2019年期貨從業(yè)資格證考試《期貨法律法規(guī)》考前沖刺試題C卷.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準(zhǔn)考證號 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2019年期貨從業(yè)資格證考試期貨法律法規(guī)考前沖刺試題C卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）業(yè)務(wù)。A、信托投資B、股票投資C、自用動產(chǎn)投資D、非自用不動產(chǎn)投資2、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易3、期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運作部經(jīng)理D、出市代表4、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。A、負債B、流動負債C、負債調(diào)整值.D、流動資產(chǎn)5、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結(jié)，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當(dāng)日交易者6、關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能論述不正確的是（ ）。A、期貨價格與現(xiàn)貨價格的走勢基本一致并逐漸趨同B、期貨價格成為世界各地現(xiàn)貨成交價的基礎(chǔ)C、期貨價格克服了分散、局部的市場價格在時間上和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點D、期貨價格時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系7、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取的監(jiān)管措施不包括（ ）。A、談話B、責(zé)令具結(jié)悔過C、提示D、記入信用記錄8、股指期貨的交割方式是（ ）。A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現(xiàn)金交割D、以股票指數(shù)交割9、會員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負責(zé)人、公司高級管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A、問責(zé)追究B、責(zé)任追究C、刑事責(zé)任D、民事責(zé)任10、客戶在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)（ ）。A、請求權(quán)B、追償權(quán)C、代位權(quán)D、質(zhì)押權(quán)11、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金12、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（ ）。A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認已了解期貨交易風(fēng)險說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年13、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為對（ ）的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A、該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果14、下列關(guān)于期貨交易所的描述中，錯誤的是（ ）。A、以營利為目的B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理C、以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任D、負責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免15、關(guān)于期貨交易所，下列表述錯誤的是（ ）。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立會員制期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理16、宋體理論上，央行擴大資產(chǎn)規(guī)模，將導(dǎo)致本國（ ）。A、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率上升B、基礎(chǔ)貨幣供給增加，利率下降C、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率上升D、基礎(chǔ)貨幣供給減少，利率下降17、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（ ）。A、為損失的百分之五十以上B、不超過損失的百分之五十C、為損失的百分之八十以上D、不超過損失的百分之八十18、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（ ）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A、2個月B、3個月C、5個月D、6個月19、芝加哥期貨交易所成立之初，采用簽訂（ ）的交易方式。A、遠期合約B、期貨合約C、互換合約D、期權(quán)合約20、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（ ）。A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議B、決定對違規(guī)行為的紀律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案21、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（ ）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。A、5個B、7個C、10個D、15個22、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。A、1個交易日B、2個交易日C、3個交易日D、5個交易日23、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（ ）零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于24、申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國證監(jiān)會B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（ ）進行風(fēng)險調(diào)整。A、最高的比例B、最低的比例C、中間比例D、自行制定比例26、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自做出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A、中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī)B、中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則C、中國期貨業(yè)協(xié)會的章程D、公司章程27、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過B、中國證監(jiān)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過D、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，會員大會通過28、期貨交易所實行（ ）結(jié)算制度。A、當(dāng)日無負債B、當(dāng)月無負債C、當(dāng)日有負債D、次日無負債29、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風(fēng)險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低30、期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在（ ）報告中國證監(jiān)會。A、調(diào)整前B、調(diào)整前3日內(nèi)C、調(diào)整后D、調(diào)整后3日內(nèi)31、如果中國工商銀行擬從事期貨交易融資業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國銀行業(yè)協(xié)會32、中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（ ）工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個B、10個C、15個D、20個33、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%，或有負債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。A、3%B、5%C、7%D、10%34、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險承擔(dān)者即（ ）。A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結(jié)算部門35、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（ ）標(biāo)準(zhǔn)。A、傭金B(yǎng)、準(zhǔn)備金C、儲備金D、保證金36、某期貨交易所欲委任張某做中層管理干部，根據(jù)期貨交易所管理辦法的規(guī)定，該交易所應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日37、公司制期貨交易所設(shè)立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會B、股東大會C、董事會D、中國證監(jiān)會38、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。A、國務(wù)院B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會和財政部39、董事會會議結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，董事會應(yīng)當(dāng)將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、10D、2040、（ ）不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等相關(guān)制度41、期貨從業(yè)人員的下列行為中不能構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為的是（ ）。A、開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大42、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。A、適當(dāng)分攤B、合理理賠C、買賣自負D、風(fēng)險自負43、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下44、根據(jù)期貨交易管理條例，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（ ）。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院財政部門C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D、國務(wù)院商務(wù)主管部門45、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A、接到注銷申請的三天內(nèi)B、接到申請的次日C、接到注銷申請的一周內(nèi)D、當(dāng)日46、期貨公司應(yīng)當(dāng)報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表，其中月度風(fēng)險監(jiān)管報表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送。A、3B、5C、7D、1047、對交易者來說，期貨合約唯一變量是（ ）。A、交易單位B、報價單位C、交易價格D、交割月份48、關(guān)于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風(fēng)險大B、利用期貨交易可以幫助生產(chǎn)經(jīng)營者鎖定生產(chǎn)成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點49、設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（ ）批準(zhǔn)。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所50、（ ）不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、經(jīng)濟實力B、產(chǎn)品認知能力C、風(fēng)險控制能力D、身體狀況51、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8052、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)時，由（ ）代其履行職權(quán)。A、總經(jīng)理指定的人員B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理C、董事長D、會計53、政治因素、經(jīng)濟因素和社會因素等變化的風(fēng)險屬于（ ）。A、可控風(fēng)險B、不可控風(fēng)險C、代理風(fēng)險D、交易風(fēng)險54、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，（ ）應(yīng)當(dāng)給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所55、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）。A、所有權(quán)歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權(quán)歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權(quán)歸客戶D、所有權(quán)歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有56、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬57、審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比58、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準(zhǔn)確、完整地B、真實、及時、完整地C、準(zhǔn)確、及時、完整地D、真實、公開、完整地59、下列有價證券中不可以沖抵保證金的是（ ）。A、經(jīng)期貨交易所認定的標(biāo)準(zhǔn)倉單B、可流通的國債C、可流通票據(jù)D、中國證監(jiān)會認定的其他有價證券60、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日61、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結(jié)算負責(zé)人C、財務(wù)負責(zé)人D、經(jīng)營管理主要負責(zé)人62、依期貨交易管理條例的規(guī)定，交割倉庫由（ ）指定。