贏時勝_XBRL信息披露系統(tǒng)_用戶手冊.doc

用戶使用手冊XBRL信息披露系統(tǒng)用戶使用手冊 編制人：余卓洋 編制日期：2009-11-30審核人： 審核日期：批準(zhǔn)人： 批準(zhǔn)日期：變更記錄版本號修改原因內(nèi)容修改人審核批準(zhǔn)人修改時間V1.0創(chuàng)建余卓洋2009-11-30V1.1增加4.14路徑設(shè)置3.1環(huán)境要求中增加IE的設(shè)置侯仰如2010-03-22V1.2增加4.15取數(shù)說明唐春強2010-03-22V1.34.8基金基本信息中增加模板設(shè)置增加4.16年報處理增加4.17月報處理增加4.18臨時公告處理余卓洋2010-07-01V1.4修改4.2系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置的說明增加4.2數(shù)據(jù)庫設(shè)置說明修改4.13路徑設(shè)置說明修改4.4角色權(quán)限管理說明修改4.5基金管理人信息說明修改4.6基金托管人信息說明修改4.7節(jié)假日維護(hù)說明修改4.8基金基本信息修改4.9基金科目信息修改4.10日報處理修改4.11季報處理刪除雙人復(fù)核修改4.14取數(shù)說明修改4.20年金基本信息石祖旭2014-10-29目錄1前言61.1目的61.2讀者對象61.3術(shù)語與縮略語61.4參考/引用文檔72軟件概述72.1系統(tǒng)簡介72.2系統(tǒng)流程73軟件配置113.1環(huán)境要求113.2參數(shù)配置114使用說明144.1用戶登錄系統(tǒng)144.1.1功能描述144.1.2用戶界面144.1.3操作方法154.2系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置174.2.1功能描述174.2.2用戶界面174.2.3操作方法174.3人員管理194.3.1功能描述194.3.2用戶界面194.3.3操作方法194.4角色權(quán)限管理234.4.1功能描述234.4.2用戶界面234.4.3操作方法234.5基金管理人信息254.5.1功能描述254.5.2用戶界面264.5.3操作方法264.6基金托管人信息284.6.1功能描述284.6.2用戶界面284.6.3操作方法284.7節(jié)假日維護(hù)284.7.1功能描述294.7.2用戶界面294.7.3操作方法294.8基金基本信息314.8.1功能描述314.8.2用戶界面314.8.3操作方法314.9基金科目信息364.9.1功能描述364.9.2用戶界面374.9.3操作方法374.10日報處理394.10.1功能描述394.10.2用戶界面394.10.3操作方法394.11季報處理454.11.1功能描述454.11.2用戶界面464.11.3操作方法464.12審核機制544.12.1功能描述544.12.2用戶界面554.12.3操作方法554.13雙人復(fù)核554.13.1功能描述554.13.2用戶界面564.13.3操作方法564.14路徑設(shè)置574.14.1功能描述574.14.2用戶界面574.14.3操作方法574.15取數(shù)說明594.15.1功能描述594.15.2操作方法604.16年報/半年報處理604.16.1功能描述604.16.2用戶界面614.16.3操作方法614.17月報處理614.17.1功能描述614.17.2用戶界面624.17.3操作方法624.18臨時公告處理634.18.1用戶界面644.18.2操作方法644.19年金投資管理人信息654.19.1功能描述654.19.2用戶界面654.19.3操作方法654.20年金托管人信息664.20.1功能描述664.20.2用戶界面664.20.3操作方法664.21年金基本信息684.21.1功能描述684.21.2用戶界面684.21.3操作方法684.22年金科目信息724.22.1功能描述724.23年金估值庫設(shè)置724.23.1功能描述724.23.2用戶界面724.23.3操作方法724.24年金處理734.24.1功能描述734.24.2用戶界面（圖4.4.23-1）734.24.3操作方法734.25年金報表權(quán)限764.25.1功能描述764.25.2用戶界面764.25.3操作方法775常見問題解答（FAQ）771 前言1.1 目的本文檔說明系統(tǒng)的功能、作用，為用戶提供安裝和使用操作方面的指導(dǎo)。1.2 讀者對象用戶業(yè)務(wù)人員。1.3 術(shù)語與縮略語Xbrl:可擴(kuò)展商業(yè)報告語言，eXtensible Business Reporting Language，是 XML（可擴(kuò)展的標(biāo)記語言，Extensible Markup Language）在財務(wù)報告信息交換方面的一種應(yīng)用，是目前應(yīng)用于非結(jié)構(gòu)化信息處理尤其是財務(wù)信息處理的最新技術(shù)。XBRL是科技和報告術(shù)語的結(jié)合體。XBRL以XML方式表述商業(yè)報告內(nèi)容，因而它能夠直接為使用者或其他軟件所讀取，并被用于進(jìn)一步的處理標(biāo)引規(guī)范（Taxonomy）：指各國在應(yīng)用XBRL技術(shù)規(guī)范時，根據(jù)本國的會計準(zhǔn)則或行業(yè)應(yīng)用，定義的適用于本地區(qū)或本行業(yè)的詞匯表，它是生成實例文檔的關(guān)鍵，也是某一行業(yè)開展XBRL工作的基礎(chǔ)。標(biāo)引規(guī)范由模式文件（Schema）和多個鏈接庫（Linkbase）組成。