PM-11-07 升級項目承包商HSE考核和獎罰管理辦法.doc

版 本：2013-1發(fā)布范圍：普發(fā)體系名稱：工程項目管理編 碼：PM-11-07安全環(huán)保與清潔燃料升級項目承包商HSE考核和獎罰管理辦法項目名稱：安全環(huán)保與清潔燃料升級項目批 準 人：總經(jīng)理批準依據(jù)：中海石油中捷石化有限公司/中海石油華岳化工有限公司內(nèi)控制度體系文件管理辦法（CG-05-01）發(fā)布文號： 發(fā)布日期：2013年XX月XX日生效日期：2013年XX月XX日 工程項目管理內(nèi)控制度體系-PM-11-07 升級項目承包商HSE考核和獎罰管理辦法 目 錄1 目的12 適用范圍13 編制依據(jù)14 主要應對風險15 釋義16 職責分工17 管理要求27.1 獎勵、處罰程序27.2 HSE考核27.3 獎勵與處罰辦法38 附則8安全環(huán)保與清潔燃料升級項目承包商HSE考核和獎罰管理辦法1 目的規(guī)范施工承包商的HSE管理，保證工程建設處于安全受控狀態(tài)。2 適用范圍本辦法適用于安全環(huán)保與清潔燃料升級項目。3 編制依據(jù)3.1 中華人民共和國安全生產(chǎn)法，2002，全國人大。3.2 建設工程安全生產(chǎn)管理條例，國務院393號令，2004，國務院。3.3 安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責和行政執(zhí)法責任追究的暫行規(guī)定，2009，國家安監(jiān)總局。3.4 安全生產(chǎn)領域違法違紀行為政紀處分暫行規(guī)定，國家監(jiān)察部、國家安監(jiān)總局11號令，2006，國家安監(jiān)總局。3.5 中國海洋石油總公司承包商健康安全環(huán)保管理規(guī)定，海油總安20061號，總公司。3.6 升級項目HSE管理制度，PM-11，2013，升級項目。4 主要應對風險 承包商HSE考核和獎罰管理辦法的沒有有效落實，會導致現(xiàn)場施工人員的積極性下降,使項目施工風險增大。5 釋義承包商指在升級項目承擔各項施工作業(yè)項目的外來業(yè)務單位或個人。6 職責分工6.1 HSE部a) 本辦法的歸口管理部門，負責本辦法的起草和修訂；b) 負責對本辦法的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查；c) 負責組織承包商的HSE管理考核、評比。6.2 工程建設部（含PMT） 負責承包商的HSE績效管理、日常考核與獎懲，參與HSE部組織的HSE績效考核。6.3 控制部負責承包商 負責獎勵和處罰款的預算及核算，并及時在承包商的結(jié)算款項中落實。6.4 工程監(jiān)理 參與并協(xié)助對承包商的HSE績效管理考核，并提供資料與技術支持。7 管理要求7.1 獎勵、處罰程序7.1.1 獎勵程序承包商或承包商直接管理部門申請獎勵，項目HSE部門審核，項目分管領導審批。若申請通過，單據(jù)反饋到控制部?？刂撇堪凑摘剟钌暾埮鷾式痤~在每月進度款中兌現(xiàn)給承包商（獎勵申請表見附件3）。7.1.2 處罰程序承包商違反相關規(guī)定，工程監(jiān)理、PMT、施工建設部、項目HSE部人員均有權提出處罰建議，填寫罰款通知單，罰款通知單最終由項目HSE部經(jīng)理簽字確認生效。項目HSE部定期公布處罰信息，控制部按照罰款通知單在每月的進度款中扣除罰款（罰款通知單表見附件4）。7.2 HSE考核7.2.1 考核形式7.2.1.1 HSE 日?？己隧椖縃SE部、施工建設部、PMT在日常監(jiān)督檢查過程中，對承包商HSE管理進行考核。7.2.1.2 HSE 月度考核 項目HSE部組織承包商的月度考核，月度考核結(jié)合項目HSE部、施工建設部、PMT、工程監(jiān)理的日常檢查等進行綜合考核，考核方式為打分形式，確定承包商的HSE管理相對優(yōu)劣。7.2.1.3 HSE年度考核每年的最后一個月，依據(jù)當年度的每月考核情況，對承包商的年度HSE管理情況進行綜合考核。