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云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān);信托公司違背本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失,由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償。不足賠償時(shí),由投資者自擔(dān)。 云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃文件合同編號(hào):云信信2007-30( )號(hào)受托人:云南國(guó)際信托有限公司保管人:光大銀行股份有限公司證券經(jīng)紀(jì)商:和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司6云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)第一部分 風(fēng)險(xiǎn)申明尊敬的委托人/受益人:為了維護(hù)您的利益,受托人特別提示您在簽署信托文件前,認(rèn)真閱讀本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)、云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃之資金信托合同等信托文件。受托人承諾,管理信托財(cái)產(chǎn)將恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù),為受益人的最大利益服務(wù)。但受托人在管理運(yùn)用或處分信托財(cái)產(chǎn)過(guò)程中可能面臨多種風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。本信托計(jì)劃不承諾保本和最低收益,具有一定的投資風(fēng)險(xiǎn),適合風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、承受能力較強(qiáng)的合格投資者,且一般受益人是按照信托文件和相關(guān)約定進(jìn)行管理運(yùn)作所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的第一承擔(dān)者。本信托計(jì)劃的委托人指令權(quán)人為信托計(jì)劃行使投資建議權(quán),但并不對(duì)本計(jì)劃的收益提供任何保底或保本的承諾。關(guān)于委托人指令權(quán)人的基本情況,請(qǐng)委托人認(rèn)真閱讀信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)中有關(guān)內(nèi)容,謹(jǐn)慎做出是否參與本信托計(jì)劃的決策。受托人鄭重申明:根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法、信托公司管理辦法、信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法及其他有關(guān)規(guī)定,信托公司依據(jù)信托計(jì)劃文件管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。信托公司因違背信托計(jì)劃文件、處理信托事務(wù)不當(dāng)而造成信托財(cái)產(chǎn)損失的,由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償;不足賠償時(shí),由投資者自擔(dān)。信托公司、證券投資信托業(yè)務(wù)人員等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表該信托產(chǎn)品未來(lái)運(yùn)作的實(shí)際效果。委托人應(yīng)當(dāng)以自己合法所有的資金認(rèn)購(gòu)信托單位,不得非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃,委托人應(yīng)保證參與本信托計(jì)劃不存在任何法律、合約或其他障礙;委托人應(yīng)保證所交付的資料真實(shí)、完整、合法。委托人在本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)上簽字,即表明已認(rèn)真閱讀并理解所有的信托計(jì)劃文件,并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)。委托人簽署信托合同簽署頁(yè),即意味著在本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)上簽字。本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)一式兩份,受托人和受益人各持一份,具有同等法律效力。申明人/受托人:云南國(guó)際信托有限公司第二部分 優(yōu)先委托人確認(rèn)欄本人本機(jī)構(gòu)作為優(yōu)先委托人在此確認(rèn),已經(jīng)受托人提示,認(rèn)真閱讀并理解所有信托計(jì)劃文件的內(nèi)容,并愿意依法承擔(dān)并有能力承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn),簽署信托合同是自愿的,是本委托人真實(shí)意思的表示。本人本機(jī)構(gòu)作為優(yōu)先委托人簽署本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)表明已充分認(rèn)可【北京長(zhǎng)石投資有限公司】的投資能力,認(rèn)可并指定【北京長(zhǎng)石投資有限公司】作為本信托計(jì)劃的委托人指令權(quán)人并負(fù)責(zé)為本信托計(jì)劃行使投資建議權(quán),并充分理解、完全接受委托人指令權(quán)人提供投資服務(wù)所可能產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)。本委托人愿意認(rèn)購(gòu)云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃的信托本金額見(jiàn)認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)之認(rèn)購(gòu)條款。優(yōu)先委托人、受益人(自然人簽字,機(jī)構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽章)2012年 月 日第三部分 一般委托人確認(rèn)欄本人本機(jī)構(gòu)為具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織,具備所有必要的權(quán)利和授權(quán)并能以自身的名義將來(lái)源合法的資金委托受托人進(jìn)行資金信托,對(duì)信托資金享有合法的處分權(quán),該等資金不存在任何已發(fā)生或潛在的爭(zhēng)議、糾紛,亦不存在將可能被司法凍結(jié)、扣劃等情形,并承諾不為他人代持一般受益權(quán),承諾不通過(guò)內(nèi)幕信息交易、不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易等違法違規(guī)行為牟取利益。本人本機(jī)構(gòu)簽署和執(zhí)行本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)是自愿的,是真實(shí)意思的表示,并經(jīng)過(guò)所有必需的合法授權(quán)。上述授權(quán)及授權(quán)項(xiàng)下的簽署和執(zhí)行未違背委托人的公司章程或任何有約束力的法規(guī)或合同,委托人為簽署和執(zhí)行本風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)所需的手續(xù)均已合法、有效地辦理完畢。本人本機(jī)構(gòu)作為一般委托人簽署本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)表示已詳閱及理解本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)及所有相關(guān)信托計(jì)劃文件,已如實(shí)填寫(xiě)完成受托人提供的投資者問(wèn)卷調(diào)查內(nèi)容,作為委托人已經(jīng)充分了解本信托計(jì)劃可能發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。本人本機(jī)構(gòu)作為一般委托人簽署本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)表明已充分認(rèn)可【北京長(zhǎng)石投資有限公司】的投資能力,認(rèn)可并指定【北京長(zhǎng)石投資有限公司】作為本信托計(jì)劃的委托人指令權(quán)人并負(fù)責(zé)為本信托計(jì)劃行使投資建議權(quán),并充分理解、完全接受委托人指令權(quán)人提供投資服務(wù)所可能產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)。