參與人加入開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引.docx

參與人加入開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引 發(fā)布時(shí)間：2012-11-22參與人加入開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)流程指引中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2012年11月目錄第一部分：管理人申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)第二部分：基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)第一部分：管理人申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)管理人首次加入本公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“基金系統(tǒng)”）時(shí)，參照本流程指引辦理。一、管理人各相關(guān)系統(tǒng)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后向本公司提交測(cè)試報(bào)告（加蓋公司公章）。對(duì)于通過(guò)測(cè)試的集合計(jì)劃管理人，本公司將向其出具測(cè)試通過(guò)確認(rèn)書。二、管理人向本公司總部書面提交如下申請(qǐng)材料（均加蓋公司公章）：（一）填寫完整的系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表（見(jiàn)附件一）；（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）基金獲準(zhǔn)募集的批復(fù)復(fù)印件/關(guān)于設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的函（附件四）；（四）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（五）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理加入基金系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書原件；（六）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；（七）基金或集合計(jì)劃合同及招募說(shuō)明書電子版；（八）基金（集合計(jì)劃）登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議、開(kāi)放式基金資金結(jié)算協(xié)議，對(duì)于基金管理人，其直銷還需提交基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（九）本公司要求提供的其他材料。三、本公司對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)于審核通過(guò)的管理人，本公司與其簽訂基金（集合計(jì)劃）登記結(jié)算服務(wù)協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。對(duì)于基金管理人，其直銷還需與本公司簽訂基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議。四、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，管理人應(yīng)向本公司滬深分公司分別申請(qǐng)開(kāi)立管理人費(fèi)用賬戶、基金（集合計(jì)劃）結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。對(duì)于基金管理人，還應(yīng)任選上海或深圳分公司之一開(kāi)立其直銷機(jī)構(gòu)的結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。資金結(jié)算賬戶開(kāi)立手續(xù)辦理完成后，管理人應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)進(jìn)行開(kāi)放式基金非擔(dān)保交收測(cè)試，并在完成測(cè)試后向本公司提交測(cè)試報(bào)告。五、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，管理人應(yīng)直接與深圳證券通信公司申請(qǐng)辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)通（或變更）手續(xù)。通訊手續(xù)辦理完畢后，管理人需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開(kāi)通（變更）申請(qǐng)表傳真給本公司。六、對(duì)于基金管理人，在基金發(fā)行前，管理人應(yīng)向上海證券交易所或深圳證券交易所申請(qǐng)基金代碼。