保險單證自查報告[范本]

保險單證自查報告保險單證是保險公司對投保人的承擔(dān)證明，也是保險公司與投保人的一種契約，它具體規(guī)定了雙方的權(quán)利和義務(wù)。在被保險貨物遭受損失時，保險單證是被保險人索賠的依據(jù)，也是保險公司理賠的主要依據(jù)。保險單證自查報告范文，歡迎大家閱讀。保險單證自查報告范文一：今年是公司實施“二次創(chuàng)業(yè)”三步走發(fā)展戰(zhàn)略和“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，是攻堅克難、乘勢而上的關(guān)鍵一年，發(fā)展提速、服務(wù)客戶是今年工作的重點。圍繞今年重點工作，業(yè)管部認(rèn)真計劃，重點落實，積極主動加強前端服務(wù)，開展業(yè)務(wù)管理和承保管理工作創(chuàng)新，對公司科學(xué)發(fā)展提供有力支撐。1、XX年初，根據(jù)分公司及總經(jīng)理室的相關(guān)要求，我公司對4S店渠道業(yè)務(wù)進行了規(guī)范的管理，重新梳理了對4S渠道店業(yè)務(wù)簽單規(guī)范，同時，在特別約定中均注明4S店名稱、聯(lián)系電話及指定受益人，既加快了我公司后期理賠質(zhì)量也方便了顧客;為進一步客觀全面的了解當(dāng)?shù)乇ｋU市場運營狀況，及時掌握運營主體市場銷售費用的配置及發(fā)展動向。2、我公司下發(fā)了關(guān)于建立保險市場信息采集報送制度的通知，要求每月填寫市場信息反饋表，通過個人代理、代理公司、車商(含4S店)、銀行等多個渠道對當(dāng)?shù)厥袌鲞M行費用情況了解;3、為加強我公司承保序列人員的責(zé)任心，實現(xiàn)承保管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，我公司特制定XX財險XX中支承保序列崗位人員考核管理辦法;4、為進一步提升非車險承保工作質(zhì)量，規(guī)范非車險投保單使用，對分公司在關(guān)于下發(fā)財產(chǎn)綜合險等51個產(chǎn)品投保單、保單格式的通知文件基礎(chǔ)上，我公司對關(guān)于規(guī)范非車險投保單使用的通知的通知進行了主要學(xué)習(xí);5、自非營業(yè)客車交強險業(yè)務(wù)自動核保以來，針對工作要求，我公司每月20日向分公司承保中心上報非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務(wù)自查報告;按照分公司工作要求，每月20日向分公司承保中心上報承保業(yè)務(wù)分析，每月25日上報非車險影像自查報告，每季度上報季度小企財風(fēng)險排查報告;6、為提高我公司承保業(yè)務(wù)質(zhì)量的提升，加強業(yè)務(wù)合規(guī)性及數(shù)據(jù)真實性，我公司下發(fā)了關(guān)于展開對承保業(yè)務(wù)復(fù)檢工作的通知的通知，定期由我公司業(yè)管部專人執(zhí)行，實行一周一復(fù)查制度，復(fù)查結(jié)果定于每周三下發(fā)并且于次周二反饋上周整改情況，復(fù)查工作主要以投保單規(guī)范、驗車照片、影像上傳等方面;7、為更好實現(xiàn)承保檔案管理工作的統(tǒng)一化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，我公司年初特制定了XX聯(lián)合財產(chǎn)保險股份有限公司XX中支承保業(yè)務(wù)檔案管理辦法。1、XX亮劍開門紅勞動競賽完成情況我公司在分公司舉行的“XX亮劍開門紅”活動中，順利完成分公司下達的任務(wù)目標(biāo)，以 萬元的成績勇奪“XX亮劍開門紅”第二名。