新版體系內(nèi)審檢查表.doc

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詢問最高管理者有無承擔(dān)管理體系的責(zé)任？9) 有無確保管理方針和目標(biāo)的制定？是否適宜？有無溝通？資源配置是否滿足？10) 體系融合度是如何考慮的？11) 過程方法和基于風(fēng)險(xiǎn)的思維運(yùn)用程度如何？12) 有無跟蹤結(jié)果？對(duì)相關(guān)事務(wù)有無落實(shí)？交流中得知，最高管理者對(duì)市場(chǎng)及管理體系的敏感度較高，參與體系策劃的過程確保管理方針和目標(biāo)的制定，得到宣傳和溝通配置了管理體系運(yùn)行所需的資源體系管理基本與公司的各項(xiàng)管理相融合具備了基本的風(fēng)險(xiǎn)管理思維，過程方法得到初步的運(yùn)用和實(shí)踐能夠跟蹤體系運(yùn)行的過程，了解管理運(yùn)行狀態(tài)符合5.1.21、如何體現(xiàn)滿足顧客和法律、法規(guī)要求的重要性及資源投入情況2、詢問如何理解以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)考慮顧客的需求。了解顧客的潛在要求，通過各種方式得到顧客的信息反饋，加以分析，用以提高顧客對(duì)公司的滿意程度。對(duì)于顧客的要求及時(shí)地給予落實(shí)。不斷向員工灌輸“顧客是上帝”“顧客的要求永遠(yuǎn)是對(duì)的”等理念，滿足顧客要求是企業(yè)最基本的事情，不斷增強(qiáng)顧客滿意是永遠(yuǎn)追求的目標(biāo)。符合5.21) 公司管理方針的制定、貫徹與溝通情況如何？與公司宗旨是否一致？2) 質(zhì)量方針是否體現(xiàn)了企業(yè)的宗旨及質(zhì)量承諾，符合兩個(gè)承諾一個(gè)框架？3) 是否反映了顧客的期望與要求及法律法規(guī)的符合性？4) 有無形成文件？如何宣貫？管理方針與公司宗旨保持一致，確定并在手冊(cè)中形成文件信息。通過宣傳欄、網(wǎng)站等進(jìn)行告知宣貫詢問員工得到理解，明確自己為方針的貫徹所需努力的方向確定及溝通基本適宜符合5.35) 有無公司明確的組織架構(gòu)圖？6) 相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位的職責(zé)權(quán)限有無得到明確并溝通？7) 職責(zé)權(quán)限分配是否合理？8) 能否保證管理體系的有效運(yùn)行？公司已經(jīng)形成了較為完善的組織架構(gòu)圖相關(guān)管理崗位、關(guān)鍵崗位得到明確分工，職責(zé)權(quán)限較為合理公司形成了崗位說明書，得到明確運(yùn)行中未見職權(quán)問題符合內(nèi)審檢查表審核員：石慧敏受審核部門管理層時(shí)間2016年9月15日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)6.11）有無針對(duì)考慮的內(nèi)外部因素識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？2）有無針對(duì)相關(guān)方要求識(shí)別對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇情況？3）有無采取相應(yīng)的措施已促進(jìn)管理體系的有效運(yùn)行？4）風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織現(xiàn)有狀況是否相適應(yīng)？制定了風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理制度，對(duì)識(shí)別評(píng)價(jià)進(jìn)行了明確，得到較為有效的運(yùn)用，包括采用新實(shí)踐，推出新產(chǎn)品，開辟新市場(chǎng)，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系，利用新技術(shù)以及能夠解決組織或其顧客需求的其他有利可能性。風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的管理與組織狀態(tài)相適應(yīng)。符合6.21）是否確保在組織的職能和層次上建立管理目標(biāo)？2）管理目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求所需的內(nèi)容？3）管理目標(biāo)是否可測(cè)量，并與質(zhì)量方針保持一致？4）管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的測(cè)量結(jié)果，是否實(shí)現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)？制定了管理目標(biāo)及分解表，與方針保持一致，在各個(gè)職能和層次建立了相應(yīng)目標(biāo)。管理目標(biāo)中包含了滿足與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。管理目標(biāo)均可測(cè)量，制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的措施有效，配備了實(shí)現(xiàn)的資源，職責(zé)明確。對(duì)管理目標(biāo)進(jìn)行了測(cè)量統(tǒng)計(jì)，從結(jié)果看是滿足持續(xù)改進(jìn)的。符合6.31）管理體系策劃對(duì)變更的要求是否滿足體系的完整性，有無考慮后果？2）有無考慮資源的變化及職責(zé)權(quán)限是否得到有效地規(guī)定和執(zhí)行情況？策劃及變更的影響識(shí)別滿足體系的完整性及目標(biāo)、運(yùn)行過程能力的要求體系出現(xiàn)變更時(shí)保持了完整性在管理手冊(cè)中得到明確并按要求執(zhí)行符合7.1.1資源需求是否確定并提供，有無包含了內(nèi)部和外部的資源滿足？按體系策劃的要求確定并給予提供和滿足了資源的需求，人財(cái)物等適宜符合7.5.11）管理體系所要求的文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)和組織運(yùn)行的需要？