某轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)工作手冊.doc

CSRC轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)備案事項(xiàng)工作手冊 編者說明隨著證券期貨行業(yè)創(chuàng)新步伐的不斷加快，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新舉措也在不斷涌現(xiàn)，中國證監(jiān)會(huì)正不斷放開備案事項(xiàng)的范圍。為了主動(dòng)應(yīng)對(duì)市場變化，達(dá)到簡政放權(quán)、提高工作效率的目的，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合轄區(qū)實(shí)際情況，制定本手冊。 證 券 - 1 -一、公司治理- 1 -（一）證券公司股東情況備案- 2 -（二）證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案- 2 -（三）證券公司變更公司形式備案- 4 -二、高管人員- 4 -（一）證券公司高管人員任職備案- 4 -（二）證券公司高管人員離職備案- 5 -（三）證券公司高管人員缺位備案- 6 -（四）證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案- 7 -（五）證券公司經(jīng)理層人員年檢備案- 9 -（六）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)高管人員以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案- 9 -三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)- 10 -（一）異地證券公司在轄區(qū)內(nèi)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)備案- 10 -（二）證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換備案- 10 -（三）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信訪投訴情況備案- 11 -四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)- 12 -（一）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案- 12 -（二）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案- 12 -五、其他證券業(yè)務(wù)- 13 -（一）證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)備案- 13 -（二）證券公司承銷業(yè)務(wù)備案- 13 -（三）證券公司修訂融資融券業(yè)務(wù)方案備案- 14 -（四）證券公司參與利率互換交易備案- 14 -（五）證券公司借入次級(jí)債備案- 15 -（六）證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同（含展期）備案- 15 -（七）證券公司償還次級(jí)債務(wù)備案- 16 -六、證券公司風(fēng)控與合規(guī)管理- 16 -（一）證券公司壓力測試情況備案- 16 -（二）證券公司風(fēng)控指標(biāo)變動(dòng)異常情況備案- 17 -（三）證券公司合規(guī)報(bào)告?zhèn)浒? 18 -七、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證- 18 -（一）新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 18 -（二）因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 備案- 19 -（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 19 -（四）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 20 -（五）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)范圍換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)許可證備案- 20 -（六）因許可證破損、遺失申請補(bǔ)領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案- 21 -（七）因許可證到期申請換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證/注銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證備案- 22 -八、報(bào)表報(bào)送- 24 -（一）證券公司年報(bào)備案- 24 -（二）證券公司月報(bào)備案- 25 -（三）證券公司CISP系統(tǒng)信息備案- 25 -（四）證券營業(yè)部月報(bào)備案- 26 -（五）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)及年報(bào)備案- 26 -九、其他- 27 -（一）反洗錢工作情況備案- 27 -（二）信息安全事故備案- 28 -（三）重大、突發(fā)事項(xiàng)備案- 28 -十、信息公示- 29 -（一）證券機(jī)構(gòu)信息公示要求- 29 -期 貨 - 31 -一、公司治理- 32 -（一）期貨公司變更持有5%以下股權(quán)的股東- 32 -（二）期貨公司變更名稱、公司章程、公司形式- 32 -（三）期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等重大事項(xiàng)發(fā)生變更- 32 -二、風(fēng)控和合規(guī)管理- 32 -(一)期貨信息安全事件報(bào)告- 32 -（二）經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生影響采集、紀(jì)錄、存儲(chǔ)、報(bào)送客戶交易終端信息安全的重大事件- 33 -（三）期貨公司股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)或所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保、被查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行- 33 -（四）期貨公司股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷- 34 -（五）期貨公司股東及實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施- 34 -（六）期貨公司股東及實(shí)際控制人變更名稱- 34 -（七）期貨公司股東及實(shí)際控制人合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組，被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)- 35 -（八）期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，以及發(fā)生其他重大事件- 35 -（九）期貨公司發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響，以及其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形- 35 -（十）期貨公司被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施- 35 -（十一）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的- 36 -（十二）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施，或者因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰- 36 -（十三）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官定期（季度或年度）工作報(bào)告- 36 -（十四）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意- 37 -（十五）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官按中國證監(jiān)會(huì)要求對(duì)公司有關(guān)問題的核查- 37 -（十六）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患（期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形）- 