建筑工程合同法.doc

一、建設(shè)工程施工合同具備的基本特征 合同法第269條規(guī)定，建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。包括工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。建設(shè)工程合同的三種主要合同形式中，施工合同是最重要的建設(shè)工程合同。所謂建設(shè)工程施工合同即建設(shè)工程承包合同，是發(fā)包人和承包人為完成商定的建筑安裝工程，明確相互權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的合同。依照施工合同，承包人應(yīng)完成一定的建筑、安裝工程任務(wù)，發(fā)包人應(yīng)提供必要的施工條件并支付工程價(jià)款，它與其他建設(shè)工程合同一樣是一種雙務(wù)合同，在訂立時(shí)應(yīng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用等原則。 施工合同是工程建設(shè)的主要合同，是施工單位進(jìn)行工程建設(shè)質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、費(fèi)用管理的主要依據(jù)之一。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場(chǎng)主體之間相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要是通過合同確立的。 合同法第287條規(guī)定，本章沒有規(guī)定的，適用承攬合同的規(guī)定?？梢钥闯觯ㄔO(shè)工程施工合同是作為承攬合同的一種特殊類型來規(guī)定的。事實(shí)上，建設(shè)工程施工合同具備了承攬合同的所有特征，但又有著其自身的特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一、建設(shè)工程施工合同不僅受合同法的調(diào)整，而且還受到不同領(lǐng)域的多部法律及其他規(guī)范性文件調(diào)整。 從建設(shè)單位的層面來看，一項(xiàng)建設(shè)工程的完成，從土地使用權(quán)的取得、用地規(guī)劃的審批、建設(shè)工程的招標(biāo)投標(biāo)、施工單位的確定、到規(guī)劃設(shè)計(jì)的落實(shí)等等一系列法律關(guān)系的發(fā)生，這些過程很可能涉及到不同的領(lǐng)域如土地管理法、招標(biāo)投標(biāo)法建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等等，這都是建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人不能回避的，而且合同雙方當(dāng)事人和合同本身都將不同程度的受到這些法律關(guān)系的制約，所以從這個(gè)角度來講，建設(shè)工程施工合同涉及多領(lǐng)域受到多部法律和規(guī)范性文件調(diào)整。第二、合同的簽訂、履行和終止有嚴(yán)格具體的程序限制。從民法的理論看，一般合同的簽訂經(jīng)過“要約”和“承諾”兩個(gè)階段即可完成。但建設(shè)工程施工合同的簽訂有其特殊性，建設(shè)工程施工合同的簽訂則必須根據(jù)已被審批的工程項(xiàng)目計(jì)劃、初步設(shè)計(jì)、雙方辦理土地等審批手續(xù)后簽訂。如遇變更設(shè)計(jì)方案或工程造價(jià)，還需另行訂立補(bǔ)充協(xié)議。實(shí)行招投標(biāo)的工程項(xiàng)目應(yīng)按相應(yīng)的程序確定中標(biāo)單位并向中標(biāo)單位下達(dá)中標(biāo)通知書后30日內(nèi)簽訂合同。同時(shí)，在合同履行過程中要嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙、施工規(guī)范進(jìn)行施工，并嚴(yán)格遵守合同約定的質(zhì)量控制、投資控制、進(jìn)度控制條款，還要接受預(yù)算和造價(jià)審查、竣工結(jié)算、質(zhì)監(jiān)部門的檢查等。第三、國家宏觀政策和地方政府制定的建設(shè)方面的規(guī)章也是調(diào)整和解決建設(shè)工程施工合同糾紛的重要依據(jù)。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)工程的完成仍以計(jì)劃調(diào)控為主。雙方當(dāng)事人依法簽訂的建設(shè)工程施工合同體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體通過公平競(jìng)爭(zhēng)取得的權(quán)利和將要承擔(dān)的義務(wù)，當(dāng)然應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行保護(hù)。