我公司承保單證及承保檔案管理一直以來都得到分公司各級領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可，公司設(shè)立單證管理崗，專人專管;對單證庫存、發(fā)放、盤存、回收、登記嚴(yán)格按照要求操作。二季度公司經(jīng)理室安排了對所屬機構(gòu)和各簽單點有價單證的領(lǐng)用、發(fā)放、系統(tǒng)及實物使用、核銷等情況進行了為期4天的檢查。通過開展自查工作發(fā)現(xiàn)不足，及時整改;查漏補缺;同時業(yè)管部協(xié)助計財部已對各展業(yè)機構(gòu)作出工作安排，要對照自己存在的問題和不足進行再自查、再梳理、再整改;月底中支又進行一次徹底復(fù)查，對于整改不及時、不到位的單位進行了通報批評。承保檔案管理按照要求回收、裝訂、存檔，提供了專門存放承保檔案的檔案室;對檔案室的環(huán)境、衛(wèi)生、安全等問題作出嚴(yán)格要求，出入檔案室或借閱承保檔案均需要按要求登記，明確記錄借閱時間、借閱人、歸還時間、檔案歸還狀態(tài)，是否完好無損等要素。為加強保險業(yè)務(wù)有價單證的管理，規(guī)范有價單證管理流程，完善內(nèi)控機制，嚴(yán)把承保檔案規(guī)范管理等方面工作提供有力保障。(略)1、車險業(yè)務(wù)方面根據(jù)XX財險豫(車險)字29號文件精神，我公司對全轄區(qū)車險業(yè)務(wù)進行了排查工作，對車險有無違反當(dāng)?shù)匦袠I(yè)協(xié)會有關(guān)最低折扣自律規(guī)定、有無違規(guī)套用系數(shù)因子行為、有無套用費率行為、有無套用車型承保業(yè)務(wù)行為、有無存在惡意降低新車購置價的行為、有無存在車險協(xié)議承保擴大保險責(zé)任的行為、有無與4S店(車商)等簽訂合作協(xié)議、有無存在陰陽保單/撕單/埋單等惡性違規(guī)行為、手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)是否嚴(yán)格遵守當(dāng)?shù)匦袠I(yè)自律規(guī)定等問題進行了全方面的排查;為迎接“XX年二次財險自律檢查工作”，確保檢查工作順利進行，我公司調(diào)取了業(yè)務(wù)清單，對車船稅信息、影像補傳情況、承保信息錄入錯誤批改情況進行了逐單排查;針對非營業(yè)客車交強險自動核保業(yè)務(wù)自查文件要求，對其五月份非營業(yè)客車業(yè)務(wù)進行了復(fù)檢，對六月份非營客車業(yè)務(wù)進行了逐筆核查。2、電銷業(yè)務(wù)方面為了提高電銷業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強電銷風(fēng)險死角排查，我公司針對關(guān)于展開電銷車險業(yè)務(wù)自查自糾工作的通知文件進行了電銷業(yè)務(wù)跟蹤排查，對電銷業(yè)務(wù)中承保資料、影像上傳、費率規(guī)章、費用問題、投保單簽章問題進行了逐筆排查，并且針對保監(jiān)會“三個文件”要求對承保序列人員進行了文件宣導(dǎo)、學(xué)習(xí)。3、非車險業(yè)務(wù)方面近期我公司對上半年承保的非車險業(yè)務(wù)進行了“系統(tǒng)內(nèi)查風(fēng)險，實物中查漏洞”的工作方法，對非車險業(yè)務(wù)投保單簽章、資料手續(xù)、影像上傳等問題進行了檢查。并根據(jù)情況對個別承保財產(chǎn)險的單位和企業(yè)進行了防災(zāi)、防損講解，疏導(dǎo)在企業(yè)正常生產(chǎn)中可能發(fā)生的潛在風(fēng)險。