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司D、客戶63、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、理事長64、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)審議并決定（ ），確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務(wù)管理制度D、績效管理制度65、宋體1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）。A、芝加哥期權(quán)交易所（CBOE）B、芝加哥期貨交易所（CBOT）C、芝加哥股票交易所（CHX）D、芝加哥商業(yè)交易所（CME）66、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于（ ）。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善67、下列商品期貨不屬于能源期貨的是（ ）期貨。A、動力煤B、鐵礦石C、原油D、燃料油68、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由（ ）承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶C、期貨交易所D、居間人69、（ ）有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、工商行政管理部門70、我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A、非盈利企業(yè)法人B、非盈利民間團體C、官方機構(gòu)D、按其章程實行自律性管理的法人組織71、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前（ ）的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年72、由于交易對手不履行履約責(zé)任而導(dǎo)致的風(fēng)險屬于（ ）。A、市場風(fēng)險B、信用風(fēng)險C、流動性風(fēng)險D、法律風(fēng)險73、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（ ）后為客戶提供交易結(jié)算報告。A、每周交易閉市B、每年財務(wù)結(jié)算C、每次交易完成D、每日交易閉市74、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A、2B、3C、5D、775、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元76、看跌期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且（ ）。A、更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)B、更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C、執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)D、執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)77、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、478、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年79、宋體首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向（ ）提出整改意見。A、期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人B、期貨公司董事長或董事會C、期貨公司股東大會D、期貨公司監(jiān)事會80、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（ ）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、10 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內(nèi)外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案2、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)3、期貨公司在報送月度和年度風(fēng)險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;B、期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報表;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表;D、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風(fēng)險監(jiān)管報表。4、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機構(gòu)5、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ）A、與會員資格相應(yīng)的會員資格費B、與會員資格相應(yīng)的會員交易席位C、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用6、宋體期貨公司首席風(fēng)險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的上一年度全面工作報告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險官所做的盡職調(diào)查D、首席風(fēng)險官提出的整改意見7、期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。A、身份B、財務(wù)狀況C、投資經(jīng)驗D、愛好8、下列選項中，應(yīng)當(dāng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定B、沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的9、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)進行驗收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)進行驗收。10、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書;B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格證明文件;C、股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計劃書;11、參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件12、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%13、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（ ）A、設(shè)立目的和職能B、名稱、住所和營業(yè)場所C、注冊資本及其構(gòu)成D、對會員的紀律處分14、宋體人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛15、以下選項中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負責(zé)人16、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（ ）A、期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)17、下列哪些情況提交的教育證明應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學(xué)文憑B、申請人提交高等教育機構(gòu)學(xué)位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學(xué)歷教育文憑18、期貨公司的高級管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰19、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行自律管理。A、中國金融期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國期貨業(yè)協(xié)會20、宋體（ ）應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利，履行結(jié)算會員的義務(wù)。A、全面結(jié)算會員期貨公司B、交易結(jié)算會員期貨公司C、特別結(jié)算會員期貨公司D、一般結(jié)算會員期貨公司21、在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易22、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風(fēng)險監(jiān)管報表;D、報表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。23、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng)、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金24、證券公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險。A、自律B、合規(guī)C、內(nèi)部控制D、審慎經(jīng)營25、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款26、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式27、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風(fēng)險準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產(chǎn)28、在投資者財務(wù)狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、稅務(wù)機關(guān)出具的收入納稅證明B、銀行出具的工資流水單C、當(dāng)前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件D、當(dāng)前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件29、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員30、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關(guān)于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料31、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是（ ）A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理C、推進期貨市場建設(shè)D、保護客戶的合法權(quán)益32、根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表包括（ ）A、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表B、凈資本計算表C、客戶權(quán)益變動表D、客戶分離資產(chǎn)報表33、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)34、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A、本公司客戶B、非結(jié)算會員期貨公司C、非結(jié)算會員期貨公司客戶D、特別結(jié)算會員期貨公司35、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、期貨交易所D、中國期貨業(yè)協(xié)會36、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶收付期貨保證金37、期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面B、計算機C、互聯(lián)網(wǎng)D、電話38、在財務(wù)狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為（ ）A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣定期存折B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本幣活期存折C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的存單39、下列（ ）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的經(jīng)紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形40、期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當(dāng)日無負債結(jié)算制度C、漲跌停板制度D、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。A、對B、錯2、（ ）申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯3、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對B、錯4、（ ）取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A、對B、錯5、（ ）首席風(fēng)險官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。A、對B、錯6、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯7、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負債結(jié)算制度。A、對B、錯8、（ ）期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準(zhǔn)確。A、對B、錯9、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。A、對B、錯10、（ ）期貨交易所認為市場中多頭或者空頭實施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實物交割總量。 A、對B、錯11、（ ）期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對B、錯12、（ ）證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對B、錯13、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。A、對B、錯14、（ ）監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對