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卓頂精文最新制度建設(shè)管理制度 Y YY有限公司新制度建設(shè)管理新制度第一章總則第一條為加強YY規(guī)章新制度建設(shè)，不斷提高規(guī)章新制度的系統(tǒng)化、科學(xué)化、規(guī)范化，適應(yīng)YY發(fā)展需要，特制定本新制度。 第二條本新制度適用于YY及其控股公司的新制度建設(shè)工作，投資參股公司參照執(zhí)行。 第三條本新制度所稱新制度是指根據(jù)本新制度所制定和生效的章程、新制度、規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等。 第四條YY新制度建設(shè)實行分類分級管理原則。 4.1按照新制度內(nèi)容，分為公司章程、戰(zhàn)略文化管理、風(fēng)險與內(nèi)控管理、人力資源管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、投資管理、行政管理、信息管理、安全管理、工程管理、招商管理、健康醫(yī)療管理等類別。 4.2按照新制度級別，分為四個級次4.2.1公司章程；4.2.2基本新制度指根據(jù)公司章程和管理需要所制定的某一管理領(lǐng)域具有全局性或重要性的新制度，統(tǒng)一以“新制度”作為新制度文體名稱；4.2.3專項規(guī)定指基本新制度之下就某一方面作出的專項規(guī)定或?qū)拘轮贫入y以涵蓋領(lǐng)域的補充，統(tǒng)一以“辦法”或“規(guī)定”作為新制度文體名稱；4.2.4實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范指專項規(guī)定之下對新制度某一方面的細(xì)化或就新制度本身的實行所制訂的實施細(xì)則、手冊、守則、標(biāo)準(zhǔn)等,統(tǒng)一以“作業(yè)指導(dǎo)書”“規(guī)程”或“實施細(xì)則”作為新制度文體名稱。 第二章工作職責(zé)第五條公司綜合管理部負(fù)責(zé)公司新制度建設(shè)的統(tǒng)籌及牽頭管理工作。 第六條公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)的新制度建設(shè)和執(zhí)行監(jiān)督工作。 第七條公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子負(fù)責(zé)新制度建設(shè)和執(zhí)行的總體把控和監(jiān)督管理。 第八條新制度建設(shè)工作小組全面負(fù)責(zé)新制度建設(shè)和執(zhí)行情況監(jiān)督的具體工作。 新制度建設(shè)工作小組辦事機構(gòu)設(shè)在綜合管理部，組長由綜合管理部部門負(fù)責(zé)人兼任，成員由各職能部門選派相關(guān)人員組成。 第三章新制度的起草第九條根據(jù)新制度的結(jié)構(gòu)，一個完整的可操作的新制度應(yīng)包含三部分內(nèi)容8.1新制度基本內(nèi)容新制度制定的目的、適用范圍、工作職責(zé)、工作流程、正文約束條例、考核、附則等內(nèi)容。 8.2新制度操作流程依據(jù)基本內(nèi)容繪制出新制度操作的流程圖。 8.3新制度操作表單依據(jù)新制度基本內(nèi)容與操作流程所涉及的表單。 第十條公司各職能部門負(fù)責(zé)本部門職能范圍內(nèi)新制度的起草工作，并負(fù)責(zé)向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見。 第十一條新制度的起草工作具體包括對新制度編制的需求進(jìn)行識別與確認(rèn)、前期調(diào)研、起草初稿、研討并征詢各部門意見等。 第四章新制度的審議第十二條新制度起草部門根據(jù)征詢意見情況對規(guī)章新制度做進(jìn)一步修改完善后，提交新制度建設(shè)工作小組進(jìn)行初審。 第十三條初審的主要內(nèi)容是新制度是否符合公司新制度建設(shè)的總體框架，定級、編寫格式、用詞是否規(guī)范，有無相應(yīng)的流程與表單，有無檢查計劃和培訓(xùn)計劃表，與其它新制度的銜接情況，與管理要求是否存在沖突等方面。 第十四條經(jīng)新制度建設(shè)工作小組初審后，形成書面的審核意見，由新制度起草部門負(fù)責(zé)將規(guī)章新制度草案會同審核意見，根據(jù)各新制度的層級提交各權(quán)力部門進(jìn)行審議。 