證券公司XX年上半年度投資者教育工作總結(jié)[范本]

證券公司XX年上半年度投資者教育工作總結(jié)XX年上半年度，證券市場呈現(xiàn)單邊下跌趨勢，股民的投資熱情相對(duì)有所下降，A股市場成交量出現(xiàn)了明顯的萎縮，投資風(fēng)險(xiǎn)日趨提高。XX年第一季度我司投資者教育工作主要圍繞“講理性、重理性、用理性，弘揚(yáng)健康理性投資文化”主題開展投資者保護(hù)宣傳教育活動(dòng)；如何開展新股上市初期交易行為管理和加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板投資者的適當(dāng)性管理，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，幫助投資者樹立理性、正確的投資理念，成為我司第二季度投資者教育工作的重心。我司嚴(yán)格遵照中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及交易所關(guān)于開展和加強(qiáng)投資者教育的相關(guān)要求，通過各種形式積極深入開展投資者教育活動(dòng)，并取得了良好的效果?，F(xiàn)就XX上半年度具體工作情況總結(jié)匯報(bào)如下：一、將投資者教育工作落實(shí)到各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程中1、針對(duì)新入市的投資者，幫助投資者在入市之前充分地了解市場的基本風(fēng)險(xiǎn)特征，了解市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免投資風(fēng)險(xiǎn)；幫助投資者掌握證券市場基本知識(shí)和基本投資技術(shù)，了解股票、債券、基金、權(quán)證等不同投資品種的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。在開戶過程中向投資者派發(fā)投資者手冊(cè)、創(chuàng)業(yè)板投資者手冊(cè)及相關(guān)宣傳資料，為廣大新入市的投資者提供了必要的理性投資指南?？偛靠头行膶?duì)新開客戶進(jìn)行新客戶回訪，向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，使客戶有更深刻的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。2、對(duì)于各營業(yè)部的存量客戶，營業(yè)部的工作人員根據(jù)客戶平時(shí)的交易情況為客戶提供個(gè)性化服務(wù)，并在客戶關(guān)懷和存量客戶回訪工作中了解客戶的最新需求及建議，有助于落實(shí)投資者的適當(dāng)性管理工作。3、各營業(yè)部通過營業(yè)部場內(nèi)外的電子屏滾動(dòng)播放“投資理財(cái)，貴在理性”、“明明白白投資，安安穩(wěn)穩(wěn)入市”、“理財(cái)靠理智，投資忌投機(jī)”等投資者保護(hù)宣傳標(biāo)語及懸掛相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提示橫幅，以直觀的宣傳形式幫助投資者提高風(fēng)險(xiǎn)防范及警惕意識(shí)。同時(shí)，各營業(yè)部十分注重投資者教育園地的建設(shè)，在“投資者教育專欄”分別介紹證券交易知識(shí)、業(yè)務(wù)辦理流程、公司簡介、市場風(fēng)險(xiǎn)提示、重要通知公告、投資者風(fēng)險(xiǎn)教育案例等內(nèi)容，并指定專人負(fù)責(zé)版面的維護(hù)更新工作，確保專欄的內(nèi)容新鮮、貼切、趣味、易懂、深刻。4、各營業(yè)部圍繞“理性投資，從我做起”的投資者教育主題，積極開展打擊非法證券活動(dòng)的宣傳工作。通過在營業(yè)部現(xiàn)場懸掛宣傳標(biāo)語及電子LED屏幕顯示、利用短信平臺(tái)統(tǒng)一發(fā)送防范和遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)短信、開展“走進(jìn)投資者”戶外宣傳活動(dòng)及印制相關(guān)反洗錢、拒絕內(nèi)幕交易和爆炒新股等違規(guī)交易行為或非理性投資行為的宣傳單頁及手冊(cè)等實(shí)物資料派發(fā)給投資者，對(duì)其進(jìn)行教育引導(dǎo)，為建立一個(gè)健康有序的證券市場打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。