七、管理人應(yīng)及時(shí)填寫新增參與人參數(shù)選擇問(wèn)詢函及管理人開(kāi)通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問(wèn)詢函（見(jiàn)附件二），在不晚于基金（集合計(jì)劃）發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的問(wèn)詢函回執(zhí)蓋章傳真至本公司。八、上述流程全部辦理完成后，管理人應(yīng)在不晚于基金（集合計(jì)劃）發(fā)行首日前三個(gè)工作日將填妥的發(fā)行參數(shù)表（見(jiàn)附件三）蓋章傳真至本公司。公司總部聯(lián)系人：劉少君（說(shuō)明書審核）：01059378919王新博（加入測(cè)試）少君、宋蟾（資格審查）59378872方堃（技術(shù)咨詢）龍吟（協(xié)議簽訂）件一中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱注冊(cè)地址郵政編碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人單位網(wǎng)頁(yè)地址單位類型基金管理人基金托管人基金銷售代理人其他申請(qǐng)單位前5名股東主要情況股東名稱（全稱）持股數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例（）聯(lián)系電話資金結(jié)算賬戶開(kāi)立所在地（基金公司直銷或代銷機(jī)構(gòu)需選定其一）上海分公司深圳分公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)編碼（基金公司為TA代碼及銷售代碼；代銷機(jī)構(gòu)為銷售代碼）備注申請(qǐng)單位承諾事項(xiàng)：1、本單位自愿申請(qǐng)加入中登公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)并保證提供的所有資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；2、本單位加入中登公司基金系統(tǒng)后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；有違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，本單位將承擔(dān)由此引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話（固話）傳真聯(lián)系電話（手機(jī)）電郵法定代表人（簽字）：申請(qǐng)單位蓋章年月日附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問(wèn)詢函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新加入本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)的參與人，請(qǐng)貴公司將下列業(yè)務(wù)參數(shù)提供給我們，以便我們進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇投資者持基礎(chǔ)證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)基金賬戶并同時(shí)提交交易類（包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等申請(qǐng)和分紅方式變更等交易協(xié)議申請(qǐng)）申請(qǐng)時(shí)，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致，或填寫的基礎(chǔ)證券賬戶不存在，導(dǎo)致賬戶注冊(cè)失敗。對(duì)于此種情況，本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：（一）將賬戶注冊(cè)申報(bào)視為失敗申報(bào)返回給原銷售代理人，投資者同時(shí)提交的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申報(bào)也作為無(wú)效申報(bào)處理；（二）在賬戶注冊(cè)失敗時(shí)，如同時(shí)申報(bào)了交易類申請(qǐng)，則按此賬戶申報(bào)時(shí)填寫的賬戶資料為投資者配發(fā)一個(gè)新的封閉式證券投資基金賬戶，并同時(shí)將其注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇為適應(yīng)廣大系統(tǒng)參與人對(duì)開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的對(duì)帳文件內(nèi)容的不同需要，目前我系統(tǒng)對(duì)于銷售代理人和基金管理人每日自動(dòng)下發(fā)基金賬戶對(duì)帳文件（05文件）。各系統(tǒng)參與人可以依據(jù)自身系統(tǒng)條件，針對(duì)接收全量對(duì)帳數(shù)據(jù)或接收增量對(duì)帳數(shù)據(jù)進(jìn)行選擇。其中，增量對(duì)帳的對(duì)應(yīng)賬戶是指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)提供銷售代理人對(duì)08（公告）、12（確認(rèn)匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發(fā)功能。