2012證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前預(yù)測試題匯總1.doc

.一、單選題（每小題：1.0 分）1、取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A、2B、3C、4D、5答案：B2、電子化交易是世界各國證券交易的發(fā)展方向，整個(gè)交易系統(tǒng)的核心是（ ）。A、柜臺(tái)終端B、通信網(wǎng)絡(luò)C、結(jié)算系統(tǒng)D、撮合主機(jī)答案：D3、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務(wù)所建立的是（ ）的運(yùn)行機(jī)制。A、相互聯(lián)系B、相互促進(jìn)C、相互競爭D、相互制衡答案：D4、關(guān)于股票性質(zhì)描述正確的是（ ）。A、股票所代表的權(quán)利本來不存在B、股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的C、股票是設(shè)權(quán)證券D、股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式答案：D5、股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債券，則按（ ）順序進(jìn)行分配：支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)。A、B、C、D、答案：B6、英國的第一家證券交易所于1802年獲得英國政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（ ）。A、公司債券B、鐵路股票C、政府債券D、公司股票答案：C7、下列（ ）不屬于證券市場的基本功能。A、籌資功能B、定價(jià)功能C、資本配置功能D、配合國企轉(zhuǎn)制功能答案：D8、下列選項(xiàng)中，對封閉式基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。A、經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變B、基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場所交易C、基金份額持有人不得申請贖回D、投資者可以通過證券經(jīng)紀(jì)商在一級(jí)市場和二級(jí)市場上進(jìn)行基金的買賣答案：D9、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的？（ ）A、投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券B、將所購買的證券存放在托管銀行C、存券銀行命令托管銀行移送證券D、存券銀行發(fā)出ADR答案：C10、依據(jù)上市公司證券發(fā)行管理辦法，在上市公司公開增發(fā)股票方面，規(guī)定發(fā)行價(jià)格不低于公告招股意向書前（ ）個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。A、7B、14C、20D、30答案：C11、公債的最初功能是（ ）。A、彌補(bǔ)財(cái)政赤字B、籌措建設(shè)資金C、便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)D、便于金融調(diào)控答案：A12、我國公司法規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的（ ）以上的，可以不再提取。A、25%B、50%C、60%D、75%答案：B13、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于（ ）。A、內(nèi)幕交易行為B、操縱市場行為C、欺詐客戶行為D、虛假陳述行為答案：C14、普通股票和優(yōu)先股票是按（ ）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價(jià)值D、股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益答案：A15、證券包銷是指（ ）。A、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B、證券公司在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C、證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價(jià)格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退回的承銷方式D、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式答案：D16、中國證監(jiān)會(huì)對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定核準(zhǔn)的120%;對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ）。A、60%B、70%C、80%D、90%答案：C17、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A、收益保證型和非收益保證型兩大類B、收益保證型和保本型C、收益保證型和保證最低收益型D、收益保證型、保本型和保證最低收益型答案：A18、普通股股票的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)答案：C19、我國證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（ ）。A、證券交易所B、證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證監(jiān)會(huì)D、證券登記結(jié)算公司答案：B20、下列說法正確的是（ ）。A、托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人B、我國封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D、股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率答案：A21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（ ）。A、荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C、價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)D、價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)答案：D22、公開發(fā)行數(shù)量在4億股以上（含4億股）的，配售數(shù)量應(yīng)不超過本次發(fā)行總量的（ ）。A、30%B、40%C、50%D、60%答案：C23、我國公司法規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（ ）。