7.2.1.4 其它HSE考核 階段HSE考核（季度HSE考核完工HSE總結(jié)考核）、專項HSE考核等結(jié)合日?？己恕⒃露瓤己诉M行。7.2.2 考核評定基本原則 a) 一月內(nèi)出現(xiàn)一起以上（含一起）C級以上事故（含C級）的，當月HSE考核評定等級為不合格。 b) 一年內(nèi)出現(xiàn)一起A、B級事故或兩起以上（含兩起）C級以上事故（含C級）的，當年度HSE考核評定等級為不合格。 c) 一月內(nèi)出現(xiàn)五次（含）以上被罰款的，取消當月評優(yōu)資格。7.2.3 評定等級 評定等級分為不合格、合格、優(yōu)秀三個檔次，具體標準為：當?shù)梅?0分時為不合格；當70分得分90分 時為合格；當90分得分100分時為優(yōu)秀。7.3 獎勵與處罰辦法7.3.1 獎勵辦法 a) 對承包商在承擔的施工現(xiàn)場及時發(fā)現(xiàn)或制止重大QHSE隱患（未遂事故）、或提出合理化建議有重大貢獻的人員、施工班組或其他部門等，給予適當?shù)莫剟睢?b) 對在月度評比中獲得優(yōu)秀的承包商進行適當獎勵。 c) 對在年度評比中獲得優(yōu)秀的承包商進行適當獎勵。7.3.2 處罰辦法7.3.2.1 違反下列條款之一者罰款500010000元:a） 不按批準的施工總平面圖設置各項臨時設施，任意占用場地；b） 未經(jīng)批準任意開挖或占用現(xiàn)場道路、消防通道 ，嚴重影響通行或施工；c） 違反施工規(guī)范、施工程序和施工方案違章施工作業(yè)；d） 危險性較大的作業(yè)沒有經(jīng)批準的專項施工方案擅自施工；e） 任意利用生產(chǎn)裝置設備、管道構(gòu)架，基礎等作受力點或錨點；f） 未經(jīng)批準使用水、電、氣、風；g） 未經(jīng)批準移動或拆除消防設施、通訊設施；h） 未持有效許可證擅自在施工現(xiàn)場進行放射性作業(yè)；i） HSE年度考核不合格。7.3.2.2 違反下列條款之一者罰款30005000元:a） 無審查批準的施工方案擅自施工或未按審批意見修改而動工的；b） 違反安全規(guī)定、未按批準的方案進行施工或安全措施不落實；c) 動土作業(yè)中不及時外運土方、不及時回填造成道路不暢、排水不暢，影響施工；d） 施工現(xiàn)場不設臨時排水系統(tǒng)，造成水溢肆流，影響正常施工或安全通行；e） 連續(xù)兩個月HSE考核不合格；f) 存在嚴重的安全隱患未按要求及時整改；g) 射線作業(yè)警示、防護、監(jiān)護不規(guī)范； h) 違章使用竹制腳手架；i) 拒不接受項目HSE管理人員監(jiān)督檢查,態(tài)度惡劣；j) 工程監(jiān)理未履行HSE管理職責，所負責的監(jiān)理項目發(fā)生D級事故。7.3.2.3 違反以下條款之一者罰款1000元3000元：a） 項目開工一個月內(nèi)施工現(xiàn)場仍未設置“五牌一圖”；b） 不按指定地點堆放土方、垃圾、邊角余料；c) 施工材料不按指定地點堆放或亂堆亂放，不按規(guī)定進行保護造成污染或損壞；d） 現(xiàn)場臨時排水不暢，造成漫水的；e） 現(xiàn)場臨時設施、廁所不按規(guī)定清掃，環(huán)境惡劣；f） 未經(jīng)批準在易燃易爆區(qū)使用易燃材料搭建臨時工棚或工具房；g） 腳手架搭設不符合施工規(guī)范或未按規(guī)定掛制“合格”、“不合格”“嚴禁使用”等告知牌；h） 使用不合格的腳手架鋼管、鋼腳手板、木腳手板或違章使用竹制腳手板；i） 擅自使用未經(jīng)政府部門檢驗合格的特種設備；j） 氧氣瓶、乙炔瓶等氣瓶無阻火器；k） 違反起重作業(yè)安全管理規(guī)定；l） 未經(jīng)批準，在現(xiàn)場擅自進行拋丸、噴砂、熬制瀝青等作業(yè)；m） 未經(jīng)批準擅自占用消防應急通道；n） 施工過程中所用化學品等污染環(huán)境；o） 特種作業(yè)人員無資質(zhì)證書或證書未經(jīng)項目HSE部核準備案，擅自進行特種作業(yè)；p） 高處作業(yè)不系掛安全帶；q) 臨邊、洞口不按規(guī)定設置防護設施；r) 從高空向下拋擲施工機具、雜物等；s) 臨時用電不符合規(guī)范要求；t) 土方開挖工程不及時進行排水或支護、放坡不到位；u) 現(xiàn)場使用未經(jīng)HSE部審查合格備案的特種車輛。