工程建設(shè)項目管理概述.doc

工程建設(shè)項目管理概述教案 學習要點： 1、熟悉項目與工程項目的定義及分類，掌握工程項目的特點，了解工程項目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展。 2、了解工程項目管理的內(nèi)容、類型，熟悉工程項目管理的任務(wù)。 3、熟悉項目目標控制的概念、原理，理解目標控制的過程和方法，了解工程項目目標之間的關(guān)系與協(xié)調(diào)工作的重要性。 4、了解工程建設(shè)監(jiān)理制度。 5、了解工程項目招投標制度。 6、理解項目策劃與風險管理的意義。 本課結(jié)構(gòu)： 第一章工程項目管理概述 第二章工程項目管理的內(nèi)容和任務(wù) 第三章工程項目目標控制 第四章工程管理與建設(shè)監(jiān)理 第五章工程項目的招投標 第六章項目策劃與風險控制 本課內(nèi)容： 第一章工程項目管理概述 一般而言，工程項目管理是一種具有特定目標、資源及時間限制和復(fù)雜的專業(yè)工程技術(shù)背景的一次性管理事業(yè)，是對工程項目全過程進行的高水平的、科學的、系統(tǒng)的管理活動。 具體地，工程項目管理是以工程項目為對象，在既定的約束條件下，為最令人滿意地工程項目目標，根據(jù)工程項目的內(nèi)在規(guī)律，對從項目構(gòu)思到項目完成（指工程項目竣工并交付使用）的全過程進行的計劃、組織、協(xié)調(diào)、控制等一系列活動，以確保工程項目按照規(guī)定的費用目標、時間目標和質(zhì)量目標完成。 一、項目與工程項目 1、項目概述 項目：具有明確的開始與結(jié)束點、由某個人或某個組織所從事的具有一次性特征的一系列活動，以實現(xiàn)所需求的進度、費用以及各功能要素等特定目標。 2、項目的分類 1）按項目規(guī)模分類：大型項目、中型項目、小型項目。 2）按項目的復(fù)雜程度分類：復(fù)雜項目、簡單項目。 3）按項目的結(jié)果分類：產(chǎn)品、服務(wù)。 4）按行業(yè)分類：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、投資、建設(shè)、科研項目等。 5）按項目用戶狀況分類：有明確用戶項目、無明確用戶項目。 3、工程項目概述 工程項目：為達到預(yù)期的目標，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實施的必要程序形成固定資產(chǎn)的一次性事業(yè)。 工程項目具有如下特點： 1）目標的約束性 2）周期長、風險大 3）特殊的組織和法律條件 4）復(fù)雜性和系統(tǒng)性 4、工程項目分類 1）按投資的再生產(chǎn)性質(zhì)劃分 基本建設(shè)項目：新建、擴建、改建、遷建、重建項目等。 更新改造項目：技術(shù)改造、技術(shù)引進、設(shè)備更新項目等。 2）按建設(shè)規(guī)模劃分 基本建設(shè)項目：大型項目、中型項目、小型項目。 技術(shù)改造項目：限額以上項目、限額以下項目。 3）按建設(shè)階段劃分 預(yù)備、新開工、施工、續(xù)建、投產(chǎn)、收尾、停建項目等。 4）按投資建設(shè)的用途劃分 生產(chǎn)性建設(shè)項目：工業(yè)項目、運輸項目、農(nóng)田水利項目、能源項目。 非生產(chǎn)性建設(shè)項目：經(jīng)營性項目、非經(jīng)營性項目。 5）按資金的來源劃分 國家預(yù)算撥款、國家撥改貸、銀行貸款、企業(yè)聯(lián)合投資、企業(yè)自籌、利用外資、外資項目。 