37 -（十七）期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司總經(jīng)理或相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在的其他問題不整改或者整改未達(dá)到要求- 38 -（十八）期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開展工作- 38 -（十九）期貨公司境外分支機(jī)構(gòu)重大事項(xiàng)報(bào)告（發(fā)生違規(guī)或重大虧損；員工有舞弊、欺詐等行為，涉及較大金額或造成較大經(jīng)濟(jì)損失；發(fā)生訴訟或者仲裁；所在地有關(guān)經(jīng)濟(jì)或金融體制、法規(guī)發(fā)生重大變動(dòng)；按規(guī)定向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告的其他重大事項(xiàng)）- 38 -三、期貨業(yè)務(wù)- 39 -（一）期貨公司作出終止業(yè)務(wù)等重大決議- 39 -（二）期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查- 39 -四、高管人員- 39 -（一）期貨公司董事長、總經(jīng)理離任審計(jì)報(bào)告- 39 -（二）期貨公司任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員- 40 -（三）期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)由其他人代為履行- 40 -五、報(bào)表審核和其他- 40 -（一）期貨公司聘請、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所- 40 -（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)- 40 -（三）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)- 41 -（四）期貨公司主要經(jīng)營管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表持有異議- 41 -（五）期貨公司月度報(bào)告- 41 -（六）期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表- 42 -（七）期貨公司年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告和內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告- 42 -（八）期貨公司經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的- 42 -（九）期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)自評(píng)情況- 42 -證 券 一、公司治理（一）證券公司股東情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008522號(hào)）證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告201241號(hào)）2.備案文件目錄及要求證券公司實(shí)際控制人、持有5%以上股權(quán)的股東出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司，證券公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)告：（1）所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施；（2）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；（3）持有公司5%以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人；（4）變更名稱；（5）發(fā)生合并、分立；（6）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、制定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；（7）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任；（8）其他可能導(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運(yùn)作的情況。 （二）證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整備案 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號(hào)）2.備案文件目錄及要求 （1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：增資資金運(yùn)用規(guī)劃；增資定價(jià)原則；篩選增資股東的標(biāo)準(zhǔn)；增資擴(kuò)股方案（包括增資股東及出資額、出資方式，增資擴(kuò)股前、后各股東出資額（持股數(shù)量）及比例）；（2）增資擴(kuò)股有關(guān)文件。包括股東（大）會(huì)決議、增資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告；（3）變更后的證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（4）增資股東背景材料。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（逐層追溯至最終權(quán)益持有人）、最近一年經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表、與證券公司現(xiàn)有股東及其他增資股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)人關(guān)系的說明、（增資股東為有限合伙企業(yè)的）關(guān)于資金來源和合伙人背景情況（包括名稱或者姓名、國籍、經(jīng)營范圍或者職業(yè)、出資額等）的說明； （5）增資股東關(guān)于入股證券公司有關(guān)情況的說明與承諾； （6）（增資股東為有限合伙企業(yè)的）負(fù)責(zé)執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務(wù)的普通合伙人關(guān)于有限合伙企業(yè)入股證券公司不違反反洗錢的規(guī)定，不違反我國證券業(yè)對(duì)外開放政策，不存在損害我國國家利益的情形，對(duì)有限合伙企業(yè)入股證券公司承擔(dān)最終責(zé)任的承諾； （7）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。對(duì)于證券公司以未分配利潤或者公積金轉(zhuǎn)增資本的，免除上述（4）至（6）項(xiàng)備案文件的要求。證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)未發(fā)生重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。（三）證券公司變更公司形式備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：公司形式變更方案（凈資產(chǎn)折股比例、剩余凈資產(chǎn)會(huì)計(jì)處理等）；（2）關(guān)于變更公司形式的股東會(huì)決議；（3）證券公司截至?xí)?jì)基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表及變更公司形式后的模擬資產(chǎn)負(fù)債表；（4）發(fā)起人協(xié)議；（5）證券公司變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（6）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。證券公司變更公司形式，應(yīng)當(dāng)在取得公司登記機(jī)關(guān)換發(fā)的營業(yè)執(zhí)照之日起5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。二、高管人員（一）證券公司高管人員任職備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令201288號(hào)）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告200830號(hào)）證券公司內(nèi)部控制指引（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2003260號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司聘任已獲相應(yīng)任職資格的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)向我局報(bào)告，并提交以下材料：任職決定文件；相關(guān)會(huì)議的決議；相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；高管人員職責(zé)范圍的說明；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。