A、不記名股票B、記名股票C、優(yōu)先股D、國有股答案：B24、債是按照合同的約定或法律的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定事實(shí)上的（ ）關(guān)系。A、風(fēng)險(xiǎn)和收益B、成本和收益C、權(quán)利和義務(wù)D、責(zé)任和義務(wù)答案：C25、我國發(fā)行國際債券始于（ ）。A、20世80年代初期B、20世紀(jì)70年代初期C、20世紀(jì)90年代初期D、20世紀(jì)60年代初期答案：A26、取得從業(yè)資格的人員，如果屬（ ）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A、未被機(jī)構(gòu)聘用B、存在證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C、被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁人者D、5年前曾受過輕微的刑事處罰答案：D27、被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在（ ）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。A、2B、3C、4D、5答案：B28、我國證券法規(guī)定，證券公司（ ）的規(guī)定倍數(shù)。A、對外債權(quán)總額不得超過其凈資產(chǎn)額B、對外負(fù)債總額不得低于其凈資產(chǎn)額C、對外負(fù)債總額不得超過其凈資產(chǎn)額D、對外負(fù)債總額可以不限于其凈資產(chǎn)額答案：C29、對基金份額持有人大會(huì)認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。A、代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)有權(quán)要求召開基金份額持有人大會(huì)B、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案C、基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金托管人召集D、由基金管理人召集答案：A30、按照規(guī)定，下列論述不正確的是（ ）。A、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B、發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C、證券承銷采取代銷或包銷方式D、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行答案：D31、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（ ）。A、分散風(fēng)險(xiǎn)B、專業(yè)理財(cái)C、穩(wěn)定市場D、集合投資答案：C32、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（ ）。A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)C、簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)答案：A33、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采?。?）形式。A、記名股票B、不記名股票C、優(yōu)先股票D、非流通股票答案：A34、證券公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）依法核準(zhǔn)。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、中國證監(jiān)會(huì)D、股東會(huì)答案：C35、非公開發(fā)行是指（ ）。A、上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B、上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C、上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為D、上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為答案：A二、多選題（每小題：2.0 分）1、20世紀(jì)50年代，我國發(fā)行過兩種國債，分別是（ ）。A、人民勝利折實(shí)公債B、抗美援朝公債C、國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債D、赤字國債答案：AC2、國際債券的發(fā)行人主要有（ ）。A、政府B、國際組織C、金融機(jī)構(gòu)D、工商企業(yè)答案：ABCD3、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系而產(chǎn)生的證券，包括（ ）。A、股票B、債券C、商業(yè)本票D、銀行本票答案：AB4、關(guān)于存托憑證論述正確的是（ ）。A、存托憑證是指在一國證券市場流通的代表本國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證B、存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券C、存托憑證也稱預(yù)托憑證D、存托憑證首先由J.P.摩根首創(chuàng)答案：CD5、境外上市外資股包括（ ）。A、H股B、B股C、N股D、S股答案：ACD6、金融債券的發(fā)行主體是（ ）。A、銀行B、上市公司C、非銀行的金融機(jī)構(gòu)D、中央政府答案：AC7、影響股票價(jià)格的主要因素包括（ ）。A、公司經(jīng)營狀況B、宏觀經(jīng)濟(jì)因素C、政治因素D、心理因素答案：ABCD8、試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露（ ）。A、具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件B、公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更C、公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰D、公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失答案：ABC9、證券中介機(jī)構(gòu)包括（ ）。A、證券投資咨詢公司B、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)C、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D、證券公司答案：ABCD10、證券市場的自律性組織包括（ ）。A、證券交易所B、證券監(jiān)督管理委員會(huì)C、證券業(yè)協(xié)會(huì)D、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)答案：AC11、發(fā)放股票股息的目的是（ ）。