EPC工程總承包項目合同管理.doc

目錄摘要3第一章緒論41.1 EPC工程總承包項目合同研究意義41.2 EPC工程總承包項目合同國內(nèi)外發(fā)展歷程41.2.1 EPC工程總承包項目合同國外的發(fā)展歷程41.2.2 EPC工程總承包項目合同國內(nèi)的研究現(xiàn)狀61.3 EPC工程總承包項目合同的發(fā)展趨勢目標(biāo)合同61.3.1 EPC工程總承包項目目標(biāo)合同的概念61.3.2 EPC工程總承包項目目標(biāo)合同的產(chǎn)生71.3.3 EPC工程總承包項目目標(biāo)合同特點7第二章EPC工程總承包項目合同管理概述102.1 EPC工程總承包項目合同的概念和類型102.1.1 EPC工程總承包項目合同概念102.1.2 EPC工程總承包項目合同的基本框架102.1.3 EPC工程總承包項目合同的類型112.2 EPC工程總承包項目合同特點12第三章 EPC工程總承包項目合同的管理過程143.1 EPC工程總承包項目合同的成立與策劃143.2 EPC工程總承包項目合同的履行143.3 EPC工程總承包項目合同的擔(dān)保153.3.1工程保險的基本概念153.3.2工程保證擔(dān)保相關(guān)法律163.3.3履約保證擔(dān)保中存在的問題173.4 EPC工程總承包項目合同的變更183.4.1 工程變更的定義。183.4.2 工程變更原因、目的及內(nèi)容183.4.3 變更的條件193.4.2 工程變更的處理程序193.4.3工程變更的價款確定203.5 EPC工程總承包項目合同的索賠203.5.1 EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素203.5.2 承包商向業(yè)主提出索賠213.5.2 合同下承包商風(fēng)險防范243.6 EPC工程總承包項目合同的爭端解決243.6.1EPC合同爭議的類型243.6.2 爭議解決程序273.7 EPC工程總承包項目合同收尾管理28第四章 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險294.1 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險的產(chǎn)生294.2 EPC工程總承包項目合同風(fēng)險的防范314.2.1 業(yè)主風(fēng)險防范314.2.2 承包商風(fēng)險防范33第五章 總結(jié)35摘要本文先討論了EPC工程總承包項目合同管理的意義，之前的發(fā)展?fàn)顩r以及今后的發(fā)展趨勢。接著，系統(tǒng)地介紹了EPC工程總承包項目的合同管理，包括其概念、特點和類型。接著本文著重從承包商的角度，對工程總承包項目項目管理的內(nèi)容進行了詳細(xì)介紹，幫助EPC總承包商在合同的各個實施階段對合同的簽訂、履行、擔(dān)保、變更索賠、爭端解決以及收尾工作進行控制，從而保證項目各方面能搞按照合同約定完成項目。最后分析了EPC工程合同風(fēng)險，從承包商和業(yè)主的角度探討如何減少合同風(fēng)險，并對本文進行了一系列的總結(jié)。第一章 緒論1.1 EPC工程總承包項目合同研究意義主要突出研究EPC總承包項目合同的迫切性，列舉因EPC合同簽訂的不合理而招致重大損失的國內(nèi)外項目。EPC合同模式在國際工程承包領(lǐng)域已得到普遍使用。而在中國國內(nèi)，傳統(tǒng)的“業(yè)主設(shè)計及完工測量價格”工程承包模式仍是主流，但基于以下因素，EPC合同模式（即“承包商設(shè)計加施工及固定總價”）近年來日益流行。1、外資不斷進入傳統(tǒng)房地產(chǎn)開發(fā)建設(shè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目領(lǐng)域，承包商被迫響應(yīng)外資聘請的律師草擬的EPC合同或類EPC合同；2、BOT/PPP項目中，只有工程建設(shè)期和工程建設(shè)價格固定，項目發(fā)起人和借款人才能有效測算項目成本和收益，因此決定了BOT/PPP項目中必須采用合同總價固定并工期相對確定的EPC合同；3、EPC固定總價合同得到飽受低價競爭之苦的有競爭優(yōu)勢的承包商的歡迎，以排斥競爭，獲取更高利潤；4、“業(yè)主設(shè)計及完工測量價格”模式下的風(fēng)險分配及價格確定機制，使得承包商普遍采用“低報價、高索賠”策略盈利，導(dǎo)致工程在結(jié)算時極易產(chǎn)生爭議，而使得建筑工程領(lǐng)域糾紛訴訟或仲裁比率非常高，無論是業(yè)主還是承包商都承擔(dān)了很重的訴累。非常遺憾的是，盡管EPC合同如此重要，但無論是已走出國門多年的中國承包商，還是國內(nèi)的承包商，普遍對EPC合同研究不足，招致重大損失的案例時有耳聞：中方無法遵守合同而被業(yè)主解除合同，沒收保函，并追償巨額賠償。其根本原因在于不熟悉EPC合同模式下的風(fēng)險分配機制和游戲規(guī)則，貿(mào)然簽訂EPC合同。1.2 EPC工程總承包項目合同國內(nèi)外發(fā)展歷程1.2.1 EPC工程總承包項目合同國外的發(fā)展歷程1957年，F(xiàn)IDIC與國際房屋建筑和公共工程聯(lián)合會現(xiàn)在的歐洲國際建筑聯(lián)合會（FIEC）在英國咨詢工程師聯(lián)合會（ACE）頒布的土木工程合同文件格式的基礎(chǔ)上出版了土木工程施工合同條件（國際）（第1版）（俗稱“紅皮書”），常稱為FIDIC條件。該條件分為兩部分，第一部分是通用合同條件，第二部分為專用合同條件。1963年，首次出版了適用于業(yè)主和承包商的機械與設(shè)備供應(yīng)和安裝的電氣與機械工程標(biāo)準(zhǔn)合同條件格式即黃皮書。1969年，紅皮書出版了第二版。這版增加了第三部分，疏浚和填筑工程專用條件。1977年，F(xiàn)IDIC和歐洲國際建筑聯(lián)合會（FIEC）聯(lián)合編寫Federation Internationale Europeenne de la Construction(巴黎)，這是紅皮書和第三版。1980年，黃皮書出了第二版。同時出版的還有黃皮書第三版電氣與機械工程合同條件，分為三個獨立的部分：序言，通用條件和專用條件。1995年，出版了橘皮書設(shè)計-建造和交鑰匙合同條件。以上的紅皮書（1987）、黃皮書（1987）、橘皮書（1995）和土木工程施工合同-分合同條件、藍(lán)皮書（招標(biāo)程序）、白皮書（顧客/咨詢工程師模式服務(wù)協(xié)議）、聯(lián)合承包協(xié)議、咨詢服務(wù)分包協(xié)議共同構(gòu)成FIDIC彩虹族系列合同文件。