2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎知識》命題預測考.doc

www.TopS大家網(wǎng)27 / 282009證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識命題預測考卷（三）題目1：根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。A:累計投標詢價 B:上網(wǎng)競價 C:詢價 D:協(xié)商定價 題目2：關于證券公司融資融券證點的業(yè)務規(guī)則敘述錯誤的是( )。 A:客戶融資買人或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日 B:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券 C:客戶融資買人證券的，應當以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券 公司融人的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券 D:證券公司以客戶的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶 題目3：下列有關金融期貨敘述不正確的是( )。 A:金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度 B:金融期貨交易是非標準化交易 C:金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易 D:在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求 題目4：世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。 A:美國的紐約 B:德國的柏林 C:英國的倫敦 D:荷蘭的阿姆斯特丹 題目5：以下不屬于金融期貨合約的基礎工具的是( )。 A:股價指數(shù) B:債券 C:外匯 D:商業(yè)票據(jù) 題目6：我國有關法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。 A:基金收益分配后基金份額凈值可適當?shù)陀诿嬷?B:基金收益分配采取現(xiàn)金方式，每半年至少分配一次 C:基金收益分配比例不得低于基金凈收益的80 D:基金當年收益應當彌補上一年度虧損后，才可進行當年收益分配 題目7：根據(jù)我國證券法和證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所設理事會，理事會是證券交易所的決策機構，其主要職責是( )。 A:制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B:制定和修改證券交易所章程 C:審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告 D:選舉和罷免會員理事 題目8：中華人民共和國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票應當是( )。 A:不記名股票 B:國有股 C:普通股 D:記名股票 題目9：世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是( )，在法律上統(tǒng)稱為“經(jīng)紀人一交易商”。 A:商人銀行 B:投資公司 C:商業(yè)銀行 D:投資銀行 題目10：專業(yè)的證券投資咨詢機構、資信的評估機構的業(yè)務人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務( )年以上經(jīng)驗。 A:5 B:3 C:2 D:1 題目11：按( )分類，國債可分為實物國債和貨幣國債。 A:償還期限 B:發(fā)行本位 C:資金用途 D:流通與否 題目12：下列說法錯誤的是( )。 A:注冊制要求發(fā)行人提供關于證券發(fā)行本身以及和證券發(fā)行有關的一切信息 B:發(fā)行人不僅要完全公開有關信息，不得有重大遺漏，并且要對所提供信息的真實性，完整性和可靠性承擔法律責任 C:證券發(fā)行注冊制度實行公開管理制度，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務公布制度 D:實行證券發(fā)行注冊制可以向投資者提供證券發(fā)行的有關資料，并保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良、價格適當 題目13：戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標詢價并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于( )個月。 A:24 B:6 C:18 D:12 題目14：實際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是( )賬面價值。 A:低于 B:等于 C:高于 D:無關于 題目15：債券遠期交易數(shù)額最小為債券面額( )萬元。 A:1 B:25 C:5 D:10 題目16：利率期貨于1975年10月產(chǎn)生于( )。 A:倫敦國際金融期貨交易所 B:紐約交易所 C:芝加哥期貨交易所 D:歐洲交易所 題目17：通過滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是( )。 A:票券式債券 B:記賬式債券 C:憑證式債券 D:實物債券 題目18：以下不屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是( )。 A:支票 B:長期債券 C:商業(yè)票據(jù) D:短期債券 題目19：證券業(yè)協(xié)會的權力機構是( )。 