī)： 4.1.2.1.1 現(xiàn)有供應(yīng)商單價過高，無法達(dá)到本公司成本需求時； 4.1.2.1.2 現(xiàn)有供貨商質(zhì)量達(dá)不到本公司要求，又無能力改善時； 4.1.2.1.3 現(xiàn)有供貨商配合意愿低落，無法配合本公司的需求時； 4.1.2.1.4 現(xiàn)有供貨商交期無法達(dá)到本公司需求時。 4.1.2.2 新供應(yīng)商選擇，供應(yīng)處依據(jù)下列原則尋找： 4.1.2.2.1獲得ISO9001:2008 或TS16949：2009認(rèn)證合格廠商。 4.1.2.2.2質(zhì)量及財務(wù)制度健全、信譽(yù)良好及設(shè)備優(yōu)良者。 4.1.2.2.3 價格、服務(wù)具有競爭力之廠商。 4.1.2.2.4 具有公司或工廠登記者。 4.1.2.2.5 注冊資本A類物資100萬元以上，C類物資50萬元以上。 4.1.3 新供應(yīng)商的調(diào)查和評估 4.1.3.1 新選定供應(yīng)商提供樣品送檢，由品保處和技術(shù)處進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，產(chǎn)品合格的，列入備選供應(yīng)商。不合格的由供應(yīng)處通知供應(yīng)商限期整改，再重新送樣，再檢不合格的，取消其供貨資格。4.1.3.2 備選供應(yīng)商選定以后，由供應(yīng)處提出新增供應(yīng)商申請表，由評審組進(jìn)行評審，并按照“供應(yīng)商資質(zhì)要求”提供相關(guān)資料， 4.1.3.3 供應(yīng)商資質(zhì)要求文件資料包括：1) 新供應(yīng)商供方能力調(diào)查表2) 質(zhì)量手冊（至少包括企業(yè)簡介、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán) 限等章節(jié)）、程序文件目錄。3) 企業(yè)營業(yè)執(zhí)照掃描件，年檢證明。4) 質(zhì)量管理體系證書復(fù)印件。5) 關(guān)鍵生產(chǎn)、檢測設(shè)備清單。6) 特殊專業(yè)人員清單。7) 主要供應(yīng)商目錄。 4.1.3.4 現(xiàn)場評估：對A、B類物資需要進(jìn)行現(xiàn)場評估，C類物資可不現(xiàn)場審核。對準(zhǔn)供應(yīng)商，供應(yīng)處提出審核要求，由體系辦列出審核計劃，組織品保處、技術(shù)處、供應(yīng)處等相關(guān)單位到供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行審核。4.1.3.4.1 審核依據(jù)：供方現(xiàn)場審核檢查表4.1.3.4.2 審核職責(zé)：1) 供應(yīng)處：對供應(yīng)商價格、交期、運(yùn)輸和服務(wù)作評估2) 品保處：對供應(yīng)商質(zhì)量管理體系和產(chǎn)品質(zhì)量作評估3) 技術(shù)處：對供應(yīng)商制程能力和技術(shù)水平作評估4.1.3.4.3 審核結(jié)論：由品保處、技術(shù)處、供應(yīng)處聯(lián)合評價，作出審核結(jié)論。4.1.3.4.4 審核整改：1) 審核得分70（含）分以上者，提出書面整改要求，限期提交整改資 料，經(jīng)審核組審核后符合要求的建議列入備選合格供應(yīng)商。2) 審核得分50-70分時由體系辦將審核缺點(diǎn)通知供應(yīng)商改善，如供應(yīng)商確認(rèn)可于30天內(nèi)改善者，改善后再向本公司申請安排復(fù)審，若再不合格時，則取消其資格。供應(yīng)商一年內(nèi)經(jīng)評鑒二次仍不合格者，于年度不得再要求復(fù)評。3) 審核50（含）分以下者，半年內(nèi)不安排復(fù)審。4.1.3.4.5 質(zhì)量保證協(xié)議：現(xiàn)場審核合格后，品保處與供方簽訂質(zhì)量保證協(xié) 議。