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?。ㄊ袇^(qū)) 姓名 準(zhǔn)考證號(hào) 密.封線內(nèi).不. 準(zhǔn)答. 題 2020年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)綜合練習(xí)試題B卷 附解析考試須知:1、考試時(shí)間:120分鐘,本卷滿(mǎn)分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫(xiě)您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求,在密封線內(nèi)答題,否則不予評(píng)分。 一、單選題(本大題共80小題,每題0.5分,共40分)1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在( )向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)2、在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職( )年以上的人員,申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的,可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A、3B、5C、8D、103、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,交易所定期或不定期更新測(cè)試試卷,期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)( )進(jìn)行測(cè)試。A、期貨公司開(kāi)戶(hù)人員B、投資者C、專(zhuān)職介紹業(yè)務(wù)人員D、公司市場(chǎng)開(kāi)發(fā)人員4、漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。A、1B、2C、3D、65、下列各項(xiàng),不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。A、組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議B、決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法D、擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案6、宋體A期貨公司與客戶(hù)準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,根據(jù)法律規(guī)定,在簽訂委托合同時(shí),A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶(hù)出示( )。A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照B、書(shū)面合同C、責(zé)任自負(fù)承諾書(shū)D、風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)7、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)當(dāng)( )。A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽(tīng)其指示行事,維護(hù)投資者的利益8、會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由( )承擔(dān)。A、期貨交易所B、該會(huì)員C、期貨交易所和該會(huì)員按比例D、期貨交易所和該會(huì)員共同連帶9、期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司( )股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、5%B、100%C、50%D、70%10、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有( )的權(quán)利。A、執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議B、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格D、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策11、第一只期貨投資基金于( )年在美國(guó)出現(xiàn)。A、1949B、1950C、1969D、197012、申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書(shū)或者高等教育文憑,或者非學(xué)歷教育文憑的,應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交( )對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A、外交部B、公證機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院教育行政部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)13、( )對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗(yàn)證。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)14、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在( )關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友15、經(jīng)國(guó)務(wù)院同意,中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1995年批準(zhǔn)了( )家試點(diǎn)期貨交易所,陸續(xù)停止了其他數(shù)十家交易所的期貨交易。A、13B、14C、15D、1616、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法所稱(chēng)凈資本是在期貨公司( )的基礎(chǔ)上,按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A、凈資本B、流動(dòng)資本C、凈資產(chǎn)D、流動(dòng)資產(chǎn)17、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )個(gè)月。A、2B、3C、6D、1218、公民、法人受期貨公司或者客戶(hù)的委托。作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的,基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)由( )承擔(dān)。A、期貨公司B、客戶(hù)C、期貨交易所D、居間人19、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A、7個(gè)B、10個(gè)C、15個(gè)D、20個(gè)20、我國(guó)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )元。A、500萬(wàn)B、1000萬(wàn)C、3000萬(wàn)D、5000萬(wàn)21、宋體投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間22、期貨交易所上市交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)C、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)23、在一個(gè)正向市場(chǎng)上,賣(mài)出套期保值,隨著基差的縮小,那么結(jié)果會(huì)是( )。A、得到部分的保護(hù)B、盈虧相抵C、沒(méi)有任何的效果D、得到全部的保護(hù)24、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是( )。A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所25、目前,全球最大的商品期貨品種是( )期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油26、根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例,審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是( )。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)27、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和( )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)的信息,對(duì)投資者的誠(chéng)信狀況進(jìn)行綜合評(píng)估。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)人民銀行28、在主要的上升趨勢(shì)線的上側(cè)( ),不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇的對(duì)策。A、賣(mài)出B、買(mǎi)入C、平倉(cāng)D、建倉(cāng)29、期貨公司接受客戶(hù)委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí),錯(cuò)誤的做法是( )。A、與客戶(hù)簽訂書(shū)面合同B、要求客戶(hù)在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)上簽字確認(rèn)C、事先向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)D、要求客戶(hù)全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令30、金融期貨投資者適當(dāng)性制度中的特殊法人不包括( )。A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案B、合格境外機(jī)構(gòu)投資者C、證券公司D、外資企業(yè)31、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,并且該機(jī)構(gòu)未按客戶(hù)的交易指令人市交易,客戶(hù)沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)返還客戶(hù)的保證金并賠償客戶(hù)的損失。下列選項(xiàng)中不屬于賠償損失的范圍的是( )。A、交易手續(xù)費(fèi)B、稅金C、交易差價(jià)D、利息32、2000年3月,香港期貨交易所與( )完成股份制改造,并與香港中央結(jié)算有限公司合并,成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEx)。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯(lián)合交易所D、香港金融交易所33、宋體期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)( )。A、及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B、公平對(duì)待該投資者C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、了解投資者的投資目標(biāo)34、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門(mén)建立監(jiān)督管理的( )和協(xié)調(diào)配合機(jī)制。A、信息共享B、定期互訪C、聯(lián)席會(huì)議D、溝通交流35、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由( )組成。