青海省基金法律法規(guī)：分級基金概述考試試卷.docx

青海省基金法律法規(guī)：分級基金概述考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、債券發(fā)行的定價(jià)方式以_最為典型。A一般詢價(jià)方式B公開招標(biāo)C上網(wǎng)競價(jià)方式D協(xié)商定價(jià)方式 2、對基金經(jīng)理投資理念的考察要點(diǎn)有_。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理投資哲學(xué)C基金經(jīng)理投資方法論D基金經(jīng)理投資策略3、關(guān)于基金宣傳材料中登載基金投資業(yè)績的規(guī)定，下列說法正確的有_。A基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足12個(gè)月的除外B基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間C基金銷售機(jī)構(gòu)不得引用不具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價(jià)結(jié)果D基金宣傳推介材料可以通過之前投資業(yè)績來預(yù)期基金未來投資業(yè)績 4、關(guān)于在交易所掛牌交易的封閉式基金，下列說法不正確的有_。A封閉式基金的交易時(shí)間比股票交易時(shí)間短B封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、交易量優(yōu)先”的原則C買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000份或其整數(shù)倍D滬、深證券交易所對封閉式基金的交易實(shí)行價(jià)格10%的漲跌幅限制5、在招募說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處_，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑 6、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)交易，因此其注冊登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由_辦理。A：基金公司B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國證券登記結(jié)算公司 7、_是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動損益。A：本期利潤B：本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動損益后的凈額C：期末可供分配利潤D：未分配利潤 8、下列屬于中國證監(jiān)會職責(zé)的有_。A制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章和規(guī)則，依法行使審批或者批準(zhǔn)權(quán)B公布證券交易行情C對證券市場信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查D制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則并監(jiān)督實(shí)施 9、我國基金信息披露制度體系可分為_等層次。A國家法律B部門規(guī)章C規(guī)范性文件D自律性規(guī)則 10、對基金經(jīng)理的分析和評價(jià)主要是對其_進(jìn)行考察和評估。A投資管理能力B從業(yè)經(jīng)歷C基金業(yè)績D操作風(fēng)格11、對_投資者而言，短期的投資波動并不會對其造成大的影響，追求較高的回報(bào)是其關(guān)注的目標(biāo)。A積極型B保守型C投機(jī)D穩(wěn)健型 12、根據(jù)證券投資基金銷售管理辦法，基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起_日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會。A5B7C10D15 13、考察基金經(jīng)理投資哲學(xué)的要點(diǎn)有_。A基金經(jīng)理是否追求中長期戰(zhàn)略市場B基金經(jīng)理是否重視公司調(diào)研C基金經(jīng)理是否傾向于集中投資D基金經(jīng)理是否追求絕對收益14、場外申購贖回ETF采用_的方式。A：金額申購、份額贖回B：份額申購、份額贖回C：份額申購、金額贖回D：金額申購、金額贖回 15、根據(jù)證券投資基金法，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表_以上基金份額的持有人參加，方可召開。A1/3B1/2C2/3D3/4 16、截至2008年2月，我國已有_家境外機(jī)構(gòu)獲得QFII資格，另有_家金融機(jī)構(gòu)成為QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，5 17、通常，股票分割會導(dǎo)致股價(jià)_。A上漲B下降C不變D上下波動 18、下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有_。A基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負(fù)有保本付息的責(zé)任B銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運(yùn)作情況D基金是一種受益憑證，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負(fù)債 19、根據(jù)證券投資基金法，會導(dǎo)致封閉式基金無法上市交易的情況包括_。A上市申請未通過國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)B合同期限為8年C募集金額為1億元人民幣D基金份額持有人為1500人 20、一般情況下假設(shè)投資者是_，則投資的風(fēng)險(xiǎn)和收益之間存在的正相關(guān)關(guān)系，形成無差異曲線A：風(fēng)險(xiǎn)厭惡B：風(fēng)險(xiǎn)偏好C：風(fēng)險(xiǎn)中性D：其他 21、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是_A：投資標(biāo)的不同B：投資目標(biāo)不同C：組織形式不同D：交易方式不同 22、根據(jù)客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的重要程度，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為_。A普通客戶B次要客戶C重要客戶D持續(xù)購買客戶23、基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺主要包括_。A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B后臺管理系統(tǒng)C監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送D應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 24、OTC交易的衍生工具的特點(diǎn)有_。A不通過集中的交易所B實(shí)行分散的、一對一交易C通過各種通訊方式交易D實(shí)行集中的、一對一交易25、基金的各項(xiàng)資產(chǎn)利息的計(jì)提方式為_。A按周計(jì)提B按月計(jì)提C按日計(jì)提D按季計(jì)提二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、在我國，股票型基金的資產(chǎn)投資于股票的比例應(yīng)不低于_。A50%B60%C80%D90% 2、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有_。