本人本機(jī)構(gòu)自愿加入本信托計(jì)劃,愿意依法和依信托文件約定承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn)。本計(jì)劃信托文件中關(guān)于強(qiáng)制追加信托資金之全部約定以及關(guān)于強(qiáng)制平倉(cāng)之全部約定,本人本機(jī)構(gòu)已充分知悉和理解,并承諾加入本計(jì)劃后遵照?qǐng)?zhí)行。本人本機(jī)構(gòu)作為一般委托人已知悉:理論上,一般委托人的持有預(yù)期收益率的下限為-100%(即包括追加信托資金在內(nèi)的信托資金全部損失)。本人本機(jī)構(gòu)作為一般委托人在此確認(rèn),已經(jīng)受托人提示,認(rèn)真閱讀并理解所有信托計(jì)劃文件的內(nèi)容,并愿意依法承擔(dān)并有能力承擔(dān)相應(yīng)的信托投資風(fēng)險(xiǎn),簽署信托合同是自愿的,是本委托人真實(shí)意思的表示。本委托人愿意認(rèn)購(gòu)云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃的信托本金額見(jiàn)認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)之認(rèn)購(gòu)條款。本人/本機(jī)構(gòu)聲明如下:(客戶(hù)需全文抄錄以下文字以完成確認(rèn):本人作為一般委托人已閱讀并完全接受本信托合同及信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)之條款,愿意承擔(dān)本產(chǎn)品相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和損失。) 委托人、受益人(自然人簽字,機(jī)構(gòu)蓋章):法定代表人或授權(quán)代理人(簽章)2012年 月 日第四部分 認(rèn)購(gòu)條款委托委托人全稱(chēng)委托人證件及號(hào)碼 經(jīng)辦人聯(lián)系電話(huà)經(jīng)辦人證件及號(hào)碼人信通訊地址息郵政編碼 傳真 手機(jī)電子郵箱戶(hù)名開(kāi)戶(hù)銀行銀行賬號(hào)大寫(xiě):人民幣申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)小寫(xiě):¥內(nèi)容 優(yōu)先受益權(quán),優(yōu)先信托單位 萬(wàn)份信托受益權(quán)類(lèi)別 一般受益權(quán),一般信托單位 萬(wàn)份委托人和受托人簽章處委托人:自然人簽字/法人名稱(chēng)及蓋章:法定代表人或授權(quán)代理人(簽字或蓋章): 受托人(名稱(chēng)及蓋章)云南國(guó)際信托有限公司法定代表人或授權(quán)代理人(簽章)本認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)一式兩份,委托人持一份,受托人持一份,具有同等法律效力。云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)資金信托合同信托公司管理信托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。信托公司依據(jù)本信托合同約定管理信托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān);信托公司違背本信托合同、處理信托事務(wù)不當(dāng)使信托財(cái)產(chǎn)受到損失,由信托公司以固有財(cái)產(chǎn)賠償。不足賠償時(shí),由投資者自擔(dān)。 云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)資金信托合同信托合同編號(hào):云信信2007-30( )號(hào)一、前言根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法以及其他有關(guān)法律法規(guī),在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,訂立云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)資金信托合同。信托合同是規(guī)定信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。投資者自簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)、交付認(rèn)購(gòu)資金后,于信托計(jì)劃成立之日起即成為本信托的委托人和受益人之一;與信托計(jì)劃項(xiàng)下其他投資者共同受信托合同約束,其簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)的行為本身即表明其對(duì)信托合同的承認(rèn)和接受,投資者作為信托合同當(dāng)事人并不以在信托合同上書(shū)面簽章為必要條件。信托合同當(dāng)事人按照中華人民共和國(guó)信托法及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本信托由受托人按照中華人民共和國(guó)信托法、信托合同及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定設(shè)立。受托人將恪盡職守,履行誠(chéng)實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù),但并不保證信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用無(wú)風(fēng)險(xiǎn),也不保證受益人的最低收益。受托人在信托合同之外披露的涉及本信托的信息,其內(nèi)容涉及界定信托合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,應(yīng)以信托合同為準(zhǔn)。二、釋義1受托人或云南信托:指云南國(guó)際信托有限公司。2信托合同:指云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)資金信托合同以及對(duì)該合同的任何有效修訂或補(bǔ)充。3本計(jì)劃、本信托或信托計(jì)劃:指受托人根據(jù)信托合同設(shè)立的“云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃”。4信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū):指云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)以及對(duì)該信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的任何有效修訂或補(bǔ)充。5認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū):指云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)。6.信托文件:指信托合同、信托計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)及對(duì)其的任何修訂和補(bǔ)充。7信托利益:指受益人因持有受益權(quán)而獲得的利益。8信托受益權(quán)或受益權(quán):指受益人在信托計(jì)劃中享有的權(quán)利,包括但不限于取得受托人分配信托利益的權(quán)利。本信托項(xiàng)下的信托受益權(quán)分為優(yōu)先受益權(quán)和一般受益權(quán)。9信托單位:指信托受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式,信托計(jì)劃成立日每份信托單位的面值為1元。10信托單位總份數(shù):指信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托單位份數(shù)總數(shù)。11優(yōu)先受益權(quán):指在受托人以扣除信托費(fèi)用后的信托財(cái)產(chǎn)為限分配信托利益時(shí),除在滿(mǎn)足信托文件規(guī)定的條件下向一般受益人分配期間信托利益(提取一般信托利益后的信托單位凈值應(yīng)大于信托合同約定)外,可以?xún)?yōu)先于一般受益權(quán)取得信托利益的受益權(quán)類(lèi)型。12一般受益權(quán):指在受托人以扣除信托費(fèi)用后的信托財(cái)產(chǎn)為限分配信托利益時(shí),除在滿(mǎn)足信托文件規(guī)定的條件下向一般受益人分配期間信托利益(提取一般信托利益后的信托單位凈值應(yīng)大于信托合同約定)外,只能在全部?jī)?yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益足額分配后,方有權(quán)取得信托利益的受益權(quán)類(lèi)型。