v) 存在的安全隱患未按要求及時整改；w） 不辦理作業(yè)許可證或使用無效的作業(yè)許可證進行作業(yè)；x) 不配合項目HSE管理人員監(jiān)督檢查；y) 違反進出場規(guī)定，偽造進出場審批簽字；z) 工程監(jiān)理未履行HSE管理職責，所負責的監(jiān)理項目發(fā)生E級事故。7.3.2.4 違反下列條款之一者罰款5001000元：a） 亂拉亂接電線或線路不符合安全規(guī)定；b) 對已不用的機械、材料、模板、腳手架等不及時運離施工現(xiàn)場；c） 未按規(guī)定使用全身式雙掛安全帶；d） 氧氣瓶、乙炔瓶，焊機、用電設備、吊車等施工機、器具亂堆、亂放、亂接、亂占位；e) 氣瓶無氣瓶架、瓶帽、防震圈，無防曬設施，無固定設施；f） 用火監(jiān)護人不在現(xiàn)場擅自動火或用火監(jiān)護人未盡職責，防火措施不落實；g） 動土作業(yè)不按規(guī)定設置上下通道和過溝橋；h) 起重作業(yè)未設警戒線或無關人員進入警戒范圍；i） 機動車輛未辦理許可擅自進入易燃易爆區(qū)；j） 施工人員未經(jīng)安全教育上崗或施工人員安全教育未報PMT建檔備案；k） 未經(jīng)批準在施工現(xiàn)場和現(xiàn)場辦公室內(nèi)使用電熱器具；l） 未按照消防管理要求配置消防設施、設備；m） 不按規(guī)定上報相關管理資料，或檢查中無相關管理資料以及提供虛假資料；n) 不落實項目部門在施工過程中臨時提出的各種指令、要求；o) 特種作業(yè)人員無特種作業(yè)資質(zhì)證件或持假證件的；p) 工程監(jiān)理未履行HSE管理職責，有失職行為。7.3.2.5 違反下列條款之一者罰款100500元：a） 現(xiàn)場垃圾當天收工后無人清理打掃；b） 土方垃圾運輸中沿途漏灑又無專人打掃；c） 施工現(xiàn)場或在設備容器內(nèi)隨地大小便；d） 施工現(xiàn)場不帶安全帽或安全帽超過使用期限；e) 不按規(guī)定穿戴工作服、安全帽、防護鞋、防護眼鏡等個人防護用品；f） 進入施工現(xiàn)場的員工不佩帶有效證件；g） 施工現(xiàn)場工具柜（箱）不按規(guī)定擺放；h） 施工中腳踏儀表箱、電纜槽盒、工藝閥門等； i） 未經(jīng)項目HSE部核準備案的設備、機具、車輛進入現(xiàn)場；j) 在禁煙區(qū)吸煙或在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)煙頭；k） 不及時上報HSE周報、月報，不參加項目HSE部組織的安全大檢查和周例會、月例會。7.3.2.6 進出場違規(guī)處罰a) 入場證遺失重新補辦，新辦證費 50 元/卡；b) 入場證不得轉(zhuǎn)借或盜用，違反規(guī)定，罰款500元/卡，情節(jié)嚴重者清除出場；c) 不得偽造項目組入場證，違反規(guī)定，對所屬單位罰款1000元/卡；情節(jié)嚴重者清除出場；d) 工程結(jié)束退場后或人員辭工、開除，未及時將入場證回收，并上報項目HSE部注銷入場證的，處以罰款500元/卡；如其他單位員工使用未及時注銷的入場證違反按安全規(guī)定的，除處罰使用單位外，還將視情況對入場證原單位處以使用單位罰款的1-3倍經(jīng)濟處罰；e) 對不配合執(zhí)勤保安檢查、態(tài)度惡劣或發(fā)生沖突的人員，暫扣其入場證，查明原因后確屬承包商人員違反管理規(guī)定的，對承包商單位處以1000-10000元的罰款，并將違規(guī)人員清除出場，列入黑名單；f) 短期、臨時入場證到期后5個工作日未歸還辦證中心，將對申請單位處以罰款30元/卡/天，如超過30天未還，則取消該單位辦理臨時入場證的資格；g) 未經(jīng)審批，利用車輛、工機具攜帶、夾帶、私藏物資材料出場的，對人員、車輛所屬單位處以100020000元罰款，人員清除出場。