二、工程項目管理理論的產(chǎn)生與發(fā)展 隨著人類的進步工程項目由來已久，有工程項目必然有工程項目管理。 目前，工程項目管理的形式如下： 1）工程項目管理（ProjectManagement，簡稱PM） 2）建設(shè)工程管理（ConstructionManagement，簡稱CM） 3）數(shù)量估算（QuantitySurveying，簡稱QS） 4）其他方式（如Build-Operate-Transfer，簡稱BOT，還有BT等） 第二章工程項目管理的內(nèi)容與任務(wù) 一、工程項目管理的基本內(nèi)容 為了實現(xiàn)項目管理目標，必須對項目進行全過程的多方面的管理。不同角度對項目管理有不同的描述： 1、管理學角度：通過計劃、組織、人事、領(lǐng)導(dǎo)和控制等職能，設(shè)計和保持一種良好的環(huán)境，使項目參加者在項目組織中高效率地完成既定的項目任務(wù)。 2、按一般管理工作過程：預(yù)測、決策、計劃、控制、反饋等工作。 3、系統(tǒng)工程方法：確定目標、制定方案、實施方案、跟蹤檢查等工作。 4、按項目實施過程： 1）工程項目目標設(shè)計，項目定義及可行性研究。 2）工程項目系統(tǒng)分析，包括外部系統(tǒng)（環(huán)境）調(diào)查分析及內(nèi)部系統(tǒng)（項目結(jié)構(gòu)）分析等。 3）工程項目計劃管理，包括實施方案及總體計劃、工期計劃、成本（投資）計劃、資源計劃以及它們的優(yōu)化。 4）項目的組織管理，包括組織機構(gòu)設(shè)置、人員組成、各方面工作與職責的分配、項目管理規(guī)程制定。 5）項目的合同管理，包括招標、投標管理，合同實施控制，合同變更管理，索賠管理。 6）項目的信息管理，包括信息系統(tǒng)的建立、文檔管理等。 7）項目的實施控制，包括進度控制、成本（投資）控制、質(zhì)量控制、風險控制、變更管理。 8）項目后工作，包括項目驗收、移交、運行準備、項目后評估、對項目進行總結(jié)，研究目標實現(xiàn)的程度、存在的問題等。 二、工程項目管理的類型 在工程建設(shè)的不同階段，參建各方的管理內(nèi)容及重點不同。工程項目管理的類型主要有以下幾種： 1、業(yè)主（建設(shè)單位）的項目管理 1）前期階段：籌集資金、項目建議書、可行性研究、項目決策、廠址選擇、落實外部配套條件。 2）設(shè)計階段：設(shè)計競賽或設(shè)計招標、資質(zhì)審查評標定標、簽設(shè)計合同提供資料、設(shè)計三控、組織設(shè)計審查上報設(shè)計文件和概算文件、審查資金籌措計劃和用款計劃等。 3）施工招標階段：施工和設(shè)備招標、資質(zhì)審查評標定標、簽訂施工和設(shè)備合同、落實開工前準備工作。 4）施工階段：編制并組織實施各種計劃、組織工程實施、建立報告制度定期向主管部門報告建設(shè)情況、做好各項運營生產(chǎn)準備、及時與驗收并提出項目竣工驗收申請報告、編制竣工決算報告。 以上各階段，若委托監(jiān)理，其職責還應(yīng)包括監(jiān)理招標、簽訂合同、合同管理等，同時監(jiān)理承擔的職責由合同明確。 5）生產(chǎn)運營階段：組織管理機構(gòu)、生產(chǎn)運營管理、按時報送生產(chǎn)信息和統(tǒng)計資料、制定債務(wù)償還計劃按時償還、資產(chǎn)保值按法人章程分配利潤、組織后評價提出項目后評價報告。 業(yè)主的項目管理是在投資立場上對工程項目建設(shè)的全過程進行的科學、有效和必要的管理。一般委托給監(jiān)理公司，偏重于重大問題的決策。 2、施工單位的項目管理 施工企業(yè)的項目管理簡稱施工項目管理，即施工企業(yè)（承包商）站在自身的角度，從其利益出發(fā)，按與業(yè)主簽訂工程承包合同界定的工程范圍，所進行的管理。