13優(yōu)先信托單位:指優(yōu)先受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式;信托計(jì)劃向信托文件規(guī)定的合格投資者發(fā)行優(yōu)先信托單位。14一般信托單位:指一般受益權(quán)的份額化表現(xiàn)形式;信托計(jì)劃僅向信托文件規(guī)定的合格投資者發(fā)行一般信托單位。15優(yōu)先信托單位總份數(shù):指信托計(jì)劃項(xiàng)下的優(yōu)先信托單位份額總數(shù),與信托計(jì)劃成立日取得優(yōu)先受益權(quán)的委托人交付的全部認(rèn)購(gòu)資金總額相等。16一般信托單位總份數(shù):指信托計(jì)劃項(xiàng)下的一般信托單位份額總數(shù),與信托計(jì)劃成立日取得一般受益權(quán)的委托人交付的全部認(rèn)購(gòu)資金總額相等。17委托人:指認(rèn)購(gòu)信托單位、并受信托文件約束的投資者。18受益人:指持有信托單位、享受信托利益的人,本信托設(shè)立時(shí),與委托人為同一人。19認(rèn)購(gòu)資金:指各委托人因認(rèn)購(gòu)信托單位而交付給受托人的信托資金;是優(yōu)先信托單位認(rèn)購(gòu)資金與一般信托單位認(rèn)購(gòu)資金的總稱(chēng)。20信托資金:指信托計(jì)劃項(xiàng)下的貨幣資金。21信托財(cái)產(chǎn):指受托人因信托資金的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)(含按照信托文件規(guī)定追加的增強(qiáng)信托資金),以及因前述一項(xiàng)或數(shù)項(xiàng)財(cái)產(chǎn)滅失、毀損或其他事由形成的財(cái)產(chǎn)(含損失)。22信托財(cái)產(chǎn)總值:指信托計(jì)劃項(xiàng)下的各類(lèi)證券、銀行存款、其他投資工具、應(yīng)收款項(xiàng)以及其他投資所形成的資產(chǎn),按信托文件規(guī)定的估值方法計(jì)算的價(jià)值之和。23信托財(cái)產(chǎn)凈值:指信托財(cái)產(chǎn)總值扣除本期信托單位應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債后的余額。24信托財(cái)產(chǎn)單位凈值:指信托財(cái)產(chǎn)凈值與信托單位總份數(shù)之比。信托財(cái)產(chǎn)單位凈值是計(jì)算衡量信托財(cái)產(chǎn)總體盈虧的表現(xiàn)形式。25認(rèn)購(gòu):指在信托計(jì)劃推介期內(nèi),投資者按照信托文件(含認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū))的規(guī)定購(gòu)買(mǎi)信托單位的行為。26贖回:指信托合同生效后,受托人按規(guī)定條件購(gòu)回受益人持有的信托單位的行為。本信托存續(xù)期間不接受受益人的贖回申請(qǐng)。 27信托利益賬戶(hù):指受益人指定的用于接收受托人分配的信托利益的銀行賬戶(hù)。28信托專(zhuān)用銀行賬戶(hù):指受托人為信托計(jì)劃開(kāi)立的信托資金專(zhuān)用賬戶(hù)。29信托專(zhuān)用證券賬戶(hù):指以受托人和信托計(jì)劃名稱(chēng)聯(lián)名開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)和證券資金賬戶(hù)。30保管人:指光大銀行股份有限公司。31保管合同:受托人與保管人簽訂的云南國(guó)際信托有限公司與中國(guó)光大銀行股份有限公司之信托資金保管協(xié)議及對(duì)該合同的任何有效修訂和補(bǔ)充。32.委托人授權(quán)委托書(shū):指委托人向受托人出具的、授權(quán)【北京長(zhǎng)石投資有限公司】按照信托合同規(guī)定以發(fā)送委托人指令的方式行使委托人保留的投資建議權(quán)限的云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃委托人授權(quán)委托書(shū)。33增強(qiáng)信托資金追加協(xié)議:指一般委托人與受托人簽訂的云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃增強(qiáng)信托資金追加協(xié)議及對(duì)該協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充。34.關(guān)聯(lián)方:指按照公司法和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,能夠直接或間接控制或共同控制信托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用,或?qū)π磐胸?cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用能夠施加重大影響的當(dāng)事方,包括但不限于受托人、一般受益人,以及受托人或一般受益人的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。35不可抗力:指受托人不能預(yù)見(jiàn)、不能避免、不能克服的客觀情況,包括但不限于法律法規(guī)或政策變化、政府限制、有關(guān)交易所、清算機(jī)構(gòu)或其它市場(chǎng)暫停交易、電子或機(jī)械設(shè)備或通訊線(xiàn)路或交易系統(tǒng)失靈、電話(huà)或其它接收系統(tǒng)出現(xiàn)問(wèn)題、盜竊、戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、社會(huì)騷亂、恐怖活動(dòng)、火災(zāi)、自然災(zāi)害等。36法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、司法解釋以及監(jiān)管部門(mén)的決定、通知等。37中國(guó)銀監(jiān)會(huì):指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。38信托年度:自信托計(jì)劃成立之日起每滿(mǎn)一年的期間。39會(huì)計(jì)年度:自每個(gè)自然年度1月1日至12月31日的期間。40工作日:指中國(guó)內(nèi)地的金融機(jī)構(gòu)正常營(yíng)業(yè)日。41終止日:指信托計(jì)劃的預(yù)期存續(xù)期限到期日,但信托計(jì)劃提前終止之日為提前終止日。42. 當(dāng)年:指該日所屬信托年度的當(dāng)年;在第一個(gè)信托年度期間,“當(dāng)年”指第一個(gè)信托年度。43.信托季度:指信托計(jì)劃成立日起算每滿(mǎn)3個(gè)月的期間。44元:指人民幣元。三、信托目的集合全體委托人的貨幣資金,由受托人按信托文件的規(guī)定將信托資金加以運(yùn)用,投資于滬、深交易所A股股票,封閉式基金,開(kāi)放式基金,國(guó)債及國(guó)債逆回購(gòu),公司債(含可轉(zhuǎn)債和可分離債),新股網(wǎng)上申購(gòu)及可轉(zhuǎn)債申購(gòu),銀行存款等,并以該期全部信托財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn),作出優(yōu)先受益權(quán)與一般受益權(quán)的受益權(quán)結(jié)構(gòu)化安排,為委托人(受益人)提供不同類(lèi)別的投資工具。四、信托計(jì)劃的要素(一)信托計(jì)劃的相關(guān)主體1、委托人與受益人委托人為認(rèn)購(gòu)信托單位、并交付了認(rèn)購(gòu)資金的自然人、法人或依法成立的其他組織。選擇認(rèn)購(gòu)優(yōu)先信托單位的委托人,同時(shí)成為優(yōu)先受益人,享有優(yōu)先受益權(quán);選擇認(rèn)購(gòu)一般信托單位的委托人,同時(shí)成為一般受益人,享有一般受益權(quán)。2、受托人:云南國(guó)際信托有限公司。3、保管人:光大銀行股份有限公司,根據(jù)信托資金保管協(xié)議的規(guī)定對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管。受托人為保護(hù)委托人(受益人)的利益根據(jù)約定程序可以變更保管人。4、證券經(jīng)紀(jì)商:和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司,為信托計(jì)劃提供證券經(jīng)紀(jì)服務(wù)。證券交易傭金等按照不高于證券業(yè)一般傭金費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)收取。(二)信托計(jì)劃期限本計(jì)劃的有效存續(xù)期同信托期限,信托期限為【24】個(gè)月,自成立之日起計(jì)算,到期終止日為本計(jì)劃成立日起滿(mǎn)【24】個(gè)月的對(duì)應(yīng)日。發(fā)生信托合同約定情形時(shí),受托人可以終止信托計(jì)劃。若一般委托人申請(qǐng)延長(zhǎng)信托計(jì)劃期限,受托人征得優(yōu)先委托人(優(yōu)先受益人)同意后,可以延長(zhǎng)信托計(jì)劃期限,延期的相關(guān)事宜由信托計(jì)劃補(bǔ)充協(xié)議進(jìn)行約定。