（2）已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個(gè)月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會(huì)主席，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向我局提交以下申請材料：申請表；原任職公司的離任審計(jì)報(bào)告；中國證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。（3）證券公司聘任合規(guī)總監(jiān)的，擬任人除應(yīng)取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格之外，還要具備證券公司合規(guī)管理試行辦法第九條規(guī)定的條件。證券公司應(yīng)當(dāng)向住所地證監(jiān)局備案擬任人簡歷及有關(guān)證明材料，經(jīng)證監(jiān)局認(rèn)可后，合規(guī)總監(jiān)方可任職。（4）證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的，或者高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向我局備案。證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在日內(nèi)向我局報(bào)告。（二）證券公司高管人員離職備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008522號(hào)）證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令88號(hào)）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告200830號(hào)）關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201011號(hào)）證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告201241號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司解聘董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，向我局報(bào)告，并提交以下材料：免職決定文件；相關(guān)會(huì)議的決議；相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；高管人員職責(zé)范圍的說明；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。（2）證券公司解聘合規(guī)總監(jiān)的，應(yīng)當(dāng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告我局。同時(shí)對(duì)上述人員進(jìn)行離任審計(jì)，自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)我局備案。（3）證券公司法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人辭職、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解職或撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)我局備案。（三）證券公司高管人員缺位備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告200830號(hào)）證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201317號(hào)）2. 2.備案文件目錄及要求 （1）證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時(shí)，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定具有相關(guān)任職資格的人員代為履行職務(wù)（特殊情形下，也可以由只具備基本條件而無任職資格的人員代為履行董事長或者總經(jīng)理的職務(wù)），并在作出決定之日起3日內(nèi)向我局報(bào)備，備案如下材料：公司對(duì)代為履行職務(wù)情況的說明；代為履行職務(wù)人的基本情況；代為履行的具體職責(zé)范圍；公司對(duì)代為履行職務(wù)情況的內(nèi)部公告等。（2）合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局書面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。上述人員代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。代為履行職務(wù)人在對(duì)外身份上應(yīng)標(biāo)明“代”。證券公司應(yīng)當(dāng)將代為履行職務(wù)的事實(shí)作為公司的基本信息，通過公司網(wǎng)站等途徑公告，接受社會(huì)監(jiān)督。（3） 證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位5個(gè)工作日以上的，證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人代為履行職務(wù)，并在指定之日起3日內(nèi)向我局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。（四）證券公司境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格備案 1.法規(guī)依據(jù) 證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)） 關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201011號(hào)） 證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201317號(hào)） 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告201440號(hào) 關(guān)于取消“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題的通知（證監(jiān)發(fā)201472號(hào)） 關(guān)于取消“證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)問題的通知（青證監(jiān)發(fā)字2014164號(hào)） 2.備案文件目錄及要求（1）證券公司任命尚不具備任職資格的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)按照證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)，以下簡稱高管辦法）第三十四條的規(guī)定，自作出決定之日起5日向我局報(bào)告，并提交第三十四條第（一）、（二）、（四）、（六）項(xiàng)規(guī)定的材料，以及相關(guān)人員的簡歷、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格證明文件、最近3年曾任職單位的鑒定意見和監(jiān)管部門的監(jiān)管意見（如適用）。上述材料應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄報(bào)證券公司住所地派出機(jī)構(gòu)。我局收到上述材料后對(duì)相關(guān)人員符合高管辦法規(guī)定的資格條件的情況進(jìn)行審閱，發(fā)現(xiàn)其不符合條件的，將責(zé)令證券公司限期更換。（2）證券公司任命已具備任職資格的人員擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)向我局報(bào)告，并提交第三十四條第（一）、（二）、（三）項(xiàng)規(guī)定的材料。（3）證券公司變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。（4）我局將視實(shí)際情況，在認(rèn)為有必要時(shí)對(duì)申請人或擬任人進(jìn)行考察、任職談話。