危險源辨識-風險評價與控制程序[1].doc

中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司 發(fā)布2012-02-24實施2012-02-24發(fā)布危險源辨識、風險評價與控制程序Q/JYH 2120008-2012Q/JYH 中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司企業(yè)標準中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司危險源辨識、風險評價與控制程序 Q/JYH 2120008-20121 目的為了識別集團公司生產(chǎn)、經(jīng)營過程中存在的各種危險源，依據(jù)危險化學品重大危險源辨識（GB18218）、危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范（AQ3013），對評價結果進行有效控制，防止和減少各類生產(chǎn)安全事故，推動公司職業(yè)健康安全管理工作持續(xù)改進，制定本程序。2 適用范圍適用于集團公司各單位生產(chǎn)全過程的危險源的管理控制。蘭太公司結合實際情況參照執(zhí)行。3 引用標準3.1 中華人民共和國安全生產(chǎn)法3.2 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范3.3 危險化學品安全管理條例3.4 AQ3013危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范3.5 GB18218危險化學品重大危險源辨識3.6 GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準3.7 GB/T13816生產(chǎn)過程危險與危害因素分類與代碼3.8 職業(yè)病危害因素分類目錄4 定義與術語4.1 危險源4.1.1 危險源：可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。4.1.2 危險：危險是指具有引起破壞、傷害或損失的根源或狀態(tài)。4.1.3 一般危險源：是指長期地生產(chǎn)、加工、使用或貯存危險化學品時，該單元的危險化學品數(shù)量始終低于臨界量的單元；或依照公司危險源辨識、風險評價與控制程序所確定評價方法評價后所得的數(shù)值低于重大危險源高于可容許風險所規(guī)定數(shù)值的場所或作業(yè)過程。4.1.4 重大危險源：長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運、使用或貯存危險物質且危險物質的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。臨界量：對于某種或某類危險化學品規(guī)定的數(shù)量，若單元中的危險化學品數(shù)量等于或超過該數(shù)量，則該單元定為重大危險源。單元：一個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所，或同屬一個工廠的且邊緣距離小于500米的幾個（套）生產(chǎn)裝置、設施或場所。4.1.5 重大風險：風險度大于等于15的風險，公司統(tǒng)稱為重大風險。4.2 危險源辨識識別危險源的存在并確定其特性的過程。4.3 風險發(fā)生特定危害事件的可能性和后果的組合。4.4 風險評價評估風險大小以及確定風險是否可允許的全過程。4.5 企業(yè)職工傷亡事故類別分為20大類：物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其他傷害。4.6 生產(chǎn)過程危險、危害因素危險、危害因素分為四大類。分別是：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。4.7 職業(yè)病危害因素粉塵類；放射性物質類；化學物質類；物理因素；生物因素；導致職業(yè)性皮膚病的危害因素；導致職業(yè)性眼病的危害因素；導致職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病的危害因素；職業(yè)性腫瘤的職業(yè)病危害因素；其它職業(yè)病危害因素。5 職責5.1 集團公司安全環(huán)保部5.1.1 負責組織集團公司各單位開展危險源辨識和風險評價工作，對各單位上報的重大風險進行審核。審核結果經(jīng)管理者代表確認批準后，以“危險源清單”的形式予以公布。5.1.2 督促集團公司各單位依照國家相關法律法規(guī)以及中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司重大危險源管理辦法的規(guī)定，建立健全重大危險源檔案，并實行分級監(jiān)督和管理。5.1.3 制定集團公司安全檢查標準，依據(jù)標準定期對各單位的重大風險（或重大危險源）安全管理狀況進行檢查，對各單位的一般風險（或一般危險源）管理情況進行監(jiān)督管理，并形成記錄。5.1.4 每年年底組織相關部門對集團公司各單位的重大風險（重大危險源）管理控制措施的實施情況進行符合性評價。5.2 集團公司各單位5.2.1 按照集團公司要求組織本單位開展危險源辨識和風險評價工作，將本單位評價出的重大風險（重大危險源）及其控制措施、管理方案經(jīng)主要負責人簽字后報集團安全環(huán)保部備案，并負責本單位各級危險源的日常管理和控制工作。5.2.2 建立健全本單位重大危險源檔案并做好備案工作，制定本單位重大危險源應急救援預案，定期進行演練并對演練效果進行評價。