A對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值C對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價(jià)的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值D對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認(rèn)同且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值3、關(guān)于債券的特征，下列描述錯(cuò)誤的是_。A安全性是指債券持有人的收益相對固定，并且一定可按期收回投資B收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C償還性是指債券有規(guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金D流動性是指債券持有人可按自己的需要和市場的實(shí)際狀況，靈活地轉(zhuǎn)讓債券 4、下列關(guān)子有價(jià)證券的說法，正確的有_。A有價(jià)證券中的股票可以視為無期證券B有價(jià)證券的收益性是指持有證券本身可以獲得一定數(shù)額的收益C證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)D一般而言，有價(jià)證券的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益正相關(guān)5、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括_。A證券投資咨詢公司B律師事務(wù)所C證券信用評級機(jī)構(gòu)D資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 6、證券交易所的會員_A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位 7、平衡型基金追求資本的成長和當(dāng)期收入，最能體現(xiàn)其特點(diǎn)是_A：將資金分散投資于股票和債券B：取得現(xiàn)金收益C：資本的長期增值D：將資金分散投資于股票 8、一只基金在收益分配前的份額凈值是1.3400元，假設(shè)每份基金分配0.0500元收益，不考慮其他因素，在進(jìn)行分配后基金的份額凈值_。A不會有變化B將會上升至1.3900元C將會下降至1.2900元D不確定 9、下列關(guān)于我國開放式基金利潤分配的說法中，正確的有_。A按規(guī)定需在基金合同中約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例B當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損，然后才可進(jìn)行當(dāng)年分配C有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種分紅方式D基金份額持有人事先沒有選擇分紅方式的，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取紅利再投資進(jìn)行分紅 10、封閉式基金是指_A：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限可以自由變動，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金B(yǎng)：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金C：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額禁止在依法設(shè)立的證券交易場所交易，但基金份額持有人可以申請贖回的基金D：經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易，基金份額持有人也可以申請贖回的基金11、_主要是指對基金銷售機(jī)構(gòu)及高級管理人員的資格審核，通過嚴(yán)格的市場準(zhǔn)入，從源頭上控制基金銷售運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，提高基金銷售服務(wù)水平。A市場準(zhǔn)入監(jiān)管B日常持續(xù)監(jiān)管C現(xiàn)場檢查D非現(xiàn)場檢查 12、根據(jù)客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為_。A普通客戶B次要客戶C潛在購買D更新購買 13、存續(xù)期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每_個(gè)月披露一次更新的招募說明書。A1B3C6D1214、下列各項(xiàng)中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)的是_。A經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B管理水平風(fēng)險(xiǎn)C職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)D合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 15、基金運(yùn)作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務(wù)人依法定期披露基金的_等信息。A份額發(fā)售B上市交易C投資運(yùn)作D經(jīng)營業(yè)績 16、下列關(guān)于滬深300指數(shù)、上證綜合指數(shù)的說法，正確的有_。A滬深300指數(shù)的計(jì)算中包含了300個(gè)樣本公司的股票和債券價(jià)格B滬深300指數(shù)的樣本是上海和深圳證券交易所中交易量最大的300只A股C上證綜合指數(shù)包含了上海證券交易所掛牌的全部股票，并以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)D上證綜合指數(shù)的基期指數(shù)為1000點(diǎn) 17、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在_中出現(xiàn)。A：招募說明書B：基金合同C：托管協(xié)議D：基金份額發(fā)售公告 18、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指_。A當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利B當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利C當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利D當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 19、證券投資基金的特點(diǎn)包括_。A集合理財(cái)、專業(yè)管理B組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D獨(dú)立托管、保障安全 20、基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括_。A基金從業(yè)資格證明復(fù)印件B基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表C具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明D最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見 21、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的_。A50%B60%C80%D90% 22、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)按照要求報(bào)送報(bào)告材料。其報(bào)送內(nèi)容不包括_。A基金宣傳推介材料的形式B基金宣傳推介材料的用途說明C基金管理公司