QMS審核員考試練習(xí)題之案例分析.doc

ISO愛好者（）提供ISO審核員考試、審核案例、培訓(xùn)招聘、認(rèn)證咨詢等信息交流平臺！QMS審核員考試練習(xí)題案例分析題：對以下場景進(jìn)行分析，并依據(jù)GB/T190012000標(biāo)準(zhǔn)判斷有無不符合。如有寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)。1、車間規(guī)定廢品率不能大于0.5%。審核員發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)連續(xù)5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大?！?.4 c)2、設(shè)計開發(fā)程序（QP-04）規(guī)定每個項(xiàng)目都必須在策劃后編制計劃，寫出工作流程。審核員查看SD項(xiàng)目的設(shè)計計劃及全部文件，發(fā)現(xiàn)大部分圖紙的完工期是2001年3月，而設(shè)計簽發(fā)日期是2001年6月。經(jīng)理說SD是外銷合同，產(chǎn)品是引進(jìn)技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，因要做內(nèi)審所以我們補(bǔ)了一個設(shè)計計劃。7.3.13、在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的成品檢驗(yàn)規(guī)程，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的“批量范圍”中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車中軸批量500和10000時，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗(yàn)員會根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都有經(jīng)驗(yàn)，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況?！?.1 c)4、審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號為PA-12的粉狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個不合格項(xiàng)，即粉末在儲存期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗(yàn)證。審核員問這樣不是太浪費(fèi)了嗎?倉庫主任說：有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證化工材料不受潮呢？8.2.25、在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有2份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。7.2.36、技術(shù)部跟蹤文件控制的實(shí)施時，發(fā)現(xiàn)工程師所用的來自母公司的標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)流程圖是一份蓋“僅供參考章”的復(fù)印件，公司規(guī)定這種外來文件必須經(jīng)文件控制中心蓋章確認(rèn)，并另蓋發(fā)放章后才可做為有效文件發(fā)放，但此份復(fù)印件上只有母公司的發(fā)出章，沒有本公司的確認(rèn)章。4.2.3 f)7、在銷售科，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長猶豫了一下后回答：“我們公司目前還沒有規(guī)定評價顧客滿意的方法，但是顧客投訴很少，這表明顧客沒有什么意見?！?.2.18、在家用品倉庫中，審核員看到環(huán)境整潔，堆放整齊，沿著走道巡視，看到標(biāo)識也很清楚。但發(fā)現(xiàn)有的熱水器7只重疊，有的8只重疊，再看熱水器包裝箱上，都是6的標(biāo)識。管理員說我們的制度規(guī)定倉庫要統(tǒng)一堆高，這樣才整齊，所以有的堆7件，有的堆8件，那邊大盒中也有堆6件的。7.5.59、審核員在檢查已投入批量生產(chǎn)的SB-311產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)過程，發(fā)現(xiàn)設(shè)計評審報告的結(jié)論中產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度是0-260，就此，審核員檢查了該產(chǎn)品的使用說明書，發(fā)現(xiàn)說明書上寫明產(chǎn)品使用的環(huán)境溫度為0-300。