內(nèi)容是對施工全過程進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制。 3、監(jiān)理單位或咨詢公司代業(yè)主的項目管理 接受授權(quán)，根據(jù)批準的建設(shè)文件、相關(guān)法規(guī)、相關(guān)合同對工程項目進行監(jiān)督管理，即實施業(yè)主方的工程項目管理。內(nèi)容包括：三大目標控制、合同管理、信息管理以及項目協(xié)調(diào)工作。 4、設(shè)計單位的項目管理 設(shè)計單位是將業(yè)主或建設(shè)法人的建設(shè)意圖、住房建設(shè)法律法規(guī)要求、建設(shè)條件作為輸入，經(jīng)過智力的投入進行建設(shè)項目技術(shù)經(jīng)濟方案的綜合創(chuàng)作，編制出用以指導(dǎo)建設(shè)項目施工安裝活動的設(shè)計文件。 5、政府建設(shè)管理 政府建設(shè)主管部門必須對建設(shè)項目的決策立項、規(guī)劃、設(shè)計方案進行審批，對項目實施過程的各個環(huán)節(jié)實行建設(shè)程序監(jiān)督。 三、工程項目管理的任務(wù) 工程項目管理的任務(wù)概括地說就是最優(yōu)的實現(xiàn)項目的質(zhì)量、投資/成本、工期、安全四大目標。 工程項目管理有四個基本環(huán)節(jié)組成，這四個環(huán)節(jié)就是管理職能的具體化，即： 1）確定目標 2）制定方案和措施 3）實施方案 4）跟蹤檢查 第三章工程項目目標控制 一、基本概念 目標就是人們對所需進行工作或活動結(jié)果的希望值。可分為定性指標和定量指標。 定性指標：一般是比較直觀的形象的結(jié)果表達。 定量指標：是通過一系列具體的數(shù)值指標明確地表示結(jié)果。 建設(shè)項目的目標主要包括三個：投資目標、進度目標、質(zhì)量目標。 控制是工程項目管理的重要職能之一?？刂仆ǔＪ侵腹芾砣藛T按照事先制定的計劃和標準，檢查和衡量被控對象在實施過程中所取得的成果，并采取有效措施糾正所發(fā)生的偏差，以保證計劃目標得以實現(xiàn)的管理活動。 二、工程項目目標控制依據(jù)原理 工程項目的成功來自于對項目有創(chuàng)建性的科學化管理。工程項目科學化管理的主要方法是“目標管理方法”（ManagementByObjective），其精髓是“以目標指導(dǎo)行動”。 實施目標控制的方法很多，但其基本原理是一致的。下面通過自動控制原理中的幾個概念來說明項目目標控制原理。 由于控制方式和方法不同，控制可分為多種類型。例如，按照事物發(fā)展過程，控制可分為事前控制、事中控制、事后控制；按照是否形成閉合回路，控制可分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照糾正措施或控制信息的來源，控制可分為前饋控制和反饋控制。歸納起來，控制可分為兩大類，即主動控制和被動控制。 1、主動控制 主動控制就是預(yù)先分析目標偏離的可能性，并擬訂和采取各項防御措施，以使計劃目標得以實施。 主動控制是一種面向未來的控制。 主動控制是一種前饋控制。 主動控制是一種事前控制。 實施主動控制可以采取以下措施： 1）詳細調(diào)查并分析研究外部環(huán)境條件，以確定影響目標實現(xiàn)和計劃實施的各種有利和不利因素，并將這些因素考慮到計劃和其他管理職能之中。 2）識別風險，努力將各種影響目標實現(xiàn)的因素找出來，為風險分析和管理提供依據(jù)，并在計劃實施中做好風險管理。 3）用科學的方法制定計劃。 