中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃管理及評審.docx

中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃管理辦法第一章 總 則第一條 為建立和完善科學(xué)的科研管理制度體系，規(guī)范集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃管理，促進(jìn)集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新，制定本辦法。第二條 集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃（以下簡稱集團(tuán)科研計劃）是集團(tuán)計劃的組成部分，是集團(tuán)中長期科技發(fā)展規(guī)劃的具體實施計劃。主要包括具有全局意義的新技術(shù)、新裝備、新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研究、開發(fā)、試驗，引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和國產(chǎn)化，管理科學(xué)研究以及新技術(shù)推廣應(yīng)用等方面的內(nèi)容。第三條 集團(tuán)科研計劃以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體，堅持產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，自主開發(fā)、創(chuàng)新與引進(jìn)、消化吸收并重的原則，實行課題制管理。第二章 組織管理第四條 集團(tuán)科技研究開發(fā)和新技術(shù)推廣應(yīng)用工作實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級管理的原則，由總工程師全面負(fù)責(zé)。日常工作由科技部歸口管理，負(fù)責(zé)組織課題立項、審查、招標(biāo)、評估、評審和驗收，對課題進(jìn)行全過程監(jiān)督、管理。第五條 建立集團(tuán)專家評議和企業(yè)決策相結(jié)合的課題管理機(jī)制，充分發(fā)揮專家的作用，聘請專家參與計劃編制、立項評議、課題招標(biāo)、課題管理等有關(guān)咨詢工作。第三章 課題立項第六條 課題立項程序和方法：1、每年11月，科技部根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和重點建設(shè)項目的需要，組織專家組進(jìn)行研討，發(fā)布下年度集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題指南，提出研究方向和重點研究課題。2、集團(tuán)各子公司、分公司、事業(yè)部、公司本部各部（室），可根據(jù)課題指南和設(shè)計、施工、產(chǎn)品制造、管理中的關(guān)鍵技術(shù)問題，申報中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題申請表（見附件1）和中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題申請匯總表（見附件2），于12月底前報科技部。 3、科技部組織專家對申報課題進(jìn)行評議和篩選，根據(jù)支持的重點將集團(tuán)科研計劃課題分為A、B、C三類。A類課題主要支持對集團(tuán)技術(shù)升級帶動作用大、覆蓋面廣的核心技術(shù)、共性技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的研究與開發(fā)。B類課題主要支持對提升集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，有推廣應(yīng)用價值的技術(shù)研究與開發(fā)。C類課題主要支持對提升申報單位技術(shù)創(chuàng)新能力具有促進(jìn)作用，解決設(shè)計、施工、產(chǎn)品制造、管理實際問題的技術(shù)研究與開發(fā)。對符合招標(biāo)條件的重大和重點課題，由科技部組織進(jìn)行招標(biāo)，確定課題的承擔(dān)單位。4、集團(tuán)科研計劃課題，實行課題合同制。中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司為課題委托方（甲方），課題承擔(dān)單位為課題研究開發(fā)方（乙方），總工程師為集團(tuán)公司科研計劃課題合同委托方的法人代表授權(quán)人與課題承擔(dān)單位簽訂中鐵電氣化局集團(tuán)公司科技研究開發(fā)計劃課題合同（見附件3）。重大課題簽訂分課題合同時，由總工程師授權(quán)科技部為課題委托方（甲方），科技部部長為委托方的法人代表授權(quán)人與課題承擔(dān)單位（部門）簽訂課題合同。