A:會員大會 B:主席大會 C:股東大會 D:董事會 題目20：下列說法正確的是( )。 A:股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率 B:我國封閉式基金按照033的比例計提基金托管費 C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于025 D:托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人 題目21：我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為 ( )。 A:清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務 B:清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務 C:清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務 D:清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務 題目22：對契約型基金認識正確的是( )。 A:又稱為單位信托 B:基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 C:基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構 D:依據(jù)基金公司章程營運基金 題目23：2004年6月1日，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個重要里程碑的事件是( )正式實施。 A:貨幣市場基金管理暫行辦法 B:中華人民共和國證券投資基金法 C:證券投資基金會計核算辦法 D:管理暫行辦法 題目24：中國證券業(yè)協(xié)會自( )成立以來，共召開了( )次會員大會。 A:1991；2 B:1990；2 C:1991；4 D:1992；4 題目25：公司不以任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是( )。 A:抵押公司債 B:信用公司債 C:保證公司債 D:信托公司債 題目26：按股東享有權利的不同，股票可以分為( )。 A:份額股票和比例股票 B:有面額股票和無面額股票 C:普通股票和優(yōu)先股票 D:記名股票和不記名股票 題目27：中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展他的( )業(yè)務。 A:公開市場操作 B:投融資 C:政策性 D:保值 題目28：不屬于證券發(fā)行公司信息披露的重要文件是( ) A:招股說明書 B:上市承諾書 C:上市公告書 D:招股意向書 題目29：我國有關法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，分配順序為( )。 得分:0/1 題目報錯A:彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金 B:提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損 C:提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損 D:彌補虧損、提取任意公積金、提取法定公積金 題目30：我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的( )擔任。 A:商業(yè)銀行 B:信托投資公司 C:實力雄厚的證券公司 D:基金公司題目31：關于基金法總則的主要內(nèi)容，下列說法不正確的是( )。 A:基金投資活動遵循的原則、運行方式 B:公司的性質(zhì)及股東承擔的責任 C:基金法的立法宗旨、適用范圍 D:從業(yè)人員的資格規(guī)定 題目32：在美國發(fā)行的外國證券稱為( )。 A:武士債券 B:揚基債券 C:龍債券 D:熊貓債券 題目33：下列有關債券含義的說法中，不正確的有( )。 A:發(fā)行人是借入資金的主體 B:反映了二者之間的委托與受托關系 C:投資者是出借資金的經(jīng)濟主體 D:發(fā)行人需要還本付息 題目34：證券是指各類記載并代表一定( )的法律憑證。它用以證明持有人有權依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應有的( )。 A:利益；權力 B:權力；利益 C:權益；權利 D:權利；權益 題目35：我國證券法規(guī)定，證券交易所設總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是( )。 A:由理事會任免 B:由會員大會選舉產(chǎn)生 C:由理事會選舉產(chǎn)生 D:由國務院證券監(jiān)督管理機構任免 題目36：財政部于1998年9月向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5，期限為10年的附息國債，專項用于國民經(jīng)濟和社會發(fā)展急需的基礎設施投入，該國債屬于( ) A:財政債券 B:特別國債 C:國家重點建設債券 D:長期建設國債 題目37：證券公司的注冊資本應當是( )。 A:貨幣資本 B:虛擬資本 C:實繳資本 D:金融資本 題目38：利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀和證券承銷與保薦業(yè)務，依據(jù)中華人民共和國證券法的規(guī)定，其應有的最低注冊資本應該為( ) A:1億元 B:5億元 C:3000萬元 D:5000萬元 題目39：以( )為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。 