5、充分利用“3?15”活動(dòng)，加強(qiáng)投資者權(quán)益保護(hù)宣傳。3月15日前后，各地陸續(xù)舉辦了大型公益宣傳活動(dòng)。我司揭陽、梅州、南海、下埔等營業(yè)部都參加由當(dāng)?shù)劂y行和銀監(jiān)會(huì)共同舉辦的金融業(yè)保護(hù)金融消費(fèi)者權(quán)益大型公益宣傳活動(dòng)。在活動(dòng)現(xiàn)場，向前來參加活動(dòng)的投資者詳細(xì)講解入市基本知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)須知、反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)、金融消費(fèi)者權(quán)益須知等內(nèi)容。二、貫徹落實(shí)新股上市初期交易行為管理和加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板投資者的適當(dāng)性管理1、貫徹落實(shí)新股上市初期交易行為管理工作根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于證券公司切實(shí)履行職責(zé)防范和抑制新股炒作行為的通知，各營業(yè)部積極響應(yīng)開展主題為“炒新規(guī)則及炒新風(fēng)險(xiǎn)揭示”的投資者教育活動(dòng)，揭示“炒新股風(fēng)險(xiǎn)”。以短信發(fā)送信息及營銷人員邀請(qǐng)客戶等方式，通知投資者參加“炒新股風(fēng)險(xiǎn)”股民學(xué)校專場講座，培訓(xùn)內(nèi)容主要涵蓋以下內(nèi)容：上交所炒新規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)揭示等。深交所炒新規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)揭示等。通過實(shí)例宣講防止盲目“炒新、炒小、炒短、炒概念股”等案例及內(nèi)幕交易，引導(dǎo)投資者理性投資。取得了良好的活動(dòng)效果。從切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益出發(fā)，通過與客戶面對(duì)面交流，鞏固“投資有風(fēng)險(xiǎn)、入市須謹(jǐn)慎”、“炒新有風(fēng)險(xiǎn) 參與需謹(jǐn)慎”的理性投資理念，引導(dǎo)客戶形成良好的投資習(xí)慣，步入理性成熟的投資者行列。把申購新股需謹(jǐn)慎 小心新股變心傷等投資者保護(hù)文章上傳到公司網(wǎng)站供投資者閱讀瀏覽。通過移動(dòng)短信平臺(tái)適時(shí)地向投資者提醒市場風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)送炒新風(fēng)險(xiǎn)揭示短信。在營業(yè)部現(xiàn)場懸掛“炒新有風(fēng)險(xiǎn) 參與需謹(jǐn)慎”、“正確的投資理念，成功的投資人生” 等風(fēng)險(xiǎn)揭示標(biāo)語橫幅。為引導(dǎo)客戶理性規(guī)范地參與新股交易，現(xiàn)場播放交易所關(guān)于加強(qiáng)新股上市初期交易監(jiān)管異常交易行為的管理規(guī)定相關(guān)PPT,并詳細(xì)講解。在法律法規(guī)、交易規(guī)則宣講中，結(jié)合具體事例，幫助投資者充分認(rèn)識(shí)盲目跟風(fēng)炒作新股的風(fēng)險(xiǎn)。深刻提醒客戶不要盲目偏愛打新股、炒新股，過度炒作新股。2、加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板投資者的適當(dāng)性管理工作開展根據(jù)深交所關(guān)于進(jìn)一步深化落實(shí)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作的通知，我司總部客服中心制定工作要求及指引，指導(dǎo)營業(yè)部開展相關(guān)工作。