2）輸出是否適宜？管理體系文件包含了管理手冊(cè)、程序文件、管理制度、管理規(guī)范、崗位說明書、作業(yè)指導(dǎo)書等與組織的體系管理基本適宜。符合9.1.11）有無確定需要監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象？2）是否策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程的方法？3）監(jiān)視測(cè)量的時(shí)機(jī)是否明確？4）有無確定分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)？能否確保體系的符合性？5）策劃的監(jiān)視測(cè)量是否適宜？在成文信息中確定了監(jiān)視測(cè)量的對(duì)象，有策劃并實(shí)施監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)過程的方法，確定測(cè)量時(shí)機(jī)較為適宜，策劃分析評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)也較為適宜，策劃監(jiān)視測(cè)量的內(nèi)容對(duì)持續(xù)改進(jìn)體系的有效性適宜。符合9.21）是否進(jìn)行了內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求？2）是否對(duì)審核方案進(jìn)行策劃？3）安排審核時(shí)是否考慮被審核活動(dòng)和區(qū)域的狀態(tài)和重要性以及以往評(píng)審結(jié)果等因素？4）是否規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法？5）審核是否由被審核部門工作無關(guān)的人員6）是否制定了包括審核責(zé)任和要求的文件化的程序，確保審核的獨(dú)立性，記錄結(jié)果向管理層報(bào)告？7）是否對(duì)不合格項(xiàng)及時(shí)采取措施？8）是否采取跟蹤措施，確認(rèn)措施實(shí)施的結(jié)果，以及報(bào)告確認(rèn)結(jié)果？9）糾正和預(yù)防措施有效性評(píng)價(jià)查內(nèi)部審核管理規(guī)定，要求批準(zhǔn)“年度內(nèi)審計(jì)劃”、“審核實(shí)施計(jì)劃”、“內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告”等。策劃進(jìn)行了內(nèi)部審核，確保質(zhì)量管理體系有效實(shí)施、保持并符合標(biāo)準(zhǔn)要求。對(duì)重要部門安排時(shí)用的比較多。規(guī)定了審核的準(zhǔn)則范圍、頻次和方法。審核是獨(dú)立的。已制定，審核結(jié)果已形成報(bào)告向管理層。對(duì)不合格報(bào)告進(jìn)行了原因分析并采取了措施改進(jìn)。對(duì)實(shí)施措施進(jìn)行了跟蹤。進(jìn)行了有效性的評(píng)價(jià)。內(nèi)審管理適宜。符合內(nèi)審檢查表審核員：石慧敏受審核部門管理層時(shí)間2016年9月15日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)9.31）最高管理者是否按策劃的時(shí)間間隔評(píng)審管理體系，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性?2）評(píng)審是否包括評(píng)價(jià)體系改進(jìn)的機(jī)會(huì)和變更的需要？3）是否保持管理評(píng)審的記錄？4）評(píng)審輸入是否包括：a)以往管理評(píng)審所采取措施實(shí)施情況；b)與管理體系相關(guān)內(nèi)外部因素的變化；c)有關(guān)管理體系績效和有效性的信息，包括下列趨勢(shì)性信息：1)顧客滿意和相關(guān)方的反饋；2)管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；3)過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的符合性；4)不合格以及糾正措施；5)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果；6)內(nèi)外部審核結(jié)果；7)外部供方的績效。d)資源的充分性；e)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施有效性;f)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。評(píng)審輸出是否包括：與體系及其過程有效性的改進(jìn)、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)、資源需求、體系的變更、有關(guān)的任何決定和措施管理評(píng)審每年進(jìn)行一次，一般安排在年底或外審前，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。制度明確。按規(guī)定的頻次開展了管理評(píng)審管理評(píng)審輸入較為充分，通過滿意度調(diào)查，顧客對(duì)產(chǎn)品基本滿意，產(chǎn)品質(zhì)量有所提高。管理方針、目標(biāo)、體系運(yùn)行等輸入充分。對(duì)提出的改進(jìn)意見進(jìn)行了輸出，制定了糾正措施，并確定了跟進(jìn)要求。體系目前無變更要求。評(píng)審輸出包括體系及其過程有效性的改進(jìn)，與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品改進(jìn)，資源暫時(shí)無新的需求。管理評(píng)審控制適宜。符合10.1組織有無確定并選擇改進(jìn)機(jī)會(huì)，是否包括糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組。是否用以確定采取措施，以滿足顧客要求和增強(qiáng)顧客滿意。