受托人可根據(jù)市場(chǎng)情況自行決定延長(zhǎng)本計(jì)劃期限,受托人決定延長(zhǎng)信托期限的,應(yīng)按照信托文件約定向委托人/受益人進(jìn)行信息披露。(三)信托計(jì)劃規(guī)模和各類(lèi)信托單位的比例構(gòu)成信托計(jì)劃成立時(shí),信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托單位總份數(shù)不低于160,000萬(wàn)份,受托人有權(quán)根據(jù)最終募集情況對(duì)信托計(jì)劃成立條件進(jìn)行調(diào)整。優(yōu)先信托單位總份數(shù)與一般信托單位總份數(shù)的比例不超過(guò)3:1。(四)信托計(jì)劃的投資策略、投資組合范圍、投資限制1、投資策略自上而下與自下而上的視角相結(jié)合,在宏觀層面分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所帶來(lái)的長(zhǎng)期投資機(jī)遇,在微觀層面尋求不斷成長(zhǎng)的優(yōu)秀企業(yè),在市場(chǎng)層面堅(jiān)持趨勢(shì)與價(jià)值的投資邏輯。需特別說(shuō)明,上述投資理念、投資目標(biāo)、投資策略等內(nèi)容僅為本信托成立時(shí)的投資思路,在信托計(jì)劃運(yùn)行過(guò)程中,會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況靈活調(diào)整。本信托計(jì)劃投資策略的調(diào)整,受托人將不另行向委托人披露。2、投資組合范圍主要投資于滬、深交易所A股股票,封閉式基金,開(kāi)放式基金,新股網(wǎng)上申購(gòu)及可轉(zhuǎn)債申購(gòu)、國(guó)債及國(guó)債逆回購(gòu),公司債(含可轉(zhuǎn)債和可分離債),銀行存款。經(jīng)受托人同意可以參與大宗交易。在市場(chǎng)出現(xiàn)新的金融投資工具后,在不違反國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的前提下,經(jīng)受托人同意和受益人大會(huì)表決通過(guò)后,本信托計(jì)劃可以擴(kuò)大投資范圍。3、投資限制(1)信托計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票,不得超過(guò)該上市公司總股本的4.9%(含),并不得導(dǎo)致以受托人名義持有上市公司單一股票占該上市公司總股本4.9%(含)以上;最新一筆導(dǎo)致信托計(jì)劃持股超過(guò)該股總股本4.9%的交易指令無(wú)效;如果監(jiān)管機(jī)構(gòu)的管理制度發(fā)生變化,本款作相應(yīng)修改;(2)信托計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票,不得超過(guò)該上市公司流通股本的10%;(3)信托計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票按成本計(jì)算最高不得超過(guò)買(mǎi)入日前一工作日信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)凈值的10%(以受托人恒生系統(tǒng)計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn),以下同),若一家上市公司最近6個(gè)月(以購(gòu)買(mǎi)該股票首日為基準(zhǔn)日計(jì)算)的日均成交額在兩億元以上,信托計(jì)劃投資于該上市公司的股票按成本計(jì)算最高不得超過(guò)買(mǎi)入日前一工作日信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)凈值的20%;經(jīng)受托人同意,信托計(jì)劃投資于一家上市公司所發(fā)行的股票按成本計(jì)算最高不得超過(guò)買(mǎi)入日前一工作日信托計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)凈值的20%; (4)不得投資上市十個(gè)交易日內(nèi)的新股;(5)不得投資存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的情形;(6)不得投資于受托人、一般受益人及其關(guān)聯(lián)方發(fā)行的有價(jià)證券和基金;(7)不得投資于S、ST、*ST、S*ST及SST類(lèi)股票;不得投資創(chuàng)業(yè)板類(lèi)股票;(8)除新股網(wǎng)上申購(gòu)、可轉(zhuǎn)債申購(gòu)?fù)?,不得投資于股票公開(kāi)增發(fā)等一級(jí)市場(chǎng)發(fā)行的證券品種;可轉(zhuǎn)債申購(gòu)按信托計(jì)劃初始信托資金金額作為上限進(jìn)行申購(gòu);(9)信托計(jì)劃不得投資于贖回封閉期或限售期屆滿(mǎn)日超過(guò)本信托存續(xù)期限屆滿(mǎn)日前十個(gè)工作日的證券;(10)信托計(jì)劃不得投資于權(quán)證,但持有因所持股票所派發(fā)的權(quán)證除外;(11)不得投資于非公開(kāi)發(fā)行股票、股指期貨、融資融券、證券回購(gòu)交易(國(guó)債逆回購(gòu)除外,國(guó)債逆回購(gòu)?fù)顿Y比例不受限);(12)不得投資于銀行理財(cái)產(chǎn)品等非交易所上市的交易品種;(13)不得投資于中國(guó)金融期貨交易所的交易品種,不得用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資,也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等;(14)信托計(jì)劃項(xiàng)下的信托財(cái)產(chǎn)在申報(bào)交易時(shí),即使信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作本身是合法合規(guī)的,受托人在接到監(jiān)管機(jī)構(gòu)(含交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門(mén))書(shū)面或口頭明確通知的前提下可以主動(dòng)限制信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作;(15)信托計(jì)劃的投資運(yùn)作(包括委托人指令與受托人指令)應(yīng)遵守相應(yīng)法律、法規(guī)和規(guī)章以及監(jiān)管部門(mén)的通知、決定等的規(guī)定,履行規(guī)定的義務(wù)。如以上投資限制不符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求,則以法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn),受托人有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定調(diào)整。因被動(dòng)原因(包括但不限于證券市場(chǎng)波動(dòng)、上市公司合并、信托計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等因素)等,導(dǎo)致信托計(jì)劃持有證券的比例超過(guò)上述比例限制的,此時(shí)不視為受托人違約,但受托人有權(quán)要求委托人指令權(quán)人在五個(gè)交易日內(nèi)按比例進(jìn)行減持,如果未在規(guī)定時(shí)間進(jìn)行減持,受托人有權(quán)直接進(jìn)行減持操作,直至符合合同約定。遇股票停牌等限制流通的情況,調(diào)整時(shí)間順延。本信托計(jì)劃中全體委托人同意指定【北京長(zhǎng)石投資有限公司】為本計(jì)劃委托人指令權(quán)人,委托人指令權(quán)人向受托人出具投資建議,委托人指令權(quán)人出具的投資建議,代表了本計(jì)劃項(xiàng)下全體委托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)管理和運(yùn)用的意愿。委托人指令權(quán)人出具的投資建議應(yīng)符合信托文件中關(guān)于投資方向、投資范圍、投資限制等的規(guī)定。全體委托人同意受托人與委托人指令權(quán)人簽訂投資操作協(xié)議,受托人應(yīng)嚴(yán)格按照該協(xié)議約定接收委托人向其出具的投資建議,進(jìn)行本計(jì)劃項(xiàng)下證券投資操作。受托人根據(jù)委托人指令權(quán)人出具的投資建議及信托文件約定進(jìn)行證券投資操作,所得收益歸于信托財(cái)產(chǎn),風(fēng)險(xiǎn)亦由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。受托人據(jù)此進(jìn)行投資操作不影響受托人根據(jù)信托文件的約定行使受托人指令。