EICC 審核所需文件清單 (最新).doc

EICC 審核所需文件（通用信息）No.項目與內(nèi)容備注0.01EICC 電子行業(yè)公民聯(lián)盟行為守則 (最新版本)0.02公司的行為守則0.03EICC行為守則執(zhí)行程序0.04EICC行為守則培訓(xùn)材料和記錄0.05營業(yè)執(zhí)照0.06公司組織架構(gòu)圖0.07公司簡介人員/產(chǎn)量/產(chǎn)值/客戶/面積0.08（公司）廠區(qū)/廠房平面圖0.09主要生產(chǎn)工藝流程圖0.10員工手冊/指南EICC 審核所需文件（A.勞工）No.項目與內(nèi)容備注A.01禁止使用強迫、抵押和契約束縛勞工的政策或程序A.02給分包商和勞務(wù)公司有關(guān)禁止強迫勞動的指示/說明A.03核實禁止強迫勞動符合性（包括對內(nèi)及對勞務(wù)公司）的程序A.04給工人有關(guān)所收費用的公開文件A.05不使用奴役勞工或反販賣勞工的政策程序、監(jiān)控、培訓(xùn)/溝通/糾正措施A.06所有員工、供應(yīng)商和勞務(wù)公司/承包商的培訓(xùn)或溝通記錄A.07不使用奴役或反販賣勞工（包括勞務(wù)公司）的監(jiān)控報告和糾正措施A.08雇用信/協(xié)議/合同A.09與勞務(wù)公司簽訂有關(guān)員工雇用合同要求的協(xié)議A.10不扣押員工的身份證明文件和個人數(shù)據(jù)原件的政策/程序（除非員工要求）A.11工人檔案A.12安全保管工人的身份證、護(hù)照或工作證的程序A.13員工辭職/離職記錄A.14不以支付費用、押金或承擔(dān)債作為雇用條件的政策/程序A.15工資表和工資支付文件A.16不限制工人行動自由的政策/程序A.17進(jìn)出記錄（若適用）：廁所、喝水、外出就醫(yī)、工廠/宿舍進(jìn)出A.18與勞務(wù)公司簽訂的合同 A.19對勞務(wù)公司有關(guān)EICC守則勞工要求的核實系統(tǒng)A.20審核勞務(wù)代理商于員工自由選擇職業(yè)情況的報告和相關(guān)的糾正措施A.21與客戶和其他相關(guān)方溝通招聘的實施和績效、勞務(wù)費的記錄（過去12個月）A.22禁止使用童工政策A.23人事檔案，員工花名冊A.24禁止勞務(wù)代理商/承包商使用童工的程序A.25歸案鑒別年齡的可靠證據(jù)和相關(guān)文件的復(fù)印件A.26核實年齡文件可靠性的程序A.27發(fā)現(xiàn)雇傭童工補救措施程序A.28禁止使用童工的員工培訓(xùn)材料/記錄 A.29對低于義務(wù)教育年齡員工的教育管理程序A.30未成年工雇用政策A.31學(xué)徒工/實習(xí)生/學(xué)生工的政策和計劃A.32學(xué)校、工廠和學(xué)生/家長之間的協(xié)議A.33不雇用學(xué)徒工的政策A.34政府批文/許可證（關(guān)于使用選擇其他工作時間系統(tǒng)）A.35考勤記錄（最近12個月）A.36監(jiān)測、管理和控制員工上班時間（包括加班和休息時間）的程序A.37工作時間接近上限時的預(yù)警系統(tǒng)/方法A.38請假記錄A.39假期/休息時間/請假政策A.40工作時間和加班時間的溝通記錄/培訓(xùn)材料A.41工資表（最近12）個月A.42工資和福利政策A.43工資條（最近12）個月A.44雇主為工人提供保險計劃的支出記錄A.45工資銀行轉(zhuǎn)帳的記錄可以現(xiàn)金發(fā)放，工資條支持A.46禁止使用扣除工資的方式作為紀(jì)律處分的政策聲明A.47紀(jì)律處分記錄A.48工資扣稅繳交