策劃中的改進(jìn)是否以滿足要求并關(guān)注未來的需求和期望？策劃是否滿足糾正、預(yù)防或減少不利影響？是否能改進(jìn)質(zhì)量管理體系的績效和有效性？對(duì)適宜與組織的改進(jìn)機(jī)會(huì)進(jìn)行了策劃，確定改進(jìn)機(jī)會(huì)包括了糾正、糾正措施、持續(xù)改進(jìn)、突變、創(chuàng)新和重組等內(nèi)容。內(nèi)容較為充分，關(guān)注了顧客要求及增強(qiáng)顧客的滿意，適宜。符合10.3持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制如何？有否應(yīng)用予以實(shí)施改進(jìn)？組織是否對(duì)管理評(píng)審的分析、評(píng)價(jià)結(jié)果，以及管理評(píng)審的輸出，確定是否存在持續(xù)改進(jìn)的需求或機(jī)會(huì)。組織是否較全面持續(xù)改進(jìn)管理體系的適宜性、充分性和有效性？應(yīng)用了相應(yīng)的方式以尋求改進(jìn)，包括對(duì)管理評(píng)審進(jìn)行了較詳細(xì)的分析評(píng)價(jià)，找到了改進(jìn)點(diǎn)，采取了措施并實(shí)施。對(duì)體系運(yùn)行中的其他過程也需求了改進(jìn)，適宜，符合要求。符合內(nèi)審檢查表審核員： 受審核部門行政部時(shí)間2016年9月15日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)5.3部門的崗位職責(zé)權(quán)限情況與部門負(fù)責(zé)人交流，對(duì)崗位要求明確關(guān)鍵崗位人員對(duì)職責(zé)權(quán)限較為清楚，適宜符合7.1.21) 組織有無確定如何滿足體系運(yùn)行并提供所需要的人員？2) 有無人力資源規(guī)劃、選人用人留人的相關(guān)要求？公司確定了人力資源規(guī)劃，明確了定編、定員、定崗的要求。選、用、育、留人的機(jī)制基本形成。符合7.1.61) 管理體系運(yùn)行對(duì)組織所需的知識(shí)包含哪些？有無規(guī)定和確定？2) 在有需求的范圍內(nèi)能否獲??？3) 有無獲取和更新知識(shí)的途徑？組織的知識(shí)包含內(nèi)部來源（知識(shí)產(chǎn)權(quán)；從經(jīng)歷獲得的知識(shí)；從失敗和成功項(xiàng)目得到的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn);得到和分享未形成文件的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，過程、產(chǎn)品和服務(wù)的改進(jìn)結(jié)果）以及)外部來源（標(biāo)準(zhǔn)；學(xué)術(shù)交流；專業(yè)會(huì)議，從顧客或外部供方收集的知識(shí)）識(shí)別獲取管理及應(yīng)用與組織較為適宜符合7.21、是否明確了人員的能力要求?2、是否采取培訓(xùn)、輔導(dǎo)、重新分配、招聘或其它措施使人員滿足要求?制定了崗位說明書，對(duì)能力要求進(jìn)行了明確，抽查主要管理崗位和作業(yè)崗位人員，能力滿足要求，特種作業(yè)有資質(zhì)證。公司組織實(shí)施了相關(guān)的能力提升要求，得以實(shí)施，有年度培訓(xùn)計(jì)劃，有培訓(xùn)簽到和考核實(shí)施結(jié)果有效。人員教育培訓(xùn)得當(dāng)，任職考核合理。按需求進(jìn)行了人員招聘工作，對(duì)考核中不滿足要求進(jìn)行了轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，并跟蹤了新崗位的能力情況。待改進(jìn)。符合7.31、如何確保員工的管理意識(shí)？2、人員意識(shí)是否滿足體系運(yùn)行的需要？抽查主要管理崗位和作業(yè)崗位人員，具備了基本的質(zhì)量意識(shí)，管理意識(shí)較為強(qiáng)烈。對(duì)公司的管理方針、管理目標(biāo)能夠理解，知道自己崗位在運(yùn)行中所起的作用，明白自己承上啟下的作業(yè)，對(duì)自己崗位失職或未達(dá)到要求造成的不利也知道利害。符合7.41) 有無規(guī)定內(nèi)外部溝通的內(nèi)容？2) 溝通的時(shí)機(jī)對(duì)象有無確定？3) 溝通的方式接口是否明確？4) 溝通是否順暢有效？制定了溝通管理制度，內(nèi)容明確，溝通的方式靈活，通過會(huì)議、討論、通知、面談等方式進(jìn)行，溝通暢通有效，信息能得到很好的傳遞。符合7.5.11、管理體系文件有無成文信息？2、成文信息是否包含標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)容？3、成文信息是否能夠與組織自身的要求相適應(yīng)？公司制定了成文信息管理規(guī)定，主要包含：管理手冊(cè)1份，程序文件、管理規(guī)范及作業(yè)指導(dǎo)書多份，記錄若干份。抽查以上成文信息包含了標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的信息，涵蓋了公司確定的為確保質(zhì)量管理體系有效性所需的形成文件的信息。確定的成文信息與公司的現(xiàn)有規(guī)模、人員的能力水平、目前產(chǎn)品和服務(wù)的過程能力基本相適應(yīng)，適宜。符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門行政部時(shí)間2016年9月15日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)7.5.27.5.31、是否有成文信息的管理制度?2、如何識(shí)別文件修訂狀態(tài)?3、抽查文件發(fā)放有無記錄?4、抽查文件發(fā)放前是否對(duì)充分性和適宜性進(jìn)行批準(zhǔn)?5、文件是否發(fā)放到相關(guān)使用場(chǎng)所有效使用?6、查文件使用是否保持清晰?7、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)?8、外來文件是否進(jìn)行識(shí)別并控制發(fā)放?9、是否有文件化記錄控制程序?