（5）證券公司擬指定專人代為履行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)嚴(yán)格審查代為履行職務(wù)人員的資格，確保相關(guān)人員熟悉監(jiān)管規(guī)定，具備履行職責(zé)的能力，且近3年內(nèi)無不良行為記錄。證券公司應(yīng)當(dāng)在指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)告。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。（6）各分支機(jī)構(gòu)如發(fā)生負(fù)責(zé)人離任、辭職、被認(rèn)定不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)、被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定開展離任審計(jì)，并自離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送我局備案。（7）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。分支機(jī)構(gòu)是指證券公司在境內(nèi)設(shè)立的從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司和證券營業(yè)部。我局將比對(duì)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)范圍，如存在業(yè)務(wù)重合，即認(rèn)定為同類分支機(jī)構(gòu)。（五）證券公司經(jīng)理層人員年檢備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法（證監(jiān)會(huì)令第88號(hào)）關(guān)于證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢工作的通知（證監(jiān)會(huì)公告20083號(hào)）證券公司經(jīng)理層人員任職資格年檢工作指引（機(jī)構(gòu)部部函2008140號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 已取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)參加取得任職資格當(dāng)年及以后年度的資格年檢。每年度的資格年檢時(shí)間為次年的第一季度，參檢人員應(yīng)于每年3月31日前向我局提交年檢登記表。（六）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)高管人員以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更備案1.法規(guī)依據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)199796號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人以及具有證券投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向我局提出變更報(bào)告，并辦理變更手續(xù)。三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（一）異地證券公司在轄區(qū)內(nèi)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201317號(hào)）2. 備案文件目錄及要求異地證券公司在我局轄區(qū)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向證券公司住所地證監(jiān)局申請核準(zhǔn)；證券公司應(yīng)當(dāng)在分支機(jī)構(gòu)開業(yè)后5個(gè)工作日內(nèi)，向我局提交開業(yè)備案報(bào)告及相關(guān)材料：（1）報(bào)告內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容：新設(shè)分支機(jī)構(gòu)開業(yè)情況，公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的組織架構(gòu)、人員配備、信息系統(tǒng)、消防安全、制度建設(shè)等方面驗(yàn)收合格的說明。（2）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件（加蓋公司公章）；（3）分支機(jī)構(gòu)營業(yè)房屋的租賃合同、產(chǎn)權(quán)證明。（二）證券公司分支機(jī)構(gòu)A、B、C類型轉(zhuǎn)換備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201317號(hào)）證券公司證券營業(yè)部信息技術(shù)指引（中證協(xié)發(fā)2012228號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司可根據(jù)自身狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，自主選擇分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)模式，在A、B、C三種類型之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換。在類型轉(zhuǎn)換完成后5個(gè)工作日內(nèi)，分支機(jī)構(gòu)所屬證券公司需向我局報(bào)送以下材料：（1）備案報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容包括分支機(jī)構(gòu)目前經(jīng)營狀況、有效客戶數(shù)、轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的類型、現(xiàn)場客戶情況、信息系統(tǒng)建設(shè)完成情況、投資者教育工作安排等；（2）公司內(nèi)部決策文件。分支機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為B型的，要明確為現(xiàn)場客戶提供現(xiàn)場交易的信息系統(tǒng)依托于公司總部還是其他分支機(jī)構(gòu)（必須是A型），被B型分支機(jī)構(gòu)依托的A型分支機(jī)構(gòu)不得轉(zhuǎn)為B型或C型。證券公司如需我局出具確認(rèn)函的，需要備案材料中注明。分支機(jī)構(gòu)發(fā)生壓縮營業(yè)面積、合署辦公、裝修遷址等可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的，應(yīng)由公司及時(shí)向我局報(bào)送報(bào)告，說明相關(guān)事件的起因、目前狀態(tài)、可能產(chǎn)生后果、已采取和擬采取的措施。（三）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信訪投訴情況備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201011號(hào)）關(guān)于督促證券公司做好信息報(bào)送及機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010434號(hào)）關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)升級(jí)暨利用系統(tǒng)做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010648號(hào)）2. 備案文件目錄及要求證券公司應(yīng)于每月初、每季度初7個(gè)工作日內(nèi)通過CISP系統(tǒng)報(bào)送信訪投訴月報(bào)和季報(bào)。四、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（一）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立備案1.法規(guī)依據(jù) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第93號(hào)）證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201328號(hào)）證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)2012206號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（以下簡稱“集合計(jì)劃”）后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合計(jì)劃的發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地證監(jiān)局。