記錄A.49工人投訴程序、記錄和相關(guān)的糾正措施A.50調(diào)查工人投訴的程序和報告A.51紀(jì)律處分政策A.52紀(jì)律處分政策的培訓(xùn)材料和記錄A.53招聘廣告A.54入職體檢A.55禁止歧視政策A.56不歧視的培訓(xùn)材料和記錄A.57自由結(jié)社的政策和程序A.58自由結(jié)社的培訓(xùn)材料和記錄A.59工會會議記錄（最近12個月）A.60不干涉政策A.61工會/工人委員會入會程序A.62工人代表選舉管理程序和記錄EICC 審核所需文件（B.健康與安全）No.項目與內(nèi)容備注B.01許可證/執(zhí)照/證書（職業(yè)安全）（如有）B.02用電系統(tǒng)安全檢查報告B.03壓力容器和鍋爐操作工上崗證B.04電工、焊錫工的特種作業(yè)操作上崗證B.05壓力容器和鍋爐注冊登記和年檢證B.06熱力工作許可證B.07危險能量控制程序、電氣安全、密閉空間進(jìn)入和墜落保護(hù)B.08個人防護(hù)裝備的使用方案和程序B.09個人防護(hù)裝備的領(lǐng)用和更換程序B.10個人防護(hù)裝備培訓(xùn)材料和培訓(xùn)記錄B.11個人防護(hù)裝備的安全/有效性的檢驗方案B.12許可證/執(zhí)照/證書（應(yīng)急預(yù)案）B.13安全主任資格證B.14廠房建筑結(jié)構(gòu)安全合格證B.15廠房消防安全合格證B.16確保（應(yīng)急預(yù)案）許可證/執(zhí)照/證書及時更新的程序和記錄B.17消防、消防探測系統(tǒng)、滅火和報警系統(tǒng)的消防計劃、維護(hù)和測試記錄B.18消防探測系統(tǒng)、滅火和報警系統(tǒng)的月度檢查報告B.19消防檢查程序B.20應(yīng)急報告程序B.21恢復(fù)營業(yè)程序B.22風(fēng)險評估和應(yīng)急反應(yīng)計劃B.23應(yīng)急備用設(shè)施的月度檢驗記錄B.24新入職員工有關(guān)風(fēng)險評估、應(yīng)急反應(yīng)和恢復(fù)營業(yè)培訓(xùn)記錄B.25消防/疏散演習(xí)計劃和記錄B.26改進(jìn)緊急疏散的糾正行動計劃B.27不同工作所需的個人防護(hù)裝備清單B.28危險物料的控制、清理和處置或其它應(yīng)急反應(yīng)過程控制B.29新員工培訓(xùn)記錄/年度培訓(xùn)記錄（使用個人防護(hù)裝備）B.30許可證/執(zhí)照/證書（職業(yè)傷害和疾?。〣.31確保（應(yīng)急預(yù)案）許可證/執(zhí)照/證書及時更新的程序和記錄B.32與工作有關(guān)的損傷及疾病記錄如記錄本或護(hù)士日志B.33意外事故調(diào)查和報告程序B.34意外事故/職業(yè)病調(diào)查記錄（包括識別根本原因及糾正措施和跟進(jìn)報告）B.35急救人員資格證B.36在廠醫(yī)護(hù)人員資格證書B.37急救箱物品清單B.38急救箱檢驗記錄B.39新員工培訓(xùn)記錄/年度培訓(xùn)記錄（救傷和治療）B.40許可證/執(zhí)照/證書（工業(yè)衛(wèi)生）B.41工業(yè)衛(wèi)生定性和定量的監(jiān)測報告（噪音、化學(xué)性和物理性）B.42確保（工業(yè)衛(wèi)生）許可證/執(zhí)照/證書及時更新的程序和記錄B.43鑒別、評估和控制工人暴露于有害的化學(xué)、物理和生物因素的程序（包括風(fēng)險評估項目和年度計劃）B.44工人職業(yè)健康體檢報告（包括定期跟進(jìn)體檢）B.45許可證/執(zhí)照/證書（體力