A、增加公司資產(chǎn)總額B、增加公司股東權(quán)益總額C、使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要D、使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通答案：CD12、中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是（ ）。A、德意志銀行B、國際金融公司C、亞洲開發(fā)銀行D、美洲銀行答案：BC13、下列屬于商品證券的是（ ）。A、提貨單B、銀行匯票C、運(yùn)貨單D、金融期貨答案：AC14、根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為（ ）。A、現(xiàn)貨交易B、互換交易C、遠(yuǎn)期交易D、期貨交易答案：ACD15、許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ）。A、只能用留存收益支付B、股利的支付不能減少其注冊資本C、股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本D、公司在無力償債時(shí)不能支付紅利答案：ABD16、賦予股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。A、保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例B、保護(hù)原有普通股股東的利益和持股價(jià)值C、確保公司股份能足額認(rèn)購D、增加公司的募集資金答案：AB17、我國證券法規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所暫停其股票上市交易（ ）。A、公司殷本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件B、公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者C、公司有重大違法行為D、公司最近3年連續(xù)虧損答案：ABCD18、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、利率風(fēng)險(xiǎn)C、周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)答案：AD19、證券投資者保護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（ ）。A、銀行存款B、購買國債C、中央銀行債券D、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券答案：ABCD20、境內(nèi)居民個(gè)人可以用（ ）從事B股交易。A、現(xiàn)匯存款B、外幣現(xiàn)鈔存款C、外幣現(xiàn)鈔D、從境外匯入的外匯資金答案：ABD21、從股票的性質(zhì)看，它是一種（ ）。A、資本證券B、有價(jià)證券C、要式證券D、綜合權(quán)力證券答案：ABCD22、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法對預(yù)先披露的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容作出了具體規(guī)定（ ）。A、規(guī)定在申請文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前進(jìn)行預(yù)先披露B、規(guī)定在申請文件發(fā)行審核委員會(huì)審核后進(jìn)行預(yù)先披露C、規(guī)定在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行預(yù)先披露D、預(yù)先披露的內(nèi)容為招股說明書申報(bào)稿答案：ACD23、封閉式基金的交易價(jià)格（ ）。A、并不必然反映基金凈資產(chǎn)值B、受市場供求關(guān)系影響C、固定不變D、會(huì)出現(xiàn)折價(jià)現(xiàn)象答案：ABD24、根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員（ ）。A、不得接受代理客戶買進(jìn)或賣出證券的委托B、不得勸誘客戶參與證券交易C、不得向客戶保證收益D、不得向客戶提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見答案：BCD25、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送（ ）。A、證監(jiān)會(huì)B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C、財(cái)政部D、中國人民銀行答案：ACD26、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指（ ）。A、需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失B、不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易的人的委托C、不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣D、不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾答案：BCD27、證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系可表述為（ ）。A、收益和風(fēng)險(xiǎn)是投資的核心問題B、投資收益與風(fēng)險(xiǎn)同在C、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成正比例的互換關(guān)系D、收益是風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)是收益的代價(jià)，它們之間成反比例的互換關(guān)系答案：AB28、證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有（ ）。A、層次結(jié)構(gòu)B、品種結(jié)構(gòu)C、交易場所結(jié)構(gòu)D、投資收益結(jié)構(gòu)答案：ABC29、債券反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系，其定義包含了（ ）等方面的基本內(nèi)容。A、債券是由債務(wù)人出具的B、債務(wù)人有一定的條件利用他人資金C、債權(quán)人可以隨時(shí)轉(zhuǎn)讓債券D、債券的面額單位是本國本位幣答案：AB30、指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)主要有（ ）。A、費(fèi)用低廉B、風(fēng)險(xiǎn)較小C、收益率高D、可作為避險(xiǎn)套利的工具答案：ABD三、判斷題（每小題：2.0 分）1、資本損益或稱資本利得是證券買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。 （ ）答案：對2、在非公開發(fā)行股票過程中，允許發(fā)行人和特定投資者雙向自主選擇，發(fā)行人還可以不經(jīng)承銷商承銷，自行配售股份，減少發(fā)行的成本。 （ ）答案：對3、實(shí)物債券是一般意義上的債券，我國發(fā)行的無記名國債即屬此類。 （ ）答案：對4、收益公司債券的未付利息可以累加，待公司收益改善后再補(bǔ)發(fā)。 （ ）答案：對5、龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家。 （ ）答案：對6、雖然證券交易的對象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場所。 （ ）答案：對7、公債的最初功能是籌措建設(shè)資金。 （ ）答案：錯(cuò)8、認(rèn)股權(quán)證交易只能在交易所內(nèi)進(jìn)行。 （ ）答案：錯(cuò)9、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的。 （ ）答案：對10、s股又名sT股票，是指在我國證券市場上市的需要進(jìn)行特別轉(zhuǎn)讓的股票。 （ ）答案：錯(cuò)11、專業(yè)理財(cái)既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是其一個(gè)重要功能 （ ）答案：對12、股息率的變化一般與公司經(jīng)營狀況沒有關(guān)系，而主要是隨著市場上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。 （ ）答案：錯(cuò)13、按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。 （ ）答案：錯(cuò)14、證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）答案：錯(cuò)15、商業(yè)證券的持有人對這種證券所代表的商品擁有所有權(quán)。 （ ）答案：錯(cuò)16、證券市場監(jiān)管的手段是法律手段、行政手段和經(jīng)濟(jì)手段。 （ ）答案：對17、一種期權(quán)有無內(nèi)在價(jià)值以及內(nèi)在價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)格之間的關(guān)系。 （ ）答案：對18、普通股股東擁有公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)。 （ ）答案：對19、人民幣利率互換交易是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定數(shù)量的人民幣本金交換現(xiàn)金流的行為，其中一方的現(xiàn)金流根據(jù)浮動(dòng)利率計(jì)算，另一方的現(xiàn)金流根據(jù)固定利率計(jì)算。 （ ）答案：對20、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于5人。 （ ）答案：錯(cuò)21、證券市場的形成離不開信用制度的發(fā)展。 （ ）答案：對22、期貨交易結(jié)算所是所有交易者的對手，也就是所有成交合約的履約擔(dān)保者。 （ ）答案：對23、股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮和衰退領(lǐng)先一步。 （ ）答案：對24、發(fā)行國際債券必須由國際著名的資信評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券信用級(jí)另評(píng)定，因此，只有高信譽(yù)的發(fā)行人才能順利地進(jìn)行籌資。 （ ）答案：對25、股票的流動(dòng)性是指股票可以依法自由地進(jìn)行交易。 （ ）答案：對26、證券公司總經(jīng)理依據(jù)公司法、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。 （ ）答案：錯(cuò)27、股票的賬面價(jià)值是指股票票面上標(biāo)明的金額。 （ ）答案：錯(cuò)28、股份公司贖回自己的股票，可以不注銷。 （ ）答案：錯(cuò)29、具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。 （ ）答案：對30、金融期貨交易所一般實(shí)行會(huì)員制，只有期貨交易所的會(huì)員才能直接進(jìn)場進(jìn)行交易。 （ ）答案：對31、股票發(fā)行核準(zhǔn)制度和發(fā)行審核制度、保薦制度的安排形成了市場各參與主體各司其職、各盡所能、各負(fù)其責(zé)、各擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)權(quán)關(guān)系，并為最終實(shí)現(xiàn)證券發(fā)行審核從核準(zhǔn)制向注冊制過渡作準(zhǔn)備。 （ ）答案：對32、我國的憑證式國債在持有期內(nèi)，持券人如遇特殊情況需要提取現(xiàn)金可以到原購買網(wǎng)點(diǎn)提前兌取。 （ ）答案：對33、再投資收益是投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。 （ ）答案：對34、國有企業(yè)改制為股份有限公司的，發(fā)起人可以少于5人，但應(yīng)采取發(fā)起設(shè)立的方式。 （ ）答案：錯(cuò)35、基金份額持有人大會(huì)由基金托管人召集，基金托管人未按規(guī)定召集或者不能召集時(shí)，由基金管理人召集。 （ ）答案：錯(cuò)一、單選題（每小題：1.0 分）1、依照我國證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于（ ）億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。A、1B、2C、3D、0.5答案：A2、無記名國債屬于（ ）。A、實(shí)物債券B、記賬式債券C、憑證式債券D、以上都不是答案：A3、證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（ ）字樣。A、有限責(zé)任公司B、證券登記結(jié)算C、股份有限公司D、證券公司4、美國稱證券公司為（ ）。（答案：B）A、商人銀行B、投資銀行C、證券公司D、證券有限責(zé)任公司答案：B5、證券投資基金有不同的投資目的，對于收入型基金來說（ ）。A、資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低B、資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較低C、資產(chǎn)成長的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高D、資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對較高答案：B6、資本公積金轉(zhuǎn)增股本所獲取的收益屬于（ ）。