但是國家根據(jù)市場(chǎng)運(yùn)作狀況，制定相應(yīng)的規(guī)章進(jìn)行宏觀調(diào)控，地方政府在權(quán)限范圍內(nèi)依法制定的規(guī)章，諸如投資結(jié)構(gòu)的調(diào)整、項(xiàng)目的壓縮及設(shè)計(jì)計(jì)劃管理、工程預(yù)算定額、材料預(yù)算價(jià)格等同樣作為簽訂合同、履行合同、解決合同糾紛的依據(jù)。 建設(shè)工程施工合同特有的基本建設(shè)法律制度特征，體現(xiàn)了其自身的復(fù)雜性和專業(yè)性，它即遵循合同的一般原則，又包含多種特有的法律關(guān)系，從而構(gòu)成了基本建設(shè)法律制度的一大特色。二、建設(shè)工程施工合同成立和生效的基本條件從民事法律理論的角度看，對(duì)于建設(shè)工程施工合同來說，其成立和生效同樣是兩個(gè)不同性質(zhì)的問題，是兩個(gè)有著嚴(yán)格區(qū)別的法律概念。兩者有著嚴(yán)格的區(qū)別：第一，合同成立并不等于生效。理由是，合同的成立僅僅反映的是當(dāng)事人的意志，它體現(xiàn)了合同自由的原則；而合同的生效反映了國家的意志，即國家法律對(duì)已成立合同的一種法律認(rèn)可或稱價(jià)值判斷，它體現(xiàn)了國家對(duì)合同關(guān)系的干預(yù)，決定了合同的生效。另外，合同的成立是事實(shí)問題，而合同的生效是法律問題。合同的成立是合同生效的前提條件，但合同的成立和生效是兩個(gè)不同性質(zhì)的問題，應(yīng)該嚴(yán)格加以區(qū)分。第二，在構(gòu)成要件上，合同的成立，是訂約當(dāng)事人就合同的主要條款達(dá)成合意，亦即合同因承諾生效而成立，故合同成立的條件一般就是承諾生效的條件。而合同生效的條件才是判斷合同是否具有法律效力的標(biāo)準(zhǔn)。 關(guān)于合同的生效要件或生效條件問題，我國學(xué)者也存在觀點(diǎn)上的不同和爭(zhēng)論。有人認(rèn)為：合同的有效要件是：（1）內(nèi)容之確定；（2）內(nèi)容之可能；（3）內(nèi)容之合法；（4）內(nèi)容的妥當(dāng)性。已成立的合同具備以上四個(gè)要件，才發(fā)生合同效力。梁彗星教授認(rèn)為民事行為生效要件分為一般生效要件和特別生效要件。一般生效要件指一般法律行為所共同的生效要件，包括當(dāng)事人須有相應(yīng)的民事行為能力、意思表示真實(shí)、標(biāo)的須合法、標(biāo)的須可能和確定。而特別生效要件指特定法律行為所特有的生效要件。大部分人認(rèn)為，所謂合同生效的要件，是指依法律規(guī)定合同發(fā)生法律效力應(yīng)具有的條件。它包括：（1）合同當(dāng)事人必須具備相應(yīng)的民事行為能力；（2）意思表示真實(shí)；（3）合同內(nèi)容必須合法；（4）合同標(biāo)的的確定和可能；（5）合同必須符合法定形式等5個(gè)要件。筆者認(rèn)為，雖然我國現(xiàn)行合同法律沒有就合同生效要件作出明確的規(guī)定，但民法通則和合同法已經(jīng)為我們概括和歸納合同生效要件提供了足夠的法律依據(jù)。根據(jù)上述法律規(guī)定，筆者認(rèn)為合同的生效要件可分為實(shí)質(zhì)要件和形式要件。所謂實(shí)質(zhì)要件，民法通則第55條規(guī)定，民事法律行為應(yīng)當(dāng)具備下列條件，一是行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；二是意思表示真實(shí)；三是不違反法律或社會(huì)公共利益。這些規(guī)定也就是合同生效的一般要件，亦稱實(shí)質(zhì)要件。所謂形式要件，對(duì)于有些合同，合同的生效還須具備特殊要件，也稱形式要件。這些合同主要包括兩種情形：一是 當(dāng)事人根據(jù)合同法第45、46條的規(guī)定所訂立的合同，在所附條件成就時(shí)或所附生效時(shí)間到來時(shí)，合同才能生效；二是根據(jù)合同法第44條第二款規(guī)定，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的，在辦理了批準(zhǔn)、登記等手續(xù)后，合同才能生效。因此，建設(shè)工程合同的生效必須要具備一定的前提條件。具體說來，一個(gè)建設(shè)工程施工合同要達(dá)到生效的程度，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：第一、合同的當(dāng)事人即發(fā)包人和承包人應(yīng)當(dāng)符合法律和行政法規(guī)要規(guī)定的條件，即合同的主體要件。 目前來看，我國沒有對(duì)發(fā)包人的資格等作出非常嚴(yán)格的規(guī)定，發(fā)包人可以是具備法人資格的國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、國有企業(yè)、集體企業(yè)、私營企業(yè)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)合體和社會(huì)團(tuán)體，也可以是依法登記的個(gè)人合伙、個(gè)體經(jīng)營戶或自然人。