11家券商獲分類評(píng)價(jià)加分.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請(qǐng)聯(lián)系網(wǎng)站刪除11家券商獲分類評(píng)價(jià)加分中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前對(duì)2010年度證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)工作情況進(jìn)行通報(bào)表示，根據(jù)專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果，長(zhǎng)江證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券、興業(yè)證券、東海證券、民族證券、西南證券、世紀(jì)證券、華泰聯(lián)合證券、齊魯證券、國(guó)信證券等11家券商獲得了在2010年度證券公司分類評(píng)價(jià)中0.5到2分不等的加分獎(jiǎng)勵(lì)。40家券商去年自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)協(xié)會(huì)介紹，去年協(xié)會(huì)共受理40個(gè)證券公司自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)事項(xiàng)、4個(gè)中國(guó)證監(jiān)會(huì)委托評(píng)價(jià)事項(xiàng)，及26家券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)。自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)事項(xiàng)中，長(zhǎng)江證券的“結(jié)算工作中的質(zhì)量控制模式”、 華泰證券的“規(guī)范營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)管理，助推券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型”、國(guó)泰君安證券的“投資者適當(dāng)性服務(wù)體系”、興業(yè)證券的“適當(dāng)性管理中的客戶分類方法”、東海證券的“基于3A路徑的賬戶管理長(zhǎng)效機(jī)制”、民族證券的“數(shù)據(jù)中心自主建設(shè)項(xiàng)目及應(yīng)用”、世紀(jì)證券的“基于SOA&BPM構(gòu)建證券公司綜合業(yè)務(wù)體系”和西南證券的“生產(chǎn)系統(tǒng)同城雙中心解決模式”等8個(gè)事項(xiàng)最終進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。協(xié)會(huì)對(duì)上述8家公司的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)工作，在程序上繼續(xù)沿用上年度中相對(duì)成熟的做法，為確保先進(jìn)做法在行業(yè)推廣的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)對(duì)自主創(chuàng)新的激勵(lì)，協(xié)會(huì)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)專家工作底稿進(jìn)行了完善，在保留行業(yè)推廣性表決的同時(shí)，增加了對(duì)自主創(chuàng)新性的表決。同時(shí)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部的委托，協(xié)會(huì)還于2011年1月組織業(yè)內(nèi)專家對(duì)國(guó)信證券、國(guó)泰君安證券、興業(yè)證券和山西證券4家公司的雙因素身份認(rèn)證系統(tǒng)建設(shè)和推廣應(yīng)用情況進(jìn)行了專業(yè)評(píng)價(jià)。根據(jù)專家打分統(tǒng)計(jì)，長(zhǎng)江證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券相關(guān)項(xiàng)目分別排在前三位，且專家全票認(rèn)定其具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性，并同意其具備行業(yè)推廣性。興業(yè)證券、東海證券、民族證券、世紀(jì)證券、西南證券有關(guān)項(xiàng)目得分依次排在后五位，在創(chuàng)新性和可推廣性方面，小組專家均未統(tǒng)一意見(jiàn)。針對(duì)四家委托評(píng)價(jià)的雙因素身份認(rèn)證系統(tǒng)建設(shè)和推廣事項(xiàng)，協(xié)會(huì)介紹，國(guó)信證券、興業(yè)證券、國(guó)泰君安證券、山西證券得分依次排在一至四位。在該項(xiàng)目表決意見(jiàn)上，同意將該項(xiàng)目在行業(yè)推廣的專家未超過(guò)半數(shù)。在證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評(píng)價(jià)方面，協(xié)會(huì)分別于去年3月、10月分兩批對(duì)申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)券商的業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行了評(píng)價(jià)。其中，首批參與評(píng)價(jià)的11家證券公司業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案全部通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)；10月份報(bào)送融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案的15家公司中，有14家通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)，協(xié)會(huì)隨后將專業(yè)評(píng)價(jià)結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站予以了公告。