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對(duì)以上文件進(jìn)行選擇接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件，該文件名會(huì)在對(duì)應(yīng)索引文件中羅列出來(lái)。四、關(guān)于索引文件的文件名選擇我司開(kāi)放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進(jìn)行配置：（一）下發(fā)的基金行情文件對(duì)應(yīng)的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下發(fā)的11（申請(qǐng)匯總）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFS。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。（四）下發(fā)的回報(bào)數(shù)據(jù)文件仍以O(shè)FI為索引文件，其中包含12（確認(rèn)匯總）文件。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或選擇僅接受OFI索引文件。如果銷售代理人選擇僅接受OFI索引文件，系統(tǒng)會(huì)在自動(dòng)下發(fā)時(shí)，將OFJ索引文件改名稱為OFI索引文件。五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)在下發(fā)給銷售代理人轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)數(shù)據(jù)中提供以下選擇模式：（一）對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型127、128下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆126下發(fā)回報(bào)；（二）對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型137、138下發(fā)回報(bào)，也可選擇以兩筆136下發(fā)回報(bào)；（三）對(duì)轉(zhuǎn)托管失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型126下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型128下發(fā)回報(bào)；（四）對(duì)基金轉(zhuǎn)換失敗業(yè)務(wù)，可選擇按照業(yè)務(wù)類型136下發(fā)回報(bào)，也可選擇按照業(yè)務(wù)類型138下發(fā)回報(bào)。請(qǐng)貴公司將上述問(wèn)題的選擇結(jié)果填寫在簽收回執(zhí)中并簽章，然后傳真至本公司，我們將據(jù)以完成相關(guān)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置。技術(shù)咨詢：崔偉、陳鴻鵠；電話70業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王洪征、周詩(shī)晨；電話53傳真國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司基金業(yè)務(wù)部簽收回執(zhí)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司:本公司已于年月日收到貴公司發(fā)送的參數(shù)問(wèn)詢函。一、關(guān)于基金賬戶注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇，本公司選擇第種模式。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇，本公司選擇接收量對(duì)帳數(shù)據(jù)。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇，本公司選擇接收以下文件：08文件（基金公告）12文件（交易確認(rèn)匯總）21文件（席位信息）四、關(guān)于索引文件的文件名選擇，本公司選擇：按中登基金系統(tǒng)默認(rèn)配置僅接受OFI索引文件五、關(guān)于下發(fā)轉(zhuǎn)托管和基金轉(zhuǎn)換回報(bào)模式的選擇，本公司對(duì)轉(zhuǎn)托管成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型回報(bào)，對(duì)基金轉(zhuǎn)換成功業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型回報(bào)、失敗業(yè)務(wù)選擇接收業(yè)務(wù)類型回報(bào)。經(jīng)辦人：；聯(lián)系電話：公司名稱（蓋章）：年月日管理人開(kāi)通（切換）TXT接口相關(guān)參數(shù)問(wèn)詢函管理人系統(tǒng)與本公司TA系統(tǒng)開(kāi)通（切換為）TXT格式的接口規(guī)范時(shí)，本公司TA系統(tǒng)需要配置下表所列參數(shù)，請(qǐng)配合填寫完成后蓋章傳真至本公司（傳真。