模式文件定義了所有相關(guān)元素、屬性和簡單關(guān)系，鏈接庫定義了擴(kuò)展關(guān)系，例如計算、展示、外語標(biāo)簽和引用法規(guī)等。實例文檔（Instant document）：指可由支持XBRL技術(shù)的計算機軟件按照相關(guān)的標(biāo)引規(guī)范生成的報告文件，例如企業(yè)的財務(wù)報表。因此，與普通文本文檔相比，實例文檔的關(guān)鍵數(shù)據(jù)已被標(biāo)引了計算機軟件可以識別的標(biāo)簽。角色：擁有一項或多項操作系統(tǒng)內(nèi)容權(quán)限的集成體，通過關(guān)聯(lián)角色將角色權(quán)限分配給用戶。用戶：系統(tǒng)操作者在系統(tǒng)里的身份標(biāo)識。* ：輸入信息文本前有該符號，則表示文本內(nèi)容不能為空。數(shù)字證書：數(shù)字證書是網(wǎng)絡(luò)通訊中標(biāo)志和鑒定通訊各方身份信息的一系列數(shù)據(jù)，其作用類似于現(xiàn)實生活中的身份證。托管行使用數(shù)字證書生成與基金公司實例文檔對應(yīng)的數(shù)字簽名（.sign文檔），完成實例文件的復(fù)核工作。證書一般包括下列內(nèi)容：證書公鑰，用戶信息，公鑰有效期限，發(fā)證機構(gòu)的名稱，數(shù)字證書的序列號，發(fā)證機構(gòu)的數(shù)字簽名。運用上述原理使用數(shù)字證書，可以建立一套嚴(yán)密的身份認(rèn)證系統(tǒng)。數(shù)字簽名：利用數(shù)字證書人的私鑰對實例文件數(shù)據(jù)校驗和數(shù)據(jù)內(nèi)容進(jìn)行加密處理，完成對數(shù)據(jù)的合法“簽名”，基金公司則利用公鑰來解讀收到的“數(shù)字簽名”，并將解讀結(jié)果用于對數(shù)據(jù)完整性的檢驗，以確認(rèn)簽名的合法性。數(shù)字簽名技術(shù)是在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)虛擬環(huán)境中確認(rèn)身份的重要技術(shù)披露規(guī)范：上證所證券投資基金信息披露XBRL模板文件提供的報表內(nèi)容規(guī)范信息。1.4 參考/引用文檔標(biāo)題版本號日期出版單位XBRL信息披露系統(tǒng)維護(hù)手冊V1.02009-12-4深圳贏時勝信息技術(shù)有限公司贏時勝_XBRL_參數(shù)配置說明2014-09-30深圳贏時勝信息技術(shù)有限公司2 軟件概述2.1 系統(tǒng)簡介XBRL信息披露系統(tǒng)實現(xiàn)了生成日報、季報、半年報、年報的實例文件，并將相應(yīng).sign文件打包成zip文件，用于向證監(jiān)會報送。系統(tǒng)可以根據(jù)基金基本信息中的設(shè)置，創(chuàng)建日報、季報、半年報、年報從財務(wù)估值系統(tǒng)中獲取數(shù)據(jù)，校驗功能可以對報表數(shù)據(jù)進(jìn)行勾稽驗證功能，檢查報表數(shù)據(jù)的正確性?？蓪⑸傻娜請蠛图緢髮?dǎo)出為xml實例文件，支持導(dǎo)出word功能。2.2 系統(tǒng)流程整個操作系統(tǒng)流程分為三個主要方面l 初始化流程：1. 使用超級用戶admin登陸系統(tǒng)2. 建立新的用戶3. 為新用戶分配權(quán)限、關(guān)聯(lián)套帳4. 基金基本信息設(shè)置：維護(hù)管理人、托管人、基金基本信息、節(jié)假日、基金科目信息l 生成日報流程：1. 創(chuàng)建日報2. 日報取數(shù)3. 日報修改4. 日報校驗5. 日報審核6. 日報生成實例文件7. 日報復(fù)核8. 數(shù)字簽名9. 日報報送l 生成季報流程：10. 創(chuàng)建季報11. 季報取數(shù)12. 季報修改13. 季報校驗14. 季報審核15. 季報生成實例文件16. 季報復(fù)核17. 數(shù)字簽名18. 季報報送u 基金公司實例文件流程圖u 托管行數(shù)字簽名流程圖3 軟件配置3.1 環(huán)境要求系統(tǒng)環(huán)境資源名稱/類型數(shù)據(jù)庫服務(wù)器和WEB應(yīng)用服務(wù)器CPU 專用服務(wù)器內(nèi)存 4 G硬盤 80 G客戶端測試 PCCPU 奔騰4或以上內(nèi)存 1 G或以上硬盤 80 G或以上服務(wù)器軟件數(shù)據(jù)庫：Oracle9i中間件：tomcat6，WebLogic，WebSphere客戶端軟件操作系統(tǒng)：windows XP瀏覽器：IE6.0客戶端IE設(shè)置：1.把網(wǎng)站加入到可信任站點 2.打開可信任站點的安全設(shè)置進(jìn)行自定義級別 3.設(shè)置“對沒有標(biāo)記為安全的ActiveX控件進(jìn)行初始化和腳本運行”為啟動 4.設(shè)置”運行ActiveX控件和插件”為啟用5.設(shè)置“跨域訪問數(shù)據(jù)源”為啟用6.設(shè)置“文件下載自動提示”為啟用重設(shè)后需要重啟瀏覽器3.2 參數(shù)配置l 中間件安裝與配置：見XBRL系統(tǒng)維護(hù)手冊。l 配置系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫：1. 在Oracle數(shù)據(jù)庫中新建用戶（如：用戶名：XBRL，密碼：XBRL）和表空間（如：表空間：XBRLTABLE，臨時表空間：XBRLTMP），將表空間分配給用戶，為用戶分配角色CONNECT和RESOURCE。2. 