但必須具有通過合法、完備手續(xù)取得的進(jìn)行工程建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包的資格。而作為承包人的條件則十分嚴(yán)格。首先，承包人必須是單位。雖然合同法在總則和關(guān)于建設(shè)工程合同的第16章沒有明確規(guī)定建設(shè)工程合同的承包人的主體資格限制，但在建筑法和大量的建設(shè)方面的行政法規(guī)中均明確規(guī)定了建設(shè)工程施工合同的承包人必須是“單位”，尤其是最高人民法院公布的審理建設(shè)工程施工合同司法解釋可以看出一個(gè)信號(hào)，建設(shè)工程的承包人必須是法人單位，審理建設(shè)工程施工合同司法解釋第1條規(guī)定，承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的，合同無效。這個(gè)條文可以看出，建設(shè)工程的承包人必須具備相關(guān)的資質(zhì)，且不說登記的高低問題，但有前提條件，符合申領(lǐng)資質(zhì)的必須是單位，建筑法第26條規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。所以，從合同法的角度來看，這里的單位則只能是法人。其次，承包人必須具備建筑經(jīng)營資格。只有經(jīng)依法核準(zhǔn)擁有從事建筑經(jīng)營活動(dòng)資格的企業(yè)法人，才有資格進(jìn)行建設(shè)工程承包經(jīng)營活動(dòng)。1995年10月15日起施行的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定，將建筑業(yè)企業(yè)分為工程總承包企業(yè)、施工承包企業(yè)和專項(xiàng)分包企業(yè)三類，并規(guī)定了具體的標(biāo)準(zhǔn)和條件。再次，承包人必須在自身擁有的資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。在我國，對(duì)于建設(shè)工程承包人實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度。2001年1月30日國務(wù)院令第279號(hào)發(fā)布的建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第25條規(guī)定，從事建設(shè)工程施工的單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。 第二、發(fā)包人和承包人共同的真實(shí)意思表示一致是建設(shè)工程施工合同的核心條件。 意思表示真實(shí)是指意思表示的行為人的表示行為應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映其內(nèi)心的效果意思。意思表示不真實(shí)，即意思與表示不一致，可分為故意的意思與表示不一致、非故意的意思和表示不一致和不自由的意思表示不一致三種情況。故意的意思與表示不一致和不自由的意思與表示不一致如果構(gòu)成欺詐，并損害了國家利益，屬于合同法定無效的范疇。對(duì)于非故意的意思和表示不一致的情形，如果具備了“重大誤解”的條件，則屬于民法通則第59條和合同法第54條規(guī)定的可變更或者可撤銷的合同。對(duì)于不自由的意思和表示不一致，可分為受欺詐和受脅迫所為的意思表示，則根據(jù)民法通則第58條和合同法第52條的規(guī)定，這兩種行為如果損害了國家利益，均構(gòu)成合同無效的法定原因，否則構(gòu)成合同可撤銷的原因。 需要指出的是，合同法和民法通則有一個(gè)明顯的區(qū)別是把民法通則第58條規(guī)定的“一方以欺詐、脅迫的手段”訂立合同的行為分為二種情形來處理：如果是損害了國家利益，屬當(dāng)然無效；如果是損害的是合同相對(duì)人的利益，則根據(jù)合同法第54條規(guī)定相對(duì)方可以要求變更或撤銷，而不再一律認(rèn)定無效，這不僅尊重了合同當(dāng)事人的意愿，保護(hù)了當(dāng)事人的利益，鼓勵(lì)了交易行為，而且還減少了因合同無效而給社會(huì)帶來的損失。筆者認(rèn)為這一規(guī)定是正確的，也符合合同法理論與司法實(shí)踐的發(fā)展方向。 意思表示真實(shí)是民法通則規(guī)定的民事行為生效的要件之一，但對(duì)于合同來說，則其生效還應(yīng)具備合同雙方協(xié)商一致的條件。建設(shè)工程施工合同是雙務(wù)合同，因此也應(yīng)當(dāng)具備發(fā)包人和承包人就合同內(nèi)容協(xié)商一致的條件。 第三、建設(shè)工程施工合同的當(dāng)事人即發(fā)包人和承包人在簽訂合同的過程中應(yīng)當(dāng)履行法律和行政法規(guī)規(guī)定的必須履行的程序這一條件是建設(shè)工程合同所特有的條件。如前所述，建設(shè)工程往往涉及到國計(jì)民生而且一般投資規(guī)模較大，所以國家對(duì)建設(shè)行為予以更多的關(guān)注并通過法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章以及地方性法規(guī)來進(jìn)行約束和規(guī)范。