11家券商獲分類評(píng)價(jià)加分建議協(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為提高行業(yè)創(chuàng)新積極性，吸引更多證券公司參與行業(yè)創(chuàng)新，協(xié)會(huì)專門向證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部發(fā)函，建議其對(duì)部分參與專業(yè)評(píng)價(jià)的證券公司給予加分鼓勵(lì)。證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部采納了協(xié)會(huì)建議，并在2010年度證券公司分類評(píng)價(jià)中對(duì)相關(guān)公司予以了加分。具體而言，一是對(duì)8家進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)的公司給予適當(dāng)加分。為體現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果差異，建議實(shí)施階梯加分，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)排名靠前，且所在小組專家全體認(rèn)定項(xiàng)目具有創(chuàng)新性和可推廣性的長(zhǎng)江證券、華泰證券、國(guó)泰君安證券最高加分不超過(guò)2分。對(duì)專家評(píng)價(jià)意見(jiàn)存在一票以上差異的興業(yè)證券、東海證券、民族證券、西南證券、世紀(jì)證券等5家公司，建議最高加分不超過(guò)0.5分。二是華泰聯(lián)合證券、齊魯證券的單客戶多銀行第三方存管模式為委托評(píng)價(jià)事項(xiàng)，在專家評(píng)議基礎(chǔ)上，協(xié)會(huì)組織2家公司對(duì)其業(yè)務(wù)模式進(jìn)行總結(jié)提煉，形成了行業(yè)性的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并以通知形式發(fā)布全行業(yè)實(shí)施。鑒于其行業(yè)貢獻(xiàn)，建議給予二者分別不超過(guò)2分的加分。三是對(duì)部分雙因素身份認(rèn)證試點(diǎn)公司適當(dāng)加分。4家參加委托評(píng)價(jià)的試點(diǎn)公司中，其項(xiàng)目實(shí)施程度、實(shí)施效果均存在差異，結(jié)合評(píng)價(jià)結(jié)果，建議對(duì)項(xiàng)目成熟度較高，實(shí)施效果良好的國(guó)信證券、興業(yè)證券2家公司給予最高不超過(guò)0.5分的鼓勵(lì)。協(xié)會(huì)表示，除建議監(jiān)管部門在分類評(píng)價(jià)中予以加分鼓勵(lì)外，還將從多渠道、多角度對(duì)證券公司創(chuàng)新組織推廣宣傳工作。完善專業(yè)評(píng)價(jià) 培育行業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力“總的來(lái)看，專業(yè)評(píng)價(jià)工作促進(jìn)了行業(yè)自我管理、自我規(guī)范、自我發(fā)展，有力配合了監(jiān)管部門的行政許可和日常監(jiān)管工作，充分發(fā)揮了證券公司創(chuàng)新的自主性和積極性，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了可行、合理的路徑?！眳f(xié)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。2011年度，協(xié)會(huì)將根據(jù)推動(dòng)證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃和整體部署，進(jìn)一步完善專業(yè)評(píng)價(jià)的引導(dǎo)機(jī)制、組織保障機(jī)制、審慎評(píng)價(jià)與創(chuàng)新推廣機(jī)制，深入行業(yè)實(shí)際，不斷增強(qiáng)和培育行業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。一是盡快發(fā)布關(guān)于2011年度自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)工作的相關(guān)通知，明確自主申請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)工作的目標(biāo)和側(cè)重點(diǎn)，針對(duì)不同領(lǐng)域的創(chuàng)新實(shí)踐進(jìn)行分類，加深行業(yè)對(duì)評(píng)價(jià)方向的理解和把握。二是發(fā)揮協(xié)會(huì)優(yōu)勢(shì)，認(rèn)真做好監(jiān)管委托的有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案等事項(xiàng)的專業(yè)評(píng)價(jià)工作，指導(dǎo)證券公司依法合規(guī)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新活動(dòng)，不斷提高其創(chuàng)新效率和核心競(jìng)爭(zhēng)力。三是充分發(fā)揮專家?guī)靸?yōu)勢(shì)，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的系統(tǒng)性研究，組織業(yè)內(nèi)專家對(duì)國(guó)際投行、國(guó)內(nèi)金融企業(yè)的主要產(chǎn)品進(jìn)行系統(tǒng)性研究和歸集，進(jìn)一步拓展行業(yè)創(chuàng)新空間；引導(dǎo)行業(yè)把創(chuàng)新的重點(diǎn)定位在體現(xiàn)證券公司中介功能的產(chǎn)品和服務(wù)方向上，研發(fā)適合行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)的創(chuàng)新產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。四是探索從公司內(nèi)部激勵(lì)、行業(yè)激勵(lì)、增加創(chuàng)新