4）高質(zhì)量地做好組織工作。 5）制定必要的備用方案。 6）計劃要有適當?shù)乃沙诙龋从媱澮粲杏嗟亍?7）溝通信息流通渠道，加強信息收集、整理和研究工作，為預(yù)測工程未來發(fā)展狀況提供全面、及時、可靠的信息。 2、被動控制 被動控制是指當系統(tǒng)按計劃運行時，管理人員對計劃的實施進行跟蹤，將系統(tǒng)輸出的信息進行加工、整理，再傳遞給控制部門，使控制人員從中發(fā)現(xiàn)問題，找出偏差，尋求并確定解決問題和糾正偏差的方案，然后再送給計劃實施系統(tǒng)付諸實施，使得計劃目標一旦出現(xiàn)偏差就能得以糾正。 被動控制是一種反饋控制，是一種經(jīng)常采用的控制方式。 被動控制可以采取以下措施： 1）應(yīng)用現(xiàn)代化管理方法和手段跟蹤、測試、檢查工程實施過程，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時采取糾偏措施。 2）明確項目管理組織中過程控制人員的職責，發(fā)現(xiàn)情況及時采取措施進行處理。 3）建立有效的信息反饋系統(tǒng)，及時反饋偏離計劃目標值的情況，以便及時采取措施予以糾正。 3、主動控制與被動控制的關(guān)系 主動控制與被動控制都是實現(xiàn)項目目標所必須采用的控制方式。有效的控制是將主動控制與被動控制緊密地結(jié)合起來，力求加大主動控制在過程控制中的比例，同時進行定期、連續(xù)的被動控制。 三、目標控制的過程與方法 1、控制過程 在控制過程中，都要經(jīng)過投入、轉(zhuǎn)換、反饋、對比、糾正等基本環(huán)節(jié)。缺乏任何環(huán)節(jié)都不是完整、有效的控制。 2、工程項目目標控制的方法 1）網(wǎng)絡(luò)計劃法 2）S曲線法 3）香蕉曲線法 四、工程項目目標協(xié)調(diào) 1、三大目標之間的關(guān)系 工程項目的質(zhì)量、進度和投資三大目標是一個相互關(guān)聯(lián)的整體，三大目標之間既存在著矛盾，又存在著統(tǒng)一。 1） 三大目標的對立關(guān)系（相互排斥、相互對立） 2） 三大目標的統(tǒng)一關(guān)系（協(xié)調(diào)合理存在統(tǒng)一） 2、工程項目的協(xié)調(diào) 1）組織關(guān)系協(xié)調(diào) 2）供求關(guān)系協(xié)調(diào) 3）配合關(guān)系協(xié)調(diào) 4）約束關(guān)系協(xié)調(diào) 第四章工程管理與建設(shè)監(jiān)理 一、建設(shè)監(jiān)理 1、建設(shè)監(jiān)理概念 工程監(jiān)理是對工程建設(shè)有關(guān)活動的“監(jiān)理”，這是一項目標性很明確的具體行為，它包括視察、檢查、評價、控制等從旁糾偏，督促目標實現(xiàn)等一系列活動。 建設(shè)監(jiān)理單位是在業(yè)主授予的責權(quán)范圍內(nèi)，具有計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等方面職能的單位，公正地監(jiān)督施工單位承包合同實施，解決合同實施過程中出現(xiàn)的各種情況，保證按合同正常進展。 建設(shè)監(jiān)理是業(yè)主唯一的現(xiàn)場施工管理者，業(yè)主的決策和意見應(yīng)通過監(jiān)理單位來貫徹執(zhí)行，以避免現(xiàn)場指揮系統(tǒng)的混亂。