第十四章 國際貿(mào)易與商務管制.doc

第十四章 國際貿(mào)易與商務管制考點精析一、出口管制的含義 出口管制或出口控制是指出口國政府通過各種經(jīng)濟和行政的措施，對本國出口貿(mào)易進行管制的行為。出口管制有的由國家單獨采取，有的由一些國家聯(lián)合共同實行。二、出口管制的原因 在國家存在的情況下，由于政治和經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，社會制度、意識形態(tài)和價值觀念的差異以及可持續(xù)發(fā)展的需要，國家處于安全。外交政策以及保障國內(nèi)供給的考慮，對出口實行限制和管制。三。單邊出口管制（一）出口管制確立的基本原則1 . 國家安全原則。2 . 對外交往原則。3 . 保障國內(nèi)供給原則。4 . 履行國際義務原則。（二）出口管制的內(nèi)容1 . 戰(zhàn)略物資和先進科學技術(shù)。2 . 國內(nèi)生產(chǎn)所需的較為短缺的各種原材料、半成品和國內(nèi)市場供應不足的某些商品。3 . 實行“自動出口限制”的商品。4 . 歷史文物、藝術(shù)珍品、貴金屬等。5 . 被列入對進口國或地區(qū)進行經(jīng)濟制裁范圍的商品。6 . 出口生產(chǎn)國組織通過的“限產(chǎn)保價”的商品，要管制出口。（三）出口管制的措施 各國的出口管制一般是通過發(fā)放出口許可證的方式來實施的。以美國為例，出口許可制度由三部分構(gòu)成：1 . 一般許可證 根據(jù)管制貨單和輸往國別分組管制表，如屬于普通許可證項下的商品，即按一般出口許可證的程序出口。為了便于出口，規(guī)定出口商出口這類商品時，不必向商務部貿(mào)易管理局提出申請，只要在出口報關(guān)單上填明管制單上該商品的普通許可證編號，經(jīng)海關(guān)核實，即可辦妥出口證手續(xù)。2 . 單項有效許可證 通常，屬于下列情況的，均需申請單項有效許可證：（1）出口至任何目的地的“戰(zhàn)略商品”；（2）出口那些因“國家安全”原因而實施管制的商品至一些“受限制國”；（3）出口那些受“外交政策”原因而管制的商品至一些敏感地區(qū)了（4）出口“未公開”的技術(shù)資料至某些國家；（5）出口“短缺商品”至任何目的地。3 . 特殊許可證 特殊許可證是在特定條件下所采用的一種許可證形式，與單項有效許可證性質(zhì)形同。其常用的形式有以下幾種：（1）分銷許可證。（2）提供服務的許可證。（3）項目許可證。四、多邊出口管制 多邊出口管制是指多個國家政府，通過一定的方式建立國際性的多邊出口管制機構(gòu)，商討和編制多邊出口管制貨單和出口管制國別，規(guī)定出口管制的辦法等，以協(xié)調(diào)彼此的出口管制政策和措施，達到共同的政治和經(jīng)濟目的。五、貿(mào)易制裁的含義 貿(mào)易制裁是經(jīng)濟制裁的一向重要內(nèi)容。貿(mào)易制裁是一個國家或國際組織，為了維護自身經(jīng)濟貿(mào)易利益和規(guī)則，對某一國家采取限制或剝奪貿(mào)易權(quán)益的行為和措施。六、貿(mào)易制裁的原因1 . 維護經(jīng)濟貿(mào)易利益。2 . 追求政治目的和利益。3 . 謀求軍事和安全利益。4 . 報復歧視性貿(mào)易行為。七、貿(mào)易制裁的方式1 . 取消已經(jīng)達成的貿(mào)易合同。2 . 中止義務，進行報復。3 . 限制。禁止部分或全部貿(mào)易往來。4 . 凍結(jié)存款。資產(chǎn)與援助款項等。八、貿(mào)易制裁的效應（一）制裁后果1 . 對制裁國有利有弊 一些低烈度經(jīng)濟貿(mào)易制裁，因其影響較小，大多不會引起對方國家的報復性反彈，如果運用適當，對解決貿(mào)易摩擦、保護本國經(jīng)濟貿(mào)易正當權(quán)益有利。但中高烈度的經(jīng)濟貿(mào)易制裁，容易引起報復性的反制裁，一般會兩敗俱傷。2 . 