如依照中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法（以下簡(jiǎn)稱招標(biāo)投標(biāo)法）第三條的規(guī)定，在我國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo)：大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。這些項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，由國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制訂，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)。任何單位和個(gè)人不得將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。依法應(yīng)當(dāng)招標(biāo)而未招標(biāo)的合同無效。 第四、建設(shè)工程施工合同應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的形式要件。 合同法第270條規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式。第275條規(guī)定，施工合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期、中間交工工程的開工和竣工時(shí)間、工程質(zhì)量、工程造價(jià)、技術(shù)資料交付時(shí)間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任、撥款和結(jié)算、竣工驗(yàn)收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款。 由于建設(shè)工程施工合同具有標(biāo)的額大、履行時(shí)間長、不能即時(shí)清結(jié)等特點(diǎn)，因此應(yīng)當(dāng)采用書面形式。對(duì)有些建設(shè)工程合同，國家有關(guān)部門制定了統(tǒng)一的示范文本。采用示范文本或其他書面形式訂立的建設(shè)工程施工合同，在組成上并不是單一的，凡能體現(xiàn)發(fā)包人和承包人協(xié)商一致內(nèi)容的文字材料，包括各種文書、電報(bào)、圖表等，均為建設(shè)工程施工合同的組成部分。 第五、內(nèi)容合法，不違反法律或社會(huì)公共利益。 在關(guān)于認(rèn)定合同是否有效的標(biāo)準(zhǔn)上，民法通則和合同法采用的是兩種截然不同的表述方法。民法通則是用肯定的語氣在第55條明確規(guī)定“不違反法律或社會(huì)公共利益”的民事行為才是有效的民事行為；而合同法采用的是否定的語氣，在第52條規(guī)定“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同屬于“合同無效”的情形。 在合同法頒布實(shí)施以后，最高人民法院的兩個(gè)司法解釋先后對(duì)這個(gè)問題進(jìn)行了進(jìn)一步的明確界定：最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國合同法若干問題的解釋（一）第四條明確規(guī)定：“合同法實(shí)施以后，人民法院確認(rèn)合同無效，應(yīng)當(dāng)以全國人大及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律和國務(wù)院制定的行政法規(guī)為依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)?！倍罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋則將建設(shè)工程施工合同認(rèn)定無效的標(biāo)準(zhǔn)再次嚴(yán)格界定為五種情況（下文將詳細(xì)論述）。對(duì)于這樣規(guī)定的原因，最高人民法院副院長黃松友是這樣解釋的：建設(shè)工程施工合同受到不同領(lǐng)域的多部法律及其他規(guī)范性文件調(diào)整。法律、行政法規(guī)和部頒規(guī)章中調(diào)整建設(shè)工程施工合同的強(qiáng)制性規(guī)范就有六十多條，如果違反這些規(guī)范都以違反法律強(qiáng)制性規(guī)定為由而認(rèn)定合同無效，不符合合同法的立法本意，不利于維護(hù)合同穩(wěn)定性，也不利于保護(hù)各方當(dāng)事人的合法權(quán)益，同時(shí)也會(huì)破壞建筑市場(chǎng)的正常秩序。我們認(rèn)為，法律和行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定，有的屬于行政管理規(guī)范，如果當(dāng)事人違反了這些規(guī)范應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，但是不應(yīng)當(dāng)影響民事合同的效力。