A、一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員B、結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員C、全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員D、特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員36、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,( )風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高37、宋體第一家推出期權(quán)交易的交易所是( )。A、CBOTB、CMEC、CBOED、LME38、期貨交易管理?xiàng)l例是為了規(guī)范期貨公司( )業(yè)務(wù)而制定的。A、結(jié)算業(yè)務(wù)B、自營(yíng)業(yè)務(wù)C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D、咨詢(xún)業(yè)務(wù)39、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專(zhuān)業(yè)水平,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育40、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄,真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存( )年。A、10B、20C、25D、3041、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所( )的職權(quán)。A、監(jiān)事會(huì)B、董事會(huì)C、專(zhuān)門(mén)委員會(huì)D、股東大會(huì)42、大豆提油套利的做法是( )。A、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí),賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約B、購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約C、賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí),買(mǎi)人豆油和豆粕的期貨合約D、賣(mài)出大豆期貨合約43、美聯(lián)儲(chǔ)對(duì)美元加息的政策,短期內(nèi)將導(dǎo)致( )。A、美元指數(shù)下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動(dòng)性減弱44、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施不包括( )。A、談話(huà)B、責(zé)令具結(jié)悔過(guò)C、提示D、記入信用記錄45、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是( )。A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B、可流通的國(guó)債C、可流通票據(jù)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券46、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告,經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送( )。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部B、財(cái)務(wù)部C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨交易所47、下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的表述中,錯(cuò)誤的是( )。A、以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單B、以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖4嬖摻灰字噶頓、客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話(huà)、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令48、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中,合法的是( )。A、以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)B、向客戶(hù)做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾C、占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)D、接受客戶(hù)委托,向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)等服務(wù)49、期貨合約是指由( )統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來(lái)某一特定時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A、證券交易所B、期貨交易所C、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)D、期貨經(jīng)紀(jì)公司50、宋體證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料,不少于( )。A、1年B、5年C、15年D、20年51、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是( )。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中金所C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)D、期貨公司52、會(huì)員制期貨交易所所設(shè)理事會(huì)任職期間為( )。A、1年B、2年C、3年D、5年53、保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的( )繳納形成。A、5%B、10%C、15%D、20%54、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度,由( )按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類(lèi)頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)55、從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得( )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、證券交易所56、在我國(guó),批準(zhǔn)設(shè)立期貨公司的機(jī)構(gòu)是( )。A、期貨交易所B、期貨結(jié)算部門(mén)C、中國(guó)人民銀行D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)57、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效,該機(jī)構(gòu)按客戶(hù)的交易指令人市交易的,收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶(hù),交易結(jié)果由( )承擔(dān)。A、該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B、客戶(hù)C、期貨交易所D、客戶(hù)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)共同承擔(dān)58、期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于( )。A、30%B、50%C、100%D、150%59、下列有關(guān)會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法,不正確的是( )。A、理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu),對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)B、理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)12人C、理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)1次D、理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前通知全體理事60、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)( ),對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A、監(jiān)事會(huì)B、獨(dú)立董事C、首席風(fēng)險(xiǎn)官D、首席執(zhí)行官61、宋體下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法,正確的有( )。A、高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后,其高管任職資格仍有效B、高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告C、經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案D、期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行62、首席風(fēng)險(xiǎn)官向( )負(fù)責(zé)。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司董事會(huì)63、下列不屬于客戶(hù)下達(dá)的交易指令中必須包括的事項(xiàng)是( )。A、品種B、數(shù)量C、成交價(jià)格D、買(mǎi)賣(mài)方向64、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是( )。A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國(guó)公司D、國(guó)有企業(yè)65、金融期貨三大類(lèi)別中不包括( )。A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨66、期貨公司可以在公司董事長(zhǎng)失蹤時(shí),按照公司章程的規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),但代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)( )。A、2個(gè)月B、3個(gè)月C、6個(gè)月D、12個(gè)月67、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交相關(guān)材料,下列選項(xiàng)中不屬于應(yīng)提交的材料的是( )。A、設(shè)立營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)書(shū)B(niǎo)、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件C、申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件68、( )有權(quán)批準(zhǔn)交易所的會(huì)員資格。