5.2.3 負責制定本單位重大風險（重大危險源）安全管理控制措施，對本單位重大風險（重大危險源）安全管理控制措施和一般危險源控制措施的落實情況進行監(jiān)督管理。5.2.4 制定本單位安全檢查標準，依據(jù)標準定期對本單位重大風險（或重大危險源）、一般風險（或一般危險源）管理情況進行監(jiān)督檢查，并形成記錄。5.2.5 每半年組織本單位相關部門（相關人員）對本單位重大風險（重大危險源）安全管理控制措施實施情況進行符合性評價。5.3 生產(chǎn)分廠5.3.1 按照上級單位要求，組織做好本單位危險源辨識和風險評價工作，組織制定并落實本單位危險源的控制措施。5.3.2 制定本單位安全檢查標準，依據(jù)標準定期對本單位重大風險（或重大危險源）、一般風險（或一般危險源）管理情況進行監(jiān)督檢查，并形成記錄。5.3.3 每季度對本單位重大風險（重大危險源）安全管理控制措施實施情況進行符合性評價。6 工作程序6.1 危險源辨識6.1.1 每年3至4月份，由集團公司安全環(huán)保部組織公司各單位進行危險源辨識和風險評價工作。6.1.2 各單位按照“統(tǒng)一組織、分級把關、全員參與、覆蓋全面”的原則，開展危險源辨識和風險評價工作，并組織本單位相關人員對評價結果進行評審，5月底將本單位的辨識結果和評審出的重大風險（重大危險源）及其控制措施，按照統(tǒng)一格式經(jīng)主要負責人簽字后上報集團公司安全環(huán)保部。6.1.3 集團公司安全環(huán)保部組織相關人員對各單位上報的評審結果進行審核，確認重大風險（或重大危險源），以“重大風險清單”的形式予以公布。6.1.4 11月份，各單位對本單位重大風險（或重大危險源）控制效果進行評價，編制評價報告并報集團公司安全環(huán)保部。6.1.5 集團公司各單位因生產(chǎn)工藝、設備、材料、生產(chǎn)過程發(fā)生變化，或者在組織落實設備、設施更新技措及大修前，由項目責任單位組織建設單位、實施單位及與項目相關的安全管理、技術部門等單位進行危險源辨識和風險評價工作，并制定相應措施控制風險，將辨識、評價結果及控制措施形成文件下發(fā)，報集團公司安全環(huán)保部備案，項目責任單位組織施工人員的安全培訓及措施落實驗證工作，各級安全環(huán)保部門進行監(jiān)督、檢查。6.1.6 其他檢維修執(zhí)行作業(yè)許可制度，由各級安全環(huán)保部及分廠安全管理人員進行監(jiān)督、檢查。6.1.7 在組織進行新建、改建、擴建項目施工前，集團公司安全環(huán)保部按“三同時”要求，組織評價機構開展安全評價工作。6.1.8 在開展危險源辨識過程中：6.1.8.1危險源辨識范圍應包括：1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；2）常規(guī)和異?；顒樱?）事故及潛在的緊急情況；4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用 品；7）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；8）丟棄、廢棄、拆除與處置；9）氣候、地震及其他自然災害。6.1.8.2 應當依據(jù)GB6441企業(yè)職工傷亡事故分類標準，結合集團公司的生產(chǎn)實際，確定出作業(yè)過程可能對作業(yè)人員造成的傷害事故類別。6.1.8.3 應當依據(jù)GB/T13816生產(chǎn)過程危險與危害因素分類與代碼，結合集團公司的生產(chǎn)實際，確定出作業(yè)場所時存在的危險和危害因素。6.1.8.4 應當依據(jù)職業(yè)病危害因素分類目錄，確認出生產(chǎn)過程中存在的可能導致作業(yè)人員職業(yè)病傷害的危害因素。6.1.8.5 應當充分考慮其它可能導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、管理上的缺陷等因素。6.1.8.6 應當充分考慮可能導致事故發(fā)生時所處的三種狀態(tài)：正常、異常、緊急。a.正常：是指大多數(shù)情況下經(jīng)常處于的狀態(tài)，如正常生產(chǎn)過程。b.異常：是指定期的可預見出現(xiàn)的非正常的情況，如對在用設備、設施進行檢維修時。c.緊急：是指不定期出現(xiàn)，不可預見或預見但發(fā)生頻率極低的情況，如事故臨界狀態(tài)或事故狀態(tài)下的應急救援過程。6.2 風險評價集團公司依據(jù)危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ3013采用作業(yè)條件危險性分析（LEC）對生產(chǎn)作業(yè)活動進行風險辨識、采用安全檢查表分析（SCL）對設備設施和檢維修作業(yè)進行風險辨識、采用危險與可操作性分析（HAZOP）對工藝過程和操作進行風險辨識，采用LSR準則對風險等級進行評價。（評價方法見附件）6.3 評價準則對評價出的重大危險，各單位根據(jù)公司的評價準則判定該重大危險是否為重大風險。公司制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S，以及與其對應的風險度R。風險度R=事件發(fā)生的可能性L事件后果的嚴重性S。