下半年承保工作思路XX中支將在總經(jīng)理室的領(lǐng)導(dǎo)下，堅持以效益為中心，堅決落實保監(jiān)會各項文件規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行XX保險行業(yè)自律公約及核保標(biāo)準(zhǔn)件，自覺規(guī)范經(jīng)營行為，防范經(jīng)營風(fēng)險，提高承保質(zhì)量，提升服務(wù)水平，為樹立XX形象、實現(xiàn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展做出應(yīng)有的貢獻。XX中支根據(jù)分公司即將在三季度推出的方案，認(rèn)真研究、分析，并細化分解各項任務(wù)目標(biāo)，并將分公司的激勵措施落實到位，制定符合我公司的推動、激勵方案，確保三季度工作的有效落實，保證全年工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。根據(jù)我公司XX年上半年農(nóng)險的工作經(jīng)驗，針對今年的農(nóng)險監(jiān)管形勢和省公司對農(nóng)險承保的審核要求，我公司梳理出來了一套結(jié)合XX中支自身情況的農(nóng)險操作流程和農(nóng)險承保管理辦法，為推進三季度的農(nóng)險業(yè)務(wù)承保工作打下堅實基礎(chǔ)。XX年將根據(jù)上級公司的經(jīng)營指導(dǎo)原則，通過各種措施，實現(xiàn)“做強車險，做專農(nóng)險、做精人險”的戰(zhàn)略目標(biāo)，實現(xiàn)承保效益的全面提升，實現(xiàn)各展業(yè)機構(gòu)在區(qū)域市場上的明確定位，體現(xiàn)區(qū)域競爭優(yōu)勢。保險單證自查報告范文二：市分公司：為全面排查單證管理各環(huán)節(jié)的風(fēng)險隱患，持續(xù)強化風(fēng)險管控措施，提升公司單證管理水平，根據(jù)省、市分公司文件要求，我公司成立了單證管理自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。綜合管理部于5月10日-11日按照自查自糾檢查內(nèi)容，對單證管理工作進行了檢查。從檢查情況看，基本上都能按單證管理辦法的要求來執(zhí)行，針對檢查出來的問題，5月12日領(lǐng)導(dǎo)小組組長眭春香召開了部門負責(zé)人、兼職單證管理員單證協(xié)調(diào)會，要求各部門配合整改。現(xiàn)將自查整改情況匯報如下：1.重要單證超期使用情況良好，都有到期催繳記錄，并有單證持有人簽字確認(rèn)。2.重要單證超量都填寫重要單證超量領(lǐng)用審批單，內(nèi)容填寫齊全，且有分管經(jīng)理審批。對于未能在3天內(nèi)回繳核銷的單證，也根據(jù)單證管理辦法規(guī)定，交納了單證補償金并附有單證管理補償繳納通知書。3.重要單證遺失情況：XX年7月1日至檢查日期間的重要單證遺失都已履行了遺失登報手續(xù)，審批手續(xù)完備。個險部營銷員趙溫平XX年12月因包被偷，遺失單證7張，已向公安局報案，一直未繳納單證補償金，情況已上報市分公司，有待解決。XX年3月，在團體業(yè)務(wù)部兼業(yè)代理憑證清理中，遺失單證48份，登報費已繳，經(jīng)檢查未繳納單證滯納金，通過整改，團險部于XX年5月19日交納了單證補償金1920元。4.重要單證作廢情況：抽查未銷毀的作廢單證三聯(lián)齊全，且每聯(lián)都加蓋“作廢”章。5.