A:市政債券指數(shù)期貨 B:市政債券期貨 C:國債期貨 D:倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨 題目40：( )是指經(jīng)核準的基金份額在基金合同期限內(nèi)不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。 A:開放式基金 B:封閉式基金 C:公司型基金 D:契約型基金 題目41：我國公司法規(guī)定，發(fā)行無記名股票的公司應當于股東大會會議召開前（ )日公告會議召開的時間、地點和審議事項。 A:15 B:7 C:30 D:10 題目42：目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括( )。 A:可轉換債券 B:1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單 C:期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù) D:現(xiàn)金 題目43：我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前( )名股東的，可以由上市公司自行銷售。 A:10 B:15 C:20 D:25 題目44：證券公司在辦理經(jīng)紀業(yè)務時是作為( )。 A:中介人 B:投資人 C:信托人 D:委托人 題目45：證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方式不包括( )。 A:直銷 B:自銷 C:包銷 D:代銷題目46：2005年對公司法進行了修訂，有限責任公司的最低注冊資本額降低至人民幣( )萬元。 得分:0/1 題目報錯A:15 B:3 C:5 D:10 題目47：申請證券從業(yè)人員資格者，必須年滿( )歲。 A:19 B:20 C:18 D:21 題目48：( )制訂了關于從事相關創(chuàng)新活動證券公司評審暫行辦法。 A:人民銀行 B:全國人大 C:中國證券協(xié)會 D:中國證監(jiān)會 題目49：B股是指( )。 A:香港上市外資股 B:紐約上市外資股 C:境內(nèi)上市外資股 D:境外上市外資股 題目50：關于股票性質(zhì)的描述，正確的是( )。 A:股票是設權證券 B:股票所代表的權利本來不存在 C:股票只是把已存在的權利表現(xiàn)為證券的形式 D:股票所代表的權利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的 題目51：目前我國金融債券的最長年限為( )年。 A:20 B:10 C:30 D:15 題目52：以下不屬于公司債券的是( )。 A:附有股權證的公司債券 B:混合資本債券 C:短期融資券 D:信用公司債券 題目53：股票是投入股份公司資本份額的證券化，由此可見股票屬于( )。 A:物權證券 B:要式證券 C:綜合權利證券 D:資本證券 題目54：政府證券不包括( )。 A:經(jīng)批準的政府機構發(fā)行的證券 B:地方政府發(fā)行的債券 C:中央政府發(fā)行的債券 D:國債 題目55：證券包銷是指( ) A:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人的承銷方式 B:證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部退回的承銷方式 C:證券公司在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 D:證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式 題目56：證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的風險控制指標標準錯誤的是( )。 A:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元 B:證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元 C:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元 D:證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元 題目57：以下不屬于證券市場顯著特征的是( )。 A:證券市場是價值直接交換的場所 B:證券市場是風險直接交換的場所 C:證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所 D:證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所 題目58：在20世紀80年代，圍繞市場風險管理進行的風險轉移型金融創(chuàng)新最為流行，其典型代表不包括( )。 A:互換 B:期權 C:期貨 D:遠期 題目59：( )年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。 A:2005 B:2004 C:2003 D:2006 題目60：關于規(guī)范類證券公司的評審，下列說法不正確的是( )。 A:向中國證券業(yè)協(xié)會報送申請材料時，申請評審的公司應不存在挪用或占用客戶交易結算資金的情況 B:申請評審的證券公司最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50 C:申請評審的證券公司根據(jù)不同的業(yè)務范圍，近3年的凈資本達到相應的規(guī)定要求 D:摸清風險底數(shù)多選題題目61：證券市場自律性組織包括( )。 證券交易所 證券公司 證監(jiān)會 證券業(yè)協(xié)會 題目62：國際債券同國內(nèi)債券相比，其特殊性表現(xiàn)在( )。 資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大 存在匯率風險 以自由兌換貨幣作為計量貨幣 有國家主權保障 題目63：金融創(chuàng)新的原動力包括( ) 股權創(chuàng)造 信用創(chuàng)造 增強流動 風險管理 題目64：政府債券的特征包括( )。 