家族基金會章程.doc

家族基金投資管理章程第一章總則2第1條宗旨2第2條章程的約束范圍2第3條所有權(quán)和決策管理權(quán)2第二章職責、權(quán)利和義務2第4條家族成員2第5條基金認購人3第6條理事委員會3第三章基金認購、贖回和運作周期3第7條運作周期3第8條基金認購4第9條基金贖回4第四章基金的經(jīng)營管理4第10條組織機構(gòu)4第11條對外投資決策4第12條對外投資管理5第13條基金的財會和稽核5第14條基金損益結(jié)算6第15條基金利潤分配6第16條虧損彌補6第17條家族事務資金7第五章附則7第18條有關(guān)本章程7第一章 總則第1條 宗旨1.1 本基金會宗旨主要為加強家族向心力，加強家族聯(lián)系交流，增強同輩晚輩凝聚力，共建和諧、美好家族。1.2 籌措家族各成員零散資金，聚少成多，統(tǒng)一進行投資和風險管理，以期更高的資金投資回報率。1.3 為家族成員，特別是晚輩提供創(chuàng)業(yè)機會和經(jīng)歷。1.4 為家族活動和福利提供必要支持經(jīng)費。1.4.1 用于關(guān)心家族成員的經(jīng)費（長輩健康探望金、晚輩獎學金、婚禮生日禮品金等）；1.4.2 用于家族活動經(jīng)費（如節(jié)假日活動等）。第2條 章程的約束范圍2.1 自本基金成立之日起，本章程即成為規(guī)范本基金運作管理的準則。2.2 本章程規(guī)范涉及本基金的包括基金運作決策管理人員、基金認購人及其他家族成員的權(quán)利和義務。第3條 所有權(quán)和決策管理權(quán)3.1 本基金所有權(quán)為基金認購人按出資比例所有。3.2 本基金的決策管理權(quán)由基金“理事委員會”負責決策和管理。第二章 職責、權(quán)利和義務第4條 家族成員4.1 本基金申購面向家族成員，以自愿申購為原則。4.2 本基金為家族活動和福利提供的經(jīng)費面向所有家族成員，不論出資與否。4.3 本基金鼓勵各家族成員向本基金提供投資信息、機會或基金優(yōu)化管理方案，一經(jīng)采納，本基金將基于所帶來的效益，給予獎勵，具體方式由基金理事委員會制定。4.4 任何家族內(nèi)成員不得無故向家族以外的任何人員提及有關(guān)本基金的敏感事宜。第5條 基金認購人5.1 本基金認購出資人享有投資收益，同時承擔投資風險。5.2 本基金出資人具有以下權(quán)利：5.2.1 知情權(quán)：認購人有權(quán)獲取本章程規(guī)定披露的任何與基金有關(guān)的信息和資料。5.2.2 選舉權(quán)：認購人有權(quán)推舉基金理事委員會成員。5.2.3 申訴權(quán)：認購人可向理事委員會申訴任何與基金有關(guān)的投資回報問題。5.2.4 產(chǎn)權(quán)：認購人有權(quán)要求本基金出具證明其出資的書面文件。5.3 本基金認購人需履行以下義務：5.3.1 不得向家族之外的人員隨意披露本基金及運作的有關(guān)信息。5.3.2 不得干預基金運作的日常事宜。5.3.3 不得隨意向基金運作機構(gòu)的相關(guān)人員索取尚未公開的商業(yè)秘密。5.3.4 不得將本基金的產(chǎn)權(quán)進行對外抵押。第6條 理事委員會6.1 理事委員會全權(quán)負責本基金的各項決策和日常運作。6.2 理事委員會人員必須在充分考慮投資風險的前提下實現(xiàn)投資利潤最大化。6.3 理事委員會設特別經(jīng)費，用于應付基金管理或?qū)ν馔顿Y時所發(fā)生的額外開支，具體金額及使用方法由理事委員會商定。6.4 理事委員會定期向所有認購人披露基金運作的情況，但任何理事委員會內(nèi)人員不得未經(jīng)理事委員會同意無故向除理事委員會之外的其他人員透露本基金運作的核心事宜。6.5 理事委員會負責基金的財會、稽核、損益結(jié)算工作，基金的利潤分配做到合理化合法化。第三章 基金認購、贖回和運作周期第7條 運作周期7.1 損益結(jié)算期：為2次/年，分別于每年年中（6月30日）和年底（12月31日）結(jié)算一次。損益結(jié)算期為執(zhí)行損益結(jié)算期工作所需的時間，一般為10天。7.2 開放期：基金設立初期10天及損益結(jié)算期內(nèi)。7.3 閉合期：基金損益結(jié)算期后至下一個損益結(jié)算期前。第8條 基金認購8.1 本基金的認購單位為每份人民幣一元，每次認購必須為一千份的整數(shù)倍。8.2 基金認購需在開放期前10天向指定負責人預約申購金額。8.3 認購人需于基金開放期內(nèi)出資到位，過期視為放棄認購。第9條 基金贖回9.1 本基金認購人可適時贖回其基金投資。9.2 基金贖回需在開放期前10天向指定負責人預約贖回金額。9.3 資金劃轉(zhuǎn)：本基金將視現(xiàn)金流及贖回人份額持有情況安排資金。第四章 基金的經(jīng)營管理第10條 組織機構(gòu)10.1 本基金理事委員會3年一屆。10.2 理事委員會成員5人，由本基金認購人共同推舉產(chǎn)生。理事委員會設立召集人1名及理事4名。10.3 理事委員會主要負責本基金運作有關(guān)的重大事宜，主要有：10.3.1 資金投資配置及收益目標10.3.2 具體項目的投資決策10.3.3 資產(chǎn)計算及基金結(jié)算10.3.4 利潤分配或虧損彌補方案10.3.5 本章程的制定及修訂10.4 理事委員會下設執(zhí)行委員會。