執(zhí)行初始化的腳本文件init.sql1) 在開始菜單的運行中輸入“sqlplus”命令，進(jìn)入sqlplus界面2) 在該界面輸入數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼3) 然后執(zhí)行下面的命令：路徑和文件名。例如：d:/init.sqlSQL語句參考：建立表空間：create tablespace XBRLTABLE datafile E:XBRLTABLE.ora size 10M autoextend on建立臨時表空間：create temporary tablespace XBRLTMP tempfile E:XBRLTMP.ora size 5M autoextend on創(chuàng)建用戶：create user XBRL identified by XBRL default tablespace XBRLTABLE temporary tablespace XBRLTMP為用戶授權(quán)：grant connect , resource to XBRLl 修改程序中數(shù)據(jù)庫連接：1. 在發(fā)布程序的服務(wù)器端WEB-INFclassesspringConfigapplicationContext-dataSource.xml文件中的”dataSource”節(jié)下配置數(shù)據(jù)庫鏈接。例如：- 其中，”driverClass”表示數(shù)據(jù)庫驅(qū)動程序類型，；“jdbcUrl”表示連接字符竄，在此配置數(shù)據(jù)庫連接的IP地址、端口號和數(shù)據(jù)庫名稱；”user”表示數(shù)據(jù)庫用戶名；”password”表示數(shù)據(jù)庫密碼。2. 如果使用 apache-tomcat-6.0.14的程序包，需要設(shè)置context.xml中的數(shù)據(jù)源。具體如下： apache-tomcat-6.0.14confcontext.xml中的Resource節(jié)點配置數(shù)據(jù)源。如下圖所示：其中： jdbcurl：數(shù)據(jù)庫的urluser：數(shù)據(jù)庫的用戶名password：數(shù)據(jù)庫密碼l db2數(shù)據(jù)庫1. 創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫（1）創(chuàng)建數(shù)據(jù)庫后，在緩沖池中創(chuàng)建一個頁大小為32K的緩沖池。（2）在表空間中刪除默認(rèn)的表空間syscatspace1，創(chuàng)建一個新的常規(guī)表空間。“3緩沖池”選32K的緩沖池。在“6.讀/寫”中數(shù)據(jù)塊大小選32K，預(yù)取大小選320 K（3）創(chuàng)建一個新的臨時表空間。在“2類型”中選“系統(tǒng)臨時”；“3緩沖池”選32K的緩沖池；在“6.讀/寫”中數(shù)據(jù)塊大小選32K，預(yù)取大小選160 K（4）在數(shù)據(jù)庫配置中，修改日志的參數(shù)。Logfilsiz修改為1000；logprimary修改為20；lofsecond修改為102. 初始化數(shù)據(jù)庫（1）在運行中輸入db2cmd（2）然后輸入一下命令 db2 connect to xbrldb2 user db2admin using db2admin格式為 db2 connect to 數(shù)據(jù)庫名 user 用戶名 using 密碼（3）然后輸入db2 -td; -tf d:initdb2.sql -l d:log1.txt格式為：db2 -td; -tf -l 3. 修改程序（1） hibernate.cfg.xml 將的值修改為：“org.hibernate.dialect.DB2Dialect”（2） applicationContext-dataSource.xml a) b) 的值修改為：org.hibernate.dialect.DB2Dialectc) bean id=oracleLobHandler 的格式修改注釋掉修改為：4 使用說明4.1 用戶登錄系統(tǒng)4.1.1 功能描述用戶登錄系統(tǒng)。4.1.2 用戶界面圖4.1-1圖4.1-24.1.3 操作方法1. 在瀏覽器的【工具】【Internet選項】【安全】【受信任站點】【站點】中，將程序的地址設(shè)置為信任站點。如下圖所示：圖4.1-32. 瀏覽器地址欄中輸入發(fā)布地址，進(jìn)入登錄界面（圖4.1-1）。3. 輸入用戶名和密碼，點擊【登錄】按鈕，進(jìn)入系統(tǒng)主界面（圖4.1-2），首次登用戶名：admin，密碼：admin，登錄后新增用戶并設(shè)置角色和權(quán)限。4. 主界面左上方導(dǎo)航欄顯示系統(tǒng)四大功能模塊的標(biāo)簽；點擊每一個模塊的標(biāo)簽，左側(cè)樹形菜單顯示相應(yīng)的子功能模塊；左下方顯示當(dāng)前登錄用戶的用戶名和當(dāng)前系統(tǒng)的版本號；右上方顯示【關(guān)閉所有標(biāo)簽頁】按鈕和【退出】按鈕，點擊關(guān)閉主界面中已打開的所有標(biāo)簽頁，點擊退出登錄。5. 在登錄界面輸入用戶名后，點擊【修改密碼】按鈕可以修改當(dāng)前用戶的登錄密碼，如圖4.1-4：圖4.1-44.2 系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和數(shù)據(jù)庫設(shè)置4.2.1 功能描述提供用戶設(shè)置系統(tǒng)參數(shù)操作的界面。