備案時(shí)，應(yīng)該提交以下材料：（1）備案報(bào)告；（2）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書；（3）資產(chǎn)托管協(xié)議；（4）合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見；（5）已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn)管理人員配備情況的說明；（6）關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾；（7）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。（二）定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況備案1.法規(guī)依據(jù) 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令93號(hào)）證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證監(jiān)會(huì)公告201230號(hào)）證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范（中證協(xié)發(fā)2012206號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行以下備案義務(wù)（1）證券公司應(yīng)當(dāng)在簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同發(fā)生重要變更或者補(bǔ)充后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送我局和資產(chǎn)管理分公司所在地證監(jiān)局；（2）證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送我局、資產(chǎn)管理分公司所在地證監(jiān)局。五、其他證券業(yè)務(wù)（一）證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201234號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司從事代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)備產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、材料。（二）證券公司承銷業(yè)務(wù)備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于督促證券公司加強(qiáng)證券承銷風(fēng)險(xiǎn)管理的函（機(jī)構(gòu)部部函2011547號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司應(yīng)在IPO初步詢價(jià)結(jié)束后2個(gè)工作日、公開增發(fā)招股意向書公布后2個(gè)工作日內(nèi)將承銷協(xié)議及承銷團(tuán)協(xié)議、股票承銷項(xiàng)目專項(xiàng)壓力測試報(bào)告向住所地證監(jiān)局報(bào)備并錄入CISP系統(tǒng)。（三）證券公司修訂融資融券業(yè)務(wù)方案備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于修改的決定（證監(jiān)會(huì)公告201131號(hào)）轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)管管理試行辦法（證監(jiān)會(huì)令75號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司在融資融券業(yè)務(wù)期間，確有必要修訂業(yè)務(wù)方案有關(guān)內(nèi)容的，應(yīng)事前向我局報(bào)備擬備案方案的相關(guān)內(nèi)容，我局在收到報(bào)備材備案日起10個(gè)工作日內(nèi)未以書面文件提出問題、表示異議的，證券公司方可實(shí)施。（四）證券公司參與利率互換交易備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于修改的決定（證監(jiān)會(huì)公告201235號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，申請通過參與銀行間市場利率互換交易以對(duì)沖債券利率風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)參照證券公司參與股指期貨市場交易指引（證監(jiān)會(huì)公告201014號(hào)）有關(guān)要求，充分做好制度、人員、系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的準(zhǔn)備工作，并向我局報(bào)備相備案度及情況說明。自報(bào)備之備案5個(gè)工作日內(nèi)，我局沒有提出書面異議的，證券公司即可向中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)和全國銀行間同業(yè)拆借中心申請開展業(yè)務(wù)。（五）證券公司借入次級(jí)債備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于貫徹落實(shí)有關(guān)問題的通知（證監(jiān)辦發(fā)201416號(hào)）關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債的概況，證券公司符合借入或發(fā)行次級(jí)債條件的說明；（2）募集說明書或次級(jí)債務(wù)合同；（3）債權(quán)人清單。應(yīng)當(dāng)包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、與證券公司等債務(wù)當(dāng)事人關(guān)聯(lián)關(guān)系情況；（4）債務(wù)資金銀行進(jìn)賬單；（5）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司發(fā)行次級(jí)債券，借入次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在上述工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。 （六）證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同（含展期）備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于貫徹落實(shí)有關(guān)問題的通知（證監(jiān)辦發(fā)201416號(hào)）關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：合同變更概況、原因；（2）變更后的次級(jí)債務(wù)合同；（3）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同的，應(yīng)當(dāng)在上述工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。（七）證券公司償還次級(jí)債務(wù)備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于貫徹落實(shí)有關(guān)問題的通知（證監(jiān)辦發(fā)201416號(hào)）關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201442號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：證券公司償還次級(jí)債務(wù)的概況，（提前償還次級(jí)債務(wù)的原因以及證券公司符合提前償還條件的說明）；（2）關(guān)于提前償還次級(jí)債務(wù)的決議；（3）中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司償還次級(jí)債務(wù)，應(yīng)當(dāng)在上述工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)公司住所地派出機(jī)構(gòu)備案。