是否規(guī)定了標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期和處置的控制？10、質(zhì)量記錄的保存,檢索,防護(hù)是否按文件規(guī)定實(shí)施?11、是否規(guī)定記錄保存期限？12、是否對(duì)文件進(jìn)行必要的評(píng)審并修改?作廢文件是否進(jìn)行標(biāo)識(shí)?查有成文信息管理制度查“文件資料一覽表”管理手冊(cè) A/O版 發(fā)布實(shí)施日期明確進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合抽查來料檢驗(yàn)規(guī)范，A/O版，有文件唯一性編號(hào)，發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合抽查成品檢驗(yàn)規(guī)范，A/O版，有文件唯一性編號(hào)，發(fā)布實(shí)施日期明確，進(jìn)行了編制、審核、批準(zhǔn)，符合抽查“記錄一覽表”，明確了記錄名稱/記錄編號(hào)/版本/保存部門/保存期限，抽查內(nèi)部質(zhì)量審核總結(jié)報(bào)告，來料檢驗(yàn)報(bào)告，測(cè)量設(shè)備一覽表，均符合，有編制、審核、批準(zhǔn)，符合成文信息有相應(yīng)的文件名稱、編號(hào)、版本號(hào)、發(fā)布日期、保存要求、檢索要求等，主要文件以紙質(zhì)版和電子版形式存在，統(tǒng)一了文件格式，并得到授權(quán)人的批準(zhǔn)，抽查成文信息基本適宜充分查“文件發(fā)放與回收記錄”，發(fā)放管理手冊(cè)，接收人：行政部負(fù)責(zé)人；發(fā)放來料檢驗(yàn)規(guī)范，接收人：技術(shù)部負(fù)責(zé)人；發(fā)放作業(yè)指導(dǎo)書，接收人：業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人文件按控制的需要進(jìn)行了發(fā)放，相關(guān)場(chǎng)所能夠獲得適宜的成文信息，均為最新版，暫無修訂更改的情況發(fā)生。作業(yè)指導(dǎo)書掛示在現(xiàn)場(chǎng)，管理手冊(cè)、檢驗(yàn)規(guī)范等應(yīng)用在相應(yīng)的作業(yè)崗位。技術(shù)文件有保密性要求，主要以電子檔控制管理，存放在總經(jīng)理的電腦中，需要時(shí)請(qǐng)示，由總經(jīng)理開啟電腦輸出文件。確認(rèn)技術(shù)性文件由研發(fā)部管理、保留和處置，變更時(shí)提供“設(shè)計(jì)和開發(fā)更改通知”進(jìn)行變更，檢驗(yàn)和作業(yè)文件由技術(shù)部控制，變更時(shí)提供“文件新增修改廢止申請(qǐng)單”。查外來文件，提供了“文件資料一覽表”，抽查，包括：計(jì)量法、產(chǎn)品質(zhì)量法等，以電子版的形式保存，保存于技術(shù)部負(fù)責(zé)人的電腦中，控制適宜。成文信息的控制管理基本符合要求，適宜。符合內(nèi)審檢查表審核員： 受審核部門行政部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)5.3部門的崗位職責(zé)權(quán)限情況與部門負(fù)責(zé)人交流，對(duì)崗位要求明確關(guān)鍵崗位人員對(duì)職責(zé)權(quán)限較為清楚，適宜符合8.2.11、與顧客有無進(jìn)行售前溝通？是否包括了有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的信息？通過什么方式溝通產(chǎn)品和服務(wù)的信息？2、有無顧客反饋情況？如何處理顧客的問詢的？3、合同或訂單變更有無進(jìn)行溝通？溝通方式是否合理？4、有無顧客抱怨或投訴的情況？如何處理的，處理結(jié)果是否滿意？5、與顧客溝通中的緊急情況有無有效處理措施？負(fù)責(zé)人介紹顧客溝通的方式、內(nèi)容有以下幾種：通過產(chǎn)品廣告、目錄宣傳冊(cè)、展銷會(huì)等傳遞產(chǎn)品信息，并通過定期不定期到意向客戶拜訪，提供企業(yè)介紹，宣傳企業(yè)的產(chǎn)品信息，包括組織的規(guī)模，產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)承諾等。通過電話、傳真、郵件等，能夠積極處理合同/訂單執(zhí)行過程中的問題，包括對(duì)其修改，并對(duì)顧客的問詢進(jìn)行回復(fù)和處理。收集顧客的各種質(zhì)量投訴和意見反饋，并通過顧客滿意度調(diào)查等方式進(jìn)行，與客戶溝通保持良好的溝通方式，對(duì)顧客的投訴進(jìn)行及時(shí)的處理。無嚴(yán)重的質(zhì)量投訴。抽查顧客投訴及處理情況，一年來無投訴，有時(shí)需要接收顧客財(cái)產(chǎn)，并對(duì)其需要進(jìn)行的控制方式方法以及歸還時(shí)間和方式等與顧客進(jìn)行溝通。對(duì)重點(diǎn)、重大、重要顧客采取專人跟蹤服務(wù)的方式，對(duì)顧客的要求發(fā)生臨時(shí)變化做到及時(shí)響應(yīng)、及時(shí)處理、及時(shí)溝通，保證顧客滿意?；具m宜。符合8.2.28.2.31) 是否需要合同/訂單評(píng)審的管理制度？2) 產(chǎn)品和服務(wù)的要求是否包括適用的法律法規(guī)要求；組織認(rèn)為的必要要求；其他認(rèn)為必須的要求？3) 合同/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？評(píng)審過程是如何進(jìn)行的？4) 合同/訂單評(píng)審內(nèi)容是否滿足要求？5) 有無網(wǎng)絡(luò)銷售的情況？銷售過程是否滿足要求？6) 合同/訂單評(píng)審有無成文信息？負(fù)責(zé)人介紹，與產(chǎn)品有關(guān)的要求的包括：顧客規(guī)定的要求，如：質(zhì)量要求、數(shù)量要求、價(jià)格、交期等，包括交付和交付后活動(dòng)的要求（質(zhì)量保證條款；合同義務(wù)：使用培訓(xùn)、維修服務(wù)、免費(fèi)更換；附加服務(wù)：最終處理）；隱含的潛在要求：安全承諾服務(wù)時(shí)間服務(wù)保密性；適用于產(chǎn)品的法律法規(guī)要求、組織認(rèn)為必要的任何附加要求：付款時(shí)間基本適宜、充分。