紅黃線管理制度.doc

紅黃線管理制度紅黃線管理，公司按工作類別分別劃分出紅黃線，規(guī)定了工作中的重點注意事項。對造成公司嚴重損害的事項列為紅線，紅線為工作中的高壓線，絕對予以禁止；對造成公司重大損害的事項列為黃線，黃線線為工作中應(yīng)特別注意的事項，應(yīng)嚴格遵守。紅黃線為員工工作中不可觸犯的事項。行政部紅黃線：一、 紅線差錯（一）總經(jīng)理辦公室1、 公章（含法人章）無審批外帶，無審批移交給他人保管的。（外帶審批單審批后外帶或移交）2、 人為原因造成公章、財務(wù)章、法人章丟失，3、 私自加蓋公司各類公章、蓋空白章的。4、 審批過程中營私舞弊。5、 審批不應(yīng)支付的款項。（非正常的日常付款需經(jīng)過總經(jīng)理審批）6、 違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。（二） 辦公室1、 人為原因?qū)е轮匾募D紙、資料丟失的。如丟失公司工商執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、海關(guān)登記證、批文原本等。（所有檔案編號管理，目錄化，定期檢查）2、 擅自開公車外出人為原因造成車輛損壞、車輛丟失、重大交通事故等重大損失的。3、 違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。二、黃線差錯（一）總經(jīng)理辦公室1、 新的或變更合同版本未經(jīng)過協(xié)商即行審批。（相關(guān)部門討論后審批）2、 審批超過本身授權(quán)的權(quán)限事項。3、 貨款未到賬，審批發(fā)票蓋章的（除非董事長特別允許）。（按銀行短信息控制，收到信息再審批）4、 違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。 （二）辦公室1、未按規(guī)定辦理查閱、出借手續(xù)，造成重要檔案丟失的。由于回收檔案未檢查，沒有發(fā)現(xiàn)重要檔案受損的。2、私自或容允無關(guān)人員復(fù)印、摘抄、拷貝業(yè)務(wù)檔案或機密資料。3、不及時通知年檢，造成影響的。如工商年檢、銀行年檢、批文申請等。4、未及時召集公司月度、年度考核工作的。5、 未及時對人事考勤考核進行統(tǒng)計的，考勤考核數(shù)據(jù)出錯的，員工休假缺少審批手續(xù)的。6、 擅自更改公司制度的，公司制度未經(jīng)總經(jīng)理辦公室簽字確認，就下發(fā)各部門執(zhí)行。7、 違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下事項列入日常工作差錯考核，查出一次扣0.5分1、 檔案管理混亂致不能及時查找的，2、 辦公用品無審批采購，無出入庫。3、 下班后沒有檢查消防安全情況，沒關(guān)門窗、電源，導(dǎo)致財產(chǎn)損失的。4、 未安排辦公衛(wèi)生值班的，沒有每周檢查衛(wèi)生、每月安全性檢查的。5、 沒有對采購、報銷等費用進行預(yù)估的-6、 公司網(wǎng)頁內(nèi)容更新不及時。（公司網(wǎng)頁每周登入檢查）7、 未經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準，擅自開公車外出的；車輛臟而不及時洗的，未及時加油的。8、 公司會議未做記錄。（三） 人事1、 人事檔案（勞動合同、身份證、畢業(yè)證等）不齊全的。2、 調(diào)整工資（含入職工資）未遵守工資制度的（除非董事長特別允許）。3、 私自更改考勤、考核內(nèi)容的。4、 違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯考核，每次扣2分1、未在試用期到期前一周進行轉(zhuǎn)正考核的。場地紅黃線一、 紅線1、 場地發(fā)生火災(zāi)、偷盜，有重大財產(chǎn)損失的。2、 私自偷盜公司財物或溝通外來人員盜竊公司財物。3、 未經(jīng)審批私自對外訂立購銷合同的。4、 批文審核環(huán)保檢查不合格。5、 發(fā)票丟失6、 違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。二、黃線1、日常環(huán)保檢查發(fā)現(xiàn)違規(guī)被處理 2、因場地違反環(huán)保政策而受到告誡或處罰。 3、核對往來款項出錯，造成金額往來差錯的 4、違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。 以下內(nèi)容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 總經(jīng)理辦公室日常檢查中發(fā)現(xiàn)有違反環(huán)保政策的事件發(fā)生。1分/次2、 貨柜到達場地未做卸貨前貨柜破損證據(jù)記錄；因地板骯臟和未移標產(chǎn)生了修箱費用；應(yīng)該提索賠的貨物未保存、提供圖片證據(jù)的。1分/次3、 過磅單錄入不該錄入的，或遺漏該錄入的。1分/次4、 未及時統(tǒng)計每月進出貨，未報送總經(jīng)理。0.5分/次5、 未做下班金屬探測的，未及時發(fā)現(xiàn)偷竊行為的。2分/次6、 未安排值班的。0.5分/次7、 下班后大門、辦公室、倉庫未鎖門的。1分/次查驗紅黃線一、 紅線1、 對查驗集裝箱未進行壓縮泵、禁止進口的電器、蛛絲網(wǎng)等進行及時處理，造成退運及海關(guān)、商檢處罰的。2、 開箱后不封箱鎖箱，導(dǎo)致貨物受損的。3、 違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。二、 黃線1、對查驗集裝箱未進行木質(zhì)包裝、泥土及時處理，造成商檢、海關(guān)處罰的。