4.2.2 用戶界面圖4.2-14.2.3 操作方法點擊左上方導(dǎo)航欄的【系統(tǒng)管理】標(biāo)簽，左側(cè)樹形菜單展開系統(tǒng)管理的子功能（圖4.2-2）圖4.2-2點擊樹形菜單中的【系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置】鏈接，打開“系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置”標(biāo)簽頁（圖4.2-1）?！究蛻艉喎Q】針對不同客戶，每個客戶都有固定的簡稱?！鞠到y(tǒng)版本】下拉菜單中，選擇“基金公司版本”或“托管行版本”，不同版本具有不同的報表處理流程；【是否有審核功能】下拉菜單中，選擇選項“是”則啟用審核機制，選擇選項“否”則不啟用審核機制；【是否有鎖定功能】下拉菜單中，選擇選項“是”則啟用季報半年年報報告鎖定，選擇選項“否”則不啟用；【是否可鎖定未審核通過報告】下拉菜單中，選擇選項“是”則啟用，“否”則不啟用?！鞠拗频卿洉r間】在非鎖定的用戶登陸時，即輸入錯誤密碼超過容錯上限時,采用鎖定用戶的方式,判斷容錯次數(shù)為零或達(dá)到上限的情況下,限制用戶登錄規(guī)定分鐘【文字類是否復(fù)核】報表復(fù)核時是否對報表中的文字類信息進(jìn)行復(fù)核【基金基本信息列表是否按權(quán)限顯示基金】是：基金基本信息模塊的列表只顯示“人員管理基金報表角色分配”中該用戶已分配角色的基金；否：顯示所有基金更多系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置解釋說明見贏時勝_XBRL_參數(shù)配置說明.doc【XBRL數(shù)據(jù)庫類型】Oracle和DB2【估值庫版本】下拉菜單中，選擇所使用的估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫版本，2版為基金公司2.0庫，3版為托管行3.0庫；此外還可以有2.5版，3.5版，4.5版【估值庫數(shù)據(jù)庫類型】下拉菜單中，選擇估值數(shù)據(jù)庫類型，選項為“Oracle”、“DB2”“SQLServer”；【估值庫驅(qū)動程序】“估值庫數(shù)據(jù)庫類型”設(shè)置后，此項自動選擇，不可以手動選擇【估值庫連接字符串】文本框中，輸入估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫鏈接的IP地址、端口號和數(shù)據(jù)庫名；【估值庫用戶名】和【估值庫密碼】文本框中輸入估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫的用戶名和密碼；【QD估值庫版本】、【QDII數(shù)據(jù)庫類型】、【QDII數(shù)據(jù)庫連接字符串】、【QDII數(shù)據(jù)庫用戶名】和【QDII數(shù)據(jù)庫密碼】文本框中，使用相同的方法配置QDII系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫?！緦魯?shù)據(jù)庫版本】、【專戶數(shù)據(jù)庫1類型】、【專戶數(shù)據(jù)庫1連接字符串】、【專戶數(shù)據(jù)庫1用戶名】和【專戶數(shù)據(jù)庫1密碼】文本框中，使用相同的方法配置專戶估值數(shù)據(jù)庫1?！緦魯?shù)據(jù)庫2類型】、【專戶數(shù)據(jù)庫2連接字符串】、【專戶數(shù)據(jù)庫2用戶名】和【專戶數(shù)據(jù)庫2密碼】文本框中，使用相同的方法配置專戶估值數(shù)據(jù)庫2?！灸杲饠?shù)據(jù)庫版本】、【年金數(shù)據(jù)庫類型】、【年金數(shù)據(jù)庫連接字符串】、【年金數(shù)據(jù)庫用戶名】和【年金數(shù)據(jù)庫密碼】文本框中，使用相同的方法配置年金系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫?！攫B(yǎng)老金數(shù)據(jù)庫版本】、【養(yǎng)老金數(shù)據(jù)庫類型】、【養(yǎng)老金數(shù)據(jù)庫連接字符串】、【養(yǎng)老金數(shù)據(jù)庫用戶名】和【養(yǎng)老金數(shù)據(jù)庫密碼】文本框中，使用相同的方法配置養(yǎng)老金數(shù)據(jù)庫。【社保數(shù)據(jù)庫類型】、【社保數(shù)據(jù)庫連接字符串】、【社保數(shù)據(jù)庫用戶名】和【社保數(shù)據(jù)庫密碼】文本框中，使用相同的方法配置社保系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。設(shè)置數(shù)據(jù)庫連接參數(shù)后，點擊【數(shù)據(jù)庫連接測試】按鈕，系統(tǒng)檢測用戶設(shè)置的估值數(shù)據(jù)庫、QDII數(shù)據(jù)庫、專戶庫1、專戶庫2、年金庫、養(yǎng)老金庫、社保庫連接是否正常，提示成功（圖4.2-3）系統(tǒng)可以從估值數(shù)據(jù)庫和QDII數(shù)據(jù)庫中讀取數(shù)據(jù)，如果提示失敗，請重新設(shè)置數(shù)據(jù)庫連接參數(shù)。4.2-3改變系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置之后，需要重新登錄系統(tǒng)使參數(shù)設(shè)置生效。注：系統(tǒng)可以同時連接估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫和QDII系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，QDII類型基金從QDII系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中獲取數(shù)據(jù)，其它類型基金從估值系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中獲取數(shù)據(jù)。