從相關(guān)法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)范內(nèi)容看，可分為兩類：一是保障建設(shè)工程質(zhì)量的規(guī)范，二是維護(hù)建筑市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的規(guī)范。解釋第1條和第4條將這兩大類分為以下五種情形：一是承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的；二是沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義的；三是建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的；四是承包人非法轉(zhuǎn)包建設(shè)工程的；五是承包人違法分包建設(shè)工程的。當(dāng)然，民法通則和合同法等基本法律規(guī)定的合同無效的情形，也應(yīng)當(dāng)適用于建設(shè)工程施工合同。 三、建設(shè)工程領(lǐng)域強(qiáng)制性規(guī)定的認(rèn)定對(duì)合同效力的影響合同法第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同屬于合同無效的情形。但是隨著法律理論的深入研究，學(xué)者逐漸認(rèn)識(shí)到違反強(qiáng)制性規(guī)定并不必然一定會(huì)導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無效，正如最高人民法院副院長黃松友所說，在建設(shè)工程領(lǐng)域中，法律和行政法規(guī)中的強(qiáng)制性規(guī)定，有的屬于行政管理規(guī)范，如果當(dāng)事人違反了這些規(guī)范應(yīng)當(dāng)受到行政處罰，但是不應(yīng)當(dāng)影響民事合同的效力。在涉及合同無效的重要判斷標(biāo)準(zhǔn)中，司法實(shí)踐中對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范的認(rèn)識(shí)，是判斷施工合同效力的根本準(zhǔn)則，所以如何判斷強(qiáng)制性規(guī)定以及判斷強(qiáng)制性規(guī)定的種類就顯得至關(guān)重要。 在建設(shè)工程領(lǐng)域的強(qiáng)制性法規(guī)主要存在于兩個(gè)方面。一部分是合同法中有關(guān)對(duì)建設(shè)工程合同的特殊規(guī)定部分；另一部分分布在建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法、建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等經(jīng)濟(jì)行政類法律法規(guī)之中。第一部分的強(qiáng)制性規(guī)范涉及的是建設(shè)工程領(lǐng)域最基礎(chǔ)的方面，所以一旦違反即應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。違反第二部分的強(qiáng)制性規(guī)定的法律后果則需要具體考察。如果法律法規(guī)是徹底阻止這類合同實(shí)施，并且認(rèn)定合同有效會(huì)直接損害工程質(zhì)量等涉及國計(jì)民生等重大利益時(shí)，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效；如果違反禁止性規(guī)定只會(huì)損害一方民事主體利益，或者僅僅是違反監(jiān)管，而不直接涉及工程質(zhì)量等根本性問題時(shí)，一般不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定建設(shè)工程合同無效，換句話說，違反建設(shè)工程領(lǐng)域的法律法規(guī)主要看違反的強(qiáng)制性規(guī)范是管理性質(zhì)的規(guī)范還是效力性質(zhì)的規(guī)范，違反管理性質(zhì)的規(guī)范性文件不會(huì)影響到合同的效力。 有人認(rèn)為，把強(qiáng)制性規(guī)定區(qū)分為效力規(guī)定和取締規(guī)定，其劃分標(biāo)準(zhǔn)可以有以下幾個(gè)方面，第一，法律、法規(guī)明確規(guī)定違反強(qiáng)制性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或者不成立，該規(guī)定就屬于效力性規(guī)定。第二，法律、法規(guī)雖然沒有明確規(guī)定違反強(qiáng)制性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或者不成立，但違反該規(guī)定或者繼續(xù)旅行合同將損害國家理合和社會(huì)公共利益，也應(yīng)該屬于效力性規(guī)范。