具體評價準則規(guī)定為：事件發(fā)生的可能性L判斷準則等 級標 準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴重性S判別準則等 級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工公司形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡50部分裝置（2套）或設備停工重大國際國內影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力252套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病101套裝置停工或設備地區(qū)影響2不符合公司的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10受影響不大，幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內治理4-8可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查有條件、有經(jīng)費時治理 4輕微或可忽略的風險無需采用控制措施，但需保存記錄6.4 危險源控制6.4.1集團公司安全環(huán)保部委托具有相應資質的安全評價機構對集團公司各單位的危險源進行評價，對評價出的重大危險源，集團安環(huán)部應進行登記備案，各事業(yè)部應及時、逐項進行登記建檔，制定管理方案和控制措施及重大危險源事故應急預案，配備必要的防護裝備和應急救援器材、物資，并保障其完好。各事業(yè)部年初應制定重大危險源事故應急預案演練計劃，每年至少進行一次專項應急預案演練，每半年至少進行一次現(xiàn)場處置方案演練。演練結束后，應當對演練效果進行評價，編寫演練評價報告，分析存在的問題，并及時修訂和完善預案。6.4.2 集團公司各單位應不斷完善本單位的各項安全管理規(guī)章制度，對各級危險源制定相應的風險控制措施并責任到人，在制定風險控制措施時，應考慮以下幾個方面：a、消除。b、替代。c、工程控制措施。d、標志、警告和（或）管理控制。e、個體防護。公司目前確定的控制方法有：a、制定目標、管理方案。b、建立運行控制程序。c、執(zhí)行操作規(guī)程。d、培訓教育。e、監(jiān)測和測量。f、應急響應。6.4.3 各級危險源管理單位依據(jù)公司總手冊以及各自職責要求，對本單位管轄范圍內的危險源進行規(guī)范管理，定期進行安全檢查，確保各級危險源處于受控狀態(tài)。6.4.4 分公司、分廠、部室每半年對本單位一般風險（一般危險源）的管理現(xiàn)狀、風險控制措施有效性以及措施實施后的殘余風險情況進行評價，并形成記錄；對于重大風險（重大危險源），各級管理單位依據(jù)本程序職責中規(guī)定期限，制定管理方案，對本單位重大風險（重大危險源）安全管理控制措施實施情況進行符合性評價。6.5 危險源標志公司各單位依據(jù)中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司重大危險源管理辦法的規(guī)定，在本單位重大危險源所在地點醒目位置，設置相應的重大危險源標志。6.6 附件6.6.1 附件一：作業(yè)條件危險性分析（LEC）6.6.2 附件二：安全檢查表分析（SCL）6.6.3 附件三：危險與可操作性分析（HAZOP）7 附則7.1 本制度由集團安全部起草、修訂、歸口解釋。7.2 本制度2012年1月第二次修訂。7.3 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。原中鹽吉蘭泰鹽化集團有限公司危險源辨識 風險評價與控制程序（中鹽吉鹽化安環(huán)字201136號）同時廢止。9附件一：作業(yè)條件危險性分析（LEC）作業(yè)條件危險性分析（LEC）主要用于事故發(fā)生的可能性和事故發(fā)生的頻繁程度、危險程度。具體公式：D=LECD 為危險性數(shù)值；取值為（見表四）L 為事故或危險事件發(fā)生可能的數(shù)值，取值為（見表一）E 為暴露于危險環(huán)境的頻率數(shù)值，取值為（見表二）C 為事故可能造成的后果數(shù)值，取值為（見表三）公式中L、E、C值的取值參考表如下：表一 事故發(fā)生的可能性（L）分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料0.5很不可能，可以設想6相當可能0.2極不可能3可能，但不經(jīng)常0.1實際不可能1可能性小，完全意外表二 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時間內暴露1每年幾次暴露3每周一次，或偶然暴露0.5非常罕見的暴露表三 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）分數(shù)值后果分數(shù)值后果100大災難，許多人死亡7嚴重、重傷40災難，數(shù)人死亡3重大、致殘15非常嚴重，一人死亡1引人關注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求表四 危險值（D）D（危險值）危險等級危險程度3201極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)1603202高度危險，需要立即整改701603顯著危險，需要整改20704一般危險，需要注意205稍有危險，可以接受 因作業(yè)條件危險性分析（LEC）本身具有一定的缺陷性，為防止評價數(shù)值與實際過程存在較大偏差，評價過程中，參加評價人員可根據(jù)長期積累的生產(chǎn)經(jīng)驗結合曾經(jīng)發(fā)生的事故情況，對生產(chǎn)工藝、設備、環(huán)境、人員、管理等作業(yè)過程做出是否具有重大危險的判斷。