A、股票股息B、財(cái)產(chǎn)股息C、資本損益D、資本增值收益答案：D7、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（ ）元。A、5B、25C、50D、100答案：B8、證券市場按照證券進(jìn)入市場的順序，可以分為（ ）。A、發(fā)行市場與流通市場B、場外市場與交易所市場C、主板市場與二板市場D、二板市場與三板市場答案：A9、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（ ）共同出資設(shè)立國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。A、3個(gè)以上30個(gè)以下B、3個(gè)以上50個(gè)以下C、2個(gè)以上30個(gè)以下D、2個(gè)以上50個(gè)以下答案：D10、當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定養(yǎng)來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了（ ）。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、法律風(fēng)險(xiǎn)D、基差風(fēng)險(xiǎn)答案：D11、債券的發(fā)行人不包括（ ）。A、中央政府和中央政府機(jī)構(gòu)B、地方政府機(jī)構(gòu)C、金融機(jī)構(gòu)D、公司和企業(yè)答案：B12、實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)的是（ ）。A、認(rèn)購權(quán)證B、歐式權(quán)證C、百慕大式權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證答案：A13、歐洲債券是指籌資人（ ）。A、在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券B、在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C、在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券D、在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券答案：C14、（ ）是指注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。A、H股B、紅籌股C、藍(lán)籌股D、創(chuàng)業(yè)板股票答案：A15、將基金劃分為成長型、收入型和平衡型的依據(jù)是（ ）。A、投資標(biāo)的不同B、投資目標(biāo)不同C、組織形式不同D、交易方式不同答案：B16、（ ）年被稱為“中國資產(chǎn)證券化元年”。A、2005B、2006C、2004D、2003答案：A17、關(guān)于創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司申請條件的描述，不正確的是（ ）。A、經(jīng)營單一證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的證券公司最近半年凈資本不低于3億元B、最近半年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易緒算資金和客戶委托管理資金）的150%C、最近嗶年對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D、最近半年凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%答案：D18、我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔(dān)任。A、實(shí)力雄厚的證券公司B、信托投資公司C、商業(yè)銀行D、基金公司答案：C19、只有當(dāng)證券投資的名義收益率（ ）時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A、小于通貨膨脹率B、大于通貨膨脹率C、等于通貨膨脹率D、不等于通貨膨脹率答案：B20、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨是按（ ）來劃分的。A、時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)B、基礎(chǔ)工具C、合約履行時(shí)間D、投資者的買賣答案：B21、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。A、普通股票和優(yōu)先股票B、記名股票和無記名股票C、有面額股票和無面額股票D、份額股票和比例股票答案：A22、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（ ）。A、接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)B、以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品C、具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響D、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級(jí)答案：D23、在業(yè)務(wù)管理方面，國內(nèi)證券公司都把（ ）作為重點(diǎn)發(fā)展的領(lǐng)域。A、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B、承銷業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、自營業(yè)務(wù)答案：A24、2001年底，許多發(fā)達(dá)國家的機(jī)構(gòu)投資者管理的資產(chǎn)總規(guī)模超過了國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP），除了（ ）。A、美國B、英國C、法國D、德國答案：D25、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）。A、代銷B、余額包銷C、全額包銷D、包銷答案：A26、上海證券交易所的分類股價(jià)指數(shù)包括（ ）五大類。A、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)和綜合B、工業(yè)、商業(yè)、金融業(yè)、公用事業(yè)和綜合C、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、運(yùn)輸業(yè)和綜合D、工業(yè)、商業(yè)、地產(chǎn)業(yè)、公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)答案：A27、認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。A、債權(quán)人B、收益人C、股東D、委托人答案：C28、新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立的有關(guān)申請由（ ）受理。