(五)信托計(jì)劃的預(yù)警線(xiàn)和平倉(cāng)線(xiàn)1、為保護(hù)全體受益人特別是優(yōu)先受益人的信托利益,信托計(jì)劃每日計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)單位凈值并設(shè)置預(yù)警線(xiàn)及平倉(cāng)線(xiàn)。本信托計(jì)劃將0.95元設(shè)置為信托計(jì)劃的預(yù)警線(xiàn),將0.90元設(shè)置為信托計(jì)劃的平倉(cāng)線(xiàn)。若T日收盤(pán)時(shí),經(jīng)受托人估算的信托財(cái)產(chǎn)單位凈值小于等于預(yù)警線(xiàn)的,受托人應(yīng)及時(shí)以電話(huà)或傳真的方式提示風(fēng)險(xiǎn),并告知持有一般受益權(quán)的委托人,一般委托人有義務(wù)向信托計(jì)劃追加資金。一般委托人有義務(wù)于T+1日下午1:00以前向信托計(jì)劃追加資金(以資金實(shí)際到賬為準(zhǔn)),使受托人估算的信托計(jì)劃凈值大于等于預(yù)警線(xiàn)。自T+1日下午1:00起,若一般委托人未按期足額追加增強(qiáng)信托資金,則受托人有權(quán)自主決定變現(xiàn)品種,直接賣(mài)出部分股票直至以市值計(jì)算的持倉(cāng)比例不超過(guò)50%。在本計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日(T日)收盤(pán)后,當(dāng)經(jīng)受托人估算的結(jié)果顯示前一日當(dāng)日(T-1日)的信托財(cái)產(chǎn)凈值不高于平倉(cāng)線(xiàn)時(shí),受托人應(yīng)在當(dāng)日(T日)股市開(kāi)市收市前后以電話(huà)或傳真形式向一般委托人提示投資風(fēng)險(xiǎn),并提示其應(yīng)于T+1日上午10:30前追加信托資金至信托計(jì)劃專(zhuān)用銀行賬戶(hù)使信托單位估算值高于預(yù)警平倉(cāng)線(xiàn)。;并于T+1日下午1:00前再次追加信托資金至信托計(jì)劃專(zhuān)用銀行賬戶(hù)使信托單位估算值高于預(yù)警線(xiàn)。在一般委托人按時(shí)足額追加信托資金前,受托人只接受賣(mài)出證券的投資建議。如果一般委托人未在規(guī)定時(shí)間T+1日上午10:30前內(nèi)足額追加信托資金使信托單位估算值高于預(yù)警平倉(cāng)線(xiàn),則自T+1日上午10:30起,受托人將拒絕委托人指令權(quán)人的任何投資建議,并對(duì)信托計(jì)劃持有的全部證券資產(chǎn)按市價(jià)委托方式進(jìn)行變現(xiàn)、對(duì)信托計(jì)劃持有的開(kāi)放式基金進(jìn)行全部贖回,該平倉(cāng)操作是不可逆的,直至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。若T+1日上午下午101:300以前,在一般委托人未及時(shí)再次追加信托資金使信托單位估算值高于預(yù)警線(xiàn),則出具有效劃款憑證的前提下,追加信托資金仍未實(shí)際到賬的,受托人可延遲至自T+1日下午1:00起開(kāi)始平倉(cāng)操作,直至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。若在規(guī)定時(shí)間內(nèi)一般委托人出具有效劃款憑證的前提下,追加信托資金仍未實(shí)際到賬的,受托人可將平倉(cāng)時(shí)間延遲30分鐘,若延遲30分鐘后,追加信托資金仍未實(shí)際到賬的,受托人開(kāi)始平倉(cāng)操作。如果一般委托人在平倉(cāng)變現(xiàn)完成后的5個(gè)交易日內(nèi)追加信托資金使信托單位凈值大于等于1.00元,受托人重新開(kāi)始接受委托人指令權(quán)人的投資建議,信托計(jì)劃繼續(xù)運(yùn)作;否則,信托計(jì)劃提前終止。2、強(qiáng)制追加(1)受托人進(jìn)行平倉(cāng)操作后或本信托終止前5個(gè)交易日內(nèi),發(fā)生全部變現(xiàn)的信托財(cái)產(chǎn)凈值不足以支付優(yōu)先受益人本金及按最高年化收益分配參數(shù)計(jì)算的信托收益的情形時(shí),受托人應(yīng)在該情形發(fā)生當(dāng)日以電話(huà)和傳真的方式通知一般委托人追加資金。(2)一般委托人應(yīng)在收到受托人上述情形所述通知后無(wú)條件追加資金,并在收到該通知后【2】個(gè)工作日內(nèi)將追加資金劃入信托財(cái)產(chǎn)專(zhuān)戶(hù),追加資金在計(jì)入信托財(cái)產(chǎn)后應(yīng)使現(xiàn)金類(lèi)信托財(cái)產(chǎn)不低于信托終止時(shí)信托計(jì)劃需支付的信托稅、費(fèi)及優(yōu)先受益人按最高年化收益分配參數(shù)計(jì)算的信托利益。如未能滿(mǎn)足上述要求,則委托人指令權(quán)人有義務(wù)在收到追加通知的【2】日內(nèi)對(duì)不足部份部分進(jìn)行補(bǔ)足。一般委托人、委托人指令權(quán)人對(duì)此義務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。若一般委托人、委托人指令權(quán)人均未盡到前款的追加資金義務(wù),致使信托計(jì)劃終止時(shí),受托人可向優(yōu)先受益人分配的信托利益不足覆蓋優(yōu)先受益人投資本金及按最高年化收益分配參數(shù)計(jì)算的信托收益,則:A:受托人有權(quán)以現(xiàn)有信托資金對(duì)優(yōu)先級(jí)受益人進(jìn)行分配,待一般受益人、委托人指令權(quán)人追加資金后,再進(jìn)行補(bǔ)充分配;B:受托人繼續(xù)要求一般受益人或委托人指令權(quán)人按照本條規(guī)定履行追加資金的義務(wù),并有權(quán)要求委托人指令權(quán)人自信托期限屆滿(mǎn)之日起,以初始優(yōu)先級(jí)信托資金規(guī)模為基數(shù),按照【0.5】/日支付違約金。(六)信托管理費(fèi)的計(jì)算和提取信托管理費(fèi)是受托人經(jīng)營(yíng)信托業(yè)務(wù),收取的信托報(bào)酬。受托人聘請(qǐng)北京共和律師事務(wù)所擔(dān)任本計(jì)劃的專(zhuān)項(xiàng)法律顧問(wèn)需支付的法律顧問(wèn)費(fèi)從信托報(bào)酬中支付,受托人實(shí)際信托報(bào)酬應(yīng)為扣除該筆法律顧問(wèn)費(fèi)用后的剩余部分。1、信托報(bào)酬的計(jì)算方法:以初始優(yōu)先級(jí)信托資金為基數(shù),按每年【0.4 】%的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提受托人信托報(bào)酬。HE【0.4】%365H為當(dāng)日受托人應(yīng)計(jì)提的信托報(bào)酬E為初始優(yōu)先級(jí)信托資金信托報(bào)酬每日計(jì)提,按季支付,若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期不足12個(gè)月發(fā)生提前終止的,則受托人信托報(bào)酬按12個(gè)月收取;若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期超過(guò)12個(gè)月,如因一般委托人主動(dòng)提出提前終止、或者優(yōu)先委托人主動(dòng)提出提前終止、或者法律法規(guī)變化需要提前終止等情形而導(dǎo)致提前終止的,則受托人信托報(bào)酬按實(shí)際存續(xù)天數(shù)收取,剩余受托人報(bào)酬于提前終止日將支付給受托人;若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期超過(guò)12個(gè)月,如非因一般委托人主動(dòng)提出提前終止(優(yōu)先委托人主動(dòng)提出提前終止或者法律法規(guī)變化需要提前終止等情形除外)而導(dǎo)致提前終止的,則受托人信托報(bào)酬按實(shí)際存續(xù)天數(shù)+30天收取。每個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為上季末月21日(含)至當(dāng)季末月20日(含),其中,第一個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為信托計(jì)劃成立日(含)至當(dāng)季末月20日(含);最后一個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為:上季末月21日(含)至信托計(jì)劃終止日(含)。 支付方式:信托報(bào)酬于每個(gè)自然季度末月20日后及信托終止日(含提前終止)后的五個(gè)工作日內(nèi),由保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令從信托計(jì)劃專(zhuān)用銀行賬戶(hù)中扣除并支付給受托人。2、經(jīng)過(guò)與一般委托人協(xié)商一致之后,受托人可以在遵守最新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的條件下根據(jù)需要重新確定信托管理費(fèi)的提取時(shí)間與提取方式。