六、證券公司風(fēng)控與合規(guī)管理（一）證券公司壓力測試情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）關(guān)于督促證券公司做好壓力測試工作通知（機(jī)構(gòu)部部函201199號(hào)）證券公司壓力測試指引（試行）（中證協(xié)發(fā)201146號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司至少每年開展一次綜合壓力測試，并在4月30日之前將年度測試報(bào)告向我局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括測試方案、測試結(jié)論及相關(guān)應(yīng)對(duì)措施等；（2）證券公司在遇到以下情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試：可能導(dǎo)致凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)發(fā)生明顯變化或接近預(yù)警線的情形；確定重大業(yè)務(wù)規(guī)模和開展重大創(chuàng)新業(yè)務(wù)；預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)狀況；預(yù)期或已經(jīng)出現(xiàn)重大外部風(fēng)險(xiǎn)和政策變化事件等。壓力測試結(jié)果顯示可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)向我局和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并說明情況。（二）證券公司風(fēng)控指標(biāo)變動(dòng)異常情況備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向我局書面報(bào)告，說明基本情況和變化原因。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1個(gè)工作日內(nèi)，向我局書面報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。（三）證券公司合規(guī)報(bào)告?zhèn)浒?.法規(guī)依據(jù)證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告200830號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司應(yīng)當(dāng)于每年8月31日前書面向我局報(bào)送中期合規(guī)報(bào)告；每年4月30日前報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。證券公司年度合規(guī)報(bào)告中，應(yīng)當(dāng)包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)情況、發(fā)現(xiàn)的主要問題及內(nèi)部責(zé)任追究等有關(guān)內(nèi)容；（2） 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況和整改結(jié)果報(bào)告我局。七、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（一）新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)申領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件；（2）有關(guān)新設(shè)、收購分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；（3）（被收購分支機(jī)構(gòu)）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件；（4）證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；（5）證券公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的正式任命文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；（6）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（7）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。（二）因撤銷分支機(jī)構(gòu)申請注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 備案 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件；（2）有關(guān)撤銷分支機(jī)構(gòu)的批復(fù)（復(fù)印件加蓋公司公章）；（3）被撤銷機(jī)構(gòu)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件；（4）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（5）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更主要負(fù)責(zé)人換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件；（2）變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；（3）證券公司對(duì)主要負(fù)責(zé)人的正式任免文件（復(fù)印件加蓋公司公章）；（4）原證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件；（5）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（6）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。（四）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)地址換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件；（2）公司內(nèi)部決策文件；（3）變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；（4）原證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件；（5）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（6）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。（五）證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)范圍換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)許可證備案 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件；（2）公司內(nèi)部決策文件；（3）變更后的證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；（4）原證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件；（5）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（6）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。（六）因許可證破損、遺失申請補(bǔ)領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證備案（如許可證發(fā)生破損或遺失，應(yīng)當(dāng)在中國證券報(bào)、上海證券報(bào)、證券時(shí)報(bào)中至少一家報(bào)刊連續(xù)公告3天，并在公告完成后20個(gè)工作日內(nèi)向分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局申請領(lǐng)取許可證。） 1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件（須說明丟失原因及有關(guān)情況）；（2）有關(guān)履行公告程序的證明文件（報(bào)紙?jiān)?；?）證券公司分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件加蓋公司公章）；（4）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（5）（因許可證破損申請補(bǔ)領(lǐng)時(shí)）已破損的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證的正、副本原件；（6）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。（七）因許可證到期申請換領(lǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證/注銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（證監(jiān)辦發(fā)201365號(hào)）關(guān)于做好證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)放管理有關(guān)工作的通知（青證監(jiān)發(fā)字2013202號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券公司申請文件；（2）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證）正、副本原件；（3）公司出具的關(guān)于經(jīng)辦人員的介紹信；（4）經(jīng)辦人員身份證復(fù)印件。