收益穩(wěn)定 安全性高 流通性強 免稅待遇 題目65：籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有( )。 債券變現(xiàn)能力 償還能力 資金使用方向 市場利率變化 題目66：( )是不能流通轉讓的。 保值債券 特種債券 基本建設證券 財政債券 題目67：以下屬于債券類資產(chǎn)的遠期合約的是( )。 商業(yè)票據(jù) 長期債券 短期債券 定期存款單 題目68：下列有關開放式基金和封閉式基金的說法，錯誤的是( )。 開放式基金一般每周或更長時間公布一次 開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回甚至會導致清盤 封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算 絕大多數(shù)開放式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之問進行 題目69：股息的具體形式可以是( )。 股票股息 現(xiàn)金股息 財產(chǎn)股息 負債股息 題目70：關于非流通國債論述不正確的是( )。 非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債 非流通國債必須記名 非流通國債不能自由轉讓 非流通國債的發(fā)行對象只是個人 題目71：現(xiàn)代金融體系的支柱是( ) 銀行業(yè) 證券業(yè) 基金 保險業(yè) 題目72：指數(shù)基金的優(yōu)勢主要有( )。 指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報 管理費較低，尤其交易費用較低 可以作為避險套利的工具 可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風險，而且可以避免由于基金持有股集中帶來的流動性風險 題目73：在下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有( )。 結算以公司形式組建 結算所通常采用會員制 所有交易必須通過會員進行 交易雙方不得直接交割清算 題目74：與證券市場形成有密切關系的是( )。 股份公司 信用制度 社會化大生產(chǎn) 商品經(jīng)濟的發(fā)展 題目75：下列對非上市證券認識正確的有( )。 普通開放式基金份額和憑證式國債屬于非上市證券 非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易 非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 非上市證券可以在其他證券交易市場交易 題目76：通常經(jīng)濟周期變動與股價變動的關系是( )。 復蘇階段股價回升 高漲階段股價上漲 危機階段股價下跌 蕭條階段股價低迷 題目77：關于債券的票面價值敘述正確的有( )。 債券票面金額的確定也要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因素綜合考慮 票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小 票面金額定得較大，不利于小額投資者購買 在債券的票面價值中，只需要規(guī)定債券的票面金額 題目78：股票具有的特征包括( )。 風險性與流動性 收益性 參與性 永久性 題目79：關于人民幣債券交易敘述正確的是( )。 交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券 債券托管結算和資金清算分別通過中央國債登記結算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行 清算速度為T+2或T+1 實行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式 題目80：以下屬于社會公益基金的是( )。 科技發(fā)展基金 福利基金 文學獎勵基金 養(yǎng)老保險基金 題目81：金融市場上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場分為貨幣市場和資本市場兩大類。貨幣市場是融通短期資金的市場，下列屬于貨幣市場的是( )。 基金市場 商業(yè)票據(jù)市場 保險市場 回購協(xié)議市場 題目82：廣義的有價證券包括( )。 資本證券 金融證券 商品證券 貨幣證券 題目83：關于場外交易，下列敘述正確的是( )。 場外交易市場的組織方式采取做市商制 場外交易市場的管理比證券交易所寬松 場外交易市場是一個擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機構的市場，以未能在證券交易所批準上市的股票和債券為主。在證券市場發(fā)達的國家，由于證券種類繁多，每家證券經(jīng)營機構只固定地經(jīng)營若干種證券 場外交易市場是一個分散的無形市場 題目84：加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以(不通過中方中介)從事( )的承銷。 B股 H股 N股 A股 題目85：國家股從資金來源上看，主要有( )。 現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn) 具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資 經(jīng)授權代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構向新組建股份公司的投資 現(xiàn)階段有權代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 題目86：關于外匯風險論述正確的是( )。 