(七)保管費(fèi)的計(jì)算和提取在整個(gè)信托期間,保管人以初始優(yōu)先級(jí)信托資金為基數(shù),按每年【0.1】%的保管費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提保管費(fèi):(1)每日計(jì)提的保管費(fèi) = 初始優(yōu)先級(jí)信托資金【0.1】%/365。(2)保管費(fèi)每日計(jì)提,按季支付,若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期不足12個(gè)月發(fā)生提前終止的,則保管人保管費(fèi)按12個(gè)月收??;若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期超過(guò)12個(gè)月,如因一般委托人主動(dòng)提出提前終止、或者優(yōu)先委托人主動(dòng)提出提前終止、或者法律法規(guī)變化需要提前終止等情形而導(dǎo)致提前終止的,則保管費(fèi)按實(shí)際存續(xù)天數(shù)收取,剩余保管費(fèi)于提前終止日將支付給保管人;若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期超過(guò)12個(gè)月,如非因一般委托人主動(dòng)提出提前終止(優(yōu)先委托人主動(dòng)提出提前終止或者法律法規(guī)變化需要提前終止等情形除外)而導(dǎo)致提前終止的,則保管費(fèi)按實(shí)際存續(xù)天數(shù)+30天收取。(3)每個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為上季末月21日(含)至當(dāng)季末月20日(含),其中,第一個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為信托計(jì)劃成立日(含)至當(dāng)季末月20日(含);最后一個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為:上季末月21日(含)至信托計(jì)劃終止日(含)。(4)支付方式:每自然季度末月20日后及信托終止日(含提前終止)后五個(gè)工作日內(nèi),受托人通知保管人支付保管費(fèi),經(jīng)保管人核對(duì)后劃付。(八)加入管理費(fèi)的計(jì)算和提取1、受托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)可以收取加入管理費(fèi),并按照如下公式計(jì)算。每日應(yīng)計(jì)提的加入管理費(fèi)=優(yōu)先信托單位總份數(shù)1元加入管理費(fèi)年費(fèi)率365加入管理費(fèi)年費(fèi)率為0.2%。2、本信托加入管理費(fèi)全部用于支付商業(yè)銀行或其他商業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為本信托提供增值服務(wù)而收取的費(fèi)用,由受托人向保管銀行出具劃款指令,直接從信托財(cái)產(chǎn)專(zhuān)戶(hù)劃付至指定的銀行賬戶(hù)。第一個(gè)信托年度的加入管理費(fèi)于信托計(jì)劃成立后第一個(gè)自然季度末月20日后五個(gè)工作日內(nèi)一次性計(jì)提并支付,由保管人根據(jù)受托人出具的劃款指令從信托計(jì)劃專(zhuān)用銀行賬戶(hù)中扣除并支付至指定的銀行賬戶(hù)。第二個(gè)信托年度的加入管理費(fèi)于第二個(gè)信托年度起每日計(jì)提,按季支付。每個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為上季末月21日(含)至當(dāng)季末月20日(含),其中,第一個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為信托計(jì)劃成立日(含)至當(dāng)季末月20日(含);最后一個(gè)自然季度計(jì)費(fèi)期間為:上季末月21日(含)至信托計(jì)劃終止日(含)。若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期不足12個(gè)月發(fā)生提前終止的,則加入管理費(fèi)按12個(gè)月收??;若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期超過(guò)12個(gè)月,如因一般委托人主動(dòng)提出提前終止、或者優(yōu)先委托人主動(dòng)提出提前終止、或者法律法規(guī)變化需要提前終止等情形而導(dǎo)致提前終止的,則加入管理費(fèi)按實(shí)際存續(xù)天數(shù)收取,剩余加入管理費(fèi)于提前終止日將支付至指定賬戶(hù)人;若信托計(jì)劃實(shí)際存續(xù)期超過(guò)12個(gè)月,如非因一般委托人主動(dòng)提出提前終止(優(yōu)先委托人主動(dòng)提出提前終止或者法律法規(guī)變化需要提前終止等情形除外)而導(dǎo)致提前終止的,則加入管理費(fèi)按實(shí)際存續(xù)天數(shù)+30天收取。支付時(shí)間為每自然季度末月20日后及信托終止日(含提前終止)后五個(gè)工作日內(nèi)。(九)受益權(quán)的類(lèi)別與信托利益的分配原則1、信托單位區(qū)分為優(yōu)先信托單位與一般信托單位,受益人享有的受益權(quán)區(qū)分為優(yōu)先受益權(quán)與一般受益權(quán)兩種類(lèi)別。信托財(cái)產(chǎn)是作為不可分割的整體資產(chǎn)而存在的;只有在受托人按照信托文件規(guī)定實(shí)際分配信托利益時(shí),優(yōu)先受益人方有權(quán)實(shí)際取得受托人分配的優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益,一般受益人方有權(quán)實(shí)際取得受托人分配的一般受益權(quán)項(xiàng)下信托利益。優(yōu)先受益權(quán)與一般受益權(quán),與信托財(cái)產(chǎn)的任何特定部分不具有任何法律上的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 受托人僅以扣除信托費(fèi)用后的信托財(cái)產(chǎn)為限向受益人分配信托利益。信托財(cái)產(chǎn)扣除應(yīng)由信托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用后,根據(jù)第十一條規(guī)定的信托利益分配辦法,用于支付優(yōu)先受益權(quán)項(xiàng)下信托利益和一般受益權(quán)項(xiàng)下信托利益;除在滿(mǎn)足信托文件規(guī)定的條件下向一般受益人分配期間信托利益(提取一般信托利益后的信托單位凈值應(yīng)大于信托合同約定)外,全體優(yōu)先受益人當(dāng)期信托利益未得到足額分配之前,不得向一般受益人分配當(dāng)期信托利益。但信托文件對(duì)信托費(fèi)用中受托人報(bào)酬和保管費(fèi)的支付順位另有約定的,從其約定。2、受托人對(duì)信托計(jì)劃相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行單獨(dú)核算。信托計(jì)劃相關(guān)數(shù)據(jù)包括但不限于:認(rèn)購(gòu)資金、信托財(cái)產(chǎn)(含投資運(yùn)作收益或損失)、優(yōu)先信托單位與一般信托單位份數(shù)及其收益等。受托人僅依據(jù)信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作狀況計(jì)算和分配信托利益。3、信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)是作為不可分割的整體資產(chǎn)而存在的,信托計(jì)劃項(xiàng)下全部信托財(cái)產(chǎn)均應(yīng)作為信托計(jì)劃外部債務(wù)的責(zé)任財(cái)產(chǎn)。五、信托單位的認(rèn)購(gòu)條件和方式(一)委托人資格1、委托人應(yīng)當(dāng)是符合下列條件之一,能夠識(shí)別、判斷和承擔(dān)信托計(jì)劃相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)的合格投資者:(1)認(rèn)購(gòu)信托單位的最低金額不少于100萬(wàn)元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織;(2)個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)總計(jì)在其認(rèn)購(gòu)時(shí)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣,且能提供相關(guān)財(cái)產(chǎn)證明的自然人;(3)個(gè)人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò)20萬(wàn)元人民幣或者夫妻雙方合計(jì)收入在最近三年內(nèi)每年收入超過(guò)30萬(wàn)元人民幣,且能提供相關(guān)收入證明的自然人。