為保證監(jiān)理單位責權(quán)統(tǒng)一，充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用，使之能夠在施工現(xiàn)場及時、有效、公正地監(jiān)理，監(jiān)理單位還應(yīng)有質(zhì)量否決權(quán)，簽發(fā)付款憑證權(quán)和開工、停工、返工、復(fù)工權(quán)。 2、建設(shè)監(jiān)理的工作內(nèi)容 建設(shè)監(jiān)理受聘于業(yè)主，代表業(yè)主對工程施工全過程進行監(jiān)督管理，具體工作內(nèi)容如下： 1）審查施工單位的施工組織設(shè)計、施工方案、施工總進度計劃。 2）全面貫徹設(shè)計意圖，嚴格監(jiān)督施工單位按設(shè)計文件及施工圖紙施工。對施工單位提出的設(shè)計圖紙問題和建議及時反饋業(yè)主，并通過業(yè)主向施工單位反映，由設(shè)計者做出相應(yīng)的修改。 3）按工程進度核實工程量，做好進度款簽證工作，嚴格控制投資額度。 4）檢查各階段的進度及計劃的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時分析原因，督促施工單位及時調(diào)整或采取補救措施。 5）嚴格控制工程質(zhì)量，嚴格控制工程質(zhì)量，把好原材料和中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗關(guān)，嚴格執(zhí)行見證取樣及送檢制度，做好旁站監(jiān)理工作，及時驗收單元過程及隱蔽工程。 二、建設(shè)監(jiān)理的性質(zhì) 1）服務(wù)性 監(jiān)理單位是知識密集型的高智能服務(wù)性組織，以自己的科學知識和專業(yè)經(jīng)驗為業(yè)主提供工程建設(shè)服務(wù)。 2）公正性和獨立性 監(jiān)理單位在工程建設(shè)中具有組織有關(guān)各方協(xié)作、配合的職能，同時是合同管理的主要承擔者，具有調(diào)節(jié)有關(guān)各方之間權(quán)益矛盾，維護合同雙方合法權(quán)益的職能。為了使這些職能得以實施，它必須堅持其公正性，而為了保護其公正性，又必須在人事上和經(jīng)濟上保持獨立，以獨立性為公正性的前提。 3）科學性 科學性是監(jiān)理單位區(qū)別于其他一般服務(wù)機構(gòu)的重要特征，也是其賴以生存的重要條件。它的科學性來源于它所擁有的監(jiān)理人員的高素質(zhì)。 在工程建設(shè)領(lǐng)域，建設(shè)監(jiān)理制度的推行，使工程建設(shè)管理成為在政府有關(guān)部門的監(jiān)督管理之下，由項目業(yè)主、承包商、監(jiān)理單位直接參加的“三方”管理體制。 第五章工程項目的招投標 一、招投標概述 1、招（投）標概念 招標、投標是市場經(jīng)濟競爭的產(chǎn)物。所謂招標、通報制度是指招標人事先提出工程施工、貨物采購或服務(wù)項目的條件和要求，邀請眾多的投標人參加投標，并按照規(guī)定條件和程序從中擇優(yōu)選擇中標對象的一種市場交易行為。 2、采用招標、投標方式的特點 1）程序規(guī)范 2）全方位開放，透明度高 3）公平、客觀原則 4）交易雙方一次成交 二、工程建設(shè)項目的招標 1、業(yè)主自行招標應(yīng)具備的條件 1）是法人或依法成立的組織； 2）有與招標工程相適應(yīng)的經(jīng)濟、技術(shù)管理人員； 3）有組織編制招標文件的能力； 4）有審查招標資質(zhì)的能力； 5）有組織開標、評標、定標的能力。 