1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）出版了4本新的合同標(biāo)準(zhǔn)格式第一版，它們分別是：適用于由業(yè)主或其代表工程師設(shè)計的建筑或工程項目的施工合同條件；用于電氣和（或）機械生產(chǎn)設(shè)備供貨和建筑或工程的設(shè)計與施工的生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計-施工合同條件；適用于以交鑰匙方式提供加工或動力設(shè)備、工廠或類似設(shè)施、基礎(chǔ)設(shè)施項目或其他類型開發(fā)項目的設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件；用于投資較小的建筑或工程項目的簡明合同格式。在國際工程承包市場上,由政府機構(gòu)出資尤其是國際金融機構(gòu)的貸款項目,諸如世界銀行和亞洲開發(fā)銀行的貸款項目，以業(yè)主或其代表工程師設(shè)計的建筑或工程項目的施工合同條件為基本合同模式的情況一直占主導(dǎo)地位,這主要是因為此種合同模式被公認(rèn)為在處理業(yè)主與承包商之間的責(zé)任和風(fēng)險的分擔(dān)問題時比較平衡。近年來,隨著國際承包市場的進一步發(fā)展,逐漸出現(xiàn)了EPC合同模式(有時也稱為“EPC交鑰匙合同”)，為此，1999年國際咨詢工程師聯(lián)合會重新編寫并首次推出設(shè)計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件，它繼承了FIDIC原有合同條件的優(yōu)點，并根據(jù)多年來在實踐中取得的經(jīng)驗以及專家、學(xué)者和相關(guān)各方的意見和建議，作了重大調(diào)整。1.2.2 EPC工程總承包項目合同國內(nèi)的研究現(xiàn)狀自20世紀(jì)80年代初，在國家政策的推動下，化工、石化等行業(yè)的設(shè)計、施工企業(yè)積極開展EPC工程總承包，成效顯著。例如：19842000年，中國石化工程建設(shè)公司先后開展了燕山石化公司苯乙烯、長嶺煉化總廠聚丙烯、天津石化公司芳烴聯(lián)合裝置等22個項目的EPC工程總承包，總承包合同額達(dá)72億元。2003年3月，建設(shè)部印發(fā)了關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見，明確了工程總承包的基本概念和主要方式，規(guī)定凡是具有勘察、設(shè)計資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)都可以在企業(yè)資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)開展工程總承包業(yè)務(wù)。此文件的出臺，為企業(yè)開展工程總承包指明了方向。此后，2004年建設(shè)部印發(fā)工程項目管理試行辦法(建市2004200號文)，2005年頒布關(guān)于加快建筑業(yè)改革與發(fā)展的若干意見提出要進一步加快建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，大力推行工程總承包建設(shè)方式。從此，我國212程總承包已經(jīng)進入了一個新的發(fā)展時期。近幾年來工程總承包市場開始形成，行業(yè)推廣面不斷擴大，隨著我國加入WTO和經(jīng)濟建設(shè)的快速發(fā)展，EPC總承包從化工、石化行業(yè)逐步推廣到冶金、電力、紡織、鐵道、機械、電子、石油天然氣、建材、市政、兵器、輕212、地鐵等行業(yè)。EPC總承包在部分大型建筑業(yè)企業(yè)所占的比例也越來越大。同時我國境外工程總承包營業(yè)額也大幅增長。通過一系列國內(nèi)外EPC總承包工程的鍛煉，促進了企業(yè)生產(chǎn)組織方式的變革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，適應(yīng)了國際承包工程的形勢需要，促進了我國工程承包企業(yè)不斷創(chuàng)新承包模式，積極向高端市場邁進，大力拓展建筑業(yè)上下游產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)，打破單一的經(jīng)營模式，企業(yè)得到了快速發(fā)展。為提高企業(yè)工程總承包能力，促進企業(yè)做強做大，近年來，在政府的引導(dǎo)下，一部分企業(yè)在優(yōu)勢互補的原則下展開了兼并重組活動，如中國鐵道建筑總公司兼并中國土木工程集團公司等加快了建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。提升了企業(yè)的核心競爭力，取得了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益。1.3 EPC工程總承包項目合同的發(fā)展趨勢目標(biāo)合同1.3.1 EPC工程總承包項目目標(biāo)合同的概念目標(biāo)合同是固定總價合同和成本加酬金合同的結(jié)合和改進形式,即業(yè)主與承包商雙方在簽訂合同時確定一個目標(biāo)價格(以總價的形式確定),最終如果承包商通過設(shè)計以及實施方案的優(yōu)化節(jié)約成本,則雙方根據(jù)一定的比例分成,也就是說,工程最終合同價格下降,總承包商也能獲得工程成本之外的回報;如果成本超支,則雙方分擔(dān)。因此,目標(biāo)合同能最大限度地促進雙方共同努力以節(jié)約成本,并降低風(fēng)險。EPC總承包目標(biāo)合同通常規(guī)定承包商對工程建成后的使用功能、工程目標(biāo)總成本(或總價格)、目標(biāo)工期承擔(dān)責(zé)任。如果工程投產(chǎn)后一定時間內(nèi)達(dá)不到生產(chǎn)能力,或按一定比例扣減合同價格;如果工期拖延,則承包商承擔(dān)工期拖延違約金。如果承包商對工程技術(shù)方案提出合理化建議,經(jīng)業(yè)主認(rèn)可后實施,使實際成本減少,則合同價款總額不予減少,成本節(jié)約的部分業(yè)主和承包商分成。這樣保證承包商通過技術(shù)方案優(yōu)化獲得獎勵。目標(biāo)合同能夠最大程度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性,由于大型工程總承包項目在招投標(biāo)階段工程范圍很難界定,合同額大,非常適合采用目標(biāo)合同。1.3.2 EPC工程總承包項目目標(biāo)合同的產(chǎn)生EPC總承包工程項目范圍在招標(biāo)投標(biāo)階段常常很難確定 ,這給業(yè)主與承包商雙方在商定工程合同價格帶來很大的挑戰(zhàn)。目前國內(nèi)外總承包工程正常采用總價計價模式確定合同價格,由于這類合同形成的較大的合同風(fēng)險主要有承包商來承擔(dān) ,承包商一般通過提高報價來應(yīng)對 ,同時 ,在 EPC 總承包固定總價合同實施過程中業(yè)主失去對工程的控制 ,因而經(jīng)常出現(xiàn)合同價大大超支的情況 ,最終導(dǎo)致業(yè)主利益受損。這是造成我國目前工程總承包開展的一大障礙。