2、一般委托人特別資格認(rèn)購(gòu)一般信托單位的委托人除應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足上述委托人資格外,受托人有權(quán)對(duì)一般委托人的資格另行作出規(guī)定。3、認(rèn)購(gòu)信托單位的委托人須是符合上述委托人條件的自然人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。其中,信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過(guò)50人,但單筆委托金額在300萬(wàn)元以上的自然人投資者和合格的機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量不受限制。信托計(jì)劃推介期內(nèi),受托人接受單筆委托金額小于300萬(wàn)元的個(gè)人投資者的認(rèn)購(gòu)將導(dǎo)致信托計(jì)劃項(xiàng)下全部個(gè)人投資者(限單筆委托金額小于300萬(wàn)元)人數(shù)超過(guò)50人的,由受托人按照時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則接受認(rèn)購(gòu)申請(qǐng),認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)以個(gè)人投資者簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)的方式進(jìn)行。(二)委托人(受益人)的陳述與保證1、全體委托人(受益人)的陳述與保證(1)委托人符合信托文件規(guī)定的委托人資格。(2)委托人用于認(rèn)購(gòu)信托單位的認(rèn)購(gòu)資金不是銀行信貸資金,認(rèn)購(gòu)信托單位未損害委托人的債權(quán)人合法利益;認(rèn)購(gòu)資金是其合法所有的具有完全支配權(quán)和處分權(quán)的財(cái)產(chǎn),并符合信托法和信托文件對(duì)信托資金的規(guī)定,不存在任何已發(fā)生或潛在的爭(zhēng)議、糾紛,亦不存在將可能被司法凍結(jié)、扣劃等情形。委托人認(rèn)購(gòu)信托單位、作出本條規(guī)定的陳述與保證或其它相關(guān)事項(xiàng)的決定時(shí)沒(méi)有依賴(lài)受托人或受托人的任何關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu),受托人不對(duì)認(rèn)購(gòu)資金的合法性負(fù)有或承擔(dān)任何責(zé)任,也不對(duì)委托人是否遵守適用于其的任何法律、法規(guī)或監(jiān)管政策負(fù)有或承擔(dān)任何責(zé)任。若因任何委托人支付的信托資金的全部或部分被司法凍結(jié)、扣劃等情形而給其他委托人和/或受托人造成任何影響或損失的,該委托人應(yīng)賠償因此給其他委托人和/或受托人造成的全部損失。(3)委托人對(duì)金融風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信托風(fēng)險(xiǎn)等有較高的認(rèn)知度和承受能力,并根據(jù)其自己獨(dú)立的審核以及其認(rèn)為適當(dāng)?shù)膶?zhuān)業(yè)意見(jiàn),已經(jīng)確定:a、認(rèn)購(gòu)信托單位完全符合其財(cái)務(wù)需求、目標(biāo)和條件;b、認(rèn)購(gòu)信托單位時(shí)遵守了并完全符合所適用于其的投資政策、指引和限制;c、認(rèn)購(gòu)信托單位對(duì)其而言是合理、恰當(dāng)而且適宜的投資,盡管投資本身存在明顯切實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。(4)委托人在此確認(rèn):委托人按照第七條的規(guī)定授權(quán)委托人指令權(quán)人,委托人指令權(quán)人有權(quán)根據(jù)信托文件的規(guī)定就信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作向受托人下達(dá)委托人指令,但信托文件另有規(guī)定的情況除外。委托人指令權(quán)人所做出的任何指令產(chǎn)生的法律后果,均由委托人/受益人自行承擔(dān)。受托人以完成有效的委托人指令為工作職責(zé)之一。由于市場(chǎng)流動(dòng)性和波動(dòng)性多變,導(dǎo)致受托人未能全部完成委托人指令,受托人對(duì)此不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。(5)委托人在此確認(rèn):信托計(jì)劃存續(xù)期滿(mǎn)時(shí),信托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告無(wú)需外部審計(jì),受托人可以提交未經(jīng)外部審計(jì)的清算報(bào)告;信托計(jì)劃終止時(shí),信托計(jì)劃清算報(bào)告無(wú)需外部審計(jì),受托人可以提交未經(jīng)外部審計(jì)的清算報(bào)告;但優(yōu)先受益權(quán)實(shí)際信托利益低于第十一條規(guī)定的信托利益或者法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定要求必須進(jìn)行外部審計(jì)的除外。(6)委托人在此聲明:委托人(受益人)選擇電子網(wǎng)絡(luò)方式獲取信托財(cái)產(chǎn)凈值和信托財(cái)產(chǎn)單位凈值相關(guān)信息。受托人應(yīng)當(dāng)于每周第一個(gè)工作日在受托人網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布前一工作日信托財(cái)產(chǎn)凈值和信托財(cái)產(chǎn)單位凈值,供委托人(受益人)查詢(xún)。(7)委托人保證向受托人提供的所有資料及以上陳述與保證均為真實(shí)有效。2、一般受益人特別陳述與保證(1)一般受益人具備較強(qiáng)的證券投資管理能力和資金實(shí)力。(2)一般受益人熟知信托和證券有關(guān)的法律法規(guī),無(wú)違規(guī)記錄,從未受到證券業(yè)監(jiān)管部門(mén)的處罰。(3)一般委托人將根據(jù)本信托合同的約定履行追加信托資金的義務(wù)。(三)資金要求信托計(jì)劃項(xiàng)下分為優(yōu)先信托單位和一般信托單位,均向具有委托人資格的合格投資者募集。每一優(yōu)先委托人的首次認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于100萬(wàn)元,每一一般委托人的首次認(rèn)購(gòu)金額應(yīng)不低于【300】萬(wàn)元。受托人有權(quán)根據(jù)情況調(diào)整委托人首次認(rèn)購(gòu)資金金額下限。(四)受益人要求受益人與委托人是同一人。六、信托單位募集與信托計(jì)劃的成立(一)信托單位的募集委托人應(yīng)當(dāng)在信托計(jì)劃推介期內(nèi),簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū),并交付認(rèn)購(gòu)資金,辦理其他手續(xù)。委托人應(yīng)在簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)之日起一個(gè)工作日內(nèi),向受托人指定賬戶(hù)劃付認(rèn)購(gòu)資金。受托人可以委托商業(yè)銀行作為代理收付機(jī)構(gòu),代為收付信托單位認(rèn)購(gòu)資金。在一般委托人將一般信托資金全額匯入信托計(jì)劃銀行賬戶(hù)之后3個(gè)工作日內(nèi),優(yōu)先委托人將優(yōu)先信托資金匯入信托計(jì)劃銀行賬戶(hù)。(二)信托單位的認(rèn)購(gòu)價(jià)格優(yōu)先信托單位與一般信托單位面值均為1元,認(rèn)購(gòu)價(jià)格均為1元。(三)信托計(jì)劃的推介期限受托人有權(quán)在募集信托單位時(shí)指定推介期。根據(jù)實(shí)際情況,受托人有權(quán)延長(zhǎng)或提前終止信托計(jì)劃的推介期。(四)信托資金的交付受托人在【光大銀行股份有限公司】為本信托計(jì)劃開(kāi)立信托專(zhuān)用銀行賬戶(hù)。信托專(zhuān)用銀行賬戶(hù):戶(hù)名:云南國(guó)際信托有限公司賬號(hào):35430188000010439開(kāi)戶(hù)行:光大銀行股份有限公司北京金融街豐盛支行(五)信托計(jì)劃的成立1、除非受托人另行公布,信托計(jì)劃推介期內(nèi),在滿(mǎn)足以下全部條件之后的第一個(gè)證券交易所交易日為成立日。A:推介期屆滿(mǎn)或未滿(mǎn),募集的信托單位總份數(shù)達(dá)到預(yù)期募集份額;B:優(yōu)先信托單位總份數(shù)與一般信托單位總份數(shù)比例不超過(guò) 3:1。