執(zhí)行委員會設立總經(jīng)理1名及執(zhí)行經(jīng)理2名，可由理事委員會內(nèi)人員兼任或理事委員會指定的其他家族成員。10.5 執(zhí)行委員會主要負責本基金運作的日常事宜，主要有：10.5.1 資金調(diào)度10.5.2 執(zhí)行及管理投資項目運營10.5.3 利潤分配或虧損彌補具體事宜第11條 對外投資決策11.1 本基金的投資決策由理事委員會全權(quán)負責。11.2 執(zhí)行委員會協(xié)助理事委員會進行投資決策，主要如下：11.2.1 整理投資項目基本信息；11.2.2 提供投資計劃報告、投資周期、預期回報率，并附數(shù)據(jù)說明；11.2.3 抗風險機制或方法；11.2.4 預期現(xiàn)金流變化。11.3 理事委員會根據(jù)本基金的預期收益目標及風險承擔能力決定是否參與項目投資。11.4 本基金各項投資決策程序如下：11.4.1 資金100萬以下的投資需獲得至少3名理事同意；11.4.2 資金100萬（含）以上的投資需獲得至少4名理事同意。11.5 一旦投資發(fā)生，該筆投資的撤回決策程序如下：11.5.1 資金100萬以下的投資撤回需至少3名理事同意；11.5.2 資金100萬（含）以上的投資撤回需獲得至少4名理事同意。第12條 對外投資管理12.1 項目投資由執(zhí)行委員會成員具體管理，本基金總經(jīng)理負責全盤投資管理。12.2 具體的投資項目需設立項目提名人，項目提名人必須為家族成員，代表本基金對該投資項目的運營進行關(guān)注，且對具體項目投資的成功與否及回報率負責。12.3 具體項目的經(jīng)營管理需設立項目經(jīng)理，項目經(jīng)理可由項目提名人自行擔任，也可委派外部職業(yè)經(jīng)理人管理，職業(yè)經(jīng)理人的委派需獲得理事委員會同意。12.4 項目提名人對理事委員會負責，項目經(jīng)理對執(zhí)行委員會負責。12.5 項目經(jīng)營的數(shù)據(jù)需統(tǒng)一歸口到執(zhí)行委員會進行登記和處理，便于理事委員會根據(jù)經(jīng)營情況進行決策。12.6 本基金總經(jīng)理如遇執(zhí)行問題可提議投資撤回，并需通過理事委員會決策。12.7 執(zhí)行委員會需確定專人進行投資核算并處理賬務。12.8 理事委員會和執(zhí)行委員會成員在管理本基金時不領(lǐng)取報酬，不收中介費，除非經(jīng)理事委員會特許。家族成員作為項目經(jīng)理，如全職參與具體項目的日常經(jīng)營管理，其勞動報酬作為項目成本支出。第13條 基金的財會和稽核13.1 執(zhí)行委員會負責本基金的財會和稽核。13.2 本基金的財會負責人負責以下事宜：13.2.1 記錄本基金運作過程中的總賬、流水賬13.2.2 家族事務資金的記賬13.2.3 現(xiàn)金流的出納工作13.3 本基金的稽核負責人負責以下事宜：13.3.1 監(jiān)督具體對外投資項目的日常財務運作13.3.2 具體投資項目的資產(chǎn)估值13.3.3 具體項目投資回報率的計算或核算13.3.4 本基金的損益計算第14條 基金損益結(jié)算14.1 基金損益結(jié)算需盤清總資產(chǎn)，含：14.1.1 基金賬面資金14.1.2 處于投資期內(nèi)的證券、資產(chǎn)、股權(quán)的市值估值14.2 基金損益結(jié)算后需生成書面報告交付理事委員會。第15條 基金利潤分配15.1 基金利潤分配由理事委員會決定。15.2 基金利潤分配分以下幾塊：15.2.1 投資收益（用于認購人的當期投資分紅）15.2.2 資本公積金（用于下一期的擴大投資）15.2.3 風險防范金（用于下一期的項目虧損彌補）15.2.4 理事委員會特別經(jīng)費15.2.5 家族事務福利金15.3 利潤分配原則：投資收益30%、資本公積金30%、風險防范金30%、理事委員會特別經(jīng)費和家族事務福利金合計10%。15.4 基金損益計算后，理事委員會制定利潤分配方案，后付諸實施。第16條 虧損彌補16.1 虧損分兩類：基金虧損和投資項目虧損。16.2 基金虧損及彌補：16.2.1 當期基金結(jié)算總資產(chǎn)小于前期基金結(jié)算總資產(chǎn)，則視為基金虧損。16.2.2 如基金發(fā)生虧損，則虧損部分由計提的的風險防范金進行彌補。16.2.3 如基金風險防范金不足以彌補當期虧損，或連續(xù)三次虧損，則理事委員會應當商議是否暫?；蚪K止基金運作。16.3 投資項目虧損及彌補：16.3.1 當基金損益結(jié)算時，具體項目投資回報率小于10%，或者未變現(xiàn)資產(chǎn)增值率小于10%，則視為投資項目虧損。16.3.2 如投資項目虧損，則虧損部分由計提的風險防范金進行彌補，彌補數(shù)值需達到該筆投資的10%回報率或增值率，然后該項目納入基金總盤的損益計算，后進行基金利潤分配。16.3.3 如風險防范金不足以彌補當期具體投資項目虧損，或投資項目連續(xù)三次虧損，則理事委員會商議是否終止該投資項目，并撤回剩余投資。第17條 家族事務資金17.1 家族事務資金