抽查三份合同合同有交貨時(shí)間、服務(wù)時(shí)間、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、雙方責(zé)權(quán)利、違約處理、爭議解決等條款和內(nèi)容，基本完整、充分。合同均在簽訂前由業(yè)務(wù)部組織其他各部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了評(píng)審，一致認(rèn)為符合合同無新的要求，具備提供產(chǎn)品和服務(wù)的能力。對(duì)于顧客沒有提出形成文件的要求，如口頭訂單等，組織在接受顧客要求之前通過聯(lián)絡(luò)人與其進(jìn)行確認(rèn)。經(jīng)了解，沒有發(fā)生過口頭訂單。沒有發(fā)生過合同/訂單的要求與之前該顧客的合同/訂單要求有差異的情況。無網(wǎng)上銷售情況與產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的要求的評(píng)審基本適宜、有效。符合8.2.47) 合同/訂單更改有無要求？8) 有無合同/訂單更改的情況？合同/訂單有無進(jìn)行評(píng)審？詢問負(fù)責(zé)人：告知合同/訂單變更（發(fā)生時(shí)對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行修改）對(duì)其進(jìn)行了重新評(píng)審，將變更的要求告知相關(guān)人員經(jīng)了解，沒有發(fā)生過合同/訂單變更。符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門行政部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)8.5.31) 公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理要求？2) 公司有無按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？3) 管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的信息，一般由業(yè)務(wù)人員自行保存，公司有臺(tái)賬進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄露的情況。公司目前有顧客提供的技術(shù)要求文件等財(cái)產(chǎn)。適宜、有效。符合9.1.24) 有無獲取顧客滿意的方式方法？5) 確定多長時(shí)間進(jìn)行一次調(diào)查？6) 調(diào)查的內(nèi)容是否合適？7) 有無進(jìn)行調(diào)查統(tǒng)計(jì)？8) 調(diào)查統(tǒng)計(jì)結(jié)果如何？能否滿足要求？是否到達(dá)目標(biāo)要求？負(fù)責(zé)人介紹主要采用每年進(jìn)行一次顧客滿意度調(diào)查表的方式進(jìn)行顧客滿意的監(jiān)視和測(cè)量。調(diào)查內(nèi)容包括：交貨期、外觀質(zhì)量、內(nèi)在質(zhì)量、產(chǎn)品防護(hù)、售后服務(wù)、質(zhì)量性價(jià)比等。本年度進(jìn)行了一次滿意度調(diào)查，調(diào)查內(nèi)容基本完整、充分。調(diào)查有效抽查滿意度調(diào)查結(jié)果：顧客滿意度調(diào)查表，總滿意度，達(dá)到了質(zhì)量目標(biāo)要求。無不滿意的情況顧客滿意的實(shí)施基本有效。符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門行政部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)8.4.18.4.21) 是否需要外部供方管理的制度？2) 所確定的外部供方是否全面？3) 管理制度中是否涵蓋了外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則？4) 有無按準(zhǔn)則的要求進(jìn)行實(shí)施？5) 實(shí)施過程中有無問題發(fā)生，發(fā)生時(shí)有無分析采取措施改善？6) 外部供方有無進(jìn)行重要度分級(jí)？7) 有無確定對(duì)控制方式？有無驗(yàn)證的需要？如何進(jìn)行驗(yàn)證有無明確？8) 控制程度是否適宜有效？主管介紹，目前公司的外部供方有以下幾種：辦公用品、辦公軟件等；.公司直接在市場(chǎng)進(jìn)行采購的產(chǎn)品； 提供有采購管理制度，其中規(guī)定了對(duì)外部供方的評(píng)價(jià)、選擇、績效監(jiān)視以及再評(píng)價(jià)的準(zhǔn)則，規(guī)定了按照對(duì)提供不同的產(chǎn)品/服務(wù)/過程的外部供方控制類型和程度。查合格廠商一覽表，包含了所需的外部供方，有制表人及核準(zhǔn)。查有供方基本資料調(diào)查表，從基本情況、質(zhì)量、價(jià)格、試用效果，售后服務(wù)等方面進(jìn)行了評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)結(jié)論：同意列為合格供方有評(píng)價(jià)人及核準(zhǔn)主管介紹，有以下方式對(duì)供方的進(jìn)行績效監(jiān)視：進(jìn)貨檢驗(yàn)；驗(yàn)證供方提供的產(chǎn)品合格證；數(shù)量/重量、名稱、型號(hào)/規(guī)格的入庫核對(duì)、驗(yàn)證。在供方處進(jìn)行驗(yàn)證的情況未發(fā)生過。主管介紹，對(duì)外部供方通過交貨期、質(zhì)量表現(xiàn)、改善能力、價(jià)格、服務(wù)和環(huán)境等方面的考核，在定期的再評(píng)價(jià)時(shí)進(jìn)行。查有供方定期評(píng)價(jià)表，抽：合格供方三家結(jié)論：繼續(xù)列為合格供方有評(píng)價(jià)人及審批。