管理人代碼：管理人名稱：業(yè)務(wù)類型：新開(kāi)通TXTDBF切換至TXT是否支持多批次：不支持（固定）接口類型：標(biāo)準(zhǔn)TXT（固定）對(duì)帳方式：對(duì)賬是否有份額明細(xì)：是否支持份額類別：支持（固定）折扣選取方式：切換日期：（若為新開(kāi)通TXT則不填）切換日是否需要全量份額對(duì)賬：切換日是否需要全量賬戶資料對(duì)賬：填寫說(shuō)明：管理人代碼：證監(jiān)會(huì)配發(fā)的2位代碼；是否支持多批次：固定為不支持；接口類型：固定為標(biāo)準(zhǔn)TXT；對(duì)賬方式：全量對(duì)賬，增量對(duì)賬；對(duì)賬是否有份額明細(xì)：有明細(xì)，無(wú)明細(xì)（即按匯總）；是否支持份額類別：固定為支持；折扣選取方式：0：以管理人最終折扣（直接使用該折扣率進(jìn)行最終費(fèi)用計(jì)算），1：替代銷售代理人折扣（替換銷售代理人上報(bào)的折扣率）；切換日是否需要全量份額對(duì)賬：需要，不需要；切換日是否需要全量賬戶資料對(duì)賬：需要，不需要。管理人（蓋章）：日期：年月日附件三基金（集合計(jì)劃）發(fā)行參數(shù)通知單一、基金信息基本信息基金代碼基金名稱（不超過(guò)29個(gè)漢字）基金簡(jiǎn)稱（不超過(guò)9個(gè)漢字）基金狀態(tài)認(rèn)購(gòu)期正常交易交易幣種人民幣基金面值1.00元基金托管人基金管理人基金所屬TA滬市99TA深市98TA基金摘要（可不填）基金默認(rèn)分紅方式紅利再投資現(xiàn)金分紅基金發(fā)行渠道場(chǎng)外上證通場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外LOF場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外內(nèi)/外扣計(jì)費(fèi)內(nèi)扣外扣基金類型貨幣基金債券基金股票基金混合型基金是否保本基金是否是否QDII基金是否是否ETF基金是否支持的份額類別前收費(fèi)后收費(fèi)前/后收費(fèi)個(gè)人持有下限機(jī)構(gòu)持有下限后收費(fèi)計(jì)算方式（前收費(fèi)不填）按成本價(jià)按現(xiàn)價(jià)按兩者較低者折扣方式（指代銷上報(bào)的折扣率和促銷優(yōu)惠設(shè)置中的折扣率同時(shí)發(fā)生時(shí)的處理方式，未填寫則默認(rèn)為“折上折”）折上折最優(yōu)惠折扣農(nóng)行用基金類型（無(wú)農(nóng)行代銷時(shí)可不填）股票型債券型保本型混合型貨幣型認(rèn)購(gòu)信息個(gè)人首次認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次認(rèn)購(gòu)最低金額個(gè)人追加認(rèn)購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加認(rèn)購(gòu)最低金額發(fā)行開(kāi)始日期發(fā)行截止日期份額登記日期（一般為N+2日）認(rèn)購(gòu)利息截止日期（用于計(jì)算利息折份額，一般為N+3日的上一自然日）認(rèn)購(gòu)利息是否轉(zhuǎn)份額是否認(rèn)購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）申購(gòu)信息個(gè)人首次申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)首次申購(gòu)最低金額個(gè)人追加申購(gòu)最低金額機(jī)構(gòu)追加申購(gòu)最低金額申購(gòu)金額級(jí)差（無(wú)限制則填0）贖回信息贖回明細(xì)分配原則先進(jìn)先出后進(jìn)先出基金最低贖回份額預(yù)約贖回下限（可不填）預(yù)約贖回最少天數(shù)（可不填）預(yù)約贖回最多天數(shù)（可不填）巨額贖回比例贖回交收期自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件不發(fā)起強(qiáng)制贖回發(fā)生贖回時(shí)觸發(fā)份額減少時(shí)觸發(fā)低于下限時(shí)觸發(fā)贖回份額級(jí)差（無(wú)限制則填0）未付收益處理方式（貨幣基金）不帶走收益按比例帶走收益贖回費(fèi)歸基金資產(chǎn)最低比例是否創(chuàng)新封閉式基金（基金必填）是（封閉期年）否適用接口文件類型（首次發(fā)行時(shí)必填）TXT類型DBF類型注：創(chuàng)新封閉式基金請(qǐng)注意“個(gè)人、機(jī)構(gòu)持有下限”及“自動(dòng)強(qiáng)制贖回條件”的設(shè)置，應(yīng)確保封閉期內(nèi)不發(fā)起強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)；二、基金代碼內(nèi)外部對(duì)照關(guān)系TA內(nèi)部基金代碼份額類別外部基金代碼外部基金名稱前收費(fèi)后收費(fèi)前收費(fèi)后收費(fèi)注：支持后收費(fèi)的基金必須填寫該表。