目標(biāo)合同作為一種較為新型的計價模型 ,能夠最大限度地發(fā)揮承包商工程管理的積極性 ,適用于工程范圍沒有完全定界或預(yù)測風(fēng)險較大的情況。雖然EPC總承包中大多數(shù)合同條件采用總價合同,但由英國土木工程師學(xué)會(ICE)編寫的新工程合同(NEC)中的工程施工合同(ECC)在計價方式上提供了可以選擇的幾種計價方式以供選擇:帶有分項工作量表的標(biāo)價合同、帶有工程量清單的標(biāo)價合同、帶有分項工作表或工程量清單的目標(biāo)合同、成本補償合同、管理合同。ECC認(rèn)為目標(biāo)合同適用于擬建工程范圍沒有完全界定或預(yù)測的風(fēng)險較大的情況,如工業(yè)項目、研究和開發(fā)項目、軍事工程項目中。這些工程項目在國外通常采用工程總承包模式,承包商在項目可行性研究階段,甚至在目標(biāo)設(shè)計階段就介入工程項目。1.3.3 EPC工程總承包項目目標(biāo)合同特點承包商有進行優(yōu)化的積極性;業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性;業(yè)主對工程應(yīng)有較深的干預(yù);承包商報價時更理智。目前國際工程合同的趨勢是促進業(yè)主與承包商之間的平等,鼓勵雙贏,如ECC的工作原則就是:業(yè)主、承包商應(yīng)按合同規(guī)定在工作中相互信任、相互合作5。使用ECC合同的一個根本目的是最大限度地減少爭議事件的發(fā)生。本著這一原則,應(yīng)要求業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險分擔(dān)。風(fēng)險分擔(dān)往往給承發(fā)包雙方都帶來實施合同的積極性。從這一趨勢出發(fā),目標(biāo)合同與總價合同相比具有許多優(yōu)點。（1）承包商有進行優(yōu)化的積極性采用總價合同時,承包商沒有優(yōu)化的積極性。因為即使承包商采取了優(yōu)化,使工程性能更完善,成本更低,但承包商不可能從中得到收益。所以承包商不可能花費人力物力去優(yōu)化工程。而采用目標(biāo)合同后,承包商可以通過優(yōu)化使得工程成本降低,降低成本的一半(大多情況下)成為其收入,這樣,承包商可以獲得更高的效益,承包商會為爭取這一更大的收益作積極的努力。大型承包商一般具備這一能力,而且在工程進一步開展后,隨著工程范圍的進一步明確,項目的目標(biāo)定義更加清晰,承包商可以充分發(fā)揮其長期培育起來的總承包的能力。同時,承包商通過工程優(yōu)化,使項目的工藝流程更合理、更現(xiàn)代化,采購性價比更高、功能更先進的設(shè)備,以及實施方案與工期更合理,這對總承包合同的完滿實施,并得到業(yè)主的滿意同樣有很大的貢獻。（2）業(yè)主同樣有優(yōu)化的積極性對于總價合同,在工程早期,由于工程范圍不確定,當(dāng)承包商報價被確認(rèn)后,業(yè)主往往利用總價合同對其有利的一面,希望提高工程標(biāo)準(zhǔn),擴大工程范圍,結(jié)果導(dǎo)致工程造價的提高。同時,總價合同條件承包商承擔(dān)較大的風(fēng)險,業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險相對較小,因而業(yè)主對工程實施的干預(yù)權(quán)較小。業(yè)主不可能要求承包商進行優(yōu)化,否則,就有可能被承包商作為工程變更指令。所以在工程實施過程中,業(yè)主對工程技術(shù)方案優(yōu)化的積極性不高。而采用目標(biāo)總價合同,由于承包商能積極對工程進行優(yōu)化,往往使得工程總造價降低。即使優(yōu)化不能使實際成本低于目標(biāo)成本,但其超出的部分一半由承包商承擔(dān)。因此,業(yè)主希望承包商積極優(yōu)化,而且,為了控制工程造價,控制工程目標(biāo),業(yè)主將積極參與承包商的技術(shù)方案的優(yōu)化。（3）業(yè)主對工程應(yīng)有較深的干預(yù)在總價合同中,承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險,其實施合同的權(quán)利較大,相反,業(yè)主干預(yù)工程實施過程的權(quán)力較小,因而業(yè)主對工程實施的干預(yù)就少。而采用目標(biāo)合同時,由于業(yè)主需審核承包商的實際賬本和各種記錄,對由于承包商責(zé)任,或發(fā)生承包商風(fēng)險范圍內(nèi)的事件導(dǎo)致成本增加,或不屬于合同規(guī)定的成本范圍的開支,業(yè)主有權(quán)拒付,所以業(yè)主需要對總承包項目有較深的干預(yù),應(yīng)組織專家及相關(guān)人員及時審查承包商的成本記錄,審查、批準(zhǔn)總承包商的設(shè)計、采購、實施等方面的優(yōu)化方案,以確保工程造價降低,工程性能提高,整體效益提高。（4）承包商報價時更理智在EPC總承包總價合同中,承包商有報高價的傾向。而在采用目標(biāo)合同時,承包商由于考慮到在工程實施過程中有優(yōu)化的可能性,承包商有采取降低成本措施的權(quán)力,因而報價風(fēng)險降低,所以承包商在投標(biāo)時往往能提出更合理的報價。從上述目標(biāo)合同的優(yōu)勢來看,目標(biāo)合同對于業(yè)主與總承包商雙方來說比較公平。符合現(xiàn)代工程合同特征。對于目標(biāo)合同,目前國內(nèi)外實踐較少。英法海底隧道曾經(jīng)有這樣的實踐:海底隧道掘進EPC工程總承包,所采用的是目標(biāo)合同。因為采用這種合同計價方式,在掘進過程中,沒有出現(xiàn)延誤和超支的問題,目標(biāo)合同取得成功。而英法海底隧道的其他合同沒有采用目標(biāo)合同,如機車合同采用成本加酬金合同,固定設(shè)備工程采用總價合同,合同執(zhí)行過程中潛伏了分歧、爭議和索賠,超支現(xiàn)象嚴(yán)重6-8。國內(nèi)許多EPC工程總承包大多習(xí)慣采用總價合同或成本價酬金合同,超支現(xiàn)象屢有發(fā)生。第二章 EPC工程總承包項目合同管理概述2.1 EPC工程總承包項目合同的概念和類型2.1.1 EPC工程總承包項目合同概念EPC工程總承包合同是指業(yè)主將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計、設(shè)備采購、運輸、保險、土建、安裝、調(diào)試及試運行等一并發(fā)包給一個具備總承包資質(zhì)條件的承包人承擔(dān)，承包人對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價全面負(fù)責(zé)，在最終達(dá)到滿足業(yè)主要求后，整體移交業(yè)主商業(yè)運行的一種建設(shè)方式。