4.1.3.4.6 合格供應(yīng)商： 品保處建立供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫，編列供應(yīng)商代號， 列入 新增合格供方清單，呈總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.3.4.7 發(fā)布： 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，下發(fā)供應(yīng)處、品保處、技術(shù)處、生產(chǎn)處、財務(wù)處等相關(guān)部門執(zhí)行。4.1.3.5 對供貨代理商所代理產(chǎn)品：4.1.3.5.1 A、B類物資按新增供應(yīng)商準(zhǔn)入管理考核；4.1.3.5.2 C類物資可不進(jìn)行現(xiàn)場審核，只進(jìn)行資料和產(chǎn)品確認(rèn)即可。4.1.3.6 顧客指定供應(yīng)商或市場獨(dú)家經(jīng)營者可直接列入新增合格供方清單。 4.1.3.7 列入新增合格供方清單后，供應(yīng)處方可與供方進(jìn)行正式采購交易。4.2 質(zhì)量績效監(jiān)控 4.2.1 供應(yīng)處負(fù)責(zé)監(jiān)控供方交付率、影響生產(chǎn)中斷數(shù)。并采取措施確保。 4.2.2 品保處負(fù)責(zé)監(jiān)控供方進(jìn)貨物資不合格品率。 4.2.3 生產(chǎn)處負(fù)責(zé)監(jiān)控生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的不合格現(xiàn)象，并及時反饋。 4.2.4 不合格品處理，品保處對發(fā)現(xiàn)的不合格，通知供應(yīng)處反饋供方提交8D報告進(jìn)行整改。 4.2.5 品保處每月統(tǒng)計一次供應(yīng)商來料質(zhì)量狀況（包括來料檢驗(yàn)和制程中），對質(zhì)量問題較多的供應(yīng)商，發(fā)出整改通知，并要求限期提出改善方案。 4.2.6 對于因同樣問題連續(xù)2次或連續(xù)5批中累計3次不能交出滿意的產(chǎn)品或雖然已要求其改善，但仍未改善的供貨商，將給予30天的期限以作改善。如果30天之后仍未改善則暫停供貨資格，如此供應(yīng)商為無可替代者，經(jīng)總經(jīng)理（或授權(quán)人）批準(zhǔn)可臨時采購，供應(yīng)處應(yīng)積極尋找新供應(yīng)商。 4.2.7 重大質(zhì)量問題立即停止供貨。4.3 供應(yīng)商業(yè)績考核 4.3.1 考核對象： 與本公司有往來之交貨合格供貨商，A、B類物資供應(yīng)商作為季度考核對象，所有供應(yīng)商作為年考核對象。 4.3.2 考核頻次： 分季度考核和年度考核 4.3.3 考核依據(jù)： 依據(jù)供方業(yè)績評價表，評價以下項(xiàng)目 4.3.3.1 批合格率：25分 4.3.3.2 品質(zhì)異常：25分 4.3.3.3 交付： 25分4.3.3.4 價格： 15分4.3.3.5 服務(wù)： 10分4.3.4 評價方法： 4.3.4.1 批合格率： 由品保處依進(jìn)料驗(yàn)收的批次合格率評分得分 =（檢驗(yàn)合格批數(shù) /總交驗(yàn)批數(shù)）100% 25 ； 4.3.4.2 品質(zhì)異常： 由生產(chǎn)單位反映異常，經(jīng)品保判定為供應(yīng)商進(jìn)料不良時，每發(fā)生即扣2分，以此累計直至扣完總分。 4.3.4.3 交付 ： 由生產(chǎn)處依采購訂單規(guī)定的交貨日期進(jìn)行評分。（1）如期交貨得分15分。（2）延遲1-3日(含)每批次扣2分，扣完為止。（3）延遲4-6日(含)每批次扣5分，扣完為止。（4）延遲7日(含)以上不得分。 4.3.4.4 價格： 由供應(yīng)處根據(jù)供方產(chǎn)品價格進(jìn)行評分（1）價格公平合理，報價迅速：25分。 （2）價格尚屬公平，報價緩慢：18分。（3）價格稍微偏高，報價迅速：10分。（4）價格稍微偏高，報價緩慢：5分。（5）價格甚不合理或報價十分低效：0分。 4.3.4.5 服務(wù)： 由品保處依據(jù)供方處理質(zhì)量問題的誠意和效率評分 （1） 誠意改善，效果顯著： 10分。 （2） 誠意改善，效果不佳： 8分 （3） 缺乏誠意，效果不佳： 3分 （4） 置之不理 ： 0分 4.3.5評價等級劃分，按照評價得分，將供應(yīng)商劃分為四級。 4.3.5.1 A級：10085分為A級優(yōu)良廠商； 4.3.5.2 B級：8475分為B級良好廠商； 4.3.5.3 C級：7460分為C級合格廠商； 4.3.5.4 D級：59分以下為D級不合格之廠商。 4.3.6 季度考核：只對A、B類物資供應(yīng)商考核，根據(jù)供應(yīng)商得分等級，形成供應(yīng)商評價匯總表給予相應(yīng)處理。 4.3.6.1 A級：可以在付款、采購量 給予優(yōu)先考慮。 4.3.6.2 B級：可以保持現(xiàn)狀繼續(xù)采購。 4.3.6.3 C級：品保處開立8D報告，請供應(yīng)商提出整改方案，予以改善并確認(rèn)。 4.3.6.4 D級： 暫停采購，供方30天內(nèi)可提出整改方案，申請重新供貨，待評估后可試供。合格者恢復(fù)供貨資格。如此供應(yīng)商為無可替代者，經(jīng)總經(jīng)理（或授權(quán)人）批準(zhǔn)可臨時采購。 4.3.7 年度考核： 對所有供應(yīng)商進(jìn)行考核，根據(jù)供應(yīng)商得分等級，形成供應(yīng)商業(yè)績評價匯總表給予相應(yīng)處理： 4.3.7.1 A、B級供應(yīng)商直接列入下年度合格供應(yīng)商； 4.3.7.2 C級供應(yīng)商須提交糾正預(yù)防措施和改進(jìn)措施，經(jīng)評估合格列入下年度合格供應(yīng)商； 4.3.7.3 D級供應(yīng)商取消合格供應(yīng)商資格； 4.3.7.4 A級供應(yīng)商在付款優(yōu)先支付、采購量增加、產(chǎn)品免檢上予以獎勵； 4.3.7.5 C級供應(yīng)商給予付款延緩、采購量降低等處罰。4.4 年度定期稽核 4.4.1 年度考核不合格的供應(yīng)商但須繼續(xù)采購者。4.4.2 年交易量大的A、B類物資零件之供應(yīng)商。4.4.3 每年12月針對上述供應(yīng)商做第二年年度稽核計劃，填寫年度稽核計劃。4.4.4 品保處會同供應(yīng)、技術(shù)依據(jù)供方現(xiàn)場審核檢查表及年度稽核計劃進(jìn)行現(xiàn)場稽核。4.4.5 由供方對稽核問題進(jìn)行改進(jìn)，提交整改報告，或建議取消供貨資格。 4.4.6 年交易量小的A、B類物資零件供應(yīng)商以及C類供應(yīng)商只作資料審核。 4.5 供應(yīng)商輔導(dǎo)：4.5.1 在季度考核中評為C及供應(yīng)商的，由公司相關(guān)部門對口予以輔導(dǎo)；4.5.2 供應(yīng)商生產(chǎn)過程出現(xiàn)重大質(zhì)量和技術(shù)問題，供應(yīng)商自身無法解決，可以申請請品保處、技術(shù)處等相關(guān)單位協(xié)助供應(yīng)商解決；4.5.3 D級供應(yīng)商欲重新供貨的，可以申請輔導(dǎo)并重新評核；4.5.4 品保處每季度統(tǒng)計一次供應(yīng)商質(zhì)量問題，針對出現(xiàn)問題較多的供應(yīng)商，召開一次質(zhì)量改進(jìn)會，了解改進(jìn)情況和疑難點(diǎn)，4.5.5 每年召開一次主要供應(yīng)商大會，通報上年度供應(yīng)商績效情況、本年度公司發(fā)展方向及需要供應(yīng)商支持配合的工作，表彰上年度優(yōu)秀和進(jìn)步的供應(yīng)商等。會議僅邀請優(yōu)秀供應(yīng)商和良好供應(yīng)商參加，現(xiàn)場表彰、授牌，一般供應(yīng)商不授牌。