三、基金代銷人信息以下基金代銷人自基金發(fā)行首日起，開(kāi)始代銷本基金：（如有代銷人需在發(fā)行期中間開(kāi)始代銷的，請(qǐng)按“基金增加代銷機(jī)構(gòu)”業(yè)務(wù)辦理，不能在此列示）（一）直銷類直銷名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是否說(shuō)明：1）“代銷份額類別”，從“前收費(fèi)”、“后收費(fèi)”和“前/后收費(fèi)”中選一填入（下同）；2）“認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)”，默認(rèn)填T+2（下同）；3）“認(rèn)購(gòu)適用利率”，從“活期利率”和“金融同業(yè)利率”中選一填入（下同）。（二）銀行類代銷銀行名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是否2是否3是否4是否5是否（三）券商類代銷券商名稱及代碼代銷份額類別認(rèn)購(gòu)起息天數(shù)認(rèn)購(gòu)適用利率是否允許打折1是否2是否3是否4是否5是否6是否7是否8是否9是否10是否（四）交易所場(chǎng)內(nèi)渠道名稱是否開(kāi)通1上證“基金通”場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)2深交所LOF場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)三、基金費(fèi)率參數(shù)（一）手續(xù)費(fèi)率業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分段方式費(fèi)率（按交易金額的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、費(fèi)率應(yīng)按絕對(duì)比例給定；2、如有強(qiáng)制贖回業(yè)務(wù)，且其費(fèi)率不同于一般贖回的，請(qǐng)單獨(dú)列示其費(fèi)率；3、費(fèi)率設(shè)置可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位；4、銷售機(jī)構(gòu)為“XXX”，表示對(duì)大多數(shù)代銷機(jī)構(gòu)普遍適用，如個(gè)別代銷機(jī)構(gòu)采用特殊費(fèi)率，請(qǐng)單獨(dú)注明該銷售機(jī)構(gòu)名稱（下同）。（二）代理費(fèi)分成比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)按手續(xù)費(fèi)的比例；贖回按手續(xù)費(fèi)扣除歸基金資產(chǎn)后的比例）認(rèn)購(gòu)XXX申購(gòu)XXX贖回XXX注：1、分成比例可精確到小數(shù)點(diǎn)后第8位（下同）；2、后收費(fèi)基金認(rèn)申購(gòu)代理費(fèi)率可使用“（一）手續(xù)費(fèi)率”的表格形式，但必須在此處單獨(dú)列出。（三）贖回歸基金資產(chǎn)比例業(yè)務(wù)類別份額類別銷售機(jī)構(gòu)分成比例（按手續(xù)費(fèi)的比例）贖回XXX四、其他事項(xiàng)（一）發(fā)行產(chǎn)品有無(wú)某類業(yè)務(wù)限制（例如創(chuàng)新封閉式基金應(yīng)注意限制變更分紅方式）基金代碼份額類別代銷人名稱需限制的業(yè)務(wù)類型開(kāi)始日期注：如某類業(yè)務(wù)限制對(duì)所有代銷機(jī)構(gòu)都適用，請(qǐng)?jiān)诖N人名稱欄填“XXX”.（二）基金份額對(duì)賬方式基金代碼份額類別份額對(duì)賬方式（全量或增量）注：1）管理人在本公司TA系統(tǒng)中發(fā)行首個(gè)產(chǎn)品時(shí)必須填寫；2）如本次發(fā)行產(chǎn)品采取的份額對(duì)賬方式不同于之前產(chǎn)品所適用的份額對(duì)賬方式，必須填寫該表。（三）貨幣市場(chǎng)基金收益分配參數(shù)基金代碼分配頻率每月分配日（0131） 日分 月分（四）基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回或分紅業(yè)務(wù)不需要通過(guò)我TA系統(tǒng)清算交收的，請(qǐng)列明：基金代碼份額類別代銷人名稱業(yè)務(wù)類型資金類型 認(rèn)購(gòu) 申購(gòu) 贖回 基金轉(zhuǎn)換 分紅 凈交易金額 手續(xù)費(fèi) 代理費(fèi) 歸基金資產(chǎn)部分（五）公司網(wǎng)站網(wǎng)址：客服電話：（六）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)：（如集合資產(chǎn)管理計(jì)劃需要使用電子合同的，需在其他說(shuō)明事項(xiàng)中注明，并注明是否全部的代銷機(jī)構(gòu)都使用電子合同。）經(jīng)辦人：聯(lián)系電話及手機(jī)：XX公司（公章）X年X月X日中國(guó)證券登記結(jié)算公司簽收回執(zhí)簽收人：簽收日期：中國(guó)證券登記結(jié)算公司基金業(yè)務(wù)部附件四關(guān)于設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的函中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：我司擬設(shè)立“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”，現(xiàn)已完成該計(jì)劃的產(chǎn)品設(shè)計(jì)及相關(guān)準(zhǔn)備工作，將于近期安排上線發(fā)行，現(xiàn)申請(qǐng)開(kāi)立中登滬深分公司相關(guān)資金賬戶，特此函告。