近年來，為適應(yīng)市場發(fā)展需求，克服設(shè)計、采購，施工等相互脫節(jié)的弊病，許多企業(yè)大力推行EPC、PC工程總承包建設(shè)模式，集中技術(shù)和管理優(yōu)勢，充分發(fā)揮設(shè)計在項目建設(shè)中的主導(dǎo)地位，實施全過程合理、交叉和動態(tài)連續(xù)的管理，在許多項目建設(shè)上，取得工期短、質(zhì)量優(yōu)、投資省和效益好的綜合效果，提高了工程項目建設(shè)水平。推行EPC工程總承包建設(shè)模式，必須結(jié)合自身實際，不斷建立健全內(nèi)部管理制度，其中加強合同管理是一項重點。在市場競爭日趨激烈的今天，投資結(jié)構(gòu)多元化等因素使工程建設(shè)合同利潤逐漸減少，而合同風(fēng)險不斷增大，合同條件日趨苛刻。合同管理作為EPC工程總承包項目管理的重要組成部分，必須將其融合于整個項目管理過程中，將合同管理作為一條主線，促進項目管理系統(tǒng)高效運行，這是獲取經(jīng)濟效益的有效措施之一。2.1.2 EPC工程總承包項目合同的基本框架設(shè)計分包商業(yè)主（代表）EPC承包商施工分包商 采購 采購施工分包商設(shè)計分包商業(yè)主（代表）圖1-1 圖1-2圖1-1與圖1-2分別展示了EPC總承包模式與傳統(tǒng)承包模式間的合同結(jié)構(gòu)差別，通過比較可以得知，EPC總承包模式很好地減輕了業(yè)主的管理負(fù)擔(dān)，以工程總承包的方式節(jié)約了業(yè)主的管理費用和管理難度。在這種模式下，業(yè)主只需加強對EPC承包商的管理，至于相對復(fù)雜的技術(shù)與施工管理，完全由EPC承包商自己負(fù)責(zé)。基于管理要求，EPC承包商在項目初期和設(shè)計時就必須考慮到設(shè)計、采購和施工的影響，避免了設(shè)計和采購、施工的矛盾，減少了由于設(shè)計錯誤、疏忽引起的變更，可以顯著減少項目成本，縮短工期。2.1.3 EPC工程總承包項目合同的類型國際咨詢工程師聯(lián)合會(FIDIC)出版有下列四份合同標(biāo)準(zhǔn)格式： 1、施工合同條件(Conditions of Contract for Construction) 推薦用于由雇主設(shè)計的、或由其代表工程師設(shè)計的房屋建筑或工程(building or engineering works)在這種合同形式下，承包商一般都按照雇主提供的設(shè)計施工。但工程中的某些土木、機械、電力和或建造工程也可能由承包商設(shè)計。2、永久設(shè)備和設(shè)計建造合同條件(Conditions of Contract for Plant and Design-Build) 推薦用于電力和或機械設(shè)備的提供，以及房屋建筑或工程的設(shè)計和實施。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主的要求設(shè)計和提供設(shè)備和或其它工程可能包括由土木、機械、電力、和或建造工程的任何組合形式)。 3、EPC/交鑰匙項目合同條件 (Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects) 適用于在交鑰匙的基礎(chǔ)上進行的工廠或其它類似設(shè)施的加工或能源設(shè)備的提供、或基礎(chǔ)設(shè)施項目和其它類型的開發(fā)項目的實施，這種合同條件所適用的項目(i)對最終價格和施工時間的確定性要求較高，(ii)承包商完全負(fù)責(zé)項目的設(shè)計和施工，雇主基本不參與工作。在交鑰匙項目中，一般情況下由承包商實施所有的設(shè)計、采購和建造工作：即在“交鑰匙”時，提供一個配備完整、可以運行的設(shè)施。 4、合同的簡短格式 (Short Form of Contract) 推薦用于價值相對較低的建筑或工程。根據(jù)工程的類型和具體條件的不同，此格式也適用于價值較高的工程，特別是較簡單的、或重復(fù)性的、或工期短的工程。在這種合同形式下，一般都是由承包商按照雇主或其代表工程師提供的設(shè)計實施工程，但對于部分或完全由承包商設(shè)計的土木、機械、電力、和或建造工程的合同也同樣適用。 建議在國際范圍內(nèi)招標(biāo)時使用上述格式作為合同基礎(chǔ)。在某些國家和地區(qū)，特別是當(dāng)合同條件用于其國內(nèi)合同時，可能需要對這些格式進行一些改動。2.2 EPC工程總承包項目合同特點1EPC/Turnkey的法律性質(zhì)。一是承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系；二是承包商與分包商之間的法律關(guān)系。（1）承包商與業(yè)主之間的法律關(guān)系。建設(shè)工程合同關(guān)系。建筑法第二十四條規(guī)定：“提倡對建筑工程實行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘查、設(shè)計、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個工程總承包單位”。合同法第二百六十九條規(guī)定：建設(shè)工程合同是承包人進行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同。建設(shè)工程合同包括工程勘察、設(shè)計、施工合同。（2）承包商與分包商之間的法律關(guān)系。建設(shè)工程施工合同關(guān)系。建筑法第二十九條規(guī)定：施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。施工合同準(zhǔn)許將部分專業(yè)技術(shù)工程分包，但是，除總承包合同約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位同意。2合同主體的特定性。在EPC/Turnkey模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計（Engineering）、工程材料和機械設(shè)備的采購（Procurement）以及工程施工（Construction），直至最后竣工，在交付業(yè)主時可以立即使用。因此，該合同主要適用于那些專業(yè)性強、技術(shù)含量高、施工工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項目，如承建工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)以及基礎(chǔ)設(shè)施項目等。3“業(yè)主代表”取代“工程師”的法律地位，依據(jù)“業(yè)主要求”來界定承包商與業(yè)主之間的權(quán)利和義務(wù)。該合同項下的工程管理由業(yè)主本人或者委派的代表具體執(zhí)行，替代了在FIDIC其他版本中是由有相對獨立的第三方“工程師”行使業(yè)主代理、證明人及第一裁決人的職能。而在國內(nèi)，由于建設(shè)工程質(zhì)量管理條例第十二條明確“一般由國家投資，或由國家擔(dān)保的外資投資，必須強制實行監(jiān)理”。