管理層內(nèi)審檢查表.doc

.Q/E/S：4.1理解組織及其環(huán)境1、 組織是否確定與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素？2、 組織是否對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？3、 這些因素是否考慮的正面和負面要素或條件？4、 是否考慮來自于國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素，有助于理解外部環(huán)境？5、 是否考慮與組織的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素，有助于理解內(nèi)部環(huán)境？1、 已確定。2、 進行了監(jiān)視和評審。3、 考慮了正面和負面因素。4、 考慮了來自國際、國內(nèi)、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境因素。5、 考慮了公司的價值觀、文化、知識和績效等有關(guān)的因素。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E4.2 理解相關(guān)方的需求和期望1、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理管理體系有關(guān)的相關(guān)方？2、 組織是否確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求？3、 組織是否對這些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審？1、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方。2、 已確定與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求。3、 已對這 些相關(guān)方及其要求的相關(guān)信息進行監(jiān)視和評審。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E4.3 確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的范圍S:4.1總要求組織確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的邊界和適用性，以確定其范圍，在確定范圍時，組織是否考慮了：1、 內(nèi)部和外部因素？見4.12、 有關(guān)相關(guān)方的要求？見4.23、 組織的產(chǎn)品和服務(wù)？本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求是否適用于組織確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍，組織是否應(yīng)遵循本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求？組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍是否形成文件的信息，可獲得并保持？該范圍是否描述所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型？在確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍時，公司考慮了1、 內(nèi)部和外部因素2、 有關(guān)相關(guān)方的要求3、 公司的產(chǎn)品和服務(wù)本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求適用于公司確定的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍，公司應(yīng)遵循本標(biāo)準(zhǔn)的全部要求。范圍形成文件的信息，包含在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全手冊中。范圍描述了所覆蓋的產(chǎn)品和服務(wù)類型。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E4.4 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系及其過程組織是否按本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其相互作用？組織是否確定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其在整個組織中的應(yīng)用？組織是否： a) 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出？b) 確定這些過程的順序和相互作用？ c) 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)的績效指標(biāo)）以確保這些過程的有效運行和控制？d) 確定這些過程所需的資源并確保其可用性？ e) 規(guī)定這些過程的職責(zé)和權(quán)限？f) 應(yīng)對按照6.1的要求確定的風(fēng)險和機會？g) 評價這些過程并實施所需的變更，以確保這些過程實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果？h) 改進過程和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系？組織是否保持必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，為過程運行提供支持。2、保留文件化信息，以證實過程是按策劃執(zhí)行的。公司已按ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程及其相互作用。公司已：a) 確定這些過程所需的輸入和期望的輸出。b) 確定這些過程的順序和相互作用。c) 確定和應(yīng)用所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測量和相關(guān)的績效指標(biāo)）以確保這些過程的有效運行和控制。d) 確定這些過程所需的資源并確保其可用性。e) 規(guī)定這些過程的職責(zé)和權(quán)限。f) 按照6.1的要求確定的風(fēng)險和機會。g) 評價這些過程并實施所需的變更，以確保這些過程實現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果。公司保持了必要程度的文件化信息，1、保持文件化信息，為過程運行提供支持。2、保留文件化信息，以證實過程是按策劃執(zhí)行的。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾S:4.4.1Q:5.1.1 總則最高管理者是否證實其對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過： a）對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任； b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo),并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程； d）促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維； e）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的； f）溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； g）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； h）促進、指導(dǎo)和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻； i）推動改進； j）支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用?？偨?jīng)理證實了其對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾,通過： a）對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任； b）確保制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo),并與組織環(huán)境和戰(zhàn)略方向相一致； c）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過程； d）促進使用過程方法和基于風(fēng)險的思維； e）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源是可用的； f）溝通有效的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理和符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性； g）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系實現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； h）促進、指導(dǎo)和支持人員為質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的有效性做出貢獻； i）推動改進； j）支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q:5.1.2 以顧客為關(guān)注焦點最高管理者是否通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求； b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇； c）始終致力于增強顧客滿意?？偨?jīng)理通過確保以下方面，證實其以顧客為關(guān)注焦點的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾： a）確定、理解并持續(xù)地滿足顧客要求以及適用的法律法規(guī)要求； b）確定和應(yīng)對能夠影響產(chǎn)品和服務(wù)的符合性以及增強顧客滿意能力的風(fēng)險和機遇； c）始終致力于增強顧客滿意。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:5.2 方針S:4.2Q:5.2.1 制定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針最高管理者應(yīng)制定、實施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針應(yīng)： a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向； b）為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架； c）包括滿足適用要求的承諾； d）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾?？偨?jīng)理已制定、實施和保持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針,質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針：a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向； b）為建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架； c）包括滿足適用要求的承諾； d）包括持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的承諾。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針。Q：5.2.2 溝通質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針是否： a）作為形成文件的信息，可獲得并保持； b）在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用； c）適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針： a）作為形成文件的信息，可獲得并保持； b）在組織內(nèi)得到溝通、理解和應(yīng)用； c）適宜時，可為有關(guān)相關(guān)方所獲取。