出口商收到傷害 通常情況下，制裁給出口國貿(mào)易帶來損失，由美國發(fā)起的經(jīng)濟貿(mào)易制裁每年會導致200多億美元的出口損失。3 . 有時可以實現(xiàn)或部分實現(xiàn)預期目標4 . 有時無法達到預期目標5 . 單邊制裁難以奏效 單邊經(jīng)濟貿(mào)易制裁一般難以取得預期的效果。原因是單邊制裁往往勢單力薄，即使經(jīng)濟貿(mào)易大國，有時也力不從心，而且被制裁的對象國容易找到替代市場。替代產(chǎn)品和替代資金等。6 . 多邊制裁后果不一 多邊經(jīng)濟貿(mào)易制裁比單邊經(jīng)濟貿(mào)易制裁相對容易見效。但因?qū)ο蟛煌?，效果有很大差異。一般而言，?jīng)濟貿(mào)易制裁對經(jīng)濟封閉、對世界市場依賴較小的國家難以起到很大的作用。但對于同世界市場聯(lián)系緊密的國家，比較容易發(fā)揮作用。7 . 容易造成人道主義災害（二）影響貿(mào)易制裁效應的因素1 . 貿(mào)易依存度 被制裁國的貿(mào)易彈性越小，制裁對其的傷害越大；反之則越小。一般來說，對進口和出口彈性都比較高的國家實行經(jīng)濟貿(mào)易制裁的成功率比較低。2 . 制裁的時期性 通常，制裁如果是突發(fā)性的，需求和供給的彈性較低。如果制裁醞釀時間過長或制裁從提出到真正實行有很長時間的間隔，被制裁國就可以作出調(diào)整或找到取代的辦法，制裁的作用就會減弱。3 . 制裁的群體性 如果一個或少數(shù)幾個國家參與制裁，即使被制裁國的貿(mào)易彈性很低，對其傷害也不會很大。只有在全部或大多數(shù)國家都參與制裁的情況下，才能重創(chuàng)被制裁國，增加成功的可能性。九、國際商業(yè)賄賂與反賄賂（一）國際商業(yè)賄賂的定義 商業(yè)賄賂是指市場交易的經(jīng)營主體，在經(jīng)營交易過程中，采取秘密手段向交易對方的單位或交易業(yè)務有決定影響的人提供報酬或其他好處，以促成業(yè)務交易，擠掉別的競爭對手，從而占領(lǐng)市場的行為。（二）商業(yè)賄賂的危害1 . 形成惡性競爭 貿(mào)易賄賂阻礙制度創(chuàng)新，導致交易成本增加，扭曲市場規(guī)則，并助長腐敗的社會風氣。同時，貿(mào)易賄賂也會影響行賄公司的發(fā)展。2 . 破壞市場秩序 商業(yè)賄賂不僅傷害消費者和守法商家，而且無形中會破壞市場經(jīng)濟秩序，損害一國的民族文化。貿(mào)易賄賂的本質(zhì)是不正當競爭，是對消費者知情權(quán)的侵犯，是對正常、公平的競爭秩序的破壞。3 . 浪費社會資源 貿(mào)易賄賂與沒有賄賂在效率上的差異體現(xiàn)在：資源流向了非生產(chǎn)性要素；不能選擇真正有效率的供應商，破壞了競爭規(guī)則。4 . 腐蝕政府機制 商業(yè)賄賂會腐蝕政府官員，毀壞政府機能，敗壞國家形象。（三）國家和國際社會的反賄賂1 . 國家反賄賂立法 20實際80年代以后，世界各國開始通過立法形式進行反賄賂行動。其中，美國表現(xiàn)得十分突出。2 . 全球性反腐敗活動 20世紀80年代以后，反賄賂和反腐敗斗爭從國家發(fā)展到國際社會。經(jīng)濟全球化迅猛發(fā)展，加快了腐敗現(xiàn)象的擴散速度，增加了其影響世界經(jīng)濟發(fā)展的可能性。 賄賂和腐敗成為全球性的問題，所以反賄賂和反腐敗也真正成為一個引起世界關(guān)注的全球性問題。一些國際組織加強了反賄賂和反腐敗的行動。（1）聯(lián)合國的全球性倡議。（2）經(jīng)濟合作與發(fā)展組織的反賄賂協(xié)定。（3）歐盟所制定的歐洲理事會公約。（4）國際商會打擊國際商業(yè)交易中的勒索和賄賂的行為準則。（5）透明國際組織。十、反聯(lián)合抵制與反壟斷 聯(lián)合抵制是指采取共同行動，阻止或者妨礙其他國家與之從事貿(mào)易往來的企業(yè)進行貿(mào)易，使該企業(yè)受到損失或者放棄商業(yè)機會。企業(yè)之間組織卡特爾，