對EPC承包商而言，業(yè)主選擇監(jiān)理公司，實際上弱化了EPC合同中業(yè)主代表的作用。4固定總價的交鑰匙合同并按里程碑方式支付工程進度款。EPC/Turnkey通用條款第14.1款約定為固定總價合同，即中標(biāo)合同金額。通用條款第14.3款、14.4款、14.6款、14.7款對工程進度款的申請與支付進行了約定。一般情況下，工程進度款的計算方法在通用條款第14.4款的“支付表”中會明確約定。5承包商承擔(dān)較大風(fēng)險。與FIDIC施工合同條件相比，承包商承擔(dān)更大的風(fēng)險，尤其體現(xiàn)在以下方面：（1）審核業(yè)主提供現(xiàn)場數(shù)據(jù)的風(fēng)險：EPC/Turnkey通用條款第4.10款約定承包商應(yīng)負(fù)責(zé)審查和解釋業(yè)主提供的現(xiàn)場數(shù)據(jù)，業(yè)主對此類數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、充分性和完整性不承擔(dān)責(zé)任（第5.1款“設(shè)計義務(wù)一般要求”提出的情況除外）。（2）不可預(yù)見的困難：EPC/Turnkey通用條款第4.12款對“不可預(yù)見的困難”的約定，承包商必須承擔(dān)“外部條件”的風(fēng)險，包括氣候、地質(zhì)等在工程實施中特別容易出現(xiàn)問題的情況。（3）業(yè)主的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商：FIDIC施工合同條件通用條款中第17.3款“業(yè)主的風(fēng)險”中的“（f）除合同規(guī)定以外雇主使用或者占有的永久工程的任何部分；（g）由雇主人員或雇才主對其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計；（h）不可預(yù)見的或不能合理預(yù)期一個有經(jīng)驗的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用?！痹贓PC/Turnkey全部由承包商承擔(dān)。6承包商承擔(dān)較大質(zhì)量和工期責(zé)任。（1）質(zhì)量方面：建立一套質(zhì)量保證體系（第4.9款“質(zhì)量保證”）；提供竣工文件（第5.6款“竣工文件”）；提供操作和維修手冊（第5.7款“操作和維修手冊”）；提供樣品（第7.2款“樣品”）；業(yè)主可隨時進入現(xiàn)場檢查（第7.3款“檢驗”）；實施竣工檢驗（第9條“竣工檢驗”）；實施竣工后試驗（第12條“竣工后試驗”）。（2）工期方面：苛刻的工期順延條款（第8.4款“竣工時間的延長”），與FIDIC其他版本相比，承包商在“異常惡劣的氣候條件”和“在流行病或政府當(dāng)局原因?qū)е聼o法預(yù)見的人員或物品的短缺”的情形下，不能要求工期順延和工期索賠。鑒于EPC合同條件產(chǎn)生的特定背景，它不適用于如下情況：（1）承包商在投標(biāo)階段沒有足夠時間或資料以仔細(xì)研究和證實業(yè)主的要求，或?qū)υO(shè)計及將要承擔(dān)的風(fēng)險進行評估。（2）建設(shè)內(nèi)容涉及相當(dāng)數(shù)量的地下工程，或承包商未能調(diào)查的區(qū)域內(nèi)的工程。（3）業(yè)主需要對承包商的施工圖紙進行嚴(yán)格審核并嚴(yán)密監(jiān)督或控制承包商的工作進程。（4）每次期中付款證書的金額要經(jīng)過類似工程師的中間人審定。第三章 EPC工程總承包項目合同的管理過程3.1 EPC工程總承包項目合同的成立與策劃在投標(biāo)、承接EPC工程總承包項目前，首先對項目進行信息追蹤、篩選，對業(yè)主資質(zhì)、項目資金來源等進行認(rèn)真調(diào)查、分析、了解，弄清項目立項、業(yè)主需求、資金給付等項目基本情況。在此基礎(chǔ)上，組織技術(shù)人員到項目現(xiàn)場進行實地考察，對工程所需當(dāng)?shù)刂饕牧?、勞動力供?yīng)數(shù)量及價格、社會化協(xié)作條件和當(dāng)?shù)匚飪r水平等做到準(zhǔn)確了解，掌握。實地考察的另一項重要工作，就是到當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)主管部門、稅務(wù)主管部門、會計師事務(wù)所進行咨詢，對項目所在地的經(jīng)濟、文化、法規(guī)等做到更全面的了解。承接EPC工程總承包項目前，對以上項目基本信息的收集、整理和分析，是決定是否承接該項目的前提，更是規(guī)避、防范企業(yè)風(fēng)險的第一關(guān)。之后，對招標(biāo)方制定的招標(biāo)文件，特別是業(yè)主針對合同總價風(fēng)險控制方法、付款方式、結(jié)算方式、質(zhì)保金及保修服務(wù)條款等制定的條件進行仔細(xì)研究，因為，這將是投標(biāo)方下一步是否響應(yīng)業(yè)主招標(biāo)要求，能否中標(biāo)及中標(biāo)后EPC工程總承包項目合同簽訂的基礎(chǔ)。經(jīng)分析，一旦決定參與競爭承接項目，以上信息就將成為投標(biāo)文件編制、工程成本測算的重要依據(jù)，同時也基本框定了下一步合同具體條款及合同總價。作為合同管理部門和相關(guān)人員，應(yīng)將此項工作視為合同管理的首要條件來控制，這是總承包合同簽署的前提。3.2 EPC工程總承包項目合同的履行項目實施過程中的合同管理與控制是EPC工程總承包項目合同管理的重要環(huán)節(jié)。EPC工程總承包項目合同一旦簽訂，整個工程建設(shè)的總目標(biāo)就已確定，這個目標(biāo)經(jīng)分解后落實到項目部、分包商和所有參與項目建設(shè)的人員，就構(gòu)成了目標(biāo)體系。分解后的目標(biāo)是圍繞總目標(biāo)進行的，分解后各個小目標(biāo)的實現(xiàn)及其落實的質(zhì)量，直接關(guān)系到總目標(biāo)的實現(xiàn)，控制這些目標(biāo)就是為了保證工程實施按預(yù)定的計劃進行，順利地實現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。合同評審：可專門成立了合同評審小組對合同進行評審工作，對擬好的合同進行仔細(xì)的評審。各部門從不同角度對合同條款進行認(rèn)真的推敲，諸如根據(jù)對某個項目前期的調(diào)查，及對業(yè)主的資金情況的了解，確定款項的收取或者支付比例等，做到既能盡快收到資金，又能及時完成工程項目，大大減少在項目上的資金墊支。這樣做的好處主要是讓大家明白，一個項目越早完成，就能越早將項目款全部收回，時間拖得越長，資金的成本就會隨時間的增加而增加，資金的時間價值就得不到體現(xiàn)，最終不僅整個項目的盈利不能體現(xiàn)，甚至由于長期收不到工程尾款而造成呆死壞賬，導(dǎo)致項目虧損。