兩個以上單位聯(lián)合承擔(dān)課題時，由第一承擔(dān)單位對合同的履行承擔(dān)責(zé)任。第一承擔(dān)單位按分工與其他承擔(dān)單位簽訂分項合同或協(xié)議，并認(rèn)真執(zhí)行。5、在研課題的課題組長及主要成員一般不得申請或參加新課題。當(dāng)年結(jié)題的課題組長及主要成員可以提前申請，但需在課題驗收結(jié)題后方可承擔(dān)新的課題。6、集團(tuán)科研計劃經(jīng)專家組審議確定后，納入集團(tuán)公司財務(wù)預(yù)算，按規(guī)定程序報批后公布實施。第七條 課題承擔(dān)單位必須具備必要的課題實施條件，有健全的科研管理制度、財務(wù)管理制度。課題承擔(dān)單位在批準(zhǔn)的計劃任務(wù)和預(yù)算范圍內(nèi)享有充分的自主權(quán)。第八條 課題承擔(dān)單位必須在課題合同中明確指定所承擔(dān)課題的課題組長，不得隨意變更。課題組長一般應(yīng)具有高、中級技術(shù)職稱，在相關(guān)研究領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的技術(shù)優(yōu)勢。課題承擔(dān)單位應(yīng)組成一個結(jié)構(gòu)精干、人員穩(wěn)定的課題組，課題組人數(shù)應(yīng)滿足課題研究開發(fā)工作的需要，并由科技部確認(rèn)。允許課題承擔(dān)單位跨部門、跨單位擇優(yōu)聘用課題組成員。第四章 課題實施第九條 合同簽訂后，課題承擔(dān)單位應(yīng)按合同的規(guī)定，認(rèn)真組織研究開發(fā)工作，并在每年12月底以前，對課題的執(zhí)行情況、經(jīng)費使用情況、存在問題以及相應(yīng)措施向科技部報送中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題年度執(zhí)行情況表（見附件4），對未按規(guī)定時間報送課題進(jìn)展情況表的，科技部暫緩或停止撥款。第十條 集團(tuán)科研計劃課題實行重大事項報告制度，課題承擔(dān)單位對課題執(zhí)行過程中發(fā)生的技術(shù)路線或主要研究內(nèi)容調(diào)整、課題組主要研究人員變動以及其他可能影響課題順利完成的重點事項應(yīng)及時提出處理意見，報科技部審批。如需變更課題合同，合同一方須向另一方提出中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題變更合同建議表（見附件5），經(jīng)雙方同意簽章后生效。遇下列情況之一時，甲方可通知乙方中止合同：1、國家或集團(tuán)的重點發(fā)展方向、政策發(fā)生重大變化，造成課題無法繼續(xù)正常進(jìn)行的； 2、國內(nèi)已有相同或更高水平同類科技成果的； 3、課題所需貸款、自籌資金或其他物質(zhì)條件長期不落實的；4、課題所選技術(shù)路線、方案已無實用價值，或依托的基建、技改、技術(shù)引進(jìn)項目發(fā)生較大變化的；5、參加研究的合作單位或技術(shù)骨干發(fā)生較大變化，致使工作無法進(jìn)展的。第十一條 課題實施時限一般不超過三年，滾動計劃與分年實施相結(jié)合，超過三年的課題，應(yīng)進(jìn)行中期評估。課題執(zhí)行中因人為因素等致使課題難以實施或在預(yù)定時間內(nèi)不能完成合同，集團(tuán)公司可以采取警告、通報批評，并視情況直至取消合同任務(wù)的處罰。第十二條 A類、B類課題，科技部實施從合同簽訂到結(jié)題的全過程管理。C類課題，在科技部備案，由課題承擔(dān)單位自行管理，集團(tuán)公司負(fù)責(zé)課題的評審。第五章 經(jīng)費管理第十三條 集團(tuán)科研計劃實行預(yù)算管理，并實行課題經(jīng)費預(yù)算評估或評審制度。科技部會同財務(wù)部對課題預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性進(jìn)行審核，確定課題經(jīng)費預(yù)算。第十四條 A類課題經(jīng)費由集團(tuán)公司承擔(dān)；B類課題經(jīng)費由申報單位自籌，集團(tuán)公司給予適當(dāng)補(bǔ)助；C類課題經(jīng)費全部由申報單位自籌。第十五條 集團(tuán)科研計劃經(jīng)費支出預(yù)算包括計劃管理費和課題研究費。計劃管理費：是指為管理科研計劃及其經(jīng)費而支出的費用，主要用于科研計劃的遴選、審查評估、招標(biāo)議標(biāo)、監(jiān)督檢查等工作。按集團(tuán)科研計劃年度總經(jīng)費的3%提取，由科技部會同財務(wù)部統(tǒng)一管理使用。課題研究費：是指課題研究開發(fā)過程中發(fā)生的所有支出。第十六條 課題申請人編制的課題經(jīng)費預(yù)算應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)費來源預(yù)算與支出預(yù)算。經(jīng)費來源預(yù)算包括用于同一課題的各種不同渠道的經(jīng)費。