基礎設施產(chǎn)品的提供與民營化.ppt

第三章基礎設施產(chǎn)品的提供與民營化 一 基礎設施產(chǎn)品從自然屬性上講 一般指在一定程度上具有非競爭性 但可以排他的公共物品 如 公路 橋梁 鐵路 機場 自來水供應系統(tǒng) 污水處理設施 煤氣供應系統(tǒng) 電信系統(tǒng) 公共建筑等 二 基礎設施產(chǎn)品的提供 公私合作 三 公私合作的意義 一 幫助政府發(fā)展基礎設施 滿足人們對基礎設施多樣化的要求 二 節(jié)約基礎設施建設 違護成本 降低基礎設施的收費 三 政府通過收取企業(yè)為獲得基礎設施特許權而預付的費用 為其他項目募集資金 四 民間資本可以彌補政府建設基礎設施資金的不足 五 經(jīng)營基礎設施的民營部門將成為政府一個新的稅收來源 六 可以分擔本來由公共部門承擔的分險 七 民營部門的管理可以作為一個標桿 用來衡量類似項目的效率 從而提高公共管理的績效 四 公私合作的形式 一 服務外包如 鐵路 航空部門的售票 供水 煤氣系統(tǒng)的讀表 道路清掃 綠地維護等 二 運營和維護的外包或租賃如 供水系統(tǒng)承包 污水處理承包 三 租賃 建設 經(jīng)營如美國紐約市以北斯圖爾特機場租賃給一家英國公司建設和經(jīng)營 租期長達99年 四 建設 轉讓 經(jīng)營由民營部門建設 交給政府 政府再將其外包給其他民營部門經(jīng)營 五 建設 經(jīng)營 轉讓民營部門建設并經(jīng)營 經(jīng)營期滿后再交給政府 六 購買 建設 經(jīng)營如 美國的一些污水處理設施出售給民營部門經(jīng)營 日本 德國把電話系統(tǒng)出售給民營部門 七 建設 擁有 經(jīng)營連接香港和廣州 澳門和廣州的收費公路 美國的一些收費公路 菲律賓和馬來西亞的一些新能源設施建設 八 合作組織非營利的 志愿性的合作組織承擔某些基礎設施的運營 美國 加拿大 芬蘭的些農(nóng)村組織承擔了地方電話系統(tǒng)的運營 中國 印度 肯尼亞農(nóng)村水利系統(tǒng)由當?shù)剞r(nóng)民合作組織管理運營 五 民營化理論 一 民營化的概念民營化 指公共事業(yè)產(chǎn)品和服務更多地依靠民間機構 更少地依賴政府來滿足公眾的需求 這一理論提出的代表性人物是 美 E S 薩瓦斯 代表作 民營化與公私部門的伙伴關系 二 民營化的理論依據(jù) 1 公共選擇理論2 委托代理理論3 交易成本理論4 公共服務的安排與生產(chǎn)理論 公共選擇理論是產(chǎn)生于20世紀40年代末 于60年代末70年代初形成的一種學術思潮 經(jīng)濟學獎獲得者詹姆斯 布坎南 JamesMcgillBuchanan 等人創(chuàng)立的一種新公共經(jīng)濟理論 其宗旨是要把市場制度中的人類行為與政治制度中的政府行為納入同一分析的軌道 即經(jīng)濟人模式 從而修正傳統(tǒng)經(jīng)濟學把政治制度置于經(jīng)濟分析之外的理論缺陷 廣義的公共選擇理論是經(jīng)濟學理論的一個重要流派 丹尼斯 穆勒將其概括為 公共選擇可以定義為非市場決策的經(jīng)濟學研究 或者簡單的說 是將經(jīng)濟學應用于政治科學 公共選擇的主題就是政治科學的主題 即國家理論 投票規(guī)則 投票者行為 黨派政治學 官方政治學等等 狹義的公共選擇理論是作為行政管理學的一個流派而存在的 它將公共選擇的方法應用于公共行政管理領域 其關注的重點是政府的管理活動及各個領域公共政策的制定和執(zhí)行 由于公共選擇學派將各級行政機關統(tǒng)稱為官僚機構 因此 它又被稱為 官僚經(jīng)濟學 委托代理理論委托代理理論是經(jīng)濟學中的一種理論 委托代理關系起源于 專業(yè)化 specialization 的存在 當存在 專業(yè)化 時 就可能出現(xiàn)一種關系 在這種關系中 代理人由于相對優(yōu)勢而代表委托人行動 現(xiàn)代意義的委托代理的概念最早是由羅斯 Ross S 1973 提出的 如果當事人雙方 其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權 則代理關系就隨之產(chǎn)生了 委托代理理論從不同于傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的角度來分析企業(yè)內(nèi)部 企業(yè)之間的委托代理關系 現(xiàn)代行政學者把這一理論引入對政府的研究中 把政府和民眾的關系看作是委托代理關系 即把政府看作是被委托者 民眾是委托者 委托代理理論的基本假設一般來說 委托代理理論是建立在以下假設之上 第一 委托人和代理人具有理性的行為能力 并且能為自身利益而積極行動 委托人 代理人通過簽訂契約實現(xiàn)各自的分工 這是形成委托代理關系的必要條件 譬如 股東與總經(jīng)理的關系可看作是一種委托代理關系 第二 委托人和代理人的目標不一致 因為兩者都是獨立的經(jīng)濟人 都追求自身效用的最大化 一般來說 股東追求投資回報率最大化 而經(jīng)理人員則追求個人效用最大化 第三 委托人與代理人之間存在著信息不對稱性 它來源于委托人對代理人的行為觀察和監(jiān)督存在很大的困難 第四 委托代理的結果存在著不確定性因素 代理的結果受多種不確定性的環(huán)境因素影響 對于委托人來說 只有使代理人行為效用最大化 才能獲得其自身效用最大化的目標 然而 要使代理人采取效用最大化行為 必須對代理人的工作進行有效的激勵 這樣 委托人和代理人之間的關系就轉化為對代理人的激勵約束問題 交易成本理論交易成本理論是由諾貝爾經(jīng)濟學得獎主科斯 Coase R H 1937 所提出 交易成本理論的根本論點在於對廠商的本質(zhì)加以解釋 所謂交易成本 可以看成是圍繞交易契約所產(chǎn)生的成本 根據(jù)美國經(jīng)濟學家科斯的觀點 一類交易成本產(chǎn)生于簽訂契約時交易雙方面臨的偶然因素所帶來的損失 另一類交易成本產(chǎn)生于簽訂契約 以及監(jiān)督和執(zhí)行契約所花費的成本 三 西方國家民營化的推動力1 現(xiàn)實的壓力2 經(jīng)濟推動力3 意識形態(tài)動力4 商業(yè)動力5 平民主義動力 四 西方民營化主要內(nèi)容 1 國有企業(yè)民營化2 公共服務的供給民營化3 公共政策領域的民營化主要指政策制定過程中的資料收集 政策分析評估甚至政策制定等工作外包給私營部門或第三部門 五 民營化改革的條件1 健全的制度體系2 市場發(fā)育成熟3 被民營化的對象或提供服務必須有明確的可供衡量的目標或標準 產(chǎn)出易于監(jiān)測和評估 六 我國民營化的障礙1 制度保障不足2 參與主體的能力不足3 政府行政干預4 市場化程度不高 七 當前情況下我國民營化帶來的問題1 民營化造成國有經(jīng)濟損失2 民營化