A、中國證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、國務(wù)院D、中國人民銀行答案：A29、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，這是一種綜合權(quán)利，其中首要的是（ ）。A、可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策B、公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)D、股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓答案：A30、中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行，巋廣義上講它應(yīng)該屬于（ ）。A、政府債券B、公司債券C、特別國債D、金融債券答案：D31、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ）。A、證券登記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司和資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所C、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D、證券公司答案：D32、按債券形態(tài)分類，可分為實(shí)物債券、憑證式債券和（ ）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、金邊債券D、專項(xiàng)債券答案：B33、附新股認(rèn)購權(quán)公司債在行使新股認(rèn)購權(quán)后，債券形態(tài)（ ）。A、依然存在B、自行消失C、轉(zhuǎn)為股票D、自動(dòng)作廢答案：A34、證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是（ ）。A、買賣價(jià)差B、傭金C、股利和股息D、稅金答案：B35、為保護(hù)投資者利益，防止股價(jià)暴漲暴跌和投機(jī)盛行，證券交易所定的交易規(guī)則是（ ）。A、漲跌幅限制B、價(jià)格決定C、大宗交易D、報(bào)價(jià)方式答案：A二、多選題（每小題：2.0 分）1、以國有資產(chǎn)折價(jià)入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理局的有關(guān)規(guī)定辦理（ ）等手續(xù)。A、資產(chǎn)評(píng)估B、審計(jì)C、確認(rèn)D、驗(yàn)證答案：ACD2、股份有限公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)是（ ）。A、檢查公司的財(cái)務(wù)B、提議召開臨時(shí)股東大會(huì)C、制定公司的基本管理制度D、當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事和經(jīng)理予以糾正答案：ABD3、加入WTO后3年內(nèi)，中外合營公司不可以（不通過中方中介）從事（ ）的承銷。A、A股B、B股C、H股D、N股答案：D4、上證180指數(shù)樣本股的選擇主要考慮（ ）。A、行業(yè)代表性B、流通市值的規(guī)模C、交易活躍程度D、地區(qū)代表性答案：ABC5、認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與（ ）同時(shí)發(fā)行。A、債券B、優(yōu)先股C、普通股D、期貨答案：AB6、現(xiàn)代金融體系的支柱是（ ）。A、基金B(yǎng)、銀行業(yè)C、證券業(yè)D、保險(xiǎn)業(yè)答案：ABCD7、經(jīng)評(píng)審?fù)ㄟ^的創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，在其風(fēng)險(xiǎn)可測、可控和可承受的前提下，進(jìn)行（ ）。A、業(yè)務(wù)創(chuàng)新B、經(jīng)營方式創(chuàng)新C、組織創(chuàng)新D、監(jiān)管創(chuàng)新答案：ABC8、除股票投資的共有風(fēng)險(xiǎn)外，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓還有以下需要特別關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)（ ）。A、掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C、信息風(fēng)險(xiǎn)D、信用風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD9、股票的特征包括（ ）。A、永久性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性D、收益性答案：ABCD10、根據(jù)公司法規(guī)定，下列敘述正確的是（ ）。A、公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B、公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元;向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為15%以上C、股份有限公司申請其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件D、交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市答案：ACD11、目前我國發(fā)行的普通國債有（ ）。A、國庫券B、記賬式國債C、憑證式國債D、儲(chǔ)蓄國債（電子式）答案：BCD12、對公司法的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是（ ）。A、從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制B、健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對董事長權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序C、強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用D、明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任答案：ABCD13、公司法對監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的規(guī)定正確的是（ ）。A、有權(quán)向股東會(huì)提出罷免董事、經(jīng)理的建議B、股份有限公司監(jiān)事會(huì)至少每6個(gè)月召開一次C、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每年至少召開一次D、出席會(huì)議的監(jiān)事可以不在會(huì)議記錄上簽字答案：A14、下列說法中，正確的是（ ）。