主管介紹，為防止現(xiàn)有的合格廠商出現(xiàn)供貨不及時(shí)、關(guān)閉等風(fēng)險(xiǎn)，已經(jīng)在著手尋找儲(chǔ)備供方。外部供方的控制類型和程度實(shí)施基本適宜、待改進(jìn)。符合8.4.31) 公司與外部供方溝通之前是否對(duì)相關(guān)要求進(jìn)行了確認(rèn)？包括采購信息的批準(zhǔn)？2) 采購信息是否充分？3、公司與外部供方溝通信息是否包括：所提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)；有無批準(zhǔn)：產(chǎn)品和服務(wù)；方法、過程和設(shè)備；產(chǎn)品和服務(wù)的放行等；4、采購的信息有無能力的要求，包括所要求的人員資質(zhì)？5、外部供方與公司的接口是否確定？6、公司有無對(duì)外部供方績效的控制和監(jiān)視的要求？有無實(shí)施？7、公司有無擬在外部供方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的驗(yàn)證或確認(rèn)活動(dòng)的要求？8、外部供方控制信息是否有效？主管介紹，通過采購訂單/合同、電話的方式與外部進(jìn)行信息傳遞。抽查合同或訂單：共抽取近期的三份信息內(nèi)容明確，包含了產(chǎn)品信息、時(shí)間交期信息、價(jià)格信息等合同/訂單蓋有雙方公章。信息包含有質(zhì)量要求、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、交貨地點(diǎn)、方式、付款方式、違約責(zé)任等要求，基本充分。與合格廠商一覽表對(duì)照，是在其中采購，供方采用以下方式進(jìn)行確認(rèn)：簽字/蓋章回傳、電話確認(rèn)外部供方的信息控制有效。符合內(nèi)審檢查表審核員： 受審核部門技術(shù)部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)5.3部門的崗位職責(zé)權(quán)限情況與部門負(fù)責(zé)人交流，對(duì)崗位要求明確關(guān)鍵崗位人員對(duì)職責(zé)權(quán)限較為清楚，適宜符合7.1.31) 組織有無確定、提供和維護(hù)過程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施？2) 組織的基礎(chǔ)設(shè)施是否包括了建筑物和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備（硬件和軟件）、運(yùn)輸資源、信息和通迅技術(shù)等？3) 有無特種設(shè)備，檢驗(yàn)是否符合要求？4) 有無按基礎(chǔ)設(shè)施的要求實(shí)施維護(hù)保養(yǎng)？5) 設(shè)施維護(hù)管理是否適宜？制度了設(shè)施設(shè)備管理制度，在文件對(duì)設(shè)施管理工作流程進(jìn)行了明確和規(guī)定，并確定和提供了研發(fā)和服務(wù)過程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施。主要包含有：辦公房間，配備了電源、水源、搬運(yùn)設(shè)備、儲(chǔ)存等；提供了研發(fā)用設(shè)備、檢測(cè)設(shè)備、辦公設(shè)備等；辦公服務(wù)車輛、網(wǎng)絡(luò)、電話等。建立了：研發(fā)設(shè)施設(shè)備一覽表有編制日期，得到技術(shù)部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)主要設(shè)備設(shè)施滿足產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的要求。建立有設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃，提供了保養(yǎng)記錄抽設(shè)備日常保養(yǎng)檢點(diǎn)表：記錄設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、編號(hào)明確，保養(yǎng)人進(jìn)行了實(shí)施，日常保養(yǎng)項(xiàng)目符合規(guī)定，共抽查了3臺(tái)設(shè)備，均有效實(shí)施了保養(yǎng)公司無特種設(shè)備辦公房間情況提供及維護(hù)適宜辦公條件滿足條件，適宜支持性服務(wù)包括運(yùn)輸、通訊或信息系統(tǒng)等，提供適宜基礎(chǔ)設(shè)施管理基本適宜。符合7.1.41) 管理體系運(yùn)行過程所需的環(huán)境有無特殊要求？2) 外界的環(huán)境對(duì)公司有無影響？3) 人員的心理有無受到影響？4) 生產(chǎn)和服務(wù)過程中的溫度、熱量、濕度、照明、空氣流通、衛(wèi)生、噪聲等是否適宜？公司的管理體系運(yùn)行無特別要求，按正常的環(huán)境提供生產(chǎn)和服務(wù)就行。公司不存在人員的歧視情況，較為和諧穩(wěn)定，未有沖突，工作狀態(tài)適宜；員工工作心情較為放松，相互之間能夠理解和溝通；提供了研發(fā)和服務(wù)所需的辦公房間，通透，光線適宜，照明條件符合，噪聲不大，防護(hù)條件滿足?；具m宜。符合7.1.51) 有無監(jiān)視和測(cè)量的管理制度？2) 計(jì)量儀器設(shè)備的配置情況有無形成清單？是否適宜、滿足需要？3) 計(jì)量儀器設(shè)備是否按要求進(jìn)行周期檢定?有無檢定記錄證據(jù)?4) 抽查計(jì)量儀器設(shè)備有無標(biāo)識(shí)?5) 使用或維護(hù)是否恰當(dāng)?是否按設(shè)定的要求進(jìn)行保養(yǎng)維護(hù)？6) 計(jì)量儀器設(shè)備有無內(nèi)校情況？如有，內(nèi)校員是否具備能力？內(nèi)校是否適宜？7) 計(jì)量儀器設(shè)備使用過程中有無失效情況？如果失效，是否有能力控制？8) 有無軟件確認(rèn)的情況？如果有，確認(rèn)情況是否適宜？