7.3.510、裝配的最后一個工位是最終檢驗(yàn)，由電腦控制的測試儀監(jiān)測并自動記錄，分離不合格品，審核員問測試儀是否定期校準(zhǔn)，車間主任說這是160萬美金買來的、世界上最先進(jìn)的設(shè)備。國內(nèi)只此一臺，而且我們指定工程師保養(yǎng)，操作工不能擅動，絕對可信。7.611、某培訓(xùn)機(jī)構(gòu)提供各類專業(yè)培訓(xùn)，根據(jù)培訓(xùn)需求開發(fā)新的培訓(xùn)課程。該培訓(xùn)機(jī)構(gòu)擬申請ISO9001認(rèn)證，在提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量手冊中將7.3“設(shè)計和開發(fā)”條款進(jìn)行了刪減。4.1 a)12、審核員在辦公室看見“公司管理文件匯編”中的文件均為第二版，查閱受控文件清單上有八份文件是第三版。辦公室管理人員說：“這8份文件都是今年7月份修改后換版的，已經(jīng)發(fā)放到有關(guān)部門使用，公司管理文件匯編只是我們部門存檔用的，換不換沒關(guān)系?！?.2.3 d)13、某企業(yè)的總工兼任管理代表，當(dāng)審核員問其如何履行其職責(zé)保持質(zhì)量管理體系的有效性時，總工對審核員說：“我的工作重點(diǎn)還是抓技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量，平時沒時間管保持質(zhì)量體系的具體事情，這個問題等你們審核質(zhì)保部時再問，這些事都是質(zhì)保部的工作，質(zhì)保部部長比我清楚。”5.5.214、某廠的質(zhì)量管理體系文件中既無管理評審程序又無內(nèi)審程序。8.2.215、在人事教育科查看人員培訓(xùn)情況時發(fā)現(xiàn)，所有搬運(yùn)人員和部分焊接工作的培訓(xùn)無記錄可查。審核員問如何對培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評價？人事科長說：“反正都培訓(xùn)了，有效性很難評價，但我們相信他們?！?.2.2 c),e)16、在銷售部審核時，審核員發(fā)現(xiàn)許多合同沒有評價記錄，銷售部負(fù)責(zé)人解釋說：“我們的產(chǎn)品都是標(biāo)準(zhǔn)品，顧客又沒什么特殊要求，根本不需要進(jìn)行評審?！?.2.217、某商場盒裝鮮奶放在冷柜中出售，但冷柜上看不到究竟溫度是多少？7.5.1 e)18、某摩托車設(shè)計任務(wù)書中規(guī)定時速應(yīng)達(dá)到90公里/小時，經(jīng)測試三臺樣車的最大時速分別為88公里/小時。工廠召開了簽定會，此摩托車的設(shè)計通過簽定。7.3.519、審核員在采購部查合格供方上列有“利新公司”，審核員詢問如何對利新公司進(jìn)行評價，采購部部長說：“利新公司是老關(guān)系了，從我們公司一成立，就給我們供貨，價格也合適，又送貨上門，有什么問題，一個電話，人家就包退包換，評價就沒必要了?！?.4.120、某車間用各種顏色的筐裝不同檢驗(yàn)狀態(tài)的產(chǎn)品，綠筐裝合格品，紅筐裝不合格品，白筐裝待檢品，黃筐裝已檢等判品。審核員看見車間車間的一個角落里有一個綠筐，里面有一些零件，工段長說：“這里裝的是每次生產(chǎn)剩余的零件，以備缺件時隨時補(bǔ)上?！睂徍藛T問：“這些零件都是合格的嗎？”工段長說：“那不一定，如果需要補(bǔ)齊缺件數(shù)量時，再進(jìn)行檢驗(yàn)也來得及。”7.5.321、某工廠為某國外品牌公司提供多種部件，產(chǎn)品圖紙及主要工藝都由該品牌提供。半年后，該工廠生產(chǎn)發(fā)展，將其中某些部件轉(zhuǎn)包給另一專業(yè)工廠生產(chǎn)，未經(jīng)該品牌公司的許可，將圖紙和工藝也全部轉(zhuǎn)交給該專業(yè)工廠。7.5.422、裝配車間里放著標(biāo)有“長城公司來件”的壓縮機(jī)，車間主任說這是要裝配到長城公司購買的空調(diào)器上的，審核員問現(xiàn)場的質(zhì)檢員這些壓縮機(jī)是否已經(jīng)進(jìn)行了檢驗(yàn)，質(zhì)檢員說這是顧客提供的配件，質(zhì)量由顧客負(fù)責(zé)，我們也就沒必要進(jìn)行檢驗(yàn)了。7.5.423、某家具廠為公司生產(chǎn)了一批辦公室家具，經(jīng)檢驗(yàn)后全部合格，按合同的要求送貨上門，發(fā)現(xiàn)有的家具因碰撞而出現(xiàn)裂紋，鏡子也破損了。7.5.524、某工廠加工一批工件，按要求進(jìn)行100%檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)有兩個工件不合格，決定返回加工車間進(jìn)行返工，返工后直接送到裝配車間進(jìn)行組裝。