從其產(chǎn)生的領域分析，外匯風險可分為商業(yè)性匯率風險和金融性匯率風險兩大類 商業(yè)性匯率風險主要是指人們在國際貿(mào)易中因匯率變動而遭受損失的可能性 金融性匯率風險包括債權債務風險和儲備風險 金融性匯率風險是外匯風險中最常見且最重要的風險 題目87：下面關于證券市場的敘述正確的是( )。 證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一 證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系 證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場 從風險的角度分析，證券市場也是風險的直接交換場所 題目88：會員大會是證券交易所的最高權力機構，具有的職權包括( )。 審定總經(jīng)理提出的工作計劃 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 制定和修改證券交易所章程 選舉和罷免會員理事 題目89：金融期貨的理論價格要想與金融期貨的實際價格達到一致，至少要滿足以下哪幾個條件?( ) 得分:0/1 題目報錯市場處于均衡狀態(tài) 期貨價格與現(xiàn)貨價格具有穩(wěn)定關系 存在一個理性的無摩擦的市場 市場化程度極高 題目90：衡量股票投資收益水平的指標主要有( )。 持有期收益率 再投資收益率 股份變動后持有期收益率 股利收益率 題目91：金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式。金融期權的主要特征有( )。 得分:0/1 題目報錯買賣雙方的權利義務不同 交換的是買賣權利 只有買入方才支付期權費 買賣雙方均無須支付標的物的全部價格 題目92：按資金用途，國債可分為( ) 特種國債 建設國債 戰(zhàn)爭國債 赤字國債 題目93：普通股票的功能有( )。 投資功能 保值功能 投機功能 籌資功能 題目94：一般來說，證券投資基金的投資對象包括( ) 債券 股票 貨幣市場工具 金融期貨 題目95：下面敘述正確的是( )。 2006年，我國首次明確個人可以從事的資本項目交易 只有股份有限公司才能發(fā)行股票 機構投資者是證券市場最廣泛的投資者 按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專業(yè)投資機構進行證券投資 題目96：現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標( ) 工業(yè)股價平均數(shù) 運輸業(yè)股價平均數(shù) 以65家公司股票為編制對象的股價綜合平均數(shù) 公用事業(yè)股價平均數(shù) 題目97：根據(jù)中華人民共和國公司法規(guī)定，公司在( )時可以收購本公司的股票。 維護二級市場股價 反收購 為減少公司資本而注銷股價 支持有本公司股票的其他公司合并時 題目98：證券投資基金特點包括( )。 分散風險 專業(yè)理財 集合投資 穩(wěn)定市場 題目99：場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場主要功能是( )。 場外交易市場是證券交易所的必要補充 場外交易市場為政府債券、金融債券、企業(yè)債券以及按照有關法規(guī)公開發(fā)行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場所 場外交易市場是證券發(fā)行的主要場所 場外交易市場是一個“開放”的市場，投資者可以與證券商當面直接成交 題目100：享有優(yōu)先權的股東，對其所享有的優(yōu)先認股權可以有以下選擇( )。 不行使此權利而聽任其過期失效 行使此權利來認購發(fā)行的普通股票 按超出其投股5以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權利 將權利轉讓給他人，從中獲得一定的報酬 判斷題題目101：德國沒有專門的證券經(jīng)營機構。 ( ) A:錯 B:對 題目102：股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。( ) A:對 B:錯 題目103：我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后公告，無須召開基金持有人大會。 ( ) A:錯 B:對 題目104：金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。 ( ) A:對 B:錯 題目105：債券收益可以表現(xiàn)為兩種形式：一種是利息收入；另一種是資本損益。( ) A:錯 B:對 題目106：經(jīng)濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具有同步性。 ( ) 得分:0/1 題目報錯A:對 B:錯 題目107：股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。 ( ) A:錯 B:對 題目108：通常，基礎資產(chǎn)價格的波動性越大，期權價格越高；波動性越小，期權價格越低。 ( ) 得分:0/1 題目報錯A:對 B:錯 題目109：浮動利率債券可以避開利率風險。 ( ) A:對 B:錯 題目110：注冊制要求中介機構提供關于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關的一切信息。 ( ) A:對 B:錯 題目111：1872年設立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)。 ( ) A:錯 B:對 題目112：國債基金投資目標側重于追求資本利得和長期資本增值。 ( ) A:錯 B:對 題目113：證券投資基金管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除，不另向投資者收取。 ( ) A:對 B:錯 題目114：證券登記結算采取各地獨立的運營方式。 ( ) A:錯 B:對 題目115：優(yōu)先股收益一般高于普通股。 ( ) A:對 B:錯 判斷題題目116：費城證券交易所是美國的第一個證券交易所。 ( ) A:對 B:錯 題目117：上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價的方式。( ) A:錯 B:對 題目118：我國公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為記名股票，并應當記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 ( ) A:錯 B:對 題目119：證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，為基金份額持有人的利益，通過資產(chǎn)組合進行的證券投資方式。 ( ) A:對 B:錯 題目120：2007年1月上海證券交易所宣布，新股于上市第lO個交易日開始計人上證綜指，新綜指及相應上證A殷、上證B股、上證分類指數(shù)，從而進一步完善指數(shù)編制規(guī)則，使指數(shù)更真實地反映市場的平均收益水平。 ( ) A:錯 B:對 題目121：依據(jù)中華人民共和國證券投資基金法第13條規(guī)定，設立基金管理公司，其主要股東應該具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣。 ( ) A:對 B:錯 題目122：我國的債券發(fā)行實行核準并配之以發(fā)行審核制度和保薪人制度。( ) A:對 B:錯 題目123：可轉換債券的轉換價值與所轉換的股票價格有關，股票價格越高，轉換價值越小。 ( ) 得分:0/1 題目報錯A:錯 B:對 題目124：記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，到期前市場價格(凈價)有可能高于或低于發(fā)行面值。 ( ) A:對 B:錯 題目125：通常，零息債券以低于面值的價格發(fā)行和交易，債券持有人實際上是以買賣(到期贖回)價差的方式取得債券利息。 ( ) A:對 B:錯 題目126：行政手段是指通過制定計劃、政策等對證券市場進行行政性的干預。( ) A:錯 B:對 題目127：依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式，不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定、證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定是證券法關于證券發(fā)行的主要容。 ( ) A:錯 B:對 題目128：我國的記賬式國債是從1994年開始發(fā)行的一個券種。它是由財政部通過無紙化方式發(fā)行的、以電腦記賬方式記錄債權，其缺陷是不能上市交易。( ) A:對 B:錯 題目129：附有出售選擇權條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權利。 ( ) A:錯 B:對 題目130：股權分置是指A股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股。 ( ) A:對 B:錯題目131：投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結算公司提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。 ( ) A:錯 B:對 題目132：1982年1月中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機構首次在境外發(fā)行外幣債券。 ( ) A:錯 B:對 題目133：結構化金融衍生產(chǎn)品是運用金融工程結構化方法，將若干種基礎金融商品和金融衍生品相結合設計出的新型金融產(chǎn)品。 ( ) A:對 B:錯 題目134：代銷指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。 ( ) A:錯 B:對 題目135：有價證券是虛擬資本的一種形式。 ( ) A:對 B:錯 題目136：股票的內(nèi)在價值取決于股息收入和市場收益率。 ( ) A:錯 B:對 題目137：封閉式基金與開放式基金相比，前者適宜于長期投資。 ( ) A:錯 B:對 題目138：貼現(xiàn)債券發(fā)行時只公布面額和貼現(xiàn)率，并不公布發(fā)行價格，所以，要計算貼現(xiàn)債券到期收益率，必須先計算其發(fā)行價格。 ( ) A:對 B:錯 題目139：中國證監(jiān)會成立于1992年10月。 ( ) A:對 B:錯 題目140：“熊貓債券”是指國際多邊金融機構在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。（ ） A:對 B:錯 題目141：公司型基金的投資者是基金公司的股東，但無權參與基金公司的管理。 ( ) A:對 B:錯 題目142：認股權證的價格波動幅度大于股票價格的波動幅度，說明認股權證的投機性更強。 ( ) 得分:0/1 題目報錯A:對 B:錯 題目143：資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。( ) A:錯 B:對 題目144：權證與交易所交易期權的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權是交易所制定的標準化合約。 ( ) A:錯 B:對 題目145：債券利率是債券利息與債券發(fā)行價格的比率。 ( ) A:錯 B:對題目146：證券公司應重點防范分支機構傳播虛假信息、誤導投資者及無資格執(zhí)業(yè)。 （ ） A:錯 B:對 題目147：基金法調(diào)整的核心是規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進證券，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。 ( ) A:錯 B:對 題目148：我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)都可參與股票配售，也可投資于二級市場的股票。（ ） A:對 B:錯 題目149：證券公司監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。 ( ) A:對 B:錯 題目150：2004年lO月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議再次對公司法進行較全面的修訂，并于2006年1月1日起施行。 ( ) A:對 B:錯 題目151：信息公開是提高證券市場效率的關鍵因素。 ( ) A:對 B:錯 題目152：目前市場交易占全部存托憑證交易的85左右。 ( ) A:錯 B:對 題目153：證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。 ( ) 得分:0/1 題目報錯A:錯 B:對 題目154：貨銀對付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最小程度。 ( ) A:對 B:錯 題目155：有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一。 ( ) A:錯 B:對 題目156：目前上海證券交易所、深圳證券交易所均規(guī)定，權證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。 ( ) A:對 B:錯 題目157：公司型基金反映的是信托關系。 ( ) A:對 B:錯 題目158：在場外交易市場交易的證券都是不符合證券交易所上市標準的。( ) A:對 B:錯 題目159：贖回條款和回售條款是可轉換債券在發(fā)行時規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場條件。 ( ) A:對 B:錯 題目160：證券公司的注冊資本應當是實繳資本。 ( ) A:錯 B:對 多選題二題目161：證券經(jīng)紀業(yè)務，又稱代理買賣證券業(yè)務，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的行為。依據(jù)代理業(yè)務的原則，證券公司不得有以下哪些行為?( ) 得分:0/2 題目報錯不得墊付資金 不得自行決定證券買賣，選擇證券種類，決定買賣數(shù)量或者買賣價格 不能受理全權委托 不能受理按有關法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托 題目162：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構，下列屬于證券服務機構的是( )。 得分:0/2 題目報錯資信評級機構 會計師事務所 投資咨詢機構 資產(chǎn)評估機構 題目163：證券公司的內(nèi)部控制制度應符合健全性的要求，這主要體現(xiàn)在以下哪幾個方面?( ) 得分:0/2 題目報錯滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié) 覆蓋證券公司的所有業(yè)務、部門和人員 事前、事中、事后控制相統(tǒng)一 確保不存在內(nèi)部控制空白或漏洞，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制制度的健全性 題目164：國家建設債券的發(fā)行對象不包括( )。 得分:0/2 題目報錯金融機構 私營企業(yè) 基金會組織 城市居民 題目165：證券監(jiān)督管理機構根據(jù)( )，可以調(diào)整注冊資本最低限額。 得分:0/2 題目報錯自然經(jīng)營原則 各項業(yè)務的風險程度 混業(yè)經(jīng)營原則 審慎監(jiān)管原則 題目166：下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是( )。 得分:0/2 題目報錯設立并持續(xù)經(jīng)營3年以上(含3年) 根據(jù)經(jīng)營業(yè)務的范圍，近1年凈資本達到相應規(guī)定 最近1年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150 最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的50 題目167：假設：以EV(t)表示期權在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權合約的協(xié)定價格，S(t)表示該期權基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看漲期權在t時點的內(nèi)在價值可表示為( )。 得分:0/2 題目報錯EV(t)=0(S(t)x) EV(t)=0(S(t)x) EV(t)=(S(t)-x)m(S(t)x) EV(t)=(x-S(t)m(S(t) 題目168：對證券公司的股東及實際控制人認識正確的是( )。 得分:0/2 題目報錯證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保 股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件 證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正 實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人 題目169：附有贖回選擇權條款的債券是指( )。 得分:0/2 題目報錯債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權 債券持有人具有按約定條件將債券轉換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權 債券持