單證銷毀情況：檢查系統(tǒng)中正常銷毀的單證與單證銷毀清單一致，無作廢超過六個月仍未銷毀的單證。6.最終領(lǐng)用人離司未回繳重要單證情況：XX年4月個險銷售部已離司業(yè)務(wù)員何紅梅、蔡珍秀手中均持有未回繳單證。原所在部門對其持有單證進行了追繳，現(xiàn)何紅梅持有的兩張吉祥卡A150已經(jīng)遺失，已填寫重要單證遺失核銷申請書，蔡珍秀持有的一張吉祥卡A150元已回繳至公司，單證管理員需對這三張卡作維護，已將工號維護說明上報市分公司。7.銀行代理網(wǎng)點都已建立單證管理臺帳，并按單證管理辦法規(guī)定，每季度定期對代理網(wǎng)點進行清查。1.進一步完善離司人員持有單證的管理，各部門每月應(yīng)將預(yù)解聘人員名單報至單證管理員處，查詢其持有單證情況，并由離司人員所在的銷售部門負責(zé)追繳。銷售部門應(yīng)在營銷員解聘前一個星期填寫保險營銷員解約清單交至單證崗查詢持有單證情況。2.做好重要單證的清查工作。對兼業(yè)代理機構(gòu)單證每季度組織一次清查工作，單證清查人員填寫的季度未核銷重要單證清查表，現(xiàn)在是由業(yè)務(wù)員簽字，最好由網(wǎng)點領(lǐng)用人對持有單證核對后簽字。 單證清查人員進行單證清查時，必須親自核對，檢查單證無誤以后才能簽字確認(rèn)，禁止沒有看見單證就在清查表上簽名，造成單證空轉(zhuǎn)。3.進一步加強柜面發(fā)票與付款收據(jù)的手工核銷管理。根據(jù)新單證管理辦法的規(guī)定，每天日結(jié)后，應(yīng)由柜面經(jīng)理負責(zé)對柜員持有的未核銷重要單證進行清查工作，對剩余未使用單證數(shù)量進行清查，確保單證數(shù)量的真實、準(zhǔn)確。要手工核銷的單證，如果是因業(yè)務(wù)系統(tǒng)原因或柜面人員操作錯誤原因?qū)е?，由柜面指定專人繕制重要單證手工核銷清單(一式兩份)。柜面人員須提供手工核銷單證在系統(tǒng)中的收付費記錄，經(jīng)柜面經(jīng)理復(fù)核后，由綜合部負責(zé)人審批簽字同意后，單證管理員在單證管理系統(tǒng)中作手工核銷處理。本次單證自查中發(fā)現(xiàn)的問題，我們將積極整改，嚴(yán)格按照單證管理辦法及單證相關(guān)文件要求做好單證管理工作，有效防范和化解單證管理風(fēng)險，提升公司風(fēng)險管控能力。保險單證自查報告范文三：*公司印章管理自查報告*分公司：根據(jù)總公司下發(fā)某文件(文件號)文件要求，進一步加強印章管理力度，確保印章管理的穩(wěn)健、安全。按照分公司統(tǒng)一部署，*公司展開印章管理風(fēng)險排查工作，具體情況匯報如下：一、*公司專門成立項目小組對XX年三季度的印章管理進行自查，中支總經(jīng)理親自主抓，行政人事部牽頭，會同財務(wù)會計部、營運部成立印章自查工作小組。成員如下：組長：*執(zhí)行組長：*成員：* * *二、針對印章管理工作重點檢查范圍，我司采取自查與互查相結(jié)合的方式及時開展排查工作，印章管理工作已嚴(yán)格按照總分公司管理規(guī)定。三、檢查結(jié)果(一)*公司嚴(yán)格按照總公司印章種類、規(guī)格及樣式申請刻制印章，不存在不符合規(guī)定樣式和超越權(quán)限私自刻制印章情況，各類審批手續(xù)齊全。(二)印章使用過程中我司嚴(yán)格按照保管、使用、審批相分離的原則，指定專人擔(dān)任印章保管人。各類印章使用人均能做到合規(guī)使用、保存完好。(三)*公司行政人事部能及時清收擬作廢印章，并在規(guī)定時限內(nèi)完成清收及上報擬銷毀申請工作。(四)印章管理登記表中清晰、完整記錄了印章頒發(fā)、交接、清收等信息，附件