4.3 人員管理4.3.1 功能描述對系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理，新增、修改、審核和刪除用戶信息，通過為用戶分配角色實現(xiàn)權(quán)限控制。4.3.2 用戶界面圖4.3-14.3.3 操作方法點擊樹形菜單中的【人員管理】鏈接，打開“人員管理”標(biāo)簽頁（圖4.3-1）。圖3-3功能菜單欄（圖4.3-2）顯示可進(jìn)行的操作，用戶列表（圖4.3-3）顯示當(dāng)前系統(tǒng)中的用戶信息圖4.3-2圖4.3-3新增用戶：點擊“人員管理”標(biāo)簽頁功能菜單欄中的【新增】按鈕，彈出“新增用戶”頁面（圖4.3-4）圖4.3-4輸入用戶信息，其中“用戶名”、“新密碼”、“重復(fù)密碼”、“真實姓名”為必填項，“密碼”和“重復(fù)密碼”長度不能小于6位字符，當(dāng)輸入內(nèi)容不符合以上規(guī)則時，顯示警告提示（圖4.3-5）并且不能保存；圖4.3-5填寫完整后點擊【保存】按鈕，保存成功后用戶列表自動刷新。修改、刪除用戶：處于已審核狀態(tài)的用戶，無法修改、刪除，只有對其反審核后才能進(jìn)行改操作；審核、反審核：創(chuàng)建一個新的用戶默認(rèn)是未審核狀態(tài)，審核用戶以后，改用戶才可以正常登錄。報表角色分配：選中要分配角色的用戶，點擊功能菜單欄中的【操作角色分配】按鈕，打開“操作角色分配”頁面（圖4.3-6）。右側(cè)列表顯示該用戶已經(jīng)具有的角色，左側(cè)列表顯示系統(tǒng)設(shè)置的其他角色（角色設(shè)置見2.2角色權(quán)限管理）。點擊按鈕和按鈕可以添加或刪除用戶具有的角色。圖4.3-6添加角色后，點擊【保存】按鈕，該用戶擁有所選角色的操作權(quán)限。報表角色分配選中要分配角色的用戶，點擊功能菜單欄中的【報表角色分配】按鈕，打開“操作權(quán)限分配”頁面（圖4.3-7）。在左上方的列表中選擇要分配角色的基金（按住Ctrl和Shift鍵可以多選和連續(xù)選?。?，在右上方的列表中選中角色，點擊【添加】按鈕添加到權(quán)限列表中。同一用戶可以擁有不同基金的不同權(quán)限（圖4.3-8）。圖4.3-7圖4.3-8系統(tǒng)初始化分配報表操作權(quán)限的流程：4.4 角色權(quán)限管理4.4.1 功能描述新建、修改和刪除角色信息，并為角色分配操作權(quán)限和報表權(quán)限。4.4.2 用戶界面圖4.4-14.4.3 操作方法點擊系統(tǒng)管理樹形菜單中的【角色權(quán)限管理】鏈接，打開“角色權(quán)限管理”標(biāo)簽頁（圖4.4-1）。新增角色點擊功能菜單欄中的【新增】按鈕，彈出“新增角色”頁面（圖4.4-2）圖4.4-2輸入角色信息，其中“名稱”為必填項，“資產(chǎn)類型”下拉框有5個選項：基金、專戶、年金、社保、基金(事務(wù)所)。填寫完整后點擊【保存】按鈕，保存成功后角色信息列表自動刷新。操作權(quán)限分配在角色信息列表中選取要分配操作權(quán)限的角色，點擊【操作權(quán)限分配】按鈕，跳轉(zhuǎn)到“操作權(quán)限分配”標(biāo)簽頁（圖4.4-3）。權(quán)限名稱以二維表形式展示，行標(biāo)題表示模塊名稱，列標(biāo)題表示操作名稱，每個單元格表示其所在行模塊進(jìn)行其所在列操作的權(quán)限，如第一行第一列的單元格表示人員管理模塊的查詢權(quán)限；灰色單元格表示系統(tǒng)中沒有該功能。圖4.4-3鼠標(biāo)點擊單元格進(jìn)行權(quán)限更改操作，紅勾表示具有該權(quán)限；雙擊行標(biāo)題可以賦予或取消整行權(quán)限。權(quán)限更改保存成功后，點擊【角色信息列表】標(biāo)簽返回“角色信息列表”界面。注：每次只能選取一個角色為其分配操作權(quán)限報表權(quán)限分配:在角色信息列表中選取要分配報表權(quán)限的角色，點擊【報表權(quán)限分配】按鈕，跳轉(zhuǎn)到“報表權(quán)限分配”標(biāo)簽頁（圖4.4-4）。權(quán)限名稱以二維表形式展示，行標(biāo)題表示報表名稱，列標(biāo)題表示操作名稱，每個單元格表示對其所在行報表進(jìn)行其所在列操作的權(quán)限，如第一行第一列的單元格表示創(chuàng)建日報權(quán)限。表示該報表具有子表，點擊可展開子表，子表權(quán)限可以分別設(shè)置；具有總表某一權(quán)限的用戶，也具有其所有子表的該權(quán)限（圖4.4-5）。圖4.4-4圖4.4-5鼠標(biāo)點擊單元格進(jìn)行權(quán)限更改操作，紅勾表示具有該權(quán)限；雙擊行標(biāo)題可以賦予或取消整行權(quán)限。點擊【全選】按鈕選擇所有權(quán)限，點擊【反選】按鈕取消當(dāng)前所選中的權(quán)限。權(quán)限更改保存成功后，點擊【角色信息列表】標(biāo)簽返回“角色信息列表”界面。注：每次只能選取一個角色為其分配操作權(quán)限角色權(quán)限導(dǎo)出：圖4.4-5鼠標(biāo)點擊“角色權(quán)限導(dǎo)出”，任選彈出的下拉選項，可以導(dǎo)出對應(yīng)角色權(quán)限的excel表格，如下圖所示：4.5 基金管理人信息4.5.1 功能描述維護(hù)披露所需的基金公司基本信息。