期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎知識》全真模擬考試試題A卷.doc

?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 期貨從業(yè)資格考試期貨基礎知識全真模擬考試試題A卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)椋?）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸2、期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法所稱凈資本是在期貨公司（ ）的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。A、凈資本B、流動資本C、凈資產D、流動資產3、金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度4、全面結算會員期貨公司可以根據(jù)非結算會員的資信及市場情況調整（ ）標準。A、傭金B(yǎng)、準備金C、儲備金D、保證金5、申請從事境外業(yè)務的企業(yè)，應至少有（ ）名從事境外業(yè)務（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應包括專職的風險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，16、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉7、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間8、宋體集合資產管理計劃的初始募集期自資產管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、909、在我國，會員制期貨交易所的（ ）是法定代表人。A、監(jiān)事長B、理事長C、總經理D、董事長10、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優(yōu)先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益11、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人12、期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前_個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;313、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 14、宋體下列不屬于期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業(yè)資格考試B、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則C、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則15、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、10年B、15年C、20年D、25年16、期貨從業(yè)人員違反有關法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性17、期貨交易管理條例是為了規(guī)范期貨公司（ ）業(yè)務而制定的。A、結算業(yè)務B、自營業(yè)務C、經紀業(yè)務D、咨詢業(yè)務 18、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其（ ），并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正19、未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（ ）以下罰款。A、3萬元B、5萬元C、10萬元D、20萬元20、會員單位應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)（ ）制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業(yè)人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任21、若美國ISM采購經理人指數(shù)高于50%，則生產活動在_，若指數(shù)低于43%，則表明經濟有_的傾向。（ ）A、收縮；衰退B、收縮；繁榮C、擴張；繁榮D、擴張；衰退22、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。A、1個工作日B、2個工作日C、3個工作日D、5個工作日23、期貨交易所的交易結算系統(tǒng)和交易結算業(yè)務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監(jiān)控24、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。A、期貨業(yè)協(xié)會B、期貨公司C、證監(jiān)會派出機構D、證監(jiān)會25、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人26、會員制期貨交易所會員享有（ ）的權利。A、執(zhí)行會員大會、理事會決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權C、按規(guī)定轉讓會員資格D、遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策27、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在（ ）年內或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A、3B、5C、7D、10 28、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 29、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月 30、首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 31、宋體資產管理計劃存續(xù)期間持續(xù)銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內， 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1032、（ ）有權批準交易所的會員資格。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、工商行政管理部門33、國有以及國有控股企業(yè)進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定。A、審慎監(jiān)管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易34、我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務院C、商務部D、中國證監(jiān)會35、2006年9月，（ ）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國金融期貨交易所C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國期貨投資者保障基金36、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A、客戶保證金安全存管制度B、人事管理制度C、財務管理制度D、績效管理制度37、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（ ）A、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任38、非結算會員的結算準備金余額（ ）零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。A、大于B、小于C、小于等于D、大于等于39、甲期貨公司從事經紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某40、申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 41、期貨合約是由（ ）統(tǒng)一制定的。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨公司D、證監(jiān)會42、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 43、會員制期貨交易所的會員大會由（ ）召集。A、理事會B、理事長C、董事會D、1/3以上會員44、審查期貨公司是否透支交易，應當以（ ）為標準。A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例B、期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例C、客戶實際交納的保證金D、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比 45、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現(xiàn)貨交易C、商品交易D、遠期交易46、構成美元指數(shù)的貨幣中，按權重由大到小依次是（ ）A、美元，歐元，日元，英鎊，瑞典克朗，瑞士法郎B、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞典克朗，瑞士法郎C、歐元，日元，英鎊，加拿大元，瑞士法郎，瑞典克朗D、美元，歐元，日元，英鎊，瑞士法郎，瑞典克朗47、期貨公司違法經營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。A、立即破產B、停業(yè)整頓C、就地解散D、限期清算48、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ）內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日49、宋體協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關D、期貨交易所50、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述正確的是（ ）A、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務B、公司與小王簽訂的經紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容D、公司應向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認以知悉51、在期貨交易中，當現(xiàn)貨商利用期貨市場來抵消現(xiàn)貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略52、在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構是（ ）A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、期貨公司53、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A、營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 54、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務55、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監(jiān)會 56、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經濟組織。A、法人B、自然人C、境外企業(yè)法人D、境內企業(yè)法人57、宋體關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是（ ）A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D、受讓方應當符合持有相應股權的法定條件58、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令59、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20% 60、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市61、期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%62、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A、全體股東B、證監(jiān)會C、期貨交易所D、全體客戶63、申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交（ ）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A、外交部B、公證機構C、國務院教育行政部門D、國務院期貨監(jiān)督管理機構64、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經紀業(yè)務規(guī)范 65、期貨公司會員應當根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關規(guī)定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入66、非結算會員向客戶收取的保證金屬于（ ）所有。