經(jīng)費支出預(yù)算包括課題研究有關(guān)的所有直接費用和間接費用，一般包括人員費、設(shè)備費、相關(guān)業(yè)務(wù)費、課題管理費和其他費用。人員費：是指課題組人員工資性費用，按下列標(biāo)準(zhǔn)核定：05萬/人年。設(shè)備費：是指直接用于課題研究的專用設(shè)備、儀器的購置費、試制費，以及通用設(shè)備的租賃費，已有設(shè)備的折舊、維修、運轉(zhuǎn)費用等。相關(guān)業(yè)務(wù)費：是指與科研業(yè)務(wù)活動相關(guān)的材料費、燃料及動力費、測試及試驗費、資料費、咨詢費、會議及差旅費、文整費等。課題管理費：是指課題承擔(dān)單位用于課題管理的開支。可按合同額的一定比例提取，合同總額50萬元以下的不超過5%，50萬元以上部分，不超過3%。管理費不得重復(fù)提取。其他費用：是指與課題研究相關(guān)的以上4類費用之外的費用。第十七條 經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)費預(yù)算必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不做調(diào)整。課題經(jīng)費確需調(diào)整的，必須按規(guī)定的申報程序報批后，方可對經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行調(diào)整。第十八條 科技部根據(jù)批準(zhǔn)的課題經(jīng)費預(yù)算計劃、年度工作進(jìn)度制定撥款計劃，由財務(wù)部門及時撥付。首批撥付課題總經(jīng)費的20%，根據(jù)課題進(jìn)展情況和配套資金到位情況，確定后續(xù)經(jīng)費的撥付。第一承擔(dān)單位每次收款后，應(yīng)根據(jù)分項合同的約定，及時向其他承擔(dān)單位轉(zhuǎn)撥，不得拖延。經(jīng)費直接撥付各課題承擔(dān)單位。第十九條 課題承擔(dān)單位應(yīng)對課題進(jìn)行成本核算，?？顚Ｓ?，未經(jīng)批準(zhǔn)不得分立或變更核算對象。對跨年度的課題，應(yīng)保持其核算對象、口徑的連續(xù)性。第二十條 未結(jié)課題的年度結(jié)余經(jīng)費，結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用；已完成并通過驗收課題的結(jié)余經(jīng)費，經(jīng)科技部會同財務(wù)部研究批準(zhǔn)后，由承擔(dān)單位用于補(bǔ)助其他研究開發(fā)課題的支出。第二十一條 根據(jù)中華人民共和國合同法，B類課題在簽訂合同時，承擔(dān)單位與集團(tuán)公司應(yīng)視成果轉(zhuǎn)化后產(chǎn)生的效益，協(xié)商簽訂投資回報協(xié)議，投資各方按出資比例分享收益。第六章 課題結(jié)題第二十二條 課題按合同要求完成后，課題承擔(dān)單位要及時填寫中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題結(jié)題驗收申請表（見附件6），上報課題研究報告、財務(wù)決算報告以及其他相關(guān)技術(shù)文件，向科技部申請結(jié)題?？萍疾恳罁?jù)中鐵電氣化局集團(tuán)科學(xué)技術(shù)成果評審辦法組織驗收。第二十三條 課題通過驗收或評審后，承擔(dān)單位要及時對課題資產(chǎn)進(jìn)行清理，用課題研究費購置的資產(chǎn)屬于國有資產(chǎn)，其使用權(quán)和經(jīng)營權(quán)一般歸課題承擔(dān)單位（合同另有規(guī)定的除外），購置的固定資產(chǎn)必須納入課題承擔(dān)單位的固定資產(chǎn)帳戶進(jìn)行核算和管理。資產(chǎn)的處置按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十四條 經(jīng)集團(tuán)批準(zhǔn)因故中止的課題，承擔(dān)單位應(yīng)及時清理帳目與資產(chǎn)，編制決算報表及資產(chǎn)清單，剩余經(jīng)費（含已購儀器、設(shè)備及材料的變價收入）歸還集團(tuán)公司財務(wù)部，剩余資產(chǎn)按國家有關(guān)規(guī)定處置。因承擔(dān)單位組織不力，導(dǎo)致合同無法履行的，集團(tuán)公司將視情況終止撥款并收回部分或全部已撥經(jīng)費。第二十五條 課題承擔(dān)單位須按國家有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定建立規(guī)范有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。第七章 監(jiān)督檢查第二十六條 科技部對課題合同執(zhí)行情況要進(jìn)行中間檢查，對重大、重點課題加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。