11家券商獲分類評價加分.doc

此文檔收集于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除11家券商獲分類評價加分中國證券業(yè)協(xié)會日前對2010年度證券公司專業(yè)評價工作情況進行通報表示，根據(jù)專業(yè)評價結(jié)果，長江證券、華泰證券、國泰君安證券、興業(yè)證券、東海證券、民族證券、西南證券、世紀(jì)證券、華泰聯(lián)合證券、齊魯證券、國信證券等11家券商獲得了在2010年度證券公司分類評價中0.5到2分不等的加分獎勵。40家券商去年自主申請專業(yè)評價協(xié)會介紹，去年協(xié)會共受理40個證券公司自主申請專業(yè)評價事項、4個中國證監(jiān)會委托評價事項，及26家券商融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價。自主申請專業(yè)評價事項中，長江證券的“結(jié)算工作中的質(zhì)量控制模式”、 華泰證券的“規(guī)范營業(yè)部信息技術(shù)管理，助推券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型”、國泰君安證券的“投資者適當(dāng)性服務(wù)體系”、興業(yè)證券的“適當(dāng)性管理中的客戶分類方法”、東海證券的“基于3A路徑的賬戶管理長效機制”、民族證券的“數(shù)據(jù)中心自主建設(shè)項目及應(yīng)用”、世紀(jì)證券的“基于SOA&BPM構(gòu)建證券公司綜合業(yè)務(wù)體系”和西南證券的“生產(chǎn)系統(tǒng)同城雙中心解決模式”等8個事項最終進入現(xiàn)場評價。協(xié)會對上述8家公司的現(xiàn)場評價工作，在程序上繼續(xù)沿用上年度中相對成熟的做法，為確保先進做法在行業(yè)推廣的同時，實現(xiàn)對自主創(chuàng)新的激勵，協(xié)會對現(xiàn)場評價專家工作底稿進行了完善，在保留行業(yè)推廣性表決的同時，增加了對自主創(chuàng)新性的表決。同時，根據(jù)中國證監(jiān)會機構(gòu)部的委托，協(xié)會還于2011年1月組織業(yè)內(nèi)專家對國信證券、國泰君安證券、興業(yè)證券和山西證券4家公司的雙因素身份認(rèn)證系統(tǒng)建設(shè)和推廣應(yīng)用情況進行了專業(yè)評價。根據(jù)專家打分統(tǒng)計，長江證券、華泰證券、國泰君安證券相關(guān)項目分別排在前三位，且專家全票認(rèn)定其具有較強的創(chuàng)新性，并同意其具備行業(yè)推廣性。興業(yè)證券、東海證券、民族證券、世紀(jì)證券、西南證券有關(guān)項目得分依次排在后五位，在創(chuàng)新性和可推廣性方面，小組專家均未統(tǒng)一意見。針對四家委托評價的雙因素身份認(rèn)證系統(tǒng)建設(shè)和推廣事項，協(xié)會介紹，國信證券、興業(yè)證券、國泰君安證券、山西證券得分依次排在一至四位。在該項目表決意見上，同意將該項目在行業(yè)推廣的專家未超過半數(shù)。在證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案專業(yè)評價方面，協(xié)會分別于去年3月、10月分兩批對申請試點券商的業(yè)務(wù)試點實施方案進行了評價。其中，首批參與評價的11家證券公司業(yè)務(wù)試點實施方案全部通過專業(yè)評價；10月份報送融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案的15家公司中，有14家通過專業(yè)評價，協(xié)會隨后將專業(yè)評價結(jié)果通過協(xié)會網(wǎng)站予以了公告。11家券商獲分類評價加分建議協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，為提高行業(yè)創(chuàng)新積極性，吸引更多證券公司參與行業(yè)創(chuàng)新，協(xié)會專門向證監(jiān)會機構(gòu)部發(fā)函，建議其對部分參與專業(yè)評價的證券公司給予加分鼓勵。證監(jiān)會機構(gòu)部采納了協(xié)會建議，并在2010年度證券公司分類評價中對相關(guān)公司予以了加分。具體而言，一是對8家進入現(xiàn)場評價的公司給予適當(dāng)加分。為體現(xiàn)評價結(jié)果差異，建議實施階梯加分，對現(xiàn)場評價排名靠前，且所在小組專家全體認(rèn)定項目具有創(chuàng)新性和可推廣性的長江證券、華泰證券、國泰君安證券最高加分不超過2分。對專家評價意見存在一票以上差異的興業(yè)證券、東海證券、民族證券、西南證券、世紀(jì)證券等5家公司，建議最高加分不超過0.5分。二是華泰聯(lián)合證券、齊魯證券的單客戶多銀行第三方存管模式為委托評價事項，在專家評議基礎(chǔ)上，協(xié)會組織2家公司對其業(yè)務(wù)模式進行總結(jié)提煉，形成了行業(yè)性的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，并以通知形式發(fā)布全行業(yè)實施。鑒于其行業(yè)貢獻，建議給予二者分別不超過2分的加分。三是對部分雙因素身份認(rèn)證試點公司適當(dāng)加分。4家參加委托評價的試點公司中，其項目實施程度、實施效果均存在差異，結(jié)合評價結(jié)果，建議對項目成熟度較高，實施效果良好的國信證券、興業(yè)證券2家公司給予最高不超過0.5分的鼓勵。協(xié)會表示，除建議監(jiān)管部門在分類評價中予以加分鼓勵外，還將從多渠道、多角度對證券公司創(chuàng)新組織推廣宣傳工作。完善專業(yè)評價 培育行業(yè)創(chuàng)新動力“總的來看，專業(yè)評價工作促進了行業(yè)自我管理、自我規(guī)范、自我發(fā)展，有力配合了監(jiān)管部門的行政許可和日常監(jiān)管工作，充分發(fā)揮了證券公司創(chuàng)新的自主性和積極性，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了可行、合理的路徑?！眳f(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示。2011年度，協(xié)會將根據(jù)推動證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃和整體部署，進一步完善專業(yè)評價的引導(dǎo)機制、組織保障機制、審慎評價與創(chuàng)新推廣機制，深入行業(yè)實際，不斷增強和培育行業(yè)創(chuàng)新動力。一是盡快發(fā)布關(guān)于2011年度自主申請專業(yè)評價工作的相關(guān)通知，明確自主申請專業(yè)評價工作的目標(biāo)和側(cè)重點，針對不同領(lǐng)域的創(chuàng)新實踐進行分類，加深行業(yè)對評價方向的理解和把握。二是發(fā)揮協(xié)會優(yōu)勢，認(rèn)真做好監(jiān)管委托的有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)實施方案等事項的專業(yè)評價工作，指導(dǎo)證券公司依法合規(guī)開展相關(guān)業(yè)務(wù)的創(chuàng)新活動，不斷提高其創(chuàng)新效率和核心競爭力。三是充分發(fā)揮專家?guī)靸?yōu)勢，加強對行業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品的系統(tǒng)性研究，組織業(yè)內(nèi)專家對國際投行、國內(nèi)金融企業(yè)的主要產(chǎn)品進行系統(tǒng)性研究和歸集，進一步拓展行業(yè)創(chuàng)新空間；引導(dǎo)行業(yè)把創(chuàng)新的重點定位在體現(xiàn)證券公司中介功能的產(chǎn)品和服務(wù)方向上，研發(fā)適合行業(yè)發(fā)展趨勢的創(chuàng)新產(chǎn)品或業(yè)務(wù)。四是探索從公司內(nèi)部激勵、行業(yè)激勵、增加創(chuàng)新