14.1公司章程提交公司董事會、股東（大）會審議通過。 14.2基本新制度、專項規(guī)定提交公司公司董事會審議通過。 14.3實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會審議通過。 凡未向各相關(guān)業(yè)務(wù)部門征求意見或未經(jīng)新制度建設(shè)工作小組初審的新制度，不得提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會議審議。 第五章新制度的頒布、修訂和廢止第十五條新制度審議通過后，由公司正式發(fā)文頒布實施。 未經(jīng)頒布的新制度不具有效力。 第十六條新制度適用部門應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、政策、上級部門管理要求、公司自身改革發(fā)展需要，以及執(zhí)行中存在的問題等情況及時對新制度或其中個別條款進(jìn)行修訂。 第十七條新制度的修訂流程由認(rèn)為有需要修訂的部門提出新制度修訂的書面申請或建議，并按新制度審議審批流程完成新制度修訂。 第十八條新制度的廢止。 18.1因新制度修訂需廢止原有新制度，在修訂后的新制度附則中予以明確。 18.2單獨廢止新制度時，由負(fù)責(zé)該項新制度管理的起草部門提出廢止建議，根據(jù)該項新制度的層級及通過權(quán)限進(jìn)行審批。 第十九條經(jīng)批準(zhǔn)廢止的新制度由公司正式發(fā)文通知。 第六章新制度的培訓(xùn)、執(zhí)行第二十條新制度頒布前，新制度起草部門要編寫新制度培訓(xùn)新教案，并會同人力資源部制訂培訓(xùn)計劃，新制度頒布后一個月內(nèi)，由新制度起草部門根據(jù)新制度的適用范圍對相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。 第二十一條人力資源部每年應(yīng)將新制度培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)工作計劃，新制度培訓(xùn)是員工入職培訓(xùn)的必要組成部分。 第二十二條新制度必須嚴(yán)格執(zhí)行，新制度起草部門應(yīng)根據(jù)該項新制度的適用范圍對執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對未能嚴(yán)格執(zhí)行新制度的情況提出整改意見并監(jiān)督落實。 第二十三條新制度落實的監(jiān)督檢查。 23.1新制度下發(fā)時，應(yīng)附一年內(nèi)新制度執(zhí)行情況的檢查計劃:新制度下發(fā)執(zhí)行的三個月內(nèi)，新制度起草部門對各相關(guān)單位執(zhí)行新制度情況進(jìn)行一次全面檢查；而后在新制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個月對新制度的落實情況再檢查一次,每次檢查都需將結(jié)果填入新制度檢查（新制度評審）新報告單交給新制度建設(shè)工作小組。 23.2新制度檢查主要內(nèi)容新制度是否得到嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，新制度本身存在什么問題。 第二十四條新制度執(zhí)行中特殊情況的處理。 24.1新制度執(zhí)行過程中，如果認(rèn)為新制度脫離實際難以落實時，要及時與新制度起草部門或各部門分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行書面溝通。 24.2新制度執(zhí)行過程中，如果發(fā)現(xiàn)重大情況確實不能按新制度執(zhí)行的，新制度的執(zhí)行部門或相關(guān)部門必須履行請示報批程序，經(jīng)審議批準(zhǔn)新制度的部門同意后方可靈活處理，并要對此過程存檔備查。 24.3各部門不能以上述理由拒絕或不完全執(zhí)行生效的新制度。 第七章新制度的評審第二十五條定期評審新制度下發(fā)執(zhí)行一年后，每年第四季度，綜合管理部組織公司各新制度相關(guān)部門對公司的新制度進(jìn)行一次評審，并將評審結(jié)果填入新制度檢查(新制度評審)新報告單。 第二十六條不定期評審發(fā)生下列情況時，綜合管理部應(yīng)適時組織公司新制度體系或有關(guān)新制度的評審活動。 