會同財務(wù)部對課題經(jīng)費使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，組織評估，并根據(jù)檢查評估結(jié)果，提出后續(xù)工作意見。第二十七條 課題承擔(dān)單位應(yīng)對課題任務(wù)完成情況及經(jīng)費使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并積極開展績效考評工作，對監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題及時報告科技部和財務(wù)部。第二十八條 課題承擔(dān)單位要嚴(yán)格課題財務(wù)管理，對課題經(jīng)費開支行使監(jiān)督權(quán)，做到審批手續(xù)完備、帳目清楚、內(nèi)容真實、核算準(zhǔn)確、監(jiān)督得力，確保資金的合理使用。對弄虛作假、截留、挪用、擠占課題經(jīng)費等違反財經(jīng)紀(jì)律的行為，按照國家有關(guān)規(guī)定對課題承擔(dān)單位給予行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，同時根據(jù)情況采取通報批評、停止撥款、中止課題等措施。第八章 附 則 第二十九條 本辦法由科技部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起施行。集團(tuán)各子公司可結(jié)合具體情況制定相應(yīng)的實施辦法。成果的評審條件第五條 申請評審的科技成果，除應(yīng)完成合同(或研制任務(wù)書、委托書)規(guī)定的任務(wù)要求外，一般應(yīng)通過一年的現(xiàn)場應(yīng)用檢驗。第六條 產(chǎn)品開發(fā)類科技成果，需經(jīng)工業(yè)性試驗、現(xiàn)場試用考核，確認(rèn)其主要技術(shù)性能，達(dá)到科技項目合同或研制任務(wù)書規(guī)定的和方案審定的技術(shù)條件、性能參數(shù)指標(biāo)，滿足施工、生產(chǎn)的使用要求，并具備下列技術(shù)文件：(一)、科技項目合同(或研制任務(wù)書、委托書)；(二)、圖樣及設(shè)計計算書；(三)、研究或設(shè)計報告(包括研究或設(shè)計方案，相關(guān)論證、成果內(nèi)容及技術(shù)特征、總體技術(shù)性能參數(shù)，與國內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推進(jìn)科技進(jìn)步的意義，推廣應(yīng)用范圍和前景，存在問題及改進(jìn)措施等基本內(nèi)容)；(四)、試制報告(包括產(chǎn)品加工工藝和工裝、質(zhì)量控制檢查手段、重要零部件測試等)；(五)、試驗報告；(六)、法定檢測機(jī)構(gòu)出具的測試報告；(七)、使用說明書； (八)、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、國際標(biāo)準(zhǔn))；(九)、用戶意見書或試用情況報告；(十)、經(jīng)濟(jì)社會效益分析報告；(十一)、標(biāo)準(zhǔn)化審查報告；第七條 技術(shù)(工藝、材料)開發(fā)類科技成果評審所需技術(shù)文件一般應(yīng)包括：(一)、科技項目合同或研制任務(wù)書、委托書；(二)、技術(shù)(工藝)研究報告(包括研究方案，相關(guān)論證、成果內(nèi)容及技術(shù)特征、總體技術(shù)性能參數(shù)，與國內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較，對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和推進(jìn)科技進(jìn)步的意義，推廣應(yīng)用范圍和前景，存在問題及改進(jìn)措施等基本內(nèi)容)；(三)、技術(shù)(工藝)研究的主要技術(shù)方案；(四)、試驗報告；(五)、主要技術(shù)(工藝)條件及應(yīng)用說明；(六)、使用報告及使用單位意見；(七)、測試報告；(八)、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)、社會效益分析報告；第八條 管理軟件開發(fā)類科技成果評審所需技術(shù)文件一般應(yīng)包括：(一)、科技項目合同或研制任務(wù)書、委托書；(二)、軟件需求說明書； (三)、軟件設(shè)計說明書； (四)、用戶手冊； (五)、測試分析報告； (六)、項目開發(fā)總結(jié)報告；(七)、程序框圖及清單。