要求工作）B.46電梯/升降梯的注冊和年檢證書B.47電梯/叉車等特種設(shè)備操作證書B.48確保（體力要求工作）許可證/執(zhí)照/證書及時更新的程序和記錄B.49人體工學(xué)/體力要求工作的識別、評估和控制程序B.50工人就有害的體力要求工作和重復(fù)性作業(yè)的人體工學(xué)風(fēng)險評估記錄或人工處理風(fēng)險評估記錄B.51新員工培訓(xùn)/年度培訓(xùn)記錄（人體工學(xué)/體力要求工作）B.52許可證/執(zhí)照/證書（機(jī)器防護(hù)）B.53確保（機(jī)器防護(hù)）許可證/執(zhí)照/證書及時更新的程序和記錄B.54為工人提供的機(jī)器和機(jī)器防護(hù)操作指導(dǎo)書B.55購買或安裝設(shè)備的安全檢討和評估記錄（機(jī)器安全風(fēng)險評估）B.56預(yù)防性維修和機(jī)器防護(hù)檢查記錄B.57新員工培訓(xùn)/年度培訓(xùn)記錄（機(jī)器防護(hù)）B.58許可證/執(zhí)照/證書（合法的食物、衛(wèi)生和存放）（如有）B.59宿舍設(shè)施的政府批文/許可證B.60食堂設(shè)施的衛(wèi)生許可證和衛(wèi)生檢查記錄B.61食堂員工的健康檢查記錄/證書B.62確保（食物、衛(wèi)生和存放）的許可證/執(zhí)照/證書及時更新的程序和記錄B.63飲用水（廠區(qū)和宿舍）質(zhì)量檢測報告B.64食堂清潔，消毒和病蟲害防治的程序 和記錄（食堂和宿舍）B.65宿舍設(shè)施如通風(fēng)、廁所、火警探測和滅火設(shè)備、照明設(shè)備等的檢查、測試和維護(hù)記錄B.66食物安全處理程序和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)（冰箱、倉庫和準(zhǔn)備區(qū)域）B.67新員工培訓(xùn)/年度培訓(xùn)記錄（食物安全處理和儲存）EICC 審核所需文件（C.環(huán)境）No.項目與內(nèi)容備注C.01環(huán)境許可、批準(zhǔn)和登記C.02環(huán)保許可證和環(huán)境影響評價報告和批復(fù)的復(fù)印件（如適用）C.03取水許可證（如取地下水）（如適用）C.04輻射安全許可證（如適用）C.05廢水排放許可證（如適用）Waste water discharge permit（if applicable）C.06確保環(huán)保許可證、環(huán)評批復(fù)和注冊及時更新的程序和記錄C.07近三年向環(huán)保局提交的報告C.08確保及時向環(huán)保局提交報告的程序和記錄C.09確保向環(huán)保局提交報告的追蹤記錄C.10環(huán)境保護(hù)、污染預(yù)防/資源減少的政策、過程和要求C.11設(shè)備預(yù)防維護(hù)記錄C.12節(jié)約用水方案的年度目標(biāo)追蹤記錄C.13節(jié)能方案的年度目標(biāo)追蹤記錄C.14減少危廢使用方案的年度評審追蹤記錄C.15生產(chǎn)化學(xué)品再利用方案的年度追蹤記錄C.16包裝物料和其他物料循環(huán)再用/減少使用方案（包括年度目標(biāo)追蹤記錄）C.17測量和減少碳排放的項目和目標(biāo)以及年度追蹤記錄C.18確保未按計劃完成的項目回歸正軌的糾正措施計劃C.19近三年的危廢庫存、轉(zhuǎn)移和運送的單據(jù)C.20危廢接收、儲存、分發(fā)、使用、回收和處理程序C.21現(xiàn)場所有危險品的物料安全數(shù)據(jù)表C.22危廢檢驗記錄及其儲存和使用