在合同評審時應(yīng)有的放矢，針對各個項目的不同情況具體協(xié)商合同條款，從而在很大程度上降低經(jīng)營風(fēng)險。認(rèn)真研讀合同，分解合同責(zé)任實行目標(biāo)管理在EPC工程總承包項目合同簽訂后，具體的執(zhí)行者是項目部人員?？梢箜椖坎繌捻椖拷?jīng)理到項目各管理人員，都要認(rèn)真學(xué)習(xí)合同條款，對合同進行認(rèn)真的分析，對合同的主要內(nèi)容及存在的風(fēng)險做出解釋和說明，使項目部所有人員熟悉合同中的主要內(nèi)容、規(guī)定及要求，了解作為總承包商的合同責(zé)任、工程范圍以及法律責(zé)任，并依據(jù)合同制訂出工程進度節(jié)點計劃。按照節(jié)點計劃，項目各部門負(fù)責(zé)人隨即對各自部門人員進行較詳細(xì)分工，即將公司采取了月審批制度。將下月需要支付的工程項目計劃報公司項目管理部審核。項目管理部按項目的專業(yè)分類，采取由專業(yè)主管人員初審、主管領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審的二級審批程序。專業(yè)主管人員對工程項目的完工情況、設(shè)備材料的到貨及質(zhì)量情況嚴(yán)格審查。特事特批。在工程項目預(yù)算中設(shè)定合理的預(yù)留額度，公司進行統(tǒng)籌管理。對于應(yīng)急的工程項目，嚴(yán)格按照各種應(yīng)急預(yù)案的要求，由主管總經(jīng)理特批，以確保用最短的時間、最少的費用使其盡快得到解決，投入運行，絕不延誤工程進度。嚴(yán)格預(yù)算考核。EPC工程總承包項目預(yù)算得到批準(zhǔn)以后，公司將其列入公司與各項目部簽訂的業(yè)績指標(biāo)考核責(zé)任狀，與風(fēng)險抵押金獎懲掛鉤，對項目實施進行嚴(yán)格的考核。公司財務(wù)科、項目管理部、總圖室等部門按照月份，季度、半年或者采取隨機專項檢查的方式，對各項目部執(zhí)行預(yù)算的準(zhǔn)確率、完成率進行嚴(yán)格的檢查與考核，定期通報，并將結(jié)果與各項目部的獎金分配緊密掛鉤，獎優(yōu)罰劣，變“事后控制”為“事前控制”。同時在每年提前對全公司EPC工程總承包項目的完成情況進行總盤點，以避免年終結(jié)算集中，不能細(xì)審的局面。從而有效地控制了EPC工程總承包項目的費用超支，對未中標(biāo)的項目堅決不允許施工，確保各個項目處于控制過程中。對超支較大的項目進行重點檢查。年終財務(wù)結(jié)算后，要對一些重點項目、成本超支較大的項目，列出明細(xì)提供給有關(guān)部門進行詳細(xì)分析。從設(shè)計、施工、設(shè)備材料采購以及廢舊物資回收等管理環(huán)節(jié)入手，找出管理不到位、效益流失和達(dá)不到性能考核指標(biāo)的問題所在。3.3 EPC工程總承包項目合同的擔(dān)保在建筑工程項目風(fēng)險管理中，不僅需要規(guī)避風(fēng)險，以控制風(fēng)險的發(fā)生和消除風(fēng)險的損失，或者降低風(fēng)險發(fā)生的概率和減少風(fēng)險的損失，而且有時還需要面對風(fēng)險。但是以上方式還是會使得業(yè)主承受承包商違約所帶來的損失，因此，為適應(yīng)市場經(jīng)濟的發(fā)展，我們必須找到一種能夠合理的保障業(yè)主的方式，借鑒國際上較為通行的工程保證擔(dān)保做法，在我國逐步推行工程擔(dān)保制度將是必然的趨勢。3.3.1工程保險的基本概念工程保險指保險人承保中外合資企業(yè)、引進技術(shù)項目及與外貿(mào)有關(guān)的各專業(yè)工程的綜合性危險所致?lián)p失，以及國內(nèi)建筑和安裝工程項目。同時工程保險的對象是具有規(guī)模宏大、技術(shù)復(fù)雜、造價昂貴和風(fēng)險期限較長等特點的現(xiàn)代工程項目。3.3.2工程保證擔(dān)保相關(guān)法律工程擔(dān)保是保證人應(yīng)合同方(債務(wù)人或被保證人)的要求，向另一方(債權(quán)人)做出書面承諾，當(dāng)委托人或被保證人不履行合同，以致債權(quán)人遭受損失時，保證人在一定金額、一定期限內(nèi)代為履行合同或支持債務(wù)的一種工程保障機制。工程保證擔(dān)保制度是一種程序規(guī)范，是一種保障體系，是一種經(jīng)濟制約，是一種關(guān)系范疇。我國招投標(biāo)法、擔(dān)保法等相關(guān)法律對履約保證金作了一定程度的規(guī)定，但鑒于建筑市場的復(fù)雜性及特殊性，法律尚未對工程履約保證金基本信息作出明確而又詳細(xì)規(guī)定，這給實際的操作帶來諸多的困難：招投標(biāo)法第46條規(guī)定，“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交”。從該條文中，我們可以獲取三個信息：1)明確了招標(biāo)人有收取履約保證金的權(quán)利。強調(diào)履約保證金的收取的前提是需要在招標(biāo)文件中明確約定;2) 招投標(biāo)法并沒有強制性要求收取履約保證金。根據(jù)招標(biāo)文件要求，有約定則從約定，無約定不得追加，否則就背離了合同實質(zhì)性內(nèi)容。3)本條沒有對履約保證金的表現(xiàn)形式，提交時間、保證金的收取及監(jiān)管、金額比例、保證金利息的歸屬、保證金退還等方面進行規(guī)定。招投標(biāo)法第60條規(guī)定，“中標(biāo)人不履行與招標(biāo)人訂立的合同的，履約保證金不予退還，給招標(biāo)人造成的損失超過履約保證金數(shù)額的，還應(yīng)當(dāng)對超過的部分予以賠償，沒有提交履約保證金的，應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)人的損失承擔(dān)賠償責(zé)任”。本條是招投標(biāo)法對不履行合同的履約保證金罰則的規(guī)定。即中標(biāo)人違約的，招標(biāo)人有沒收履約保證金的權(quán)利，中標(biāo)人承擔(dān)喪失收回履約保證金的權(quán)利和賠償損失的責(zé)任。通過60條的規(guī)定我們可以很明確的了解到履約保證金罰則與定金罰則是有區(qū)別的。所謂的定金罰則根據(jù)擔(dān)保法第89條之規(guī)定， “當(dāng)事人可以約定一方向?qū)Ψ浇o付定金作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人履行債務(wù)后，定金應(yīng)當(dāng)?shù)肿鲀r款或者收回。給付定金的一方不履行約定的債務(wù)的，無權(quán)要求返還定金;收受定金的一方不履行約定的債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還定金。”