26.1國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)整、重要法律法規(guī)實施、競爭對手的競爭態(tài)勢發(fā)生變化等影響公司經(jīng)營環(huán)境改變時；26.2公司資源配置、經(jīng)營方向和領(lǐng)域、組織機構(gòu)等發(fā)生重大變化時；26.3公司對本公司的經(jīng)營、管理策略進(jìn)行重大調(diào)整時；26.4其他改變公司外部或內(nèi)部經(jīng)營條件的事項發(fā)生時。 第二十七條新制度評審結(jié)果的運用。 27.1識別并確定公司新制度建設(shè)的需求。 確定公司有關(guān)新制度的培訓(xùn)、編制、修改、執(zhí)行中止、廢止等事項；確定公司新制度管理改進(jìn)創(chuàng)新的空間和實施措施。 27.2編制公司新制度管理與建設(shè)的評價新報告。 綜合管理部在每年的12月底，應(yīng)根據(jù)新制度定期和不定期的評審結(jié)果，結(jié)合新制度日常檢查和有關(guān)數(shù)據(jù)與信息的情況，編制公司新制度管理和建設(shè)的綜合評價新報告，并提交公司行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會。 27.3將新制度評審的結(jié)果作為公司各部門進(jìn)行年終評比的主要依據(jù)。 第八章新制度的檔案管理第二十八條各新制度起草部門要指定專人負(fù)責(zé)新制度的存檔管理工作，要求用專門的檔案盒（袋）存放各類新制度。 第二十九條每項新制度需體現(xiàn)管理“痕跡”，每項新制度的檔案應(yīng)包括以下基本內(nèi)容新制度編制過程1新制度初稿2審核單3經(jīng)過會議研究討論的會議紀(jì)要（若進(jìn)行會簽的，復(fù)印會簽頁）4發(fā)文通知宣傳貫徹5新制度下發(fā)一個月內(nèi)組織培訓(xùn)的記錄檢查執(zhí)行過程6新制度下發(fā)后三個月內(nèi)的1份執(zhí)行檢查新報告7新制度下發(fā)一年內(nèi)最后一個月，1份執(zhí)行檢查新報告8新制度執(zhí)行一年后，每年的第四個季度，1份評審新報告修訂過程9提出新制度修改申請（建議）單10重復(fù)1-7項內(nèi)容第九章附則第三十條本新制度由董事會制定、修改。 第三十一條本新制度解釋權(quán)歸董事會。 第三十二條本新制度自頒布之日起生效實施。 附件1.新制度編寫格式規(guī)定2.新制度流程圖繪制的要求附表1.新制度審核表2.新制度檢查（新制度評審）新報告單3.新制度修改申請（建議）單附件11新制度編寫格式規(guī)定第一條新制度名稱的確定。 1.1新制度一般由“單位名稱(全稱)+管理的對象、過程、活動名稱+新制度文體名稱”構(gòu)成，如“有限公司新制度建設(shè)管理新制度”。 1.2文體名稱，一般二級新制度的后綴為“新制度”，三級新制度的后綴為“辦法”“規(guī)定”，四級新制度的后綴可以為“作業(yè)指導(dǎo)書”“規(guī)程”“實施細(xì)則”。 第二條新制度編寫的內(nèi)容要求。 2.1新制度的第一章為總則。 總則的內(nèi)容應(yīng)包括新制度的目的、依據(jù)、適用范圍、具體規(guī)定涉及的專用名詞的解釋等內(nèi)容。 2.2新制度的最后一章是附則，附則的內(nèi)容應(yīng)包括明確制定部門、解釋權(quán)、生效日期、相關(guān)規(guī)章新制度的廢止或繼續(xù)有效等內(nèi)容以及該新制度的附件（若有）。 2.3新制度的中間章節(jié)，用來規(guī)定職責(zé)分工、新制度執(zhí)行的步驟、方法以及管理要求等主體內(nèi)容。 2.4新制定或修訂的規(guī)章新制度應(yīng)在篇頭注明“Y年Y月Y日第Y次董事會（行政領(lǐng)導(dǎo)班子辦公會）審議通過（或?qū)徸h修訂），Y年Y月Y日頒布實施”等字樣。 2.5試行或暫行的新制度，應(yīng)在附則中明確試行或暫行期限，一般不超過一年。 試行或暫行期滿后，需要繼續(xù)實施的，經(jīng)各層級權(quán)限批準(zhǔn)后應(yīng)重新頒布，并取消“試行”或“暫行”用詞，不需繼續(xù)實施的，經(jīng)批準(zhǔn)后廢止。 第三條新制度編寫的格式要求。 3.1新制度正文按照章、節(jié)、條、款的格式編寫。 正文的章、節(jié)、條用“第章”、“第節(jié)”、“第條”分別表示，其中正文的“條”不分章、節(jié)，采用連續(xù)順序號表示；正文的“條”下設(shè)“款”（以第一條第 一、 二、三款為例）用阿拉伯?dāng)?shù)字“1.1，1.2,1.3”表示，若有下一層級，以“1.1.1，1.1.2,1.1.3表示”,若有再下一級，以“ （1）, （2）, （3）”表示。 