的費用C.23危廢運輸/處理商的許可證復(fù)印件C.24確保代理商資格證及時更新的追蹤記錄C.25托運票據(jù)/處理記錄（危廢轉(zhuǎn)移聯(lián)單、收據(jù)和發(fā)票）C.26危險化學(xué)品（包括危廢）使用、處理、儲存及處理的培訓(xùn)材料和記錄C.27廢棄物代理商審核計劃、報告和跟進(jìn)C.28近三年的廢棄物儲存、轉(zhuǎn)移聯(lián)單和運輸單據(jù)C.29廢棄物檢驗記錄及其儲存和使用的費用C.30現(xiàn)場所有危險的物料安全數(shù)據(jù)表化學(xué)品標(biāo)識C.31廢棄物運輸/處理商的許可證C.32確保代理商資格證及時更新的跟蹤記錄C.33托運票據(jù)/處理記錄（廢棄物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、收據(jù)和發(fā)票）C.34近三年的廢水排放監(jiān)測和報告記錄C.35廢水處理設(shè)備的操作、檢查和維護(hù)記錄C.36廢水排放不符合的糾正措施和追蹤C(jī).37廢水儲存、處理和排放程序C.38對工人操作和維護(hù)廢水處理設(shè)施的培訓(xùn)記錄C.39近三年的廢氣排放監(jiān)測記錄C.40廢氣排放不符合項的糾正措施和追蹤C(jī).41廢氣排放控制設(shè)備的操作、檢查和維護(hù)記錄C.42廢氣處理和排放程序C.43工人操作和維護(hù)廢氣排放處理系統(tǒng)的培訓(xùn)記錄C.44近三年的噪聲監(jiān)測報告C.45噪聲控制不符合項的糾正措施和追蹤C(jī).46描述工廠如何滿足法律和客戶禁用產(chǎn)品成份要求的采購和生產(chǎn)規(guī)格書C.47采購材料和產(chǎn)品成份測試程序（為核實他們符合客戶/法律要求如RoHS或REACH）C.48產(chǎn)品/原材料化學(xué)品成份管理程序的審核和評估記錄C.49不符合材料或產(chǎn)品成份的糾正措施程序和記錄C.50產(chǎn)品化學(xué)成份證書C.51產(chǎn)品化學(xué)成份的測量或記錄程序C.52材料/元器件供應(yīng)商的審核、檢驗、測試和分析記錄C.53采購材料和元器件測試程序C.54限用物質(zhì)超標(biāo)的產(chǎn)品公告（REACH）C.55符合RoHS要求的聲明C.56供應(yīng)商符合限用物質(zhì)（RoHS或REACH）要求的證明C.57要求供應(yīng)商提供使用限用物質(zhì)材料證明/公告的程序EICC 審核所需文件（D.道德規(guī)范）No.項目與內(nèi)容備注D.01商業(yè)道德規(guī)范D.02商業(yè)道德規(guī)范的培訓(xùn)材料和記錄Training materials and record on business ethics code D.03商業(yè)道德績效管理程序D.04與分包商、供應(yīng)商和合作伙伴（關(guān)于公司商業(yè)道德）的溝通/培訓(xùn)材料和記錄D.05商業(yè)道德風(fēng)險評估記錄D.06降低商業(yè)道德風(fēng)險的行動計劃D.07商業(yè)道德風(fēng)險的培訓(xùn)材料和記錄D.08保護(hù)拒絕違反商業(yè)道德政策的員工的程序D.09鼓勵員工申報利益沖突的程序D.10利益沖突申報記錄D.11禮物贈送和收取政策D.12禮物贈送和收取政策的培訓(xùn)材料和記錄D.13賄賂指控的調(diào)查程序D.14調(diào)查賄賂的記錄D.15稽核財務(wù)信息準(zhǔn)確度的會計政策/程序D.16由獨立核數(shù)師