對于物資材料金額大于1萬元的，人員、車輛送交公安機關處理；h) 未經(jīng)審批，人員攜帶、夾帶、私藏物資材料出場的，對人員所屬單位處以500-5000元/人的罰款，并將該人員清除出場，情節(jié)嚴重者將送交公安機關處理；i) 人員、物資未經(jīng)正式設立的門崗或大門等進出現(xiàn)場，將人員清除出場、物資暫扣，對所屬單位處以2000-10000元的罰款。情節(jié)嚴重的或非項目人員送交公安機關處理；j) 破壞門崗、圍網(wǎng)等設施的，根據(jù)設施的價格（包含材料、安裝、調(diào)試等相關費用）賠償所發(fā)生的費用，并對人員所屬單位處以2-5倍罰款；k) 其他偷盜行為，視情節(jié)嚴重程度，參照以上處罰處理；l) 場區(qū)內(nèi)車輛限速20公里/小時，對超速、逆行等交通違規(guī)行為，視情節(jié)輕重，處以200-2000元罰款；m) 車輛未經(jīng)許可占用公共區(qū)域、道路，視情節(jié)輕重，處以50-500元罰款；n) 車輛人貨混裝或不按行駛證核定人數(shù)、重量超載的, 視情節(jié)輕重，處以200-2000元罰款；n) 對同一車輛在施工現(xiàn)場違反交通規(guī)定累計達三次者或違章情節(jié)嚴重的，車輛、人員清除出場，列入黑名單，并承擔相應的法律責任。7.3.2.7 場內(nèi)所有人員要接受項目HSE管理人員的檢查和監(jiān)督，如存在違章現(xiàn)象且不聽勸阻、態(tài)度蠻橫者將加倍處罰，并清除出場、列入黑名單。對于未包括在本處罰辦法內(nèi)的違章行為，可參照相關條款執(zhí)行處罰。8 附則8.1 本辦法不妨礙且不替代承包商或個人因違反施工管理程序、違章作業(yè)而導致的財產(chǎn)損失及人員傷害等HSE事故所受到的法律責任或索賠。8.2 承包商發(fā)生責任事故的處罰按升級項目HSE事故管理辦法執(zhí)行。8.3 本辦法由體系辦負責組織解釋?！菊慕Y(jié)束】附件1：PM-11-07-S01 升級項目HSE月度考核表附件2：PM-11-07-S02 升級項目HSE年度考核表附件3：PM-11-07-S03 升級項目獎勵申請表附件4：PM-11-07-S04 升級項目HSE罰款通知單附件5：PM-11-07-S05 升級項目HSE事件記錄附件1：PM-11-07-S01 升級項目HSE 月度考核表 升級項目HSE月度考核表PMT: 編號：PM-11-07-S01工程名稱承包商考核月度201 年 月填表人序號考核類別考核結(jié)果備注檢查項數(shù)不合格項數(shù)得分1HSE文檔管理項項2文明施工項項3動土與模板工程項項4腳手架項項5高處作業(yè)項項6臨時用電作業(yè)項項7用火作業(yè)項項8受限空間作業(yè)項項9起重吊裝作業(yè)項項10施工機械、機具項項11消防應急管理12其他項項小 計 項 項其他方檢查情況匯總總包商檢查項項PMT檢查項項總 計 項 項本月發(fā)生重大HSE事故 起 評定等級 不合格 合格 優(yōu)良 評定標準：（1）本月發(fā)生一起或一起以上重大HSE事故時評定等級為不合格；（2）當?shù)梅?70分時為不合格；（3）當70分 得分 90分 時為合格；（4）當90分 得分 100分時為優(yōu)良。工程監(jiān)理代表年 月 日工程部門、PMT代表年 月 日HSE部代表年 月 日 注：月度考核表也可以根據(jù)HSE管理內(nèi)容分類打分形式。附件2：PM-11-07-S02 升級項目HSE年度考核表 升級項目HSE年度考核表PMT: 編號：PM-11-07-S02 工程名稱承包商考核年度201 年填表人月份考核結(jié)果重大事故起數(shù)評定等級備注檢查項數(shù)不合格項數(shù)得分1月 項 項2月 項 項3月 項 項4月 項 項5月 項 項6月 項 項7月 項 項8月 項 項9月 項 項10月 項 項11月 項 項12月 項 項小 計 項 項其他方檢查情況匯總總包商 項 項PMT 項 項總計 項 項評定等級 不合格 合格 優(yōu)良評定標準：（1）本年發(fā)生兩起或兩起以上重大HSE事故時評定等級為不合格；（2）當?shù)梅?70分時為不合格；（3）當70分 得分 90分 時為合格；（4）當90分 得分 100分時為優(yōu)良。工程監(jiān)理 負責人