首先，對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不滿兩年的新申請(qǐng)投資者、交易經(jīng)驗(yàn)滿兩年但風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的投資者，原則上不為其開通創(chuàng)業(yè)板；如投資者堅(jiān)持要辦理該業(yè)務(wù)，營業(yè)部工作人員將對(duì)其進(jìn)行創(chuàng)業(yè)板交易風(fēng)險(xiǎn)和退市風(fēng)險(xiǎn)的提示教育，并要求投資者簽署創(chuàng)業(yè)板及交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書、創(chuàng)業(yè)板退市風(fēng)險(xiǎn)提示和投資者教育培訓(xùn)表，營業(yè)部對(duì)客戶申請(qǐng)、風(fēng)險(xiǎn)揭示及相關(guān)勸導(dǎo)工作等情況通過書面、電子方式進(jìn)行詳細(xì)留痕并存檔。其次，著手進(jìn)行完整收錄創(chuàng)業(yè)板客戶信息，全面開展風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)工作。對(duì)新開創(chuàng)業(yè)板客戶進(jìn)行背景資料調(diào)查填寫，要求客戶提供有效聯(lián)系方式和緊急聯(lián)絡(luò)人，并把信息錄入到CRM系統(tǒng)中；對(duì)已開通創(chuàng)業(yè)板的客戶要求其填寫背景資料表，并要求創(chuàng)業(yè)板開通已滿兩年的客戶重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，將后續(xù)評(píng)估結(jié)果錄入CRM系統(tǒng)。再次，通過投資者教育園地和股民學(xué)校活動(dòng)進(jìn)行專題教育。三、持續(xù)深入開展股民學(xué)校活動(dòng)各營業(yè)部根據(jù)自身情況定期或不定期開展股民學(xué)?；顒?dòng)，幫助廣大投資者了解證券基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)知識(shí)、投資規(guī)劃、股市存在的風(fēng)險(xiǎn)、常見的疑問等，給公司與投資者提供了一個(gè)互相溝通交流的平臺(tái)。營業(yè)部根據(jù)自身客戶的需求及特點(diǎn)，組織了主題多樣、類型不一的講座及投資策略報(bào)告會(huì)。集中以“理性投資”、“新股投資風(fēng)險(xiǎn)警示”、“創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)教育”和“新股民入市指導(dǎo)”等內(nèi)容為投資者講授證券市場知識(shí)。針對(duì)A股市場投資機(jī)會(huì)、熱點(diǎn)板塊、股票市場走勢分析、布局中報(bào)行情及挖掘通脹受益行業(yè)中的潛力股等內(nèi)容，我司第一季度在南海、順德、清遠(yuǎn)和潮州營業(yè)部舉辦了大型投資策略報(bào)告會(huì)，向參加報(bào)告會(huì)的投資者宣傳投資者保護(hù)知識(shí)和理念，主要內(nèi)容是弘揚(yáng)理性投資、防范炒新風(fēng)險(xiǎn)等，參與人數(shù)多達(dá)1060人。第二季度在湛江、茂名和韶關(guān)營業(yè)部舉辦了投資策略報(bào)告會(huì)并邀請(qǐng)文國慶、曹衛(wèi)東和姜海宇三位資深專業(yè)的老師與廣大投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。其中，湛江營業(yè)部主題為“闡釋中國經(jīng)濟(jì)、撬動(dòng)湛江財(cái)富”-“贏在XX” XX年大型投資策略報(bào)告會(huì)參與人數(shù)高達(dá)1200人，引起了廣泛的關(guān)注和投資者的認(rèn)可，可謂是盛況空前。四、XX年上半年度投資者教育工作總結(jié)投資者教育作為一項(xiàng)長期性、基礎(chǔ)性和常規(guī)性的重要工作，需要以持之以恒，堅(jiān)持不懈的精神和態(tài)度在日常工作中貫徹落實(shí)投資者教育和保護(hù)工作。XX年上半年度，通過公司全體員工的共同努力以及廣大投資者的積極響應(yīng)，我司的投資者教育工作取得了良好的效果。在今后的工作中，我司會(huì)繼續(xù)努力，積極主動(dòng)配合中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的有關(guān)要求，持續(xù)推進(jìn)投資者教育工作的開展與落實(shí)，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng)交流，結(jié)合具體情況做好投資者教育和保