發(fā)出的財務(wù)報告D.17交給政府的財務(wù)報告D.18確保信息準(zhǔn)確的檢查/評估/審計程序D.19知識產(chǎn)權(quán)評估和保護(hù)程序D.20與客戶、合作伙伴、供應(yīng)商、工人和其它商業(yè)伙伴的保密協(xié)議D.21知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的培訓(xùn)材料和記錄D.22確保廣告沒有虛假或誤導(dǎo)成份的政策和程序D.23公共信息（職業(yè)、產(chǎn)品、公司晉升機(jī)制、商業(yè)廣告、網(wǎng)站）D.24廣告的內(nèi)部檢查記錄D.25禁止合謀訂價政策D.26合謀訂價指控的調(diào)查程序D.27有關(guān)公平競爭的監(jiān)督程序D.28禁止合謀訂價的培訓(xùn)材料和記錄D.29保護(hù)客戶信息程序D.30與工人和員工的保密協(xié)議D.31客戶信息保護(hù)程序的培訓(xùn)材料和記錄D.32保護(hù)檢舉者身份的程序（工人/供應(yīng)商）D.33工人/供應(yīng)商機(jī)密報告的程序D.34保護(hù)檢舉者身份的培訓(xùn)材料和記錄D.35與供應(yīng)商關(guān)于檢舉政策的溝通記錄D.36避免故意在剛果民主共和國或周邊國家采購3TG礦產(chǎn)品的政策或程序D.37核實和監(jiān)測采購的礦物質(zhì)的程序D.38保護(hù)供應(yīng)商、客戶、消費者和員工的隱私的政策和程序D.39個人信息保護(hù)程序的培訓(xùn)材料和記錄D.40防止打擊報復(fù)行為的程序（包括調(diào)查有可能發(fā)生的打擊報復(fù)）D.41杜絕打擊報復(fù)的培訓(xùn)/溝通材料和記錄EICC 審核所需文件（E.管理體系）No.項目與內(nèi)容備注E.01勞工管理系統(tǒng)證書（如：SA8000）E.02健康安全管理系統(tǒng)證書（如：OHSAS18001）E.03環(huán)境管理系統(tǒng)證書（如：ISO14001）E.04道德管理系統(tǒng)證書E.05工廠勞工政策E.06工廠健康安全政策E.07工廠環(huán)境政策E.08工廠道德政策E.09針對EICC4個部分的管理代表任命書E.10針對EICC4個部分的管理代表的職責(zé)E.11針對EICC4個部分的經(jīng)理和高級管理者的職責(zé)和權(quán)限E.12針對EICC4個部分的工人的責(zé)任E.13針對EICC4個部分中工人/管理者的責(zé)任的培訓(xùn)材料和記錄E.14管理評審程序E.15針對EICC4個部分的管理評審記錄E.16鑒別、追蹤、評估、整合、執(zhí)行和維護(hù)EICC4個部分及可適用的法律和客戶要求的程序E.17針對EICC4個部分的可適用的法律和規(guī)章及有關(guān)客戶要求E.18針對EICC4個部分鑒別、評估和劃分風(fēng)險等級的程序E.19針對EICC4個部分的風(fēng)險評估記錄E.20針對EICC4個部分的減少風(fēng)險的執(zhí)行計劃和程序控制/或改進(jìn)目標(biāo)E.21風(fēng)險評估的年度培訓(xùn)材料和培訓(xùn)記錄E.22針對EICC4個部分的確保在目標(biāo)范圍之內(nèi)的目標(biāo)設(shè)定過程E.23針對EICC4個部分的目前的目標(biāo)、上次評審會議和目前的發(fā)展?fàn)顩rE.24針對EICC4個部分對所有員工就政策/程序/相關(guān)的工作方面和績效目標(biāo)的培訓(xùn)程序/計劃E.25提供