危險源清單J-安-原記-001編號：單位：序號工作場所作業(yè)活動危險源可能導致的事故后果發(fā)生狀態(tài)現(xiàn)有的控制措施正常異常緊急辨識人 ：審核人：日期：日期：頁碼：危險源風險評價表J-安-原記-002編號：單位：序號工作場所作業(yè)活動危險源可能導致的事故狀態(tài)直接判別危險值危險等 級評價結果危險控制策劃LEC打分法正常異常緊急是否LECD危險控制策劃包括：A-制定目標、管理方案、B-建立運行控制程序、C-執(zhí)行操作規(guī)程、D-培訓教育、E-監(jiān)測和測量、F-應急響應 評價人： 審批人：日期： 日期： 頁碼：重大危險源風險評價表J-安-原記-003編號： 單位：序號作業(yè)場所作業(yè)活動危險源可能導致的事故狀態(tài)現(xiàn)有安全控制措施評價準則管理方案負責人控制單位正常異常緊急L評價人： 審批人：日期： 日期： 頁碼：附件二：安全檢查表分析（SCL）安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業(yè)場所或操作規(guī)程的分析。編制的依據(jù)主要有：1） 有關標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；2） 國內外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；3） 系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；4） 分析人個人的經(jīng)驗和可靠的參考資料；5） 有關研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。用安全檢查表分析危害時，既要分析設備設施表面看得見的危害，又要分析設備設施內部隱蔽的內部構件和工藝的危害，應全面考慮。用安全檢查表對設備設施進行危害識別時，應遵循一定的順序。大而言之，可以先識別廠址，考慮地形、地貌、地址、周圍環(huán)境、氣象條件等，再識別廠區(qū)。廠區(qū)內可以先識別平面布局、功能分區(qū)、危險設施布置、安全距離方面的危害，再識別具體的建筑物、構筑物和工藝流程等。小而言之，對于一個具體的設備設施而言，可以按系統(tǒng)一個一個地檢查，或按部位順序檢查，從上到下、從左到右或從前往后都可以。安全檢查表分析的對象是設備設施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項目是靜態(tài)的物，而非活動。故此所列檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。項目列出之后，還應列出與之對應的標準。標準可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標準或本企業(yè)有關操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。有些項目是沒有具體規(guī)定的，在這種情況下，可以由熟悉這個檢查項目的有關人員確定。應該清楚，一個檢查項目對應的標準可能不只一個。檢查項目應該全面，檢查內容應該細致。應該知道，達不到標準就是一種潛在危害。列出標準之后，還應列出不達標準可能導致的后果。應特別注意，系統(tǒng)之間的影響，對相鄰系統(tǒng)的影響是一種更加重要的后果，應一并列出，并要考慮相應的控制措施，防止、消除或減輕設備之間或系統(tǒng)之間的影響。對裝置內部的部件也應列出檢查項目和控制措施。檢查項目和檢查標準列出之后，還應列出現(xiàn)有控制措施?？刂拼胧┎粌H要列報警、消防、檢查檢驗等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應列出工藝設備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。對設備實施的分析不必單列儀表，而是以主體設備為分析對象，其他附屬儀表、附件如機泵、壓力表、液位計、安全閥等可以放在同一張表中分析。小型設備可以按區(qū)域或功能放在同一張表中分析，每一項設備為一個檢查項目，每一項設備列出多項標準。安全檢查表分析步驟歸納為：1） 編制安全檢查表，分析人員從有關渠道（如標準、規(guī)范、作業(yè)指南）選擇合適的安全檢查表；2） 分析人員依據(jù)現(xiàn)場觀察、閱讀系統(tǒng)文件，通過回答安全檢查表所列的問題，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)、設備的設計和操作等方面與標準、規(guī)范不符合的地方，記下差異；3） 分析差異（危害）產(chǎn)生的可能性和未達到標準、規(guī)范要求的后果；4） 確定風險度；5） 提出改正措施建議。 安全檢查表分析法（SCL）記錄表 J-安-原記-007區(qū)域： 裝置名稱： 評價人員： 日期：序號檢查項目標準未達標準造成的主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR改正控制措施結論： 裝置風險度為 ，風險等級為 。 附件三：危險與可操作性分析（HAZOP） 危險與可操作性分析（HAZOP）是英國帝國化學工業(yè)公司（ICI）于1974年開發(fā)的，該方法主要是針對化工設備、裝置的危險性安全評價方法。該方法研究的基本過程是以關鍵詞為引導，尋找系統(tǒng)中工藝過程或狀態(tài)的變化（偏差），然后再進一步分析造成該變化的原因、可能的后果和預防對策措施。運用危險與可操作性分析（HA