公司年月日第二部分：基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)加入基金系統(tǒng)基金銷售機(jī)構(gòu)首次加入本公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“基金系統(tǒng)”）代理銷售基金（含集合計(jì)劃等）時(shí)，參照本流程指引辦理。一、基金銷售機(jī)構(gòu)完成與本公司基金系統(tǒng)間的全面準(zhǔn)入聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試通過(guò)后向本公司提交測(cè)試報(bào)告（加蓋公司公章）。二、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)向本公司提供如下申請(qǐng)材料（均加蓋公司公章）：（一）填寫完整的系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表（見(jiàn)附件一）；（二）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；（三）銷售代理資格批文復(fù)印件；（四）法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件；（五）法定代表人授權(quán)經(jīng)辦人辦理加入本公司系統(tǒng)手續(xù)的授權(quán)書原件；（六）經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；（七）基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議、及開(kāi)放式基金資金結(jié)算協(xié)議以上協(xié)議一式四份，且甲方均需簽章完畢；（八）本公司要求提供的其他材料。三、本公司對(duì)上述申請(qǐng)材料進(jìn)行審核。對(duì)于審核通過(guò)的基金銷售機(jī)構(gòu)，本公司與其簽訂基金業(yè)務(wù)參與人服務(wù)協(xié)議及資金結(jié)算協(xié)議。四、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)任選在本公司上?；蛏钲诜止局婚_(kāi)立結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶。結(jié)算備付金和結(jié)算保證金賬戶開(kāi)立手續(xù)由基金銷售機(jī)構(gòu)直接向本公司上?；蛏钲诜止旧暾?qǐng)辦理。資金結(jié)算賬戶開(kāi)立手續(xù)辦理完成后，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)向本公司申請(qǐng)進(jìn)行非擔(dān)保交收測(cè)試，并在完成測(cè)試后向本公司提交測(cè)試報(bào)告。五、申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，基金銷售機(jī)構(gòu)直接與深圳證券通信公司申請(qǐng)辦理通信相關(guān)系統(tǒng)開(kāi)通手續(xù)。通訊開(kāi)通手續(xù)辦理完畢后，基金銷售機(jī)構(gòu)需將提交給深圳證券通信公司的入網(wǎng)開(kāi)通申請(qǐng)表傳真給本公司。六、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)填寫新增參與人參數(shù)選擇問(wèn)詢函（見(jiàn)附件二），在不晚于加入系統(tǒng)首日前三個(gè)工作日將填妥的回執(zhí)蓋章傳真至本公司。七、以上全部手續(xù)辦理完成后，本公司將根據(jù)相關(guān)管理人確定的代銷開(kāi)始日，在基金系統(tǒng)內(nèi)設(shè)置基金（集合計(jì)劃）與基金銷售機(jī)構(gòu)之間的代理關(guān)系。八、對(duì)于券商類基金銷售機(jī)構(gòu)，如需開(kāi)通滬、深交易所場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，應(yīng)先行向滬、深交易所分別提交開(kāi)通開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料。在滬、深交易所受理通過(guò)并確認(rèn)該業(yè)務(wù)開(kāi)通時(shí)間后，券商類基金銷售機(jī)構(gòu)再向本公司提交開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回業(yè)務(wù)開(kāi)通申請(qǐng)表（見(jiàn)附件三）。