8.325、審核員查某批工件的檢驗(yàn)記錄時發(fā)現(xiàn)該批工件有一項(xiàng)指標(biāo)不符合要求，但該批工件未經(jīng)任何處理就裝配使用了。審核員要求查看允許此做法的批準(zhǔn)記錄，檢驗(yàn)員這項(xiàng)不合格的指標(biāo)不會影響產(chǎn)品的主要性能是可以使用的，沒必要經(jīng)過批準(zhǔn)。8.3 b)26、公司大部分中層管理人員都不了解管理評審和內(nèi)審的情況。5.5.327、審核制造部門，部門主管說產(chǎn)品的原材料為本公司采購，所以無顧客提供的產(chǎn)品，審核員問無其他顧客提供的東西，主管說，只有交付用的周轉(zhuǎn)箱是顧客的，而且每箱的擺放、固定、數(shù)量都由顧客規(guī)定，箱子也是顧客做的，但不屬于產(chǎn)品的一部分。7.5.428、在銷售部，審核員抽查合同登記簿，發(fā)現(xiàn)有許多修改的記錄。銷售科長介紹：“由于顧客根據(jù)市場銷售情況，經(jīng)常要調(diào)整送貨量，因關(guān)系較好，一般電話聯(lián)系”，審核員抽取了4月20日修改記錄，要求電視機(jī)送貨量從500臺減少到300臺，核對發(fā)貨記錄時發(fā)現(xiàn)實(shí)際發(fā)貨量仍是500臺。銷售員說：這是老客戶了，這次多送一些，下次少送些就可以了，客戶不會有意見的。7.2.229、審核員審核熱處理工序，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品正在進(jìn)行退火，溫度顯示儀為580，工藝規(guī)程規(guī)定為60010，審核員問操作者為什么未按工藝規(guī)程操作，工人回答：“580同樣能夠達(dá)到性能要求，為了節(jié)能，我們經(jīng)常這樣做?！?.5.130、設(shè)計開發(fā)程序（DP85-01）規(guī)定每個設(shè)計項(xiàng)目都必須在策劃后編制新產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計計劃。審核員參看T產(chǎn)品的設(shè)計資料，看到大部分圖紙的完工期是2002年5月，但不能提供設(shè)計計劃。設(shè)計科長說T產(chǎn)品是引進(jìn)美國PI技術(shù)生產(chǎn)的，只要轉(zhuǎn)化國外圖紙就可以了，沒有必要再編制設(shè)計計劃。7.3.131、審核員在質(zhì)檢科看到5、6月份連續(xù)8次因設(shè)備故障而發(fā)生了工件斷裂的情況，造成報廢支架24件。審核員問科長：此問題現(xiàn)在解決了嗎？科長說：設(shè)備修理過后，故障稍有減少，但7、8月份仍出現(xiàn)5次設(shè)備故障，報廢支架16件，且是同一位操作工造成的，效果不夠理想。8.5.232、在成品倉庫，審核員看到堆放的42.5級硅酸鹽水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已經(jīng)破裂，而倉庫管理規(guī)定中規(guī)定碼放高度不能超過16包。倉庫管理員解釋說：“近來庫房比較緊張，只好堆放的高一些，可以節(jié)約碼放地方。”7.5.533、審核員在銷售部查2004年2月銷售統(tǒng)計報表時，發(fā)現(xiàn)一批DT34型密封件共計1000件注明“因合同更改積壓”字樣，銷售部長說：“這是公司今年1月份定的貨，本來定好要3000件，但后來他們來電話說只要2000件，可是我們忘啦通知生產(chǎn)部，所以就積壓了這1000件，到現(xiàn)在還沒有買出去?！?.2.234、審核員在銷售部查看上季度產(chǎn)品銷售統(tǒng)計分析報表，看到有許多顧客要求退、換貨的紀(jì)錄，退換數(shù)量占了全部銷售產(chǎn)品的21%，報表中寫明的原因分析是運(yùn)輸不當(dāng)造成的外殼破損。審核員問：“對這種情況是如何處理的？”銷售部長說：“這不是我們的責(zé)任，發(fā)貨時產(chǎn)品的外殼都是好的，產(chǎn)品都是合格的，這些問題都是由于火車和汽車的野蠻運(yùn)輸造成的，我們也沒有辦法，只能退換或修理?！?.5.535、某建筑施工單位（乙方）與建設(shè)單位（甲方）簽訂的合同中寫明：施工中使用的鋼筋必須是甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的。審核員要求查看鋼筋的檢驗(yàn)紀(jì)錄，施工項(xiàng)目部的質(zhì)檢員說：“這些鋼筋是從甲方指定的企業(yè)生產(chǎn)的，質(zhì)量當(dāng)然由甲方負(fù)責(zé)，我們用不著檢驗(yàn)?！?.2.436、審核員在銷售科看見編號為0305的“顧客意見登記表”中寫到“2003年7月18日賓館王XX來電說2003年7月13日購買的一批空調(diào)安裝使用后有漏水的情況，且噪音較大”，表格“處理”一欄空白未填。