可在2003年七部委頒發(fā)的工程建設(shè)項目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法第85條之規(guī)定卻將履約保證金罰則等同于定金罰則。辦法第85條是這樣規(guī)定的，“招標(biāo)人不履行與中標(biāo)人訂立的合同的，應(yīng)當(dāng)雙倍返還中標(biāo)人的履約保證金;”筆者認(rèn)為該辦法與招投標(biāo)法、擔(dān)保法及其相關(guān)的司法解釋的規(guī)定是相悖的，保證金的性質(zhì)既不同于定金，也不同于預(yù)付款，更不同于保證。綜上可知，我國法律對履約保證金規(guī)定并不完善，其定性亦是非常模糊的，正是因為法律上存在的缺陷導(dǎo)致履約保證金制度在建筑工程市場領(lǐng)域被濫用，加上缺乏有效的監(jiān)督管理，保證金便成為業(yè)主方控制承包方的有力工具。3.3.3履約保證擔(dān)保中存在的問題工程保證擔(dān)保的首要的、也是對整個建筑行業(yè)最有益的作用就是保證履約。即保證重于擔(dān)保。擔(dān)保作為法律術(shù)語，有保證、質(zhì)押、保證金、留置等幾種形式，但保證不僅僅具有賠償意義的連帶經(jīng)濟責(zé)任，還必須包括保證做到、保證履行等多個方面。這也就區(qū)別于我們傳統(tǒng)意義上理解的“債權(quán)債務(wù)擔(dān)?！保⒉皇羌兇獾摹澳憬桢X不還，我替你還”。電力建設(shè)工程的履約擔(dān)保保證金一般為合同價的3050。履約擔(dān)保可以保證工程按時完工，而不受違約承包商的影響，這樣不但保障了業(yè)主的利益，而且有效地保證了社會的建設(shè)順利進行。即承包人違約時，由工程擔(dān)保人代為完成工程建設(shè)，這樣一來有利于工程建設(shè)的順利進行。1、重關(guān)系，輕合同、輕保證。針對EPC工程行業(yè)的特殊性，業(yè)主通常會在招標(biāo)文件或者合同中明確指定一部分分包商名單，或者與業(yè)主關(guān)系甚好經(jīng)業(yè)主方介紹進來，成為EPC分包商的一份子;又或是與總包方關(guān)系甚好等等因素，會讓總包方在招投標(biāo)階段，忽視對這些分包方相關(guān)資質(zhì)的審定;在簽訂合同時也會基于“業(yè)主的招呼”或“關(guān)系”的原因，網(wǎng)開一面，該省的就省，該簡單就簡單，履約保證金也往往會因為這些口頭、拍胸脯的保證成為多余的條件，而從合同中刪去。殊不知，這些合同條款的刪除將是加重了總包方自身的風(fēng)險，這個風(fēng)險將會在以后工程實施過程中越發(fā)明顯。擅自停工、拖延工期/延期交貨、偷工減料、質(zhì)量沒保證，三番五次的修理、更換、重作，技術(shù)服務(wù)不到位等等問題隨之而來的時候，僅靠違約金或者賠償金那些還沒從分包商兜里掏出來的資金的懲罰力度是遠(yuǎn)遠(yuǎn)比不上已經(jīng)掌握在自己手里的履約保證金的懲罰力度的。2、現(xiàn)金履約加重承包方的負(fù)擔(dān)，并且存在被業(yè)主挪用的風(fēng)險。有些業(yè)主在招標(biāo)文件中明確約定采用現(xiàn)金履約。一方面對于EPC工程而言，投資規(guī)模大，周期長，5%-10%的履約保證金對承包方來說并不是一個小的數(shù)目，將這筆流動資金壓在業(yè)主那里，無非是加重了承建企業(yè)的負(fù)擔(dān)，發(fā)揮不了資金應(yīng)有的使用價值和經(jīng)濟效益。另一方面，將這筆不小數(shù)目交給業(yè)主，不能排除被業(yè)主利用的可能，一旦使用不善，給資金的安全性造成嚴(yán)重威脅。3、不能按時退還，且無息退還履約保證金(針對以現(xiàn)金的形式提交履約保證金)EPC總承包合同中業(yè)主一般會要求，在工程完工，提交質(zhì)量保修書和辦理完工結(jié)算后兩周內(nèi)退還履約保證金。承包方將建設(shè)工程交鑰匙給業(yè)主后，則對業(yè)主來說基本上沒什么后顧之憂了，所謂的完工結(jié)算主要涉及到合同變更、費用的增減，違約金或賠償金、竣工資料整理移交等等內(nèi)容，在此階段，業(yè)主可以各種條件不滿足為由延期退還履約保證金;除此之外，那些生產(chǎn)工藝復(fù)雜或者自然環(huán)境差，施工條件差的電廠或輸變電項目，整個生產(chǎn)過程至少一兩年的生產(chǎn)周期，履約保證金在此期間產(chǎn)生的利息往往會被業(yè)主無任何理由的扣取。4、履約保證金成為業(yè)主控制承包方的有力手段。履約擔(dān)保一般分為有條件的履約擔(dān)保和無條件的履約擔(dān)保。像類似履約保證書之類的擔(dān)保一般是有條件的擔(dān)保;而在我國盛行的銀行履約保函大多是無條件的履約擔(dān)保。何為無條件履約保證金?我們可以通過中石化乙烯220kV變電站總承包項目合同中的相關(guān)規(guī)定來幫助理解無條件擔(dān)保的含義：“承包人違約時，發(fā)包人(業(yè)主)從銀行提取銀行為承包人擔(dān)保的保函內(nèi)的任何與違約事件有關(guān)的款項時，發(fā)包人(業(yè)主)不需要提供詳細(xì)理由和材料，承包人也不爭辯。”正是因為業(yè)主無需提供提取銀行履約保函的任何證據(jù)，只要業(yè)主認(rèn)為承包方有違約行為，即可無條件的獲得履約保證金。這種獲取保證金的方式方法無形之中就讓履約保證金成為懲罰承包方的有力工具。鑒于履約保證金制度在建設(shè)工程使用中存在的種種問題，作為EPC總承包方，那么應(yīng)該如何防止履約保證金被濫用?又如何在分包合同中正確使用履約保證金制度，充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用呢? 以下將結(jié)合目前我院工程總承包部現(xiàn)行項目管理體系及合同管理狀況，對履約保證金在總承包項目中的有效運作發(fā)表本人淺顯的看法，望能起到拋磚引玉的作用。3.4 EPC工程總承包項目合同的變更3.4.1 工程變更的定義。所謂工程變更（EC， Engineering Change ），指的是針對已經(jīng)正式投入生產(chǎn)的產(chǎn)品所構(gòu)成的零件進行的變更。在工程項目實施過程中，按照合同約定的程序?qū)Σ糠只蛉抗こ淘诓牧稀⒐に?、功能、?gòu)造、尺寸、技術(shù)指標(biāo)、工程數(shù)量及施工方法等方面做出的改變。變更是指承包人根據(jù)監(jiān)理簽發(fā)設(shè)計文件及監(jiān)理變更指令進行的、在合同工作范圍內(nèi)各種類型的變更，包括合同工作內(nèi)容的增減、合同工程量的變化、因地質(zhì)原因引起的設(shè)計更改、根據(jù)實際情況引起的結(jié)構(gòu)物尺寸、標(biāo)高的更改、合同外的任何工作等。3.4.2 工程變更原因、目的及內(nèi)容引起工程變更的主要原因有設(shè)計疏漏、現(xiàn)場施工條件限制、設(shè)備或材料采購限制等。目的是糾正工程實施中的以下后果：不滿足使用、消防、安全、環(huán)保、衛(wèi)生等方面的功能要求；不滿足合同要求的工程質(zhì)量要求；不滿足施工過程安全的要求； 不滿足施工進度的要求。