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:5.3 組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限S:4.4.1資源、角色、職責(zé)、責(zé)任和權(quán)限最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)相關(guān)崗位的職責(zé)、權(quán)限得到分派、溝通和理解。 最高管理者是否分派職責(zé)和權(quán)限，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求； b）確保各過程獲得其預(yù)期輸出； c）報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效及其改進機會（見10.1），特別是向最高管理者報告； d）確保在整個組織推動以顧客為關(guān)注焦點； e）確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時保持其完整性。總經(jīng)理已分派職責(zé)和權(quán)限，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求； b）確保各過程獲得其預(yù)期輸出； c）報告質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效及其改進機會（見10.1），特別是向最高管理者報告； d）確保在整個組織推動以顧客為關(guān)注焦點； e）確保在策劃和實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系變更時保持其完整性。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。6 策劃 Q/E:6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，組織是否考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； b）增強有利影響； c）避免或減少不利影響； d）實現(xiàn)改進。6.1.2 組織應(yīng)策劃： a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施； b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）； 2）評價這些措施的有效性。應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施是否與其對于產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)？在策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系時，公司充分考慮到4.1所描述的因素和4.2所提及的要求，并確定需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇，以： a）確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果； b）增強有利影響； c）避免或減少不利影響； d）實現(xiàn)改進。6.1.2 組織應(yīng)策劃： a）應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的措施； b）如何：1）在質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系過程中整合并實施這些措施（見4.4）； 2）評價這些措施的有效性。應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施與本公司產(chǎn)品和服務(wù)符合性的潛在影響相適應(yīng)。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:6.2 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃S：4.4.3目標(biāo)與方案組織是否在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否： a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致； b）可測量； c）考慮適用的要求； d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)； e）予以監(jiān)視； f）予以溝通； g）適時更新。 組織是否保持有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的形成文件的信息？公司在相關(guān)職能、層次和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的過程建立質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)： a）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針保持一致； b）可測量； c）考慮適用的要求； d）與產(chǎn)品和服務(wù)合格以及增強顧客滿意相關(guān)； e）予以監(jiān)視； f）予以溝通； g）適時更新。 公司保持了有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的形成文件的信息。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否形成文件的信息。策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)時，組織是否確定： a）做什么； b）需要什么資源； c）由誰負責(zé)； d）何時完成； e）如何評價結(jié)果。策劃如何實現(xiàn)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)時，公司確定： a）做什么； b）需要什么資源； c）由誰負責(zé)； d）何時完成； e）如何評價結(jié)果。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)和各部門質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)是否形成文件的信息，是否有具體的做什么，需要什么資源，誰負責(zé)，完成時間表，以及如何評價結(jié)果。Q/E:6.3 變更的策劃當(dāng)組織確定需要對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，變更應(yīng)按所策劃的方式實施（見4.4）。 組織是否考慮： a）變更目的及其潛在后果； b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性； c）資源的可獲得性； d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。當(dāng)公司確定需要對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行變更時，變更按所策劃的方式實施（見4.4）。 組織考慮了： a）變更目的及其潛在后果； b）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的完整性； c）資源的可獲得性； d）職責(zé)和權(quán)限的分配或再分配。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:7 支持Q/E:7.1 資源S:4.4.1資源、角色、職責(zé)和權(quán)限Q:7.1.1 總則組織是否確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。 組織是否考慮：a) 現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限性； b) 需要從外部供方獲得的資源。公司確定并提供為建立、實施、保持和持續(xù)改進質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所需的資源。 組織考慮了：a) 現(xiàn)有內(nèi)部資源的能力和局限性； b) 需要從外部供方獲得的資源。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q:7.1.2 人員組織是否確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制其過程？公司確定并配備所需的人員，以有效實施質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系并運行和控制其過程。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，若有記錄，查看相關(guān)記錄。Q/E:9 績效評價 Q/E9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價組織是否確定： a）需要監(jiān)視和測量什么； b）需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效； c）何時實施監(jiān)視和測量； d）何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。 組織是否評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性？ 組織是否保留適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)？公司已確定： a）需要監(jiān)視和測量什么； b）需要用什么方法進行監(jiān)視、測量、分析和評價，以確保結(jié)果有效； c）何時實施監(jiān)視和測量； d）何時對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價。 組織已評價質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的績效和有效性。 組織保留了適當(dāng)?shù)男纬晌募男畔?，以作為結(jié)果的證據(jù)。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看過程績效達成統(tǒng)計之記錄。Q/E:9.3 管理評審 S:4.6管理評審Q/E:9.3.1 總則最高管理者是否按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致？總經(jīng)理按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向一致。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看是否按策劃的時間間隔實施了管理評審，是否有管理評審計劃，管理評審報告，是否通知了各部門，查看通知的證據(jù)。Q/E:9.3.2 管理評審輸入S:4.6策劃和實施管理評審時是否考慮下列內(nèi)容： a）以往管理評審所采取措施的情況； b）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化； c）下列有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢： 1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋； 2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的實現(xiàn)程度； 3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； 4）不合格以及糾正措施； 5）監(jiān)視和測量結(jié)果； 6）審核結(jié)果； 7）外部供方的績效。d）資源的充分性； e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性（見6.1）； f）改進的機會。策劃和實施管理評審時考慮下列內(nèi)容： a）以往管理評審所采取措施的情況； b）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化； c）下列有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢： 1）顧客滿意和相關(guān)方的反饋； 2）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)的實現(xiàn)程度； 3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性； 4）不合格以及糾正措施； 5）監(jiān)視和測量結(jié)果； 6）審核結(jié)果； 7）外部供方的績效。d）資源的充分性； e）應(yīng)對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性（見6.1）； f）改進的機會。符合通過與管理層的交流和溝通，管理層是否能說出相關(guān)內(nèi)容，查看管理評審輸入是否與標(biāo)準(zhǔn)條款要求一致，有無缺漏。Q/E:9.3