第三，法律、法規(guī)雖然沒有明確規(guī)定違反強(qiáng)制性規(guī)定將導(dǎo)致合同無效或者不成立，但違反該規(guī)定或者繼續(xù)旅行合同只是損害當(dāng)事人利益，這樣的規(guī)定就屬于取締規(guī)范，例如，建筑法第7條規(guī)定，建設(shè)工廠開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工廠所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可征。該條規(guī)定就屬于取締性規(guī)范，它本身是建設(shè)行政主管部門對(duì)建設(shè)單位的項(xiàng)目工程的監(jiān)管，建設(shè)單位沒有領(lǐng)取施工許可證本身沒有損害國家的重大利益和社會(huì)公共利益，建設(shè)單位受到罰款處罰只是僅僅損害建設(shè)單位利益而已。 有人認(rèn)為，對(duì)強(qiáng)制性規(guī)范區(qū)分為效力性規(guī)范和管理性質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)范，這種區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)最主要的基本原則是從行政立法的目的和強(qiáng)制性規(guī)范的設(shè)立目的。這種觀點(diǎn)認(rèn)為，如果法律規(guī)范純粹是為了行政管理的需要，并不涉及民事主體之間利益關(guān)系的意圖，應(yīng)該把這類管理性規(guī)范排除在認(rèn)定合同效力依據(jù)之外。例如，房地產(chǎn)行政主管部門規(guī)定，預(yù)售商品房買賣合同應(yīng)該經(jīng)過房地產(chǎn)主觀部門登記備案。實(shí)踐中當(dāng)事人沒有按照主管部門的規(guī)定登記備案，這種顯然是違反了強(qiáng)制性規(guī)定，但這種行為不導(dǎo)致合同無效。最高人民法院頒布的關(guān)于審理商品房買賣合同糾紛案件若干問題的解釋第6條規(guī)定，當(dāng)事人以商品房預(yù)售合同未按照法律、行政法規(guī)規(guī)定辦理登記備案手續(xù)為由，請(qǐng)求確認(rèn)合同無效的，不予支持。這就是典型的出于管理性質(zhì)的強(qiáng)制性備案規(guī)定，完全是行政管理的需要而制定，買賣合同的登記備案與否，從本質(zhì)上不會(huì)損害國家利益，所以出于行政管理而指定的強(qiáng)制性規(guī)定是排除在認(rèn)定合同效力范圍之外，同樣在建設(shè)工程領(lǐng)域違反建筑法和違反建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例等法律行政法規(guī)的行為并不必然會(huì)導(dǎo)致合同無效。 總的來說，認(rèn)定建設(shè)工程施工合同效力的最基本判斷標(biāo)準(zhǔn)是合同法第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定的合同無效。具體在認(rèn)定合同效力時(shí)主要看幾個(gè)方面，第一，強(qiáng)制性規(guī)范禁止的對(duì)象只是行為手段或者行為方式，或者禁止的是行為的外部條件如經(jīng)營時(shí)間、地點(diǎn)等，而允許依其他手段、方式或者時(shí)間、地點(diǎn)作出行為的，這時(shí)，法律本意不是禁止行為效果的發(fā)生，而在于規(guī)范人們的行為舉止，這類規(guī)范則為管理性規(guī)范。違反該規(guī)范不導(dǎo)致合同無效。第二，強(qiáng)制性規(guī)范的禁止目的是為了保護(hù)國家利益還是為了保護(hù)民事主題的利益。如果法律徹底阻止這類行為實(shí)施，并且認(rèn)定合同有效會(huì)直接損害國家的利益，屬于效力性規(guī)范，如果違反只損害一方民事主題利益時(shí)，則屬于管理性規(guī)范，也就是說違反禁止性規(guī)范只是針對(duì)合同一方的，而且該禁止規(guī)定完全是作為一方紀(jì)律條款規(guī)定的，就不是效力性規(guī)范。筆者同意該說法，從最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋來看，也是從上述規(guī)范認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)來判斷施工合同的效力。四、建設(shè)工程施工合同無效情形以及認(rèn)定我國對(duì)建設(shè)活動(dòng)實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，建筑法、招標(biāo)投標(biāo)法對(duì)建筑工程施工活動(dòng)作出了較為嚴(yán)格的規(guī)定。但是，在建設(shè)工程施工中，違反建設(shè)法律的規(guī)定而導(dǎo)致合同無效的情況大量存在，因此依法規(guī)范建設(shè)工程施工合同、妥善處理無效的建設(shè)施工合同對(duì)保護(hù)建設(shè)工程當(dāng)事人的合法權(quán)益具有非常重要的意義。 