A、期貨交易所B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、工商行政管理部門(mén)69、證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)( ),保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離。A、合資經(jīng)營(yíng)B、融資經(jīng)營(yíng)C、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)D、合并經(jīng)營(yíng)70、國(guó)債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券交易所( )為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A、較低的收盤(pán)價(jià)B、較高的收盤(pán)價(jià)C、收盤(pán)價(jià)的算術(shù)平均值D、收盤(pán)價(jià)的加權(quán)平均值71、我國(guó)期貨交易的交割,由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。A、期貨交易所B、中央登記結(jié)算中心C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心D、交割倉(cāng)庫(kù)72、甲公司走私汽車(chē)獲利人民幣4000萬(wàn)元后,欲通過(guò)乙期貨交易所的賬戶(hù)將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó),并說(shuō)明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后,仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶(hù),并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬(wàn)元后,將該資金折換成438萬(wàn)美元,以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶(hù)。乙期貨交易所的行為構(gòu)成( )。A、走私罪B、洗錢(qián)罪C、逃匯罪D、單位受賄罪73、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其( ),并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A、重組改造B、繳納罰款C、停業(yè)整頓D、限期改正74、期貨交易所董事會(huì)每屆任期( )年。A、1B、2C、3D、575、客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為對(duì)( )的確認(rèn),所產(chǎn)生的交易后果由客戶(hù)自行承擔(dān)。A、該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B、該日所有交易結(jié)算結(jié)果C、該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D、該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果76、資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間持續(xù)銷(xiāo)售的,銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在銷(xiāo)售行為完成后( )個(gè)工作日內(nèi),將銷(xiāo)售過(guò)程中產(chǎn)生和保存的投資者信息及資料全面、準(zhǔn)確、及時(shí)提供給證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。A、2B、3C、5D、1077、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職,所在公司隱瞞不報(bào),情節(jié)嚴(yán)重的,該公司將被罰款( )。A、1萬(wàn)以上B、3萬(wàn)以上C、1-3萬(wàn)D、3萬(wàn)以下78、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表,其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的( )個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A、3B、5C、7D、1079、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5以上股權(quán)的股東,凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的( )。A、15B、20C、35D、5080、非結(jié)算會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金屬于( )所有。A、會(huì)員B、客戶(hù)C、期貨公司D、期貨交易所 二、多選題(本大題共40小題,每題1分,共40分)1、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。A、期貨交易所B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)2、宋體人民法院審理( )案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權(quán)糾紛C、期貨違約糾紛D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛3、期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):( )A、組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策B、負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作C、對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)4、宋體參加從業(yè)資格考試的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件( )A、年滿(mǎn)18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專(zhuān)以上文化程度D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:( )A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿(mǎn)足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員,營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員6、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn):( )A、人民幣9000萬(wàn)元B、客戶(hù)權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%C、人民幣3000萬(wàn)元D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)權(quán)益之和的6%7、期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括:( )A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢(xún)機(jī)構(gòu)8、首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要,享有下列職權(quán)( )A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會(huì)決議9、以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)的從業(yè)人員有( )A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人10、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循( )的原則。A、公開(kāi)B、合理C、有效D、完全保障11、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí),對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用12、在我國(guó),交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括( )A、出具虛假倉(cāng)單B、違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)C、泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D、違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易13、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是( )A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無(wú)從業(yè)人員資格證書(shū)的人員,情節(jié)嚴(yán)重的,處以1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書(shū)的種類(lèi)C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試14、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估,并視情況采取下列措施:( )A、向公司出具警示函,并抄送其全體股東;B、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà),要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí),應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率,并提交合規(guī)檢查報(bào)告。15、在我國(guó),期貨交易所工作人員不得( )A、從事期貨交易B、泄露內(nèi)幕消息C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)處謀取利益16、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估,視情況采取下列措施:( )A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話(huà)C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì),撤銷(xiāo)高管人員職務(wù)17、宋體期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括( )A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)18、經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部:( )A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包19、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有( )A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書(shū)面報(bào)表上簽字,并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。