村鎮(zhèn)銀行履職回避制度

精品文檔 1歡迎下載 為規(guī)范崗位操作行為 規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防各類案件的發(fā)生 促進(jìn)信合事業(yè)穩(wěn)定 健 康發(fā)展 根據(jù)內(nèi)控制度的有關(guān)要求 結(jié)合我縣農(nóng)村信用社實(shí)際 制定本制度 一 近親屬關(guān)系 1 夫妻關(guān)系 2 直系親屬關(guān)系 即本人的父母及子女 3 三代以內(nèi)旁系親屬及其配偶關(guān)系 包括兄弟姐妹 堂兄弟姐妹 表兄弟姐妹 叔 伯 姑 舅 姨 侄子女 外甥子女以及他們的配偶 4 近姻親關(guān)系 包括配偶的父母 配偶的兄弟姐妹 二 適用對象 本制度適用于全轄信用社現(xiàn)職干部和在職正式員工 三 回避范圍 一 崗位回避制 1 聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子成員的親屬不得在其分管工作的職能部室擔(dān)任經(jīng)理 主任 副經(jīng)理 副主任 職務(wù) 2 聯(lián)社稽察部 財(cái)務(wù)部正 副經(jīng)理的親屬不得擔(dān)任基層信用社主管會計(jì)職務(wù) 3 聯(lián)社機(jī)關(guān)干部的親屬不得在聯(lián)社機(jī)關(guān)同一部 室 工作 4 聯(lián)社營業(yè)部正副經(jīng)理 基層信用社正副主任的親屬不得在自己管轄的社 部 工作 5 轄內(nèi)各信用社的員工親屬不得在同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作 二 工作回避制 1 聯(lián)社在召開班子擴(kuò)大會討論干部任免 員工獎(jiǎng)懲時(shí) 應(yīng)參加討論但屬被討論任免 獎(jiǎng)懲對象的親屬應(yīng)回避 2 聯(lián)社稽察中隊(duì)成員 含分管領(lǐng)導(dǎo) 在對其的親屬實(shí)施稽核或檢查時(shí) 作為被稽核或 檢查對象的親屬應(yīng)回避 3 聯(lián)社財(cái)務(wù)部人員 含分管領(lǐng)導(dǎo) 在對其親屬進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查時(shí) 作為被檢查對象的親 屬應(yīng)回避 精品文檔 2歡迎下載 4 聯(lián)社安全保衛(wèi)人員 含分管領(lǐng)導(dǎo) 在對其的親屬進(jìn)行安全檢查時(shí) 作為被檢查對象 的親屬應(yīng)回避 四 回避程序 1 基層社排查 排查的順序先由員工本人如實(shí)自報(bào)近親屬關(guān)系員工姓名 然后由本社 部 的副主任 副經(jīng)理 如實(shí)在親屬登記表上進(jìn)行登記 2 整理上報(bào) 各社 部 經(jīng)過排查 登記確認(rèn)無誤后 填寫 XXX 縣信用社員工近親 屬登記表 報(bào) 1 份至聯(lián)社人力資源部 3 匯總提案 根據(jù)各社 部 填報(bào)情況 由聯(lián)社人力資源部匯總 并按本制度回避范 圍所列的規(guī)定 初步擬定全縣信用社員工回避方案 交聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子審定 4 實(shí)施回避 聯(lián)社人力資源部組織實(shí)施聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子審定的回避方案 屬崗位回避的 對回避對象進(jìn)行異地調(diào)整或崗位輪換 屬工作回避的 對在進(jìn)行某項(xiàng)工作時(shí)應(yīng)回避的對象 實(shí)行告知制度 五 回避紀(jì)律 1 在排查階段 員工應(yīng)如實(shí)報(bào)知自己的近親屬姓名 如隱瞞不報(bào)的 一經(jīng)查實(shí) 對其 進(jìn)行嚴(yán)肅批評 情況嚴(yán)重的 暫停其現(xiàn)崗位工作 2 各社 部 要如實(shí)填報(bào)本社 部 員工近屬的情況 如隱瞞不報(bào)的 聯(lián)社將視同工 作失職進(jìn)行處理 對社 部 主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行嚴(yán)肅批評直至就地免職 六 本制度由 XXX 縣農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社負(fù)責(zé)解釋 七 本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行 親屬回避管理流程 1 目的 本文件規(guī)范了 XX 農(nóng)村銀行 以下簡稱 本行 親屬回避管理的流程和控制要點(diǎn) 旨在健全 內(nèi)部控制制度 加大對本行員工操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制力度 預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的 發(fā)生 確保本行穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展 2 適用范圍 本文件適用于本行所有在崗員工 3 定義 縮寫與分類 3 1 定義 親屬回避管理 是指本行為規(guī)避員工在其履職過程中 因親屬關(guān)系可能產(chǎn)生的利益庇護(hù) 精品文檔 3歡迎下載 行為偏私等違規(guī)違紀(jì)行為 通過實(shí)施親屬雙方崗位回避 采取主動隔離措施的規(guī)范化管理 過程 3 2 縮寫 無 3 3 分類 應(yīng)予回避的親屬關(guān)系包括 1 夫妻關(guān)系 2 直系血親關(guān)系 是指祖父母 外祖父母 父母 子女 孫子女 外孫子女 3 三代以 內(nèi)旁系血親關(guān)系 是指兄弟姐妹及其子女 表兄弟姐妹及其子女 堂兄弟姐妹及其子女 4 近姻親關(guān)系 是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶 本人配偶的祖父母 父母 三代以內(nèi) 旁系血親 5 原則與基本規(guī)定 5 1 原則 1 強(qiáng)制回避原則 本行親屬回避屬強(qiáng)制性規(guī)定 凡是存在應(yīng)予回避情形的員工 一律無條 件接受并主動配合實(shí)施回避 2 以低避高原則 本行實(shí)施親屬回避 按照職務(wù)級別不同的 一般應(yīng)由職務(wù)較低的一方主 動回避 3 以后避先原則 本行實(shí)施親屬回避 如果雙方擔(dān)任同級職務(wù)的 一般應(yīng)由擔(dān)任現(xiàn)職較后 的一方主動回避 5 2 基本規(guī)定 1 本行親屬回避的日常管理工作由人力資源部門負(fù)責(zé) 2 本行親屬回避是一種強(qiáng)制性措施 所有員工都要按規(guī)定自覺填報(bào) XX 農(nóng)村銀行親屬關(guān) 系申報(bào)表 附件一 由各支行 部門 集中報(bào)人力資源部門 3 本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工 雙方不得在同一支行 部門 擔(dān)任直接隸屬于同一領(lǐng) 導(dǎo)人的同級職務(wù) 4 本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工 雙方不得在同一支行 部門 擔(dān)任有直接上下級領(lǐng) 導(dǎo)關(guān)系的職務(wù) 5 本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工 雙方不得在同一支行 部門 從事有相互利益或制 約關(guān)系的崗位工作 6 本行存在應(yīng)回避親屬關(guān)系的員工 雙方不得在有上下級管理關(guān)系的機(jī)構(gòu) 部門 之間從 事有相互利益或監(jiān)督制約關(guān)系的崗位工作 7 本行對親屬回避實(shí)施動態(tài)管理 對已掌握親屬關(guān)系的員工和自行申報(bào)親屬關(guān)系的員工 按規(guī)定應(yīng)回避的 應(yīng)及時(shí)對需要回避的人員進(jìn)行崗位調(diào)整 8 本行因親屬關(guān)系回避被調(diào)整崗位的員工必須服從崗位調(diào)整決定 拒不服從或不在規(guī)定 期限內(nèi)