3.相關(guān)要求（1）現(xiàn)行的證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和證券公司分支機(jī)構(gòu)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)許可證統(tǒng)一為經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（以下簡稱許可證）。證券公司許可證繼續(xù)由中國證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部負(fù)責(zé)發(fā)放管理；證券公司分支機(jī)構(gòu)許可證由各證監(jiān)局負(fù)責(zé)發(fā)放管理。（2）證券公司住所地證監(jiān)局負(fù)責(zé)轄區(qū)證券公司設(shè)立、收購分支機(jī)構(gòu)的許可證發(fā)放工作。（3）證券公司分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局負(fù)責(zé)下列事項(xiàng)：轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因變更主要負(fù)責(zé)人、營業(yè)地址、營業(yè)范圍以及許可證展期等事由涉及的許可證換發(fā)；轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)因許可證破損或者遺失等事由涉及的許可證補(bǔ)發(fā)；轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)撤銷涉及的許可證注銷。（4）證券公司設(shè)立的非經(jīng)營機(jī)構(gòu)（包括專門管理證券營業(yè)部的分公司等）應(yīng)當(dāng)遵守證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201317號(hào)）有關(guān)規(guī)定，不得開展證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，無須申領(lǐng)許可證。（5）各證監(jiān)局不再受理證券公司設(shè)立專門管理證券營業(yè)部的分公司的申請；已經(jīng)受理申請的，可以由證券公司自主撤回，證監(jiān)局也可以依法終止審查。（6）已獲頒發(fā)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證的證券公司分支機(jī)構(gòu)，如果維持原經(jīng)營范圍不變的，其證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)營許可證可以持有到有效期終止，到期后，及時(shí)換領(lǐng)許可證，其中，仍維持專門管理證券營業(yè)部、不經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司分公司，應(yīng)當(dāng)申請注銷證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證、變更分公司名稱并向原發(fā)證證監(jiān)局和所在地證監(jiān)局備案；如果證券公司分支機(jī)構(gòu)需要變更經(jīng)營范圍的，則應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定換領(lǐng)許可證。八、報(bào)表報(bào)送（一）證券公司年報(bào)備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008522號(hào)）證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則（證監(jiān)會(huì)公告201341號(hào)）證券公司年報(bào)監(jiān)管工作指引第1號(hào)基本工作要點(diǎn)（機(jī)構(gòu)部部函20111號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 （1）證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員及時(shí)協(xié)調(diào)并解決年報(bào)審計(jì)相關(guān)問題，指定董事會(huì)秘書辦理年報(bào)信息報(bào)送、披露相關(guān)工作，并將人員名單及聯(lián)系方式等情況向我局報(bào)備；備案2）證券公司應(yīng)當(dāng)自作出聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送事務(wù)所名稱、簽字注冊會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人名單及聯(lián)系方式、事務(wù)所基本情況、審計(jì)進(jìn)度初步安排等。對(duì)首次接受委托的事務(wù)所，還應(yīng)當(dāng)說明證券、期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)取得時(shí)間、對(duì)證券公司的審計(jì)經(jīng)歷及執(zhí)行本項(xiàng)目的人員配備情況等。證券公司中途解聘從事年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)的事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向我局備案并說明理由；（3）證券公司應(yīng)在每年4月30日之前，將按照證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則及相關(guān)要求編制的年度報(bào)告及其附件，書面一式兩份，向我局報(bào)送。同時(shí)通過機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)（CISP系統(tǒng)）報(bào)送書面文檔的電子版。證券公司報(bào)送的年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員簽字確認(rèn)，加蓋公司公章，并附董事、主要股東簽收確認(rèn)證明文件及董事會(huì)審議決議。（二）證券公司月報(bào)備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于填報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的通知（機(jī)構(gòu)部部函2007311號(hào)）證券公司綜合監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第1至6號(hào)關(guān)于修改關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的決定（證監(jiān)會(huì)公告201236號(hào)）證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法（證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)（季度末7個(gè)工作日內(nèi)）通過CISP機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報(bào)送綜合監(jiān)管報(bào)表，每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)通過CISP機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報(bào)送月度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。并于10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)備經(jīng)備案高管人員簽署的書面報(bào)表。（三）證券公司CISP系統(tǒng)信息備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)升級(jí)暨利用系統(tǒng)做好機(jī)構(gòu)監(jiān)管有關(guān)工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2010648號(hào)） 2.備案文件目錄及要求 （1）各證券公司應(yīng)于每月初5個(gè)工作日內(nèi)在CISP系統(tǒng)報(bào)送和更新公司檔案和有關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)告。