2、開箱、倒箱后不看管貨物，或未將貨物全部裝回。3、違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 封箱號不告知場地。0.5分/次2、 無查驗照片的，無倒箱照片的。0.5分/次3、 查驗發(fā)現(xiàn)集裝箱破損的，未提供照片或報告給單證部門的。0.5分/次4、 開箱后不封箱，但未導(dǎo)致貨物受損的。2分/次財務(wù)科紅黃線：一、紅線：1、稅務(wù)報稅：每月報稅未經(jīng)審批后繳稅申報的，出現(xiàn)漏報、錯報以及遲報的。嚴格控制好稅負率問題。（包括增值稅稅負率1%和所得稅稅負率0.25%）2、票據(jù)管理：發(fā)票發(fā)生虛開、多開。發(fā)票丟失。稅票核對遺漏或過期的。3、對外泄露公司財務(wù)內(nèi)部流轉(zhuǎn)程序以及公司內(nèi)賬部分。4、對外報送文件資料錯誤，并造成損失或被監(jiān)管的。如銀行報表、稅務(wù)報表、環(huán)保臺賬等。5、未安規(guī)定辦理對外匯款等業(yè)務(wù)，無審批對外付款的。（銀行短信通知和財務(wù)入賬審核，付款申請單與銀行對賬單復(fù)核）6、現(xiàn)金日記賬做假賬，付款審批手續(xù)不全的。（定期現(xiàn)金賬對賬）7、貪污或挪用公款。（定期現(xiàn)金賬對賬）8、銀行借款到期未及時還款，影響信用的。9、未經(jīng)審批擅自使用財務(wù)章的。10、被查賬監(jiān)管，因賬目問題致使公司損失20萬以上的。11、未及時年檢，影響公司經(jīng)營的。12、私自將財務(wù)印章、U盤移交給他人的。13、違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。二、黃線1、流出空白支票的，支票遺失的。（支票使用表格登記）2、未提前申報1個月預(yù)算稅款、還貸款、工資等應(yīng)付款項，造成資金問題的。3、因賬目問題致使公司損失20萬以下的。4、不遵守財務(wù)制度，財務(wù)管理混亂。5、提供銀行報表不連貫，造成銀行信用損失的。6、未經(jīng)總監(jiān)審批，擅自對外提供公司資料的。7、未及時收取應(yīng)收款的。8、公司大額提現(xiàn)時，沒有兩個人一同并行的。9、各項財物方面的年檢未通過的。10、違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的。以下內(nèi)容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 現(xiàn)金賬不完整或差錯，沒有每月對賬簽字的。2、 環(huán)保部門的月報、季報、年報不及時，被環(huán)保部門警告或追究的。3、 財務(wù)單據(jù)不齊全，歸賬不合理的。4、 沒有及時遞交每周應(yīng)付款臺賬、每月財務(wù)報表的。5、 未及時支付應(yīng)付款，導(dǎo)致被投訴的。6、 未進行與關(guān)聯(lián)部門每月對賬的，賬目不清的。7、 貨款未到賬就蓋發(fā)票章的。單證科紅黃線：一、紅線：1. 清關(guān)時品名歸類和單價未準確申報。2. 每票新單未嚴格控制，出現(xiàn)漏報，遲報。3. 清關(guān)的貨物出現(xiàn)漏拉，拉錯。4. 擅自更改報關(guān)或報檢單據(jù)5. 提交的清關(guān)資料和以后對外提供各相關(guān)部門的資料不一致。6. 向銀行人員透露公司內(nèi)部信息，影響企業(yè)正常授信。7. 遺失批文，報關(guān)單等唯一重要文件。8. 違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。二、黃線：1. SHINING ,KEELUNG,YASSON及其它各公司所涉及業(yè)務(wù)人員簽字不統(tǒng)一。2. 外管監(jiān)測數(shù)據(jù)未如實及時申報，使企業(yè)等級下降。3. 申領(lǐng)許可證等用到的IC卡，未在規(guī)定期限內(nèi)辦理年審。（上報辦公室）4. 非日常報關(guān)文件不經(jīng)過嚴格審核而出現(xiàn)差錯。（蓋章審批）5. 修箱費、滯箱費核算錯誤。6. 違反第五條至第十四條規(guī)定造成影響的以下內(nèi)容列入工作差錯考核，扣分如下：1、 單證主管未對新進單證員培養(yǎng)的，主管無每周授課筆記的，單證員無每周上課筆記的。2、 未及時做好滯箱、修箱索賠統(tǒng)計。3、 資料未實行電腦存檔，表格化管理。4、 所有公司紙制留存文件未做統(tǒng)一歸類、及時留檔。5、 因報關(guān)資料延誤申報影響正常清關(guān)，而產(chǎn)生滯箱，修箱等費用。6、 未提前一周申報銀行信用證到單及付款。業(yè)務(wù)部紅黃線一、紅線：1. 在增加新業(yè)務(wù)量中，因未深入調(diào)查和熟悉新客戶(包括老客戶）而達成交易以致受騙造成公司損失1萬美金以上的工作差錯。2. 無審批私自簽訂合同 （控制：經(jīng)審批單才付匯，無審批單不付匯）3. 擅自對外倒賣公司貨物，或利用公司客戶資源為他人私自進口貨物的4. 沒有根據(jù)當時行情達成交易而造成公司損失的工作差錯。（控制：關(guān)于訂單價格確認時要求客戶一定時間內(nèi)回復(fù)）5. 違反第十六條，或違反第五條至第十四條規(guī)定并造成公司嚴重損失的。二、黃線1. 收款人賬戶信息等因為疏忽導(dǎo)致付匯錯誤的工作查錯。(控制：提供合同 或者是客戶郵件中提供的收款人信息）2. 付匯金額計算錯誤導(dǎo)致付匯錯誤的工作差錯。（控制：通過相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)審批）3. 丟失重要業(yè)務(wù)文件的。4. 違反第五條至第十四條規(guī)定