4.6 合格供應(yīng)商管理： 4.6.1 合格供應(yīng)商的建立：經(jīng)評定為合格供應(yīng)商的列入合格供方清單， 4.6.1.1 年度考核中A、B級供應(yīng)商自動轉(zhuǎn)為下年度合格供應(yīng)商； 4.6.1.2 年度 C級供應(yīng)商經(jīng)重新評估后，合格列入合格供應(yīng)商； 4.6.1.3 新增供應(yīng)商經(jīng)公司全面評價后，列入合格供應(yīng)商。 4.1.6.4 年度考核D級供應(yīng)商須提出改善措施，再依據(jù)新供應(yīng)商準(zhǔn)入管理要求重新申請供貨； 4.1.6.5 品保處依據(jù)上述原則，選擇合格供應(yīng)商 ； 4.1.6.6 按供應(yīng)商資質(zhì)要求更新合格供應(yīng)商資料；4.1.6.7 品保處與合格供應(yīng)商簽訂質(zhì)量保證協(xié)議；4.1.6.8 上述資料齊全后，形成合格供方清單，經(jīng)評審組會簽，呈總經(jīng)理批準(zhǔn)；4.1.6.9 客戶指定供應(yīng)商直接列入合格供方清單；4.1.6.10 下發(fā)合格供方清單至相關(guān)部門。4.6.2 合格供應(yīng)商資格取消： 4.6.2.1 取消條件： 1. 季度評價等級連續(xù)2次C級，或一年內(nèi)累計3次C級的，且無改善意愿和改進(jìn)效果的。 2. 季度評價等級D級，30天內(nèi)未提出整改措施的。 3. 年度評價等級C級，30天內(nèi)未提出整改措施的。 4. 年度評價等級D級。 5. 年度定期稽核認(rèn)為不適合再供貨的。 6. 供應(yīng)商的質(zhì)量、交付、價格、服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重問題。 7. 當(dāng)廠商連續(xù)一年以上無交貨記錄時。 4.6.2.2 取消程序： 1. 申請：由權(quán)責(zé)單位提出申請合格供應(yīng)商取消申請， 1.1 品保處：質(zhì)量問題出現(xiàn)重大問題，年度和季度考核不合格的供應(yīng)商， 年度定期稽核不合格的； 1.2 生產(chǎn)處：交付水平出現(xiàn)嚴(yán)重問題的； 1.3 供應(yīng)處：價格水平不能適合我司要求的； 1.4 技術(shù)處：供方的技術(shù)能力不足以接單生產(chǎn)的。 2. 會簽：由品保處、供應(yīng)處、生產(chǎn)處、技術(shù)處進(jìn)行會簽。 3. 批準(zhǔn)：由總經(jīng)理批準(zhǔn)。 4. 除名：由品保處將供應(yīng)商從合格供方清單中除名，并下發(fā)相關(guān)部門。 4.6.3 合格供應(yīng)商的權(quán)利4.6.3.1 供應(yīng)處只能從合格供方清單中選擇供應(yīng)商進(jìn)行招標(biāo)采購。4.6.3.2 品保處只能接收合格供方清單中供應(yīng)商的供貨產(chǎn)品。4.6.3.3 財務(wù)處只能入庫合格供方清單中供應(yīng)商的供貨產(chǎn)品。4.7 特殊采購： 因生產(chǎn)需要，為滿足客戶訂單要求，正常的合格供方清單中的供應(yīng)商無法提供產(chǎn)品，可以從合格供方清單外采購，但必須提出一次性特殊采購申請表，經(jīng)總經(jīng)理（或授權(quán)人）批準(zhǔn)方可采購。4.8 供應(yīng)商質(zhì)量索賠處理： 依據(jù)采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠管理辦法處理。5 質(zhì)量記錄 編號 表單名稱 FYTCC/JL-7.4-01-01 供方能力調(diào)查表 FYTCC/JL-7.4-01-02 供方現(xiàn)場審核表 FYTCC/JL-7.4-01-03 供方業(yè)績評價表FYTCC/JL-7.4-01-04 供方業(yè)績評價匯總表FYTCC/