公司的售后服務(wù)控制程序中規(guī)定：對顧客提出的質(zhì)量問題，應(yīng)在三天內(nèi)解決。銷售科長向?qū)徍藛T解釋說：“這批空調(diào)是我們負(fù)責(zé)安裝的，但因?yàn)檫@幾個月安裝空調(diào)的情況很多，我們?nèi)耸钟邢?，后來一忙也忘啦派人去?！?.5.137、審核員問銷售部經(jīng)理，公司的質(zhì)量目標(biāo)完成情況及顧客滿意情況，經(jīng)理回答說：質(zhì)量目標(biāo)完成情況質(zhì)保部每月有統(tǒng)計，我們不清楚。關(guān)于顧客滿意情況，我們有每季度的“顧客滿意度調(diào)查表”，在業(yè)務(wù)員那里保管，不公開發(fā)布，到年末管理評審時再匯總上報。5.5.338、在試驗(yàn)室，試驗(yàn)員正準(zhǔn)備做M100材料的性能試驗(yàn)，在一根材料上一個挨著一個取了4個樣。審核員問：“有沒有規(guī)定該怎么取樣？”試驗(yàn)員拿出一份T112試驗(yàn)規(guī)范，只見上面規(guī)定：對M100材料性能試驗(yàn)，采用隨機(jī)取樣的辦法。審核員說：“不是叫你采用隨機(jī)取樣嗎？”試驗(yàn)員立即回答道：“隨機(jī)取樣，就是隨便取樣嘛?！?.2.139、某大橋管理處對通過大橋的車輛進(jìn)行管理，按企業(yè)指導(dǎo)書要求：載重車輛荷載為80180噸，通過大橋時其他車輛必須停止過橋。查2001年7月16日夜間十一時車輛通過行使記錄。有載重汽車裝載數(shù)100噸車輛通過，其他車輛也照常行使。7.5.140、審核員在注塑車間，查看HT80注塑機(jī)，由電腦控制預(yù)熱、注塑溫度、保壓的壓力、時間、速度等工藝參數(shù)。審核員要求提供電腦軟件確認(rèn)記錄，車間主任說：“這是剛進(jìn)廠的新設(shè)備，不必要進(jìn)行什么確認(rèn)?！?.641、某廠在對氮?dú)馄抗扪b氮?dú)鈺r，規(guī)定要5分鐘裝一瓶，方可裝到規(guī)定氣量。車間工人說：“這幾天因?yàn)槌鰪S量增加，供不應(yīng)求，我們每4分鐘裝一瓶，以提高速度?！庇纱耸沟妹科垦b入量減少了5，超過了規(guī)定的偏差。7.5.142、在二車間，檢驗(yàn)組辦公室黑板上寫著：編號30004零件焊接裂縫已補(bǔ)焊，并轉(zhuǎn)入20工序加工。審核員請檢驗(yàn)組長提供裂縫焊補(bǔ)措施的記錄及焊補(bǔ)后進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)的記錄。檢驗(yàn)組長解釋說：“此零件是大件，我們就在工件上作了一個補(bǔ)焊記號，讓焊接車間拿去修補(bǔ)，修補(bǔ)后由他們直接送到20工序去加工了?！?.343、某啤酒廠今天生產(chǎn)出一批啤酒正在裝車發(fā)貨，批號為200131。審核員要求查看該批啤酒的細(xì)菌檢測記錄，廠方人員解釋說：“客戶要得急，先發(fā)貨，試驗(yàn)正在做。培養(yǎng)這種細(xì)菌需24小時，明天才能見到細(xì)菌檢測記錄?！?.2.444、某工廠沒有銷售權(quán)，由集團(tuán)公司對外承接業(yè)務(wù)再安排計劃下達(dá)到工廠。當(dāng)審核員問及如何實(shí)施與產(chǎn)品有關(guān)要求的評審時，工廠負(fù)責(zé)人說本廠不進(jìn)行評審，標(biāo)準(zhǔn)中7.2.2條款的要求對本廠不適用，由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)。7.2.245、審核員到某物業(yè)公司進(jìn)行現(xiàn)場審核，走到辦公室（負(fù)責(zé)人事調(diào)配和培訓(xùn)的部門）詢問該公司保安主管崗位應(yīng)該具有什么能力，有否規(guī)定要求？辦公室主任回答說：“只要身體強(qiáng)壯，思路清晰，總經(jīng)理同意聘用就可以了。沒什么專門的規(guī)定?！?.2.2 a)46、在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格品，操作者回答：“這不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場的搬運(yùn)工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運(yùn)走。”詢問當(dāng)班檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理。”7.5.347、在某玩具包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工