A、會員B、客戶C、期貨公司D、期貨交易所67、保障基金總額達到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億 68、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友69、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產 70、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表71、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監(jiān)會報告D、注明自己的意見和理由72、我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A、期貨交易所B、商品交易市場C、商品產地D、買賣雙方約定的場所 73、期貨交易應當在依法設立的（ ）或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他交易場所進行。A、期貨交易所B、期貨公司C、證券交易所D、證券公司74、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議內容的是（ ）A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重75、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（ ）批準的業(yè)務資格。A、國務院期貨監(jiān)督管理機構B、期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、證券交易所76、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）A、5年B、10年C、15年D、20年 77、會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、1/2B、1/3C、2/3D、3/478、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業(yè)務人員D、公司市場開發(fā)人員79、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1 B、2C、3 D、480、1848年，芝加哥的82位商人發(fā)起組建了（ ）A、芝加哥期權交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業(yè)交易所（C、ME、） 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監(jiān)會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度2、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間3、宋體同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括（ ）A、采用集中交易方式進行標準化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D、保證金收取比例低于合約標的額20%的 4、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實行每日結算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應當在當日收市后將結算結果通知會員B、期貨經紀公司會員根據(jù)交易所的結算結果對客戶進行結算C、期貨經紀公司將當日結算結果通知客戶D、交易所通過結算確定當日交易盈虧對會員保證金即時做出調整決定，實現(xiàn)每日無負債結算5、宋體甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（ ）A、認定合同無效B、公司承擔15萬元虧損C、甲某承擔15萬元虧損D、甲某承擔30萬元虧損 6、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料7、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業(yè)人員資格 8、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結算會員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結算會員客戶權益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結算賬戶中保證金余額合計為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風險監(jiān)管指標預警標準的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元9、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 10、宋體期貨公司應當事前了解客戶的（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、身份B、財務狀況C、投資經驗D、愛好11、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內12、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業(yè)資格證書B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表13、宋體2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)期貨從業(yè)人員管理辦法的規(guī)定，張某應當符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業(yè)道德B、最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰C、最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D、未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿14、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見15、宋體為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的從業(yè)人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金16、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協(xié)議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協(xié)議變更和解除D、爭議處理方式 17、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產 18、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：（ ）A、介紹業(yè)務的范圍B、介紹業(yè)務對接規(guī)則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式 19、宋體經紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循（ ）原則。A、規(guī)范化B、程序化C、授權分責、監(jiān)督制約D、帳務核對相符20、宋體境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款21、宋體經紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營D、承包22、宋體關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 23、宋體首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 24、宋體下列屬于中國業(yè)協(xié)會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷C、規(guī)定從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定考試大綱D、規(guī)定申請參加從業(yè)人員資格考試的條件25、宋體下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ）A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市26、宋體期貨公司觸及風險監(jiān)管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監(jiān)管談話C、責令公司增加內部合規(guī)調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 27、宋體證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢28、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會B、期貨經紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經紀公司進行自律性管理 29、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔30、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業(yè)務 D、調整或者取消會員資格31、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 32、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業(yè)境外業(yè)務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業(yè)境內外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監(jiān)會備案33、宋體經中國證監(jiān)會批準，可以免于資格考試取得期貨從業(yè)人員資格證書的人員有：（ ）A、期貨交易所的高級管理人員B、中國證監(jiān)會的期貨管理人員C、在期貨、證券或相關業(yè)務管理崗位工作5年以上的期貨經紀公司高級管理人員D、從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員 34、宋體從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（ ）A、人民幣9000萬元B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%C、人民幣3000萬元D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 35、宋體中國期貨保證金監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整36、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益37、期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。 38、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯(lián)網 D、電話39、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。A、設立 B、變更分支機構C、分支機構終止 D、營業(yè)部虧損40、宋體某期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易、提供期貨行情信息、交易設施。A、錯B、對2、（ ）因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對3、（ ）期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。 A、錯B、對4、（ ）取得期貨交易結算業(yè)務資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務。A、錯B、對5、（ ）期貨公司可以自由選擇期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。A、錯B、對6、（ ）期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據(jù)相關規(guī)定向股東做分紅的保證。A、錯B、對7、（ ）證券公司與期貨公司應當獨立經營。A、錯B、對8、（ ）期貨公司不得與他人合資、合作經營管理營業(yè)部。A、錯B、對9、（ ）理事會是期貨交