1、合同主體缺乏相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力而無效建設(shè)工程施工合同在合同法的有名合同中，合同法的關(guān)于合同訂立的進(jìn)本原則對(duì)建設(shè)工程施工合同具有約束力。合同法第9條“當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力”，同時(shí)建筑法第26條規(guī)定：“承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法職保的資質(zhì)證書，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程”。同時(shí)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第一條第（一）項(xiàng)規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或超越資質(zhì)等級(jí)的認(rèn)定無效。 從上述規(guī)定看，簽訂建設(shè)工程施工合同只有依法取得相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)范圍內(nèi)簽訂的合同才是有效合同，否則即視為無效，將得不到法律的支持，從而給施工企業(yè)帶來被動(dòng)，因此施工企業(yè)的資質(zhì)在合同中的地位尤為重要。對(duì)于企業(yè)資質(zhì)方面一個(gè)值得注意的問題是不管是房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)條件，還是規(guī)定建筑企業(yè)的資質(zhì)條件，都是建設(shè)部的部門規(guī)章，分別是建設(shè)部2000年頒布的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和2001年頒布的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定而法律對(duì)具體的資質(zhì)要求未作具體規(guī)定，如城市房地產(chǎn)管理法中對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的資質(zhì)并沒有規(guī)定，建筑法對(duì)建筑企業(yè)資質(zhì)也沒有具體規(guī)定。合同法第52條第5項(xiàng)對(duì)合同是否有效規(guī)定，違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定訂立的合同無效。筆者認(rèn)為，由于違反資質(zhì)問題導(dǎo)致建設(shè)工程施工合同無效的是違反的部門規(guī)章，而不是違反法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性問題，違反規(guī)章認(rèn)定合同無效與合同法及最高院司法解釋相悖。 2、建設(shè)工程施工合同因違反招投標(biāo)法規(guī)而無效最高人民法院解釋第1條第3項(xiàng)規(guī)定，建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)或者中標(biāo)無效的，建設(shè)工程必須進(jìn)行招標(biāo)而未招標(biāo)，首先，需要有前提，即哪些是必須招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)投標(biāo)法第3條規(guī)定招標(biāo)3類：（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施，公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益公眾安全的項(xiàng)目；（二）全部或部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；（三）使用國際組織或外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目；前款所列項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院發(fā)展計(jì)劃部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門制定，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)；法律或者國務(wù)院對(duì)必須進(jìn)行招標(biāo)的其他項(xiàng)目的范圍有規(guī)定的，依照其規(guī)定。