2、項目招標具備的條件 1）概算已批準； 2）工程建設(shè)項目已列入國家部門或地方的年固定資產(chǎn)投資計劃； 3）建設(shè)用地的征用已經(jīng)完成，并取得建設(shè)規(guī)劃許可證； 4）有能力滿足施工要求的施工圖紙和技術(shù)資料； 5）建設(shè)資金和主要建設(shè)材料、設(shè)備來源已落實； 6）已向建設(shè)項目所在地規(guī)劃部門辦理報建手續(xù)，施工現(xiàn)場的“三通一平”已經(jīng)完成或列入施工招標范圍。 3、業(yè)主招標時主要工作內(nèi)容和工作程序 1）確定業(yè)主是否具有自行招標條件； 2）確定招標方式； 3）決定對潛在投標人的資格審查方式； 4）結(jié)合擬招標工程的特點，編制并發(fā)布招標文件； 5）組織投標人察看現(xiàn)場，召集標前答疑會； 6）在招標投標行政監(jiān)督部門的監(jiān)督下，組織開標、評標和定標； 7）確定中標人； 8）與依法產(chǎn)生的中標人進行合同談判，并訂立建設(shè)工程承發(fā)包合同。 三、工程建設(shè)項目的投標 投標是投標人接受招標人的要約邀請，編制投標文件，實質(zhì)性響應(yīng)招標人，向招標人做出要約的經(jīng)濟行為。投標人的主要工作內(nèi)容和工作程序有： 1）決定是否接受招標人的要約 2）領(lǐng)取招標文件，參加標前答疑會和現(xiàn)場察看 3）決定建設(shè)工程投標方式 4）及時編制并送達投標文件 5）參與公開開標，澄清投標書 6）訂立工程承發(fā)包合同 四、工程建設(shè)項目的評標與定標 工程建設(shè)項目的評標與定標的過程，就是評標委員會依據(jù)事先確定的評標條件對投標人的投標書進行評價，評估投標書對招標文件中提出的實質(zhì)性要求和條件滿足的程度，進而推薦中標人，招標人根據(jù)評標委員會的推薦，結(jié)合與投標人合同前談判的情況，最后確定中標人的行為。 評標過程有兩點是特別重要的，一是評標條件的事先性和公開性；二是評標條件的科學性和合理性。 工程建設(shè)項目中標條件，招標投標法規(guī)定應(yīng)符合下列條件之一： 1）能夠最大限度地滿足招標文件中規(guī)定的各項綜合評價標準。 2）能夠滿足招標文件的實質(zhì)性要求，并且經(jīng)評審的投標價格最低，但是投標價格低于成本的除外。 通常評標條件采用的評比辦法有三種：綜合評價法（百分制評分法）、評標價法和合理最低標。 第六章項目策劃與風險管理 一、項目策劃概述 工程項目策劃是把工程項目建設(shè)意圖轉(zhuǎn)換成定義明確、系統(tǒng)清晰、目標具體且富有策略性運作思路的高智利系統(tǒng)活動。 1、項目決策策劃 1）建設(shè)環(huán)境和條件的調(diào)查和分析 2）項目建設(shè)目標論證與項目定義 3）項目結(jié)構(gòu)分析 4）與項目決策有關(guān)的組織管理和經(jīng)濟方面的論證與策劃 5）與項目決策有關(guān)的技術(shù)方面的論證與策劃 6）項目決策的風險分析 2、項目實施決策 1）項目實施環(huán)境條件的調(diào)查與分析 2）項目目標分析和再論證 3）項目實施的組織策劃 4）項目實施的管理策劃 5）項目實施的合同策劃 6）項目實施的經(jīng)濟策劃 7）項目實施的技術(shù)策劃 8）項目實施的風險策劃 二、項目策劃的構(gòu)成 項目策劃的核心思想是通過對項目的多次性的分析和策劃，逐步實現(xiàn)對項目有目標、有計劃、有步驟地全面全過程控制。 在項目策劃過程中，工作內(nèi)容基本上應(yīng)按如下步驟展開： 1）在項目初步設(shè)想的基礎(chǔ)上進行項目的基本目標策劃。 2）在項目基本目標策劃的基礎(chǔ)上，對項目構(gòu)成、項目過程、項目環(huán)境進行分析和策劃，策劃結(jié)果將作為項目實施工作的綱領(lǐng)性文件。 3）在上述工作