2、若信托計(jì)劃成立,信托單位認(rèn)購(gòu)資金在委托人的交付日至信托計(jì)劃成立日以及到期清算期間所取得的利息按照活期利息計(jì)算,由受托人在信托計(jì)劃終止后信托利益分配時(shí)與信托利益一起交付給受益人;利率按照人民幣活期存款利率計(jì)算。信托計(jì)劃推介期結(jié)束,不符合成立條件的,受托人于推介期結(jié)束后的3個(gè)工作日內(nèi),將委托人交付的認(rèn)購(gòu)資金連同交付日至退還日期間按照活期利息計(jì)算的利息,一并退還給該等委托人。受托人將本著誠(chéng)實(shí)、信用的原則施行本信托計(jì)劃的發(fā)行,但受托人未對(duì)本信托計(jì)劃發(fā)行成功與否作出過(guò)任何陳述或承諾。七、信托財(cái)產(chǎn)的投資管理(一)投資管理方式、授權(quán)代表、信托執(zhí)行經(jīng)理受托人對(duì)信托計(jì)劃項(xiàng)下信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行單獨(dú)管理。信托財(cái)產(chǎn)的運(yùn)用均采取委托人指令和受托人指令相結(jié)合的方式對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理。除本條第(二)款22約定的受托人指令事項(xiàng)外,委托人就信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)用保留投資建議權(quán)限,即:行使委托人指令權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任與義務(wù);受托人就信托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)用行使受托人指令權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任與義務(wù)。委托人簽署認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)申明書(shū)即表示該委托人同意受托人就信托財(cái)產(chǎn)采取此類(lèi)投資管理方式。全體委托人在此授權(quán)并一致同意:由【北京長(zhǎng)石投資有限公司】代表委托人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的投資管理運(yùn)作發(fā)出委托人指令。委托人指令權(quán)人為機(jī)構(gòu)時(shí),可以指定其員工作為授權(quán)代表具體行使上述委托人指令權(quán)限,信托計(jì)劃只設(shè)一名授權(quán)代表,授權(quán)代表必須具有一定的投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。信托計(jì)劃成立后,委托人指令權(quán)人指定授權(quán)代表的,應(yīng)于信托計(jì)劃成立日簽署授權(quán)委托書(shū)。信托執(zhí)行經(jīng)理由受托人就信托計(jì)劃進(jìn)行指定,信托執(zhí)行經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資管理,預(yù)防、監(jiān)控和處理該類(lèi)信托計(jì)劃運(yùn)作中的各類(lèi)行為,信托執(zhí)行經(jīng)理接受委托人指令權(quán)人所發(fā)出的有效的委托人指令,并在此基礎(chǔ)上代表受托人行使受托人指令權(quán)。信托期間,全體委托人不得以任何原因變更、解除或終止其對(duì)委托人指令權(quán)人行使信托計(jì)劃委托人指令權(quán)的授權(quán)委托;未經(jīng)受托人書(shū)面認(rèn)可,委托人指令權(quán)人不得更換授權(quán)代表。(二)信托財(cái)產(chǎn)的投資管理2-1 委托人指令委托人指令是由全體委托人授權(quán)【北京長(zhǎng)石投資有限公司】作為委托人指令權(quán)人向受托人發(fā)出的在信托計(jì)劃規(guī)定的投資范圍內(nèi)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作的指令。委托人指令權(quán)人應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)出的委托人指令符合以下條件:(1)符合相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定以及監(jiān)管部門(mén)的通知、決定的要求、并符合信托文件等文件的規(guī)定且是可執(zhí)行的;(2)不存在內(nèi)幕交易、反向操作、操縱市場(chǎng)的情形,不存在與受托人或一般受益人的關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易、不存在交易報(bào)價(jià)與當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格有明顯差異并損害信托財(cái)產(chǎn)利益的情形。委托人指令的主要內(nèi)容包括信托計(jì)劃編號(hào),擬交易的證券(基金)名稱(chēng)和代碼,買(mǎi)入(申購(gòu))或賣(mài)出(贖回)方向,委托數(shù)量或區(qū)間,委托價(jià)格或區(qū)間,委托日期和時(shí)間,初始指令密碼等。委托人指令當(dāng)日有效。除發(fā)生通訊網(wǎng)絡(luò)或交易系統(tǒng)故障等不可抗因素外,未經(jīng)受托人同意,委托人指令權(quán)人不得選擇采用人工電話(huà)、傳真方式向受托人發(fā)送委托人指令,只可以與受托人另行簽署云南國(guó)際信托有限公司云信成長(zhǎng)2007-2號(hào)(第五期)集合資金信托計(jì)劃遠(yuǎn)程委托人指令傳遞服務(wù)協(xié)議后選擇遠(yuǎn)程委托人指令傳遞方式發(fā)送委托人指令。委托人指令權(quán)人發(fā)送委托人指令時(shí)應(yīng)充分考慮受托人劃付資金的必要操作時(shí)間和銀行結(jié)算的在途時(shí)間,由于銀行等原因使資金到位延遲或買(mǎi)入證券所需資金超出證券資金臺(tái)賬內(nèi)可用資金余額造成的交易失敗,受托人不承擔(dān)責(zé)任。選擇遠(yuǎn)程委托人指令傳遞方式發(fā)送委托人指令的,委托人指令權(quán)人應(yīng)當(dāng)遵守受托人“遠(yuǎn)程委托人指令傳遞系統(tǒng)”的各項(xiàng)管理規(guī)則,委托人指令權(quán)人下達(dá)的委托人指令內(nèi)容以受托人電腦記錄資料為準(zhǔn)。委托人指令權(quán)人應(yīng)當(dāng)妥善管理用戶(hù)名和密碼,凡使用委托人指令權(quán)人的用戶(hù)名發(fā)出的交易指令,均視為委托人指令權(quán)人親自下達(dá)的委托人指令。受托人以執(zhí)行委托人指令為工作職責(zé)之一。由于市場(chǎng)流動(dòng)性和波動(dòng)性多變,導(dǎo)致受托人未能全部完成委托人指令,受托人對(duì)此不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任。但受托人在未接到委托人指令時(shí)不得進(jìn)行交易(本條款2-2-2至2-2-8規(guī)定的指令除外)。受托人對(duì)委托人指令權(quán)人發(fā)出的委托人指令是否符合委托人指令有效條件進(jìn)行形式審查,受托人有權(quán)拒絕接受簽名、印鑒、密押或指令密碼不符的委托人指令和無(wú)效的委托人指令并告知委托人指令權(quán)人。全體委托人在此一致同意:如交易系統(tǒng)發(fā)生變化,受托人有權(quán)視實(shí)際情況另行確定委托人指令發(fā)送方式及受托人對(duì)委托人指令的審查方式。2-2 受托人指令受托人指令由受托人授權(quán)的信托執(zhí)行經(jīng)理發(fā)出。屬于受托人指令的有以下幾種:2-2-1 根據(jù)經(jīng)審查的委托人指令對(duì)信托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行具體運(yùn)作的交易指令。2-2-2 在存續(xù)期內(nèi)任何一個(gè)工作日,信托財(cái)產(chǎn)單位凈值達(dá)到或低于信托計(jì)劃設(shè)置的平倉(cāng)線(xiàn)且一般受益人未按照按約定期限足額追加增強(qiáng)信托資金時(shí),無(wú)論之后信托財(cái)產(chǎn)單位凈值是否可能恢復(fù)到該平倉(cāng)線(xiàn)之上,自該一般受益人追加增強(qiáng)信托資金期限屆滿(mǎn)日開(kāi)始,受托人信托執(zhí)行經(jīng)理將拒絕執(zhí)行委托人指令權(quán)人發(fā)出的任何委托人指令,并對(duì)信托計(jì)劃持有的全部證券資產(chǎn)進(jìn)行連續(xù)變現(xiàn),直至信托財(cái)產(chǎn)全部變現(xiàn)為止。平倉(cāng)變現(xiàn)完成后,信托財(cái)產(chǎn)由受托人用于銀行存款和貨幣市場(chǎng)基金運(yùn)作直到信托計(jì)劃到期終止日或受托人自行決定提前終
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