程變更的內(nèi)容包括：設(shè)計變更、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)變更、材料代換、施工技術(shù)方案或施工順序的改變等。作為EPC承包商，工程變更要綜合考慮整個項目的進度、質(zhì)量、費用、安全等因素，也要考慮施工分包商的一些自身條件和現(xiàn)場條件的限制，達(dá)到項目利益最大化。由于進度、質(zhì)量、費用、安全相互之間的辯證關(guān)系，使得工程變更會引起多方面的連鎖反應(yīng)，因此要對工程變更加強管理，制定工程變更管理的組織、程序、職責(zé)及權(quán)限各個公司對工程變更管理制定的組織、程序、職責(zé)及權(quán)限不盡相同。一般EPC工程總承包實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，現(xiàn)場項目經(jīng)理部是工程變更的基本管理組織，按照公司的管理程序，在自己的職責(zé)、權(quán)限內(nèi)負(fù)責(zé)工程變更的管理工作。3.4.3 變更的條件在工程總承包模式下工程變更對承包商的意義就有別于施工承包中的工程變更，非建設(shè)單位原因引起的變更費用是需要自身承擔(dān)的由于總承包工程建設(shè)周期長涉及面廣可變因素多，對于任何一項工程施工來說，工程變更是不可避免的從設(shè)計角度看，設(shè)計變更是工程設(shè)計的修正補充和延續(xù)，設(shè)計者一方面致力于提高設(shè)計質(zhì)量，力求減少設(shè)計變更另一方面又需要用設(shè)計變更來補充完善工程設(shè)計在此重點探討非建設(shè)單位原因引起的工程變更，力爭通過總承包工程的變更管理，達(dá)到通過變更管理以最小的投入滿足工程質(zhì)量安全進度和功能等方面要求的目的。3.4.2 工程變更的處理程序在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間，業(yè)主有權(quán)通過發(fā)布指示或要求承包商遞交建議書的方式，提出工程變更。工程變更的處理程序分以下三種情況：1、業(yè)主發(fā)布指示的變更在項目執(zhí)行過程中，業(yè)主經(jīng)過更仔細(xì)考慮將來的發(fā)展，往往會提出一些新的要求，在需要的時候發(fā)布變更指示。除非承包商向業(yè)主提出不能照辦的理由并經(jīng)業(yè)主同意，否則應(yīng)遵守并執(zhí)行每項變更。變更指示的內(nèi)容應(yīng)包括詳細(xì)的變更范圍、變更處理的原則等。業(yè)主在項目實施過程中提出一些要求，這些要求對項目和業(yè)主是有利的，但其中有些是超出合同范圍的，實際上構(gòu)成了變更，卻不是以變更的形式提出。承包商一定要及時分辨出變更部分，提出變更申請，按變更程序處理。2、承包商提交建議書后確定的變更承包商根據(jù)EPC合同條件13.2款價值工程的要求或其它要求提交建議書，建議書的內(nèi)容包括對建議的設(shè)計和（或）要完成的工作的說明、進度計劃、合同價格調(diào)整建議。業(yè)主收到承包商的建議書后，根據(jù)實際情況和工程的需要，在合同約定的時間內(nèi)給出是否批準(zhǔn)或修改建議書的回復(fù)。雙方就變更方案和變更費用達(dá)成一致意見后，業(yè)主簽發(fā)正式的書面變更文件。承包商確認(rèn)收到該變更指示，則此一項或多項工程變更確立。在業(yè)主沒有正式下達(dá)變更令前，承包商不得擅自對工程實施任何變更，否則將導(dǎo)致業(yè)主方索賠。3、承包商履行合同失敗導(dǎo)致的變更承包商履行合同失敗，如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延誤等，會導(dǎo)致工程變更甚至業(yè)主方索賠。業(yè)主在確認(rèn)變更事件導(dǎo)致工程變更后向承包商發(fā)出變更意向通知書，一般包括以下內(nèi)容：對變更事件的描述；工程變更內(nèi)容及范圍；簡述變更對工程目標(biāo)的影響；要求承包商提交變更的實施方案、變更費用及工期。承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)根據(jù)實際情況及變更意向通知書的要求提交一份工程變更報告。業(yè)主對工程變更報告進行評估后發(fā)布工程變更令。3.4.3工程變更的價款確定變更工程的費率或價格，是業(yè)主和承包商雙方協(xié)商的焦點。除非合同另有規(guī)定，業(yè)主應(yīng)根據(jù)合同條款確定或同承包商商定變更項目的計量方法、費率和價格，進而確定變更項目的合同價格。合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有價格計算變更工程價款；合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照此價格計算變更工程價款；合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由業(yè)主與承包商協(xié)商單價和價格。為指示或批準(zhǔn)一項變更，業(yè)主應(yīng)按照EPC合同條件3.5款確定的要求，商定或確定對合同價格和付款計劃表的調(diào)整。這些調(diào)整應(yīng)包括合理利潤，如果適用，應(yīng)考慮承包商根據(jù)價值工程提交的建議。如果合同規(guī)定合同價格以一種以上貨幣支付，在確定變更價款時，應(yīng)規(guī)定以每種適用貨幣支付的款額。為此，參考變更后工作費用的實際或預(yù)期的貨幣比例，與規(guī)定的合同價格支付中的各種貨幣比例。3.5 EPC工程總承包項目合同的索賠3.5.1 EPC合同條件下業(yè)主索賠的因素在EPC 合同條件下，業(yè)主關(guān)心的是項目建設(shè)的工期和建設(shè)質(zhì)量，總承包商承擔(dān)了所有的設(shè)計、采購和施工任務(wù)，在整個項目實施過程中，業(yè)主對項目建設(shè)介入相對其他項目承包模式較少，因此業(yè)主索賠的機會也較少。業(yè)主在EPC 合同條件下，可能有以下索賠因素：1、履約保函索賠。EPC合同通用條款第4.2款規(guī)定，在履約擔(dān)保規(guī)定的期滿日期28天前如果承包商還無權(quán)拿到履約保函，承包商應(yīng)將履約保函延長至工程竣工和修補完任何缺陷為止，如果承包商不能延長其有效期限，業(yè)主可以索賠履約保函的全部金額。另外，如果承包商不支付業(yè)主的索賠或者在接到業(yè)主修復(fù)缺陷通知天內(nèi)不修復(fù)缺陷或者滿足通用條款第15.2款中“業(yè)主中止合同”條件時，業(yè)主可以索賠履約保函的全部金額。2、合同通用條款第款規(guī)定對于測試、檢查、測量或者試驗不能通過或不符合合同要求的設(shè)備、材料、設(shè)計和工藝缺陷，業(yè)主有權(quán)拒收，并且業(yè)主可以要