A、期貨價(jià)格是對現(xiàn)貨價(jià)格的未來預(yù)期B、期貨價(jià)格圍繞理論價(jià)格波動(dòng)C、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格的變動(dòng)總是趨于一致D、期貨價(jià)格與其理論價(jià)格總是趨子一致答案：ABC15、申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。A、總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B、設(shè)有專門的基金托管部門C、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件D、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)答案：BCD16、證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。A、人員風(fēng)險(xiǎn)B、市場預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)C、咨詢意見風(fēng)險(xiǎn)D、購買力風(fēng)險(xiǎn)答案：ABC17、在金融期貨交易中，限倉的形式有（ ）。A、根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉限額B、根據(jù)不同的會(huì)員規(guī)定不同的持倉量C、根據(jù)不同的經(jīng)濟(jì)環(huán)境規(guī)定不同的持倉量D、根據(jù)不同的客戶規(guī)定不同的持倉量答案：ABD18、下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有（ ）。A、設(shè)有董事會(huì)B、持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)C、擁有法人資格D、直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作答案：ABC19、金融期貨的理論價(jià)格要想與金融期貨的實(shí)際價(jià)格達(dá)到一致，至少要滿足以下哪幾個(gè)條件？（ ）A、存在一個(gè)理性的無摩擦市場B、市場處于均衡狀態(tài)C、期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格具有穩(wěn)定關(guān)系D、市場化程度極高答案：ABC20、我國證券投資基金法規(guī)定，基金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)運(yùn)用于下列資產(chǎn)（ ）。A、已上市股票B、可在場外交易的股票C、已上市交易的債券D、可在場外交易的債券答案：AC21、證券市場按照品種結(jié)構(gòu)主要包括（ ）。A、債券市場B、股票市場C、基金市場D、回購協(xié)議市場答案：ABC22、證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，其主要形責(zé)包括（ ）。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議B、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C、審定對會(huì)員的接納D、審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告答案：ABC23、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（ ）。A、注冊資本不低。5000萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B、主要股東最近5年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣C、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)D、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度答案：CD24、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小的原因是（ ）。A、債券利息固定B、債券有固定的本金償還期C、債券價(jià)格波動(dòng)小D、債券品種多答案：ABC25、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對較小，是因?yàn)椋?）。A、債券利息固定B、債券有固定的本金償還期C、債券價(jià)格波動(dòng)小D、債券品種多答案：ABC26、債券按照其券面形態(tài)可分為（ ）。A、實(shí)物債券B、附息債券C、憑證式債券D、記賬式債券答案：ACD27、債券的性質(zhì)可以概括為（ ）。A、債券是有價(jià)證券B、債券是真實(shí)資本C、債券是債權(quán)的表現(xiàn)D、債券是借貸資本答案：AC28、證券是指（ ）。A、各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證B、各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證C、用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證D、用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證答案：ACD29、公司在發(fā)行不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券時(shí)通常用作抵押的是（ ）。A、有價(jià)證券B、設(shè)備C、房契D、地契答案：CD30、國際債券的種類包括（ ）。A、外國債券B、美洲債券C、亞洲債券D、歐洲債券答案：AD三、判斷題（每小題：2.0 分）1、證券公司媒介資金側(cè)重于中短期資金的供需。 （ ）答案：錯(cuò)2、政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)節(jié)資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。 （ ）答案：對3、證券交易所是證券交易的集中場所，投資者可直接在交易所買賣證券。 （ ）答案：錯(cuò)4、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。 （ ）答案：錯(cuò)5、利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)。 （ ）答案：對6、境外上市外資股以外幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。 （ ）答案：錯(cuò)7、股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的期值