3.2頁面設(shè)置。 所有新制度均用A4紙縱向編制，不分欄，不設(shè)頁碼；上、下頁邊距分別為3.4厘米、2.4厘米，左、右頁邊距分別為3厘米、2.6厘米；正文行間距一般為1.5倍行間距。 3.3字體及字號。 3.3.1頁眉頁腳文字為仿宋5號字。 3.3.2正文“章、節(jié)、條”的順序號用4號仿宋加粗，正文的其他部分一律用4號仿宋字體；“附件”用4號仿宋加粗。 3.3.3新制度中的附件（主要包括流程和表單）可根據(jù)實際需要選擇合適的字號，標(biāo)題和其它文字均用仿宋字體。 3.3.4新制度正文的每個段落，首行縮進(jìn)兩個字符；“第章”、“第條”后面空一個字符；“總則”和“附則”的兩字之間均空一個字符；“附件”在頁面左端頂部頂格寫，不空字符；“章、節(jié)”的標(biāo)題以及表單、流程均居于頁面中間，其它文字兩端對齊。 第四條新制度編寫格式規(guī)定適用范圍4.1二級、三級新制度必須嚴(yán)格執(zhí)行新制度編寫格式規(guī)定；4.2四級新制度可以另行執(zhí)行其他統(tǒng)一的新制度編寫格式規(guī)定。 附件22新制度流程圖繪制的要求第一條新制度流程圖，采用圖形符號和“二維”坐標(biāo)的方式進(jìn)行繪制。 第二條圖形符號，應(yīng)使用WOYD、EYCEL、PPT中“自選圖形中流程圖和連接線”符號，或使用VISIO規(guī)定的符號。 第三條“二維”坐標(biāo)，應(yīng)按新制度中規(guī)定的管理活動(工作)的步驟和責(zé)任者(部門或崗位)建立。 第四條流程圖繪制的要求。 4.1嚴(yán)格依據(jù)新制度中規(guī)定的職責(zé)、管理活動(工作)步驟和邏輯關(guān)系用最簡明的圖形描述。 4.2對有時限要求的工作，應(yīng)在相關(guān)圖形連線上,用d(表示工作日)、h(表示工作小時)注明。 4.3對于“判斷”事項，必須要表達(dá)明確的意思，并在“判斷”連線上，用“Y”(“同意”或“是”)和“N”(“不是”或“不同意”)表示。 第五條流程圖常用符號規(guī)定過程文檔多文檔決策準(zhǔn)備終止附表11新制度審核表新制度審核表新制度名稱新增修訂廢止新制度分類公司章程基本新制度專項規(guī)定實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范情況說明1.說明新制度的背景、依據(jù)、主要內(nèi)容。 請以下部門會簽_新制度起草部門負(fù)責(zé)人簽字日期部門會簽意見會簽意見采納情況說明新制度起草部門負(fù)責(zé)人簽字日期新制度建設(shè)工作小組初審意見建議本新制度最終審批人為董事會行政領(lǐng)導(dǎo)班子會1.內(nèi)容與法律法規(guī)、公司章程、公司規(guī)定相抵觸（是否）2.不符合新制度文件格式規(guī)定（是否）3.有關(guān)方面意見分歧大，需做較大調(diào)整（是否）4.條文內(nèi)容不明確，適用性、可操作性差（是否）是否同意上報（是否）新制度建設(shè)工作小組組長簽字日期行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注本表一式三份，由新制度起草部門填寫。 新制度管理部門和新制度起草部門各留一份備案，余下一份作為發(fā)文會簽附件。 如會簽意見或人員較多，可另附頁。 附表22新制度檢查（新制度評審）新報告單新制度檢查（新制度評審）新報告單新制度名稱新增修訂廢止新制度分類公司章程基本新制度專項規(guī)定實施細(xì)則、具體流程和規(guī)范起草部門新制度執(zhí)行情況新制度設(shè)計存在的問題初審意見1.新制度培訓(xùn)是否如期完成（是否）2.是否需要（修訂執(zhí)行中止廢止）3.是否有新新制度編制需求或其他創(chuàng)新需求（是否）是否繼續(xù)實施（是否）新制度檢查（評審）部門（小組）負(fù)責(zé)人簽字日期行政領(lǐng)導(dǎo)班子意見董事長意見注1.新制度檢查新報告單一式二份，由新制度起草部門填寫。 新制度管理部門和新制度起草部門各留一份備案。 2.新制度評審新報告單一式兩份，由新制度建設(shè)工作小組填寫，新制度管理部門留一份備案，余下一份給新新制度起草部門。 附表33新制度修改申請（建議）單新制度修改申請（建議）單申請部門申請時間新制度名稱審批人申請內(nèi)容修訂廢止申請理由如修訂，擬修訂主要條款可附頁如修訂，計劃完成時間新制度修訂申請部門負(fù)責(zé)人簽字日期如廢止，新制度起草部門意見新制度