附件1中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課題申請表單位名稱課題名稱申請者姓名職 稱電 話申請經(jīng)費（萬元）起止年度項目類別 A集團(tuán)投資 B經(jīng)費部分自籌 C經(jīng)費全部自籌 一、立題的必要性二、主要研究內(nèi)容及關(guān)鍵技術(shù)三、達(dá)到的目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)效益分析四、經(jīng)費概算五、其它承擔(dān)單位六、申報單位審查意見蓋 章年 月 日附件2中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司科技研究開發(fā)計劃課題申請匯總表編號課題名稱主要研究內(nèi)容課題類別課 題 負(fù)責(zé)人申請經(jīng)費(萬元)自籌經(jīng)費(萬元)起始年度結(jié)束年度承擔(dān)單位協(xié)作單位 專業(yè)備注123456789101112合 計附件3密級： 合同編號課題類別中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃課 題 合 同課題名稱： 承擔(dān)單位： 課題負(fù)責(zé)人： 起止年限： 中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司制填寫說明：1本合同由集團(tuán)公司（甲方）與課題承擔(dān)單位（乙方）簽訂。2合同正式文本一式五份，甲方二份，乙方一份，乙方上級單位和課題負(fù)責(zé)人各一份。3 合同應(yīng)用A4紙打印，宋體小4號字體。 4合同編號采用集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃編號。 5課題類別采用集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃的項目類別（A類-一集團(tuán)投資；B類-一承擔(dān)單位自籌部分經(jīng)費，集團(tuán)公司給予適當(dāng)補(bǔ)助）。6密級按照保密法規(guī)注明。一、國內(nèi)外現(xiàn)狀及簡要說明二、主要研究內(nèi)容、技術(shù)關(guān)鍵及研究方法（課題研究的創(chuàng)新點和內(nèi)容,要解決的主要技術(shù)難點以及采用的研究試驗方法等）三、課題預(yù)期目標(biāo)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和成果形式（主要包括主要技術(shù)指標(biāo)：如形成的專利、新技術(shù)、新產(chǎn)品、新裝置、論文專著等數(shù)量、指標(biāo)及其水平等；主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：如技術(shù)及產(chǎn)品應(yīng)用所形成的市場規(guī)模、效益等；項目實施中形成的示范基地、中試線、生產(chǎn)線及其規(guī)模等；成果形式。）四、課題的年度計劃及年度目標(biāo)年度課題的年度計劃及年度目標(biāo)五、課題參加單位及經(jīng)費主要研究人員主 持 單 位研究任務(wù)及分工經(jīng)費分配其它參加單位課 題 負(fù)責(zé)人年 齡職稱研究任務(wù)及分工全時率所在單位主要研究人員 （全時率取值范圍：25%、50%、75%、100%）六、經(jīng)費預(yù)算 單位：萬元經(jīng)費來源預(yù)算經(jīng)費支出預(yù)算科 目預(yù)算數(shù)科 目預(yù)算數(shù)來源預(yù)算合計支出預(yù)算合計一、部科研計劃撥款一、人員費二、國家其他撥款二、設(shè)備費三、地方政府撥款1、購置費四、單位自籌款2、試制費五、銀行貸款3、租賃費六、其它來源三、相關(guān)業(yè)務(wù)費1、材料費2、燃料及動力費3、測試及化驗費4、會議及差旅費5、資料費、咨詢費6、文整費四、課題管理費五、其它費用七、分年度撥款計劃（萬元） 單位：萬元集團(tuán)撥款總額年年年年年八、分年度償還計劃（萬元） 單位：萬元 償還總額年年年年年九、合同簽訂各方意見課題承擔(dān)單位（乙方） （公 章）課題負(fù)責(zé)人（簽字） 年 月 日開戶銀行：帳戶名稱：帳 號：中鐵電氣化局集團(tuán)有限公司（甲方）負(fù)責(zé)人（簽字） 年 月 日十、共同條款合同各方共同遵守中鐵電氣化局集團(tuán)科技研究開發(fā)計劃管理辦法：1 乙方必須按要求于每年12月底以前向甲方報送課題年度執(zhí)行情況及經(jīng)費使用情況。逾期不報者，甲方有權(quán)暫停撥款。2 合同執(zhí)行過程中，乙方如需調(diào)整合同，應(yīng)根據(jù)“辦法”中有關(guān)規(guī)定，向甲方提出變更內(nèi)容及其理由的申請報告，經(jīng)甲方審核批準(zhǔn)后實施。3 甲方根據(jù)課題經(jīng)費管理的有關(guān)規(guī)定，及時向乙方撥付經(jīng)費，并監(jiān)督經(jīng)費的使用情況。凡不符合規(guī)定的開支，甲方有權(quán)提出調(diào)整意見。4 乙方因某種原因（如與可行性研究內(nèi)容有出入、挪用經(jīng)費、技術(shù)措施或某些條件不落實）致使合同無法執(zhí)行，甲方有權(quán)根據(jù)調(diào)查情況中止合同的執(zhí)行