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文檔簡介

1 1 LOF基金 即上市開放式基金 是在現(xiàn)行開放式基金運作模式的基礎上 增加深交所發(fā)售 申購 贖回和交易的渠道 2 LOF基金目前有兩種認購方式 分別為場外認購 場內認購 1 場外認購 指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構采用柜面方式進行認購 2 場內認購 指投資者通過證券交易所網上系統(tǒng)以現(xiàn)金進行的認購 3 場內認購以1000份基金份額為基本認購單位 單一賬戶每筆認購份額為1000份或其整數(shù)倍 最高不得超過99 999 000份 投資人可以多次認購 累計認購份額不設上限 所有委托一經確認不得撤銷 4 LOF基金采取 金額申購 份額贖回 原則 即申購以金額申報 贖回以份額申報 申購 贖回申報可以在交易當日15 00前撤銷 LOF基金業(yè)務與操作介紹 2 5 自T 2日起 投資者申購份額可用 T N日 N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期 2 N 6 贖回資金可用 6 場內認購的基金份額在上市后可以申請贖回或賣出 T日申購的基金份額 T 2日可以申請贖回或賣出 T日買入的基金份額 T 1可以申請贖回或賣出 7 交易 投資人可以通過營業(yè)部柜臺委托 網上交易 電話委托 自助 熱自助委托等方式在二級市場上買賣LOF基金份額 8 基金實行價格漲跌幅限制為10 買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍 不足100份的部分可以賣出 LOF基金業(yè)務與操作介紹 3 9 場外認購 申購的LOF基金份額可以直接申請贖回 如需通過二級市場賣出 應當先辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù) 才可以通過交易所賣出 10 LOF份額的跨系統(tǒng)轉托管 指持有人將持有的基金份額在場內和場外之間進行轉托管的行為 只限于在證券賬戶和以開放式基金賬戶之間進行 下列情形不得辦理跨系統(tǒng)轉托管 1 處于募集期內的上市開放式基金份額 2 分紅派息前R 2日至R日 R日為權益登記日 的上市開放式基金份額 3 處于質押 凍結狀態(tài)的上市開放式基金份額 11 LOF份額的系統(tǒng)內轉托管 指投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業(yè)部 或將托管在某代銷機構的上市開放式基金份額轉托管到

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