公司總部聯(lián)系人：王新博（加入測(cè)試）少君、宋 蟾（資格審查）59378872方堃（技術(shù)咨詢）龍吟（協(xié)議簽訂）件一中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)參與人申請(qǐng)表申請(qǐng)單位全稱注冊(cè)地址郵政編碼注冊(cè)資本（萬(wàn)元）法定代表人單位網(wǎng)頁(yè)地址單位類型基金管理人基金托管人基金銷售代理人其他申請(qǐng)單位前5名股東主要情況股東名稱（全稱）持股數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例（）聯(lián)系電話資金結(jié)算賬戶開(kāi)立所在地（基金公司直銷或代銷機(jī)構(gòu)需選定其一）上海分公司深圳分公司中國(guó)證監(jiān)會(huì)編碼（基金公司為TA代碼及銷售代碼；代銷機(jī)構(gòu)為銷售代碼）備注申請(qǐng)單位承諾事項(xiàng)：1、本單位自愿申請(qǐng)加入中登公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)并保證提供的所有資料真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；2、本單位加入中登公司基金系統(tǒng)后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定；有違反有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，本單位將承擔(dān)由此引起的一切后果及法律責(zé)任。經(jīng)辦人聯(lián)系電話（固話）傳真聯(lián)系電話（手機(jī)）電郵法定代表人（簽字）：申請(qǐng)單位蓋章年月日附件二關(guān)于新增參與人相關(guān)參數(shù)選擇的問(wèn)詢函基金系統(tǒng)參與人：由于貴公司是新加入本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)的參與人，請(qǐng)貴公司將下列業(yè)務(wù)參數(shù)提供給我們，以便我們進(jìn)行相關(guān)系統(tǒng)設(shè)置：一、關(guān)于基金賬戶注冊(cè)失敗配新號(hào)參數(shù)的選擇投資者持基礎(chǔ)證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)基金賬戶并同時(shí)提交交易類（包括認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)等申請(qǐng)和分紅方式變更等交易協(xié)議申請(qǐng)）申請(qǐng)時(shí)，因填寫的賬戶資料與原證券賬戶資料不一致，或填寫的基礎(chǔ)證券賬戶不存在，導(dǎo)致賬戶注冊(cè)失敗。對(duì)于此種情況，本公司為銷售代理人提供了兩種供選擇的做法：（一）將賬戶注冊(cè)申報(bào)視為失敗申報(bào)返回給原銷售代理人，投資者同時(shí)提交的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)申報(bào)也作為無(wú)效申報(bào)處理；（二）在賬戶注冊(cè)失敗時(shí)，如同時(shí)申報(bào)了交易類申請(qǐng)，則按此賬戶申報(bào)時(shí)填寫的賬戶資料為投資者配發(fā)一個(gè)新的封閉式證券投資基金賬戶，并同時(shí)將其注冊(cè)為開(kāi)放式基金賬戶。二、關(guān)于下發(fā)對(duì)帳文件模式的選擇為適應(yīng)廣大系統(tǒng)參與人對(duì)開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)下發(fā)的對(duì)帳文件內(nèi)容的不同需要，目前我系統(tǒng)對(duì)于銷售代理人和基金管理人每日自動(dòng)下發(fā)基金賬戶對(duì)帳文件（05文件）。各系統(tǒng)參與人可以依據(jù)自身系統(tǒng)條件，針對(duì)接收全量對(duì)帳數(shù)據(jù)或接收增量對(duì)帳數(shù)據(jù)進(jìn)行選擇。其中，增量對(duì)帳的對(duì)應(yīng)賬戶是指當(dāng)日份額持有情況發(fā)生變化的基金賬戶。三、關(guān)于接收公告、交易匯總、席位信息文件模式的選擇本公司開(kāi)放式基金系統(tǒng)提供銷售代理人對(duì)08（公告）、12（確認(rèn)匯總）和21（席位信息）等非常用文件的選擇下發(fā)功能。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)需要對(duì)以上文件進(jìn)行選擇接收。如果銷售代理人選擇接收該類文件，該文件名會(huì)在對(duì)應(yīng)索引文件中羅列出來(lái)。四、關(guān)于索引文件的文件名選擇我司開(kāi)放式基金系統(tǒng)發(fā)送的索引文件默認(rèn)按以下方式進(jìn)行配置：（一）下發(fā)的基金行情文件對(duì)應(yīng)的索引文件由OFI更名為OFJ，其中包含07（行情），08（公告），21（席位信息）等文件。（二）下發(fā)的11（申請(qǐng)匯總）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFS。（三）下發(fā)的25（資金明細(xì)）文件增加對(duì)應(yīng)索引文件為OFK。（四）下發(fā)的回報(bào)數(shù)據(jù)文件仍以O(shè)FI為索引文件，其中包含12（確認(rèn)匯總）文件。各銷售代理人可以依據(jù)自身系統(tǒng)情況選擇接受以上變化或選擇僅