4.5.2 用戶界面圖4.4.10-14.5.3 操作方法點擊左上方導(dǎo)航欄的【基金信息管理】標(biāo)簽，左側(cè)樹形菜單展開基金信息管理的子功能（圖4.4.10-2）圖4.4.10-2點擊【基金管理人信息】鏈接，打開基金管理人標(biāo)簽頁（圖4.4.10-1）。新增基金管理人：點擊功能菜單欄中的【新增】按鈕，彈出“新建基金公司信息”頁面（圖4.4.10-3）。圖4.4.10-3填寫完整信息后點擊【保存】，保存成功后基金管理人列表自動刷新。注：如果系統(tǒng)啟用了審核功能，新增的基金管理人信息需審核后才能生效，審核操作見5。維護(hù)積極經(jīng)理信息：在管理人列表中選中一條管理人信息，點擊【基金經(jīng)理列表】按鈕，彈出基金經(jīng)理信息列表頁面（圖4.4.10-4）圖4.4.10-4點擊【新增】按鈕，彈出新建基金經(jīng)理信息頁面（圖4.4.10-5）圖4.4.10-5填寫完成后點擊【保存】按鈕，保存成功后基金經(jīng)理信息列表自動刷新。4.6 基金托管人信息4.6.1 功能描述維護(hù)披露所需的基金托管銀行信息。4.6.2 用戶界面圖4.4.11-14.6.3 操作方法點擊基金信息管理樹形菜單中的【基金托管人信息】鏈接，打開“基金托管人信息”標(biāo)簽頁（圖4.4.11-1）新增基金托管人點擊功能菜單欄中的【新增】按鈕，彈出“新建基金托管人信息”頁面（圖4.4.11-2）。圖4.4.11-2紅色*號表示必填項，必填信息項填寫完整后點擊【保存】，保存成功后基金管理人列表自動刷新。注：如果系統(tǒng)啟用了審核功能，新增的基金托管人信息需審核后才能生效，審核后的記錄不允許刪除和修改，如要刪除、修改，請先執(zhí)行反審核操作。4.7 節(jié)假日維護(hù)4.7.1 功能描述設(shè)置節(jié)假日群。4.7.2 用戶界面圖4.7-14.7.3 操作方法點擊“基金信息管理”樹形菜單中的【節(jié)假日維護(hù)】鏈接，打開“節(jié)假日維護(hù)”標(biāo)簽頁（圖4.7-1）。系統(tǒng)中將2009年的所有周六、周日，以及1月、5月、10月的1、2、3日設(shè)置為默認(rèn)節(jié)假日群，該節(jié)假日群不允許修改和刪除。新增節(jié)假日群點擊功能菜單欄中的【新增】按鈕，彈出“新增節(jié)假日信息”頁面（圖4.7-2）。圖4.7-2在“節(jié)假日群”文本框中輸入節(jié)假日群名稱，從“年份”下拉列表中選擇該節(jié)假日群對應(yīng)的年份，從“默認(rèn)節(jié)假日群”下拉菜單中選擇是否作為該年份的默認(rèn)節(jié)假日群，如果選擇是，節(jié)假日類型下拉框有效，有基金、專戶、年金三種類型，點擊【保存】按鈕，保存成功后，節(jié)假日群列表自動刷新。注：每年只能設(shè)置一個默認(rèn)節(jié)假日群，如果該年份已經(jīng)有默認(rèn)節(jié)假日群，再次添加默認(rèn)節(jié)假日群時不能保存（圖4.7-3）。圖4.7-3為節(jié)假日群設(shè)置節(jié)假日：選中要進(jìn)行設(shè)置的節(jié)假日群，點擊功能菜單欄的【展開】按鈕，彈出“展開”頁面（圖4.7-4）圖4.7-4點擊“節(jié)假日”日歷控件，展開節(jié)假日群所在年份的日歷（圖4.7-5）圖4.7-5點擊按鈕可以顯示上一個月，點擊按鈕可以顯示下一個月，點擊按鈕可以展開月歷和年歷（圖4.7-6），方便用戶快速定位日期；【確定】按鈕保存當(dāng)前選中的提前；【今天】按鈕快速定位到服務(wù)器系統(tǒng)日期；【取消】按鈕取消未保存操作。圖4.7-6選中要設(shè)置為節(jié)假日的所有日期，點擊【確定】按鈕，返回“展開”頁面，點擊【保存】按鈕，將設(shè)定的節(jié)假日寫入系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫。注：每次只能為一個節(jié)假日群設(shè)置節(jié)假日。如果新增的節(jié)假日群和默認(rèn)節(jié)假日群年份相同，系統(tǒng)在新增節(jié)假日群時將默認(rèn)節(jié)假日群的日期設(shè)置復(fù)制給新增的節(jié)假日群，減少用戶手工修改的工作量。導(dǎo)入節(jié)假日信息：點擊功能菜單欄中的【導(dǎo)入節(jié)假日信息按鈕】，系統(tǒng)從估值數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)入節(jié)假日信息，并作為相應(yīng)年份的默認(rèn)節(jié)假日群。注：如果當(dāng)年已經(jīng)設(shè)置了默認(rèn)節(jié)假日群，則無法從估值表中導(dǎo)入節(jié)假日信息。4.8 基金基本信息4.8.1 功能描述維護(hù)披露所需的基金基本信息。4.8.2 用戶界面圖4.8-14.8.3 操作方法導(dǎo)入估值數(shù)據(jù)：估值數(shù)據(jù)源配置：見4.2系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置。點擊“基金信息管理”樹形菜單中的【基金基本信息】鏈接，打開“基金基本信息”標(biāo)簽頁（圖4.8-1）。系統(tǒng)自動導(dǎo)入估值數(shù)據(jù)，導(dǎo)入完成后給出提示（圖4.8-2），點擊提示框【確定】按鈕，自動刷新基金基本信息列表（圖4.8-3）。圖4.8-2圖4.8-3新增基金基本信息：點擊功能菜單欄的【新增】按鈕，彈出“新增”頁面（圖4.8-4）。圖4.8-4紅色*號標(biāo)示必填（選）項，填寫完后點擊【保存】按鈕，返回基金基本信息頁面，基金基本信息列表自動刷新?；鹦畔⑿薷模哼x中要修改的基金信息記錄，點擊功能菜單欄中的【基金信息修改】按鈕，彈出“基金信息修改”頁面（圖4.8-5）。