依據(jù)上述第3條第2款，2005年5月1日國家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)頒布工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，該規(guī)定詳細(xì)規(guī)定必須招標(biāo)的建設(shè)工程范圍，應(yīng)當(dāng)注意的是該規(guī)定商品|考試-大|住宅包括經(jīng)濟(jì)適用房也規(guī)定在必須招標(biāo)范圍內(nèi)，但對(duì)目前私營企業(yè)建造廠房、辦公樓未作規(guī)定，也就是說除上述規(guī)定以外的均可不進(jìn)行招標(biāo)（公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)），可以由建設(shè)單位直接發(fā)包（施工企業(yè)資質(zhì)范圍內(nèi)），必須提到的是目前各省市建設(shè)主管部門為規(guī)范建設(shè)市場(chǎng)而制定的相關(guān)的招標(biāo)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)范圍不應(yīng)當(dāng)超越上述規(guī)定，否則視為違反法律、行政法規(guī)對(duì)建筑施工企業(yè)不具有約束力，所以建設(shè)施工合同應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)的而簽訂的合同為無效合同。 3、合同主體以其他建筑企業(yè)名義簽訂的合同無效建筑法第26條第2款規(guī)定“禁止建筑企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式，允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照以本企業(yè)的名義承攬工程?！蓖瑫r(shí)最高院司法解釋第1條第2款“沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義簽訂的建設(shè)工程施工合同無效。前述提到合同法52條中，違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定簽訂的合同無效，因此對(duì)于違反建筑法的強(qiáng)制性規(guī)定而簽訂的合同無效，對(duì)施工企業(yè)而言，應(yīng)熟悉掌握建筑法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，有些屬行政管理強(qiáng)制性規(guī)定，有些屬質(zhì)量方面的強(qiáng)制性規(guī)定。否則，便容易導(dǎo)致簽訂的施工合同無效?！?4、施工企業(yè)非法轉(zhuǎn)包，違反分包，建設(shè)工程而簽訂的合同無效對(duì)于目前建筑市場(chǎng)，有些施工企業(yè)為追求不正當(dāng)利益，而將建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包，違法分包。這為建筑法所明令禁止，但對(duì)于此種合同的無效，前提是非法轉(zhuǎn)包、違反分包。因此有必要何謂非法轉(zhuǎn)包，何謂違法分包至關(guān)重要。目前2000年1月30日頒布的建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第七十條明確界定，違法分包指（一）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的；（二）建設(shè)工程總承包合同中未有約定、又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包的部門建設(shè)工程交由其它單位完成的；（三）施工總承包單位將建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其它單位的；（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的。轉(zhuǎn)包是指承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部建設(shè)工程轉(zhuǎn)給他人或者將其承包的全部建設(shè)工程肢解后以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位承包的行為，應(yīng)當(dāng)注意的是，目前建筑市場(chǎng)，建設(shè)項(xiàng)目不可能都是由一個(gè)總承包人來親自完成，而是將部分專業(yè)施工工程交由其它單位施工，那么為防止形成違法分包，承包人就施工合同應(yīng)當(dāng)在合同中約定并要經(jīng)過發(fā)包人認(rèn)可。否則既未在合同中約定，又未得到發(fā)包人認(rèn)可簽訂的施工合同屬無效合同。 5、建設(shè)工程合同低于成本價(jià)（中標(biāo)）而簽訂的合同無效招標(biāo)投標(biāo)法第33條規(guī)定，投標(biāo)人不得以低于成本的報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)，也不得以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)。投標(biāo)法的施行及目前建筑市場(chǎng)僧多粥少的形式下，施工