建立了計(jì)量儀器管理制度確定了公司的產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視或測(cè)量活動(dòng)需要的資源抽查:公司監(jiān)視測(cè)量設(shè)備形成了“測(cè)量設(shè)備一覽表”，所需檢測(cè)設(shè)備儀器均已登錄有填表編制人，并已審批查“機(jī)器設(shè)備日常保養(yǎng)記錄”對(duì)日常使用到的主要測(cè)量儀器設(shè)備進(jìn)行了保養(yǎng)。 抽查三種儀器設(shè)備實(shí)施了維護(hù)保養(yǎng)，均正常，保養(yǎng)人為設(shè)備使用人提供的監(jiān)視測(cè)量設(shè)備適合公司目前現(xiàn)有確定的監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，基本滿足現(xiàn)有。建立了監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)計(jì)劃抽查一覽表列出的三臺(tái)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢定或校準(zhǔn)情況，送第三方檢定或校準(zhǔn)，結(jié)果有效，在有效期內(nèi)查看其他管理情況：對(duì)檢定或校準(zhǔn)作標(biāo)識(shí)較為明確監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的保管適宜公司無監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的內(nèi)校情況目前沒有作監(jiān)視和測(cè)量用的軟件監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的可能失效的控制適宜對(duì)監(jiān)測(cè)設(shè)備的檢定校準(zhǔn)控制符合要求。符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門技術(shù)部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)8.11) 運(yùn)行策劃有無確定產(chǎn)品和服務(wù)的要求？2) 有無形成產(chǎn)品和服務(wù)的流程？流程是否清晰？有無確定相應(yīng)的關(guān)鍵和特殊過程？3) 有無過程和產(chǎn)品的接收準(zhǔn)則？接收準(zhǔn)則是否適宜、符合要求？4) 有無策劃產(chǎn)品和服務(wù)過程運(yùn)行所需的資源？資源是否包含了設(shè)施設(shè)備、計(jì)量儀器設(shè)備及相關(guān)的人員配備等？5) 有無實(shí)施過程控制？6) 過程控制的成文信息有哪些？是否包含進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、成品檢驗(yàn)的相關(guān)階段的情況？7) 有無外包過程？控制手段是否適宜？8) 有無變更情況，是否進(jìn)行評(píng)審？策劃是否適宜？在運(yùn)行策劃和控制方面，公司采取了下列措施：產(chǎn)品和服務(wù)的要求的確定：該行業(yè)目前暫無標(biāo)準(zhǔn)，按客戶要求合同和技術(shù)規(guī)范執(zhí)行滿足產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的過程，即研發(fā)和服務(wù)流程為；關(guān)鍵過程已識(shí)別特殊過程已識(shí)別確認(rèn)建立下列內(nèi)容的準(zhǔn)則：產(chǎn)品作業(yè)指導(dǎo)書設(shè)備操作指導(dǎo)書進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)范過程檢驗(yàn)規(guī)范成品檢驗(yàn)規(guī)范c）確定符合產(chǎn)品和服務(wù)要求所需的資源：提供了辦公房間，設(shè)施設(shè)備、測(cè)量器具設(shè)備等資源，基本滿足現(xiàn)有d）按照準(zhǔn)則實(shí)施過程控制：過程控制包括進(jìn)貨檢驗(yàn)控制、研發(fā)和服務(wù)過程控制、成品檢驗(yàn)控制、最終放行控制等e）保留成文信息包括：進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄、首檢記錄、過程記錄、成品檢驗(yàn)記錄等公司暫無委外采購及加工，如有按8.4進(jìn)行控制。目前策劃內(nèi)容暫無更改，文件中規(guī)定了評(píng)審非預(yù)期變更的后果，以及相關(guān)的可能引起的風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求。策劃的輸出基本能夠應(yīng)適合組織的運(yùn)行需要，適宜。符合8.3.18.3.21) 有無確認(rèn)設(shè)計(jì)開發(fā)所需的過程？是否建立了設(shè)計(jì)和開發(fā)管理制度？2) 設(shè)計(jì)和開發(fā)管理制度能否滿足需要？3) 有無新產(chǎn)品的開發(fā)情況？設(shè)計(jì)和開發(fā)過程有無進(jìn)行前期的策劃？4) 設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃是否考慮了開發(fā)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度等因素？5) 有無策劃各階段的分工？包括設(shè)計(jì)驗(yàn)證、確認(rèn)的情況？相關(guān)的職責(zé)權(quán)限？所需的資源分配是否合理？6) 策劃的相關(guān)內(nèi)容有無成文信息？是否滿足需要？公司建立了設(shè)計(jì)和開發(fā)管理制度，并形成了文件。抽查最新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行了調(diào)研，考慮目前市場(chǎng)上基本情況，公司可考慮開發(fā)效率高、作業(yè)面大、節(jié)約成本的新產(chǎn)品，搶占更高端的市場(chǎng)公司決策層會(huì)同各部門負(fù)責(zé)人等進(jìn)行了新產(chǎn)品的策劃，確定了設(shè)計(jì)開發(fā)的相關(guān)階段：設(shè)計(jì)完成時(shí)間，完成人測(cè)試完成時(shí)間，完成人軟件評(píng)審時(shí)間，完成人軟件測(cè)試時(shí)間，完成人設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)時(shí)間，完成人配備主要需要資源：設(shè)計(jì)開發(fā)人員3人，電腦、軟件系統(tǒng)等，滿足要求。