圖4.8-5紅色*號標(biāo)示必填（選）項，填寫完后點擊【保存】按鈕。選擇基金管理人后，點擊【基金經(jīng)理設(shè)置】按鈕，彈出基金經(jīng)理設(shè)置對話框中顯示該基金管理人的基金經(jīng)理列表，按住CTRL鍵點擊鼠標(biāo)可以進(jìn)行多選（圖4.8-6）圖4.8-6對于QDII基金，選擇境外投資顧問之后，點擊【境外投資人設(shè)置】按鈕，彈出境外投資人設(shè)置對話框中顯示該境外投資顧問的投資人列表，按住CTRL鍵點擊鼠標(biāo)可以進(jìn)行多選。點擊【節(jié)假日設(shè)置】按鈕，彈出節(jié)假日設(shè)置對話框中顯示當(dāng)期系統(tǒng)的節(jié)假日群列表，按住CTRL鍵點擊鼠標(biāo)可以進(jìn)行多選（圖4.8-7）圖4.8-7注：基金管理人、基金托管人、境外托管人、境外投資顧問、基金使用節(jié)假日模版中的選項分別在“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“境外托管人信息”、“境外投資人信息”、“節(jié)假日維護(hù)”頁面維護(hù)?；鹛讕?yīng)設(shè)置成3位數(shù)字，如001、002，并與估值系統(tǒng)或者QDII系統(tǒng)中同一基金的套帳號保持一致。如果沒有選擇基金使用節(jié)假日，生成報表時使用默認(rèn)節(jié)假日群判斷工作日和節(jié)假日；可以為一支基金設(shè)置不同年份的多個節(jié)假日群，同一年份只能設(shè)置一個節(jié)假日群。配置信息修改：選中要修改的基金信息記錄，點擊功能菜單欄中的【配置信息修改】按鈕，彈出“配置信息修改”頁面（圖4.8-8）。圖4.8-8存款利率信息維護(hù)：選中要維護(hù)存款利率的基金基本信息記錄，點擊功能菜單欄中基金信息修改，在彈出的對話框中有【存款利率信息設(shè)置】按鈕，點擊打開存款利率列表（圖4.8-9）。圖4.8-9注：貨幣基金業(yè)績基準(zhǔn)根據(jù)基金成立日到報告期末的利率信息進(jìn)行計算；利率有效日期為改利率開始生效的日期。模板信息設(shè)置在新增基金基本信息或修改基金基本信息頁面中，使用下拉菜單為基金設(shè)置季報模板和年報/半年報模板（圖4.8-11）。圖4.8-11點擊【年報報表對應(yīng)關(guān)系設(shè)置】按鈕，彈出年報財務(wù)報表對應(yīng)關(guān)系設(shè)置框（圖4.8-12），填入對應(yīng)的報表序號后點擊【配置】按鈕確認(rèn)；圖4.8-12點擊【月報報表對應(yīng)關(guān)系設(shè)置】按鈕，彈出月報財務(wù)報表對應(yīng)關(guān)系設(shè)置框（圖4.8-13），填入對應(yīng)的報表序號后點擊【配置】按鈕確認(rèn)。圖4.8-13注：報表對應(yīng)關(guān)系中的報表序號，根據(jù)財務(wù)估值系統(tǒng)中財務(wù)報表的表號填寫。4.9 基金科目信息4.9.1 功能描述設(shè)置估值系統(tǒng)中科目在披露時所屬的科目性質(zhì)。4.9.2 用戶界面圖4.9-14.9.3 操作方法點擊“基金信息管理”樹形菜單中的【基金科目信息】鏈接，打開“基金科目信息”標(biāo)簽頁（圖4.9-1）。點擊功能菜單欄中的【品種分類維護(hù)】按鈕，彈出科目種類選擇對話框（圖4.9-2）圖4.9-2下拉菜單中選項讀取系統(tǒng)連接的估值庫中一級科目，選擇要維護(hù)的科目，點擊【確定】按鈕，彈出科目小分類名稱列表（圖4.9-3）。圖4.9-3點擊【新增】按鈕，根據(jù)信息披露的需求添加小科目名稱（圖4.9-4）。圖4.9-4保存后小科目名稱添加到列表中。點擊功能菜單欄中的【基金品種分類分配】按鈕，在彈出的對話框中選擇年份、基金名稱和一級科目名稱（圖4.9-5）。圖4.9-5選擇完成后點擊【確定】按鈕，彈出基金科目分類維護(hù)頁面（圖4.9-6）.圖4.9-6在【科目小分類】下拉菜單中選擇要維護(hù)的科目分類，在可選明細(xì)中選擇明細(xì)科目，點擊按鈕添加到已選明細(xì)中，添加完成后點擊【保存】按鈕，保存成功后科目信息列表自動刷新。注：季報報告期末按債券品種分類的債券投資組合列表的債券品種和投資情況按此處維護(hù)的科目信息進(jìn)行分類。特別需要注意的是圖4.9-3中的“3金融債券”中不包含“4政策性金融債”，政策性金融債要分配到第4項“政策性金融債”中4.10 日報處理4.10.1 功能描述根據(jù)每只基金的基本信息和節(jié)假日設(shè)置的情況創(chuàng)建凈值日報，并從估值系統(tǒng)中讀取披露所需的財務(wù)信息，基金公司版本校驗后生成凈值日報實例文件，托管行版本校驗、復(fù)核后生成數(shù)字簽名文件。4.10.2 用戶界面圖4.10-14.10.3 操作方法日報操作流程：創(chuàng)建日報：點擊左上方導(dǎo)航欄的【報表創(chuàng)建】標(biāo)簽，左側(cè)樹形菜單展開報表創(chuàng)建的子功能（圖4.10-2）圖4.10-2點擊【日報】鏈接，打開日報標(biāo)簽頁（圖4.10-1）。點擊功能菜單欄中的日期控件，打開日歷，選擇要生成日報的日期，開始生成該日日報，完成后自動刷新公告列表（圖4.10-3），日報狀態(tài)為“創(chuàng)建”。圖4.10-3注：新創(chuàng)建的日報財務(wù)數(shù)據(jù)項為空，需從估值系統(tǒng)中取數(shù)或手工編輯。如果不能生成某只基金的日報，可能是以下原因：(一) 當(dāng)前用戶沒有該基金日報的創(chuàng)建權(quán)限；(二) 啟動了審核機制的情況下，該基金的基金基本信息沒有審核；(三) 根據(jù)基金類型和節(jié)假日設(shè)置，所選日期該類型基金不生成日報；日報取數(shù)選中要取數(shù)的日報記錄，點擊功能菜單欄中的【取數(shù)】按鈕，系統(tǒng)根據(jù)基金套帳號和生成日報日期從估值系統(tǒng)中獲取財務(wù)數(shù)據(jù)。