20、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)21、期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括( )A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則22、下列用語(yǔ)的含義正確的有:( )A、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),不含客戶(hù)保證金B(yǎng)、資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn),是指期貨公司的自身資產(chǎn),含客戶(hù)保證金C、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,不含客戶(hù)權(quán)益D、負(fù)債、流動(dòng)負(fù)債,是指期貨公司的對(duì)外負(fù)債,含客戶(hù)權(quán)益23、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括( )A、設(shè)立目的和職能B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分24、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得( )A、協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)B、代理客戶(hù)從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代客戶(hù)收付期貨保證金25、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)存在以下( )情況的,應(yīng)當(dāng)退回客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)。A、客戶(hù)資料不符合實(shí)名制要求B、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料格式不正確C、客戶(hù)沒(méi)有期貨交易的經(jīng)歷D、客戶(hù)交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整26、宋體期貨公司的業(yè)務(wù)按大類(lèi)劃分為( )A、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)C、期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、期貨存貸款業(yè)務(wù)27、符合以下( )條件,人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶(hù)中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶(hù)中有超出期貨公司、客戶(hù)權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶(hù)資金的28、期貨公司監(jiān)督管理辦法的制定目的是( )A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理C、推進(jìn)期貨市場(chǎng)建設(shè)D、保護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益29、宋體下列關(guān)于期貨公司客戶(hù)保證金存放的表述中,錯(cuò)誤的有( )A、期貨公司存管的客戶(hù)保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)B、期貨公司存管的客戶(hù)保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)內(nèi)C、客戶(hù)保證金不得在期貨保證金賬戶(hù)和期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)之外存放D、期貨公司存管的客戶(hù)保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶(hù)內(nèi)30、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格,應(yīng)提交的申請(qǐng)材料有( )A、期貨從業(yè)資格證書(shū)B(niǎo)、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件D、申請(qǐng)日前4個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表31、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得( )A、授權(quán)他人代為履行職責(zé)B、利用職務(wù)之便牟取私利C、濫用職權(quán),干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)32、人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位,( )。A、可依法停止該會(huì)員交易席位的使用B、應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格C、不得停止該會(huì)員交易席位的使用D、人民法院在執(zhí)行過(guò)程中,有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位33、下列選項(xiàng)中,屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有( )A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保D、設(shè)計(jì)合約,安排合約上市34、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備( )條件。A、申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為B、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C、擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施D、期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度35、宋體期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括( )A、參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)C、聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格36、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的,應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向( )報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)37、宋體交易所有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。( )A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調(diào)整漲跌停板幅度38、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的有( )A、變更注冊(cè)資本B、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C、變更5以上的股權(quán)D、設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)39、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告下列事項(xiàng):( )A、非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況;B、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況;C、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況;D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。40、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé),證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括( )A、監(jiān)管談話(huà)B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 三、判斷題(本大題共20小題,每題1分,共20分)1、( )證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。A、對(duì)B、錯(cuò)2、( )證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。A、對(duì)B、錯(cuò)3、( )期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄,中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。A、對(duì)B、錯(cuò)4、( )期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格證書(shū),故無(wú)須報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。A、對(duì)B、錯(cuò)5、( )期貨公司計(jì)算凈資本時(shí),應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。A、對(duì)B、錯(cuò)6、( )對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬(wàn)元以下的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)十萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償。A、對(duì)B、錯(cuò)7、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。A、對(duì)B、錯(cuò)8、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立一個(gè)內(nèi)部專(zhuān)門(mén)帳戶(hù)。A、對(duì)B、錯(cuò)9、( )證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。A、對(duì)B、錯(cuò)10、( )全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。A、對(duì)B、錯(cuò)11、( )期貨公司沒(méi)有代客戶(hù)履行申請(qǐng)交割義務(wù)的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。A、對(duì)B、錯(cuò)12、( )期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的,可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。A、對(duì)B、錯(cuò)13、( )證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以自行銷(xiāo)售資產(chǎn)管理計(jì)劃,也可以委托具有基金銷(xiāo)售資格的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu))銷(xiāo)售或者推介資產(chǎn)管理計(jì)劃。 A、對(duì)B、錯(cuò)14、( )證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨
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