證券公司董事會(huì)秘書應(yīng)牽頭組織做好信息報(bào)送工作；（2）證券公司發(fā)生自查自糾事項(xiàng)及后續(xù)處理情況，應(yīng)自發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)向CISP系統(tǒng)報(bào)送。相關(guān)記錄情況作為會(huì)機(jī)關(guān)和我局認(rèn)定公司是否符合自查自糾情形的依據(jù)。（四）證券營業(yè)部月報(bào)備案1.法規(guī)依據(jù)關(guān)于督促做好報(bào)送工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2008361號(hào)）證券營業(yè)部監(jiān)管報(bào)表編報(bào)指引第1、2號(hào) 2. 備案文件目錄及要求 證券營業(yè)部應(yīng)指定專人，于每月報(bào)告期結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)通過CISP機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)報(bào)送證券營業(yè)部監(jiān)管報(bào)表，證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)直接責(zé)任。（五）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)月報(bào)及年報(bào)備案1.法規(guī)依據(jù)證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法（證委發(fā)199796號(hào)）關(guān)于做好證券投資咨詢機(jī)構(gòu)信息報(bào)送和機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)使用工作的通知（機(jī)構(gòu)部部函2011166號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送經(jīng)法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見的月度監(jiān)管報(bào)表，電子表格通過CISP系統(tǒng)“數(shù)據(jù)報(bào)送”模塊報(bào)送；（2）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向我局報(bào)送經(jīng)法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人簽署確認(rèn)意見的年度報(bào)告，包括年度工作報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告等。電子表格通過CISP系統(tǒng)“數(shù)據(jù)報(bào)送”模塊報(bào)送，電子文檔通過CISP系統(tǒng)“文件報(bào)備”備案報(bào)送；（3）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)生影響或可能影響經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況的重大事件時(shí)，應(yīng)立即向我局報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的措施；（4）證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過CISP系統(tǒng)報(bào)備的備案檔案和公司制度發(fā)生變更的，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更新，或統(tǒng)一在每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)更新。九、其他（一）反洗錢工作情況備案1.法規(guī)依據(jù)中華人民共和國反洗錢法（主席令第56號(hào)）證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法（證監(jiān)會(huì)令第68號(hào)）金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法（中國人民銀行令2006第2號(hào)）關(guān)于貫徹落實(shí)反洗錢法有關(guān)事項(xiàng)的通知（證監(jiān)辦發(fā)200711 號(hào)）2.備案文件目錄及要求（1）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)部反洗錢工作部門設(shè)置、負(fù)責(zé)人及專門負(fù)責(zé)反洗錢工作的人員的聯(lián)系方式等相關(guān)信息如有變更的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送；（2）證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)以下事項(xiàng)發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)，以書面方式向我局報(bào)告：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)受到反洗錢行政主管部門檢查或處罰；證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或其客戶從事或涉嫌從事洗錢活動(dòng)，被反洗錢行政主管部門、偵查機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)構(gòu)處罰；其他涉及反洗錢工作的重大事項(xiàng)；（3）證券公司應(yīng)嚴(yán)格按照金融機(jī)構(gòu)大額和可疑交易報(bào)告管理辦法規(guī)定的報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)告程序和報(bào)告時(shí)限，在大額交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)、可疑交易發(fā)生后的10個(gè)工作日內(nèi)以電子方式向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告。（二）信息安全事故備案1.法規(guī)依據(jù)證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法（證監(jiān)會(huì)公告201246號(hào)）2.備案文件目錄及要求證券公司及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就可能存在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)隱患和信息安全事件向我局進(jìn)行預(yù)警報(bào)告、應(yīng)急報(bào)告和事件總結(jié)報(bào)告。事件總結(jié)報(bào)告同時(shí)抄送中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。信息安全事件影響到證券交易業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向相關(guān)證券交易所進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告和事件總結(jié)報(bào)告；影響到證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向中國證券登記結(jié)算公司進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告和事件總結(jié)報(bào)告；影響到轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向中國證券金融公司進(jìn)行應(yīng)急報(bào)告和事件總結(jié)報(bào)告；影響到其他機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行應(yīng)急通報(bào)。（三）重大、突發(fā)事項(xiàng)備案1.法規(guī)依據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（國務(wù)院令2008522號(hào)）證券公司治理準(zhǔn)則（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字201241號(hào)）證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定（證監(jiān)會(huì)公告201317號(hào)）2. 備案文件目錄及要求 證券公司、證券分支機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即向我局報(bào)告： （1）公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員涉嫌重大違法違規(guī)或犯