取數(shù)成功后給出提示（圖4.10-4），日報狀態(tài)為“取數(shù)成功”。圖4.10-4如果估值系統(tǒng)中當(dāng)日該套帳沒有財務(wù)數(shù)據(jù)，給出提示，日報狀態(tài)為“取數(shù)失敗”。估值系統(tǒng)中生成該套帳當(dāng)日估值表后重新取數(shù)。如果估值系統(tǒng)中不存在該基金套帳，給出提示“套帳不存在”，日報狀態(tài)為“取數(shù)失敗”，需在“基金基本信息”頁面重新維護(hù)基金套帳后重新生成日報。注：選中多份日報后點擊【取數(shù)】按鈕，可以多份日報同時取數(shù)。日報修改選中要進(jìn)行手工編輯的日報記錄，點擊【修改】按鈕，打開日報編輯標(biāo)簽頁（圖4.10-5），列示出該日報的披露項。其中，公告名稱和基金基本信息不可編輯，如果要修改相關(guān)內(nèi)容，可以到基金基本信息頁面維護(hù)后重新生成日報；財務(wù)數(shù)據(jù)項中，基金份額凈值和基金份額累計凈值的數(shù)據(jù)精度可以在基金基本信息頁面的配置信息修改維護(hù)。編輯完成后點擊【保存】按鈕，將編輯后的日報保存到系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫，點擊【關(guān)閉】按鈕關(guān)閉標(biāo)簽頁。圖4.10-5注：每次只能對一份日報進(jìn)行編輯。日報校驗：在日報列表中選擇要進(jìn)行校驗的日報記錄，點擊【校驗】按鈕，系統(tǒng)根據(jù)披露業(yè)務(wù)規(guī)則對日報進(jìn)行校驗，校驗完成后彈出校驗信息頁面，顯示校驗結(jié)果（圖4.10-6）。圖4.10-6可以同時校驗多張日報。在左側(cè)基金列表中選擇要查看結(jié)果的基金，點擊查看校驗結(jié)果的詳細(xì)信息（圖4.10-7），日報狀態(tài)根據(jù)校驗結(jié)果置為“校驗成功”或“校驗失敗”。圖4.10-7注：校驗結(jié)果的詳細(xì)信息中只列出了沒有通過的校驗規(guī)則。啟用審核機制的情況下，不管校驗結(jié)果是否通過，只要執(zhí)行過校驗操作，都可以執(zhí)行審核操作日報審核：見4.12審核機制日報生成實例文件：選擇要生成實例文件的日報記錄，點擊功能菜單欄中的【導(dǎo)出XBRL】按鈕，提示導(dǎo)出成功后，在導(dǎo)出路徑下可以找到實例文件，如CN_12345678_540004_FB040020_20141027.xml。注：導(dǎo)出路徑可以在“配置信息修改”頁面設(shè)置；如果沒有設(shè)置，則提示保存路徑信息啟用了審核機制的情況下，必須通過審核的日報才能生成實例文件；沒有啟用審核機制的情況下，必須校驗后的日報才能生成實例文件。日報復(fù)核：日報復(fù)核功能只出現(xiàn)在托管行版本中。執(zhí)行復(fù)核操作之前，托管行生成的改基金日報必須已經(jīng)通過審核，并且將基金公司生成的實例文件存放在讀取路徑中。讀取路徑可以在“配置信息修改”頁面設(shè)置；在日報列表中選擇要復(fù)核的公告，點擊【批量復(fù)核】按鈕，提示只能復(fù)核存在實例文件的日報，點擊【確定】，在左側(cè)的樹形菜單中列出可以進(jìn)行復(fù)核的日報列表（圖4.10-8）。圖4.10-8點擊日報基金名稱，打開復(fù)核標(biāo)簽頁（圖4.10-9）。托管行日報與基金公司實例文件中各披露項的值分兩列展示，值相等的披露項為藍(lán)色字體，值不相等的披露項為紅色字體。托管行的披露項值可以進(jìn)行修改，修改后點擊【保存】按鈕保存到系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫中。點擊【復(fù)核】按鈕對日報進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核后日報狀態(tài)為“已復(fù)核”，并記錄復(fù)核用戶和復(fù)核時間。圖4.10-9注：不論托管行和基金公司日報披露項的值是否相等，都可以強制執(zhí)行復(fù)核。數(shù)字簽名：在日報列表中選擇要數(shù)字簽名的日報，點擊【數(shù)字簽名】按鈕，彈出對話框提示下載托管行數(shù)字簽名文件。日報報送：導(dǎo)出WORD點擊日報記錄報告格式列的【W(wǎng)ORD】鏈接，可以調(diào)用客戶端word進(jìn)程，生成.doc格式的公告。下載XBRL點擊日報記錄報告格式列的【XBRL】鏈接，彈出下載對話框，可以將實例文件保存到客戶端本地目錄（圖4.10-10）。圖4.10-10如果出現(xiàn)一下對話框（圖4.10-11），點擊【確定】后，點擊瀏覽器上端的信息欄（圖4.10-12），點擊彈出菜單中的【下載文件】，頁面刷新后重新下載。圖4.10-11圖4.10-12ZIP文件打包選中要打包的日報，點擊功能菜單欄中的【ZIP文件打包】按鈕，彈出提示對話框（圖4.10-13），這個是基金公司才有的功能。圖4.10-13點擊【是】按鈕確認(rèn)，將復(fù)核后的實例文件和托管行的數(shù)字簽名文件打包為zip32格式，并彈出對話框提示下載。上傳簽名文件：選中要上傳文件的日報記錄，點擊功能菜單中的【上傳簽名文件】按鈕，彈出上傳文件對話框（圖4.11-14），點擊【瀏覽】按鈕選擇要上傳的文件，點擊【上傳文件】按鈕，上次完成后彈出成功提示，這個是基金公司才有的功能。圖4.11-14注：基金公司版本上傳數(shù)字簽名后才能執(zhí)行ZIP文件打包。4.11 季