外部資源包括供應(yīng)商的選擇沿用原產(chǎn)品的供應(yīng)廠家，聯(lián)系產(chǎn)品應(yīng)用客戶。對(duì)開發(fā)的過程、涉及的職責(zé)和權(quán)限、參與人員之間接口進(jìn)行了明確，依據(jù)調(diào)研結(jié)果對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的性質(zhì)、持續(xù)時(shí)間和復(fù)雜程度進(jìn)行了明確市場(chǎng)定位。產(chǎn)品主要應(yīng)用形式，考慮方便，作業(yè)效率高為導(dǎo)向。策劃的實(shí)施形成了相關(guān)證據(jù)，包括試飛測(cè)試報(bào)告、設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告等。對(duì)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)策劃控制適宜。符合8.3.37) 有無設(shè)計(jì)開發(fā)輸入的成文信息？8) 成文信息中是否包括了功能和性能要求；來源于以前類似設(shè)計(jì)和開發(fā)活動(dòng)的信息；法律法規(guī)要求；組織承諾實(shí)施的標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范；由產(chǎn)品和服務(wù)性質(zhì)所決定的、失效的潛在后果等內(nèi)容？9) 輸入內(nèi)容是否完整、清楚？能否滿足？新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)輸入包括：明確了該產(chǎn)品應(yīng)達(dá)到的功能和性能要求參考了原產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)相關(guān)內(nèi)容目前該行業(yè)無相關(guān)法律法規(guī)要求，參考客戶要求及原技術(shù)要求進(jìn)行目前無相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)規(guī)范，根據(jù)原產(chǎn)品特點(diǎn)，考慮了失效模式的要求形成了“設(shè)計(jì)開發(fā)輸入清單”，有編制人，審批人，設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入完整、清楚，滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)的目的。設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入無相互沖突的情況。設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入適宜。符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門技術(shù)部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)8.3.41) 設(shè)計(jì)和開發(fā)過程有無控制？包含哪些階段進(jìn)行控制？2) 哪些階段需要評(píng)審？評(píng)審符合要求嗎？3) 是否有設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證的需要？設(shè)計(jì)開發(fā)驗(yàn)證有無按要求進(jìn)行？4) 是否有設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)活動(dòng)的需要？設(shè)計(jì)開發(fā)確認(rèn)有無按要求進(jìn)行？5) 設(shè)計(jì)和開發(fā)過程控制中有無出現(xiàn)需要解決的問題？措施是否適宜？6) 成文信息是否滿足？設(shè)計(jì)開發(fā)過程主要包括設(shè)計(jì)軟件程序評(píng)審會(huì)審過程、軟件測(cè)試過程、設(shè)計(jì)軟件評(píng)審、確認(rèn)等過程查設(shè)計(jì)程序評(píng)審會(huì)審情況：按時(shí)完成了設(shè)計(jì)過程，有設(shè)計(jì)人，參與校對(duì)人、評(píng)審人查設(shè)計(jì)評(píng)審報(bào)告，包含了評(píng)審項(xiàng)目，評(píng)審結(jié)果：符合要求，無更改要求參與評(píng)審人查產(chǎn)品測(cè)試報(bào)告：結(jié)論：產(chǎn)品測(cè)試符合要求測(cè)試人，審批確認(rèn)查客戶確認(rèn)情況，結(jié)論：條件滿足，確認(rèn)測(cè)試符合要求，基本滿足設(shè)定要求測(cè)試人，審批確認(rèn)設(shè)計(jì)和開發(fā)控制按規(guī)定及過程控制要求得到實(shí)施，最終結(jié)果符合要求，控制適宜。符合8.3.57) 設(shè)計(jì)開發(fā)的輸出內(nèi)容包含哪些？8) 是否包含接收準(zhǔn)則的要求？有無監(jiān)視和測(cè)量的要求？9) 產(chǎn)品特性、物料清單等是否完整？10) 輸出內(nèi)容是否充分？11) 成文信息是否滿足？查新產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)過程的輸出包括有：技術(shù)協(xié)議、相關(guān)法律法規(guī)、服務(wù)要求等輸出的內(nèi)容、要求較為充分，能夠用于指導(dǎo)后續(xù)的生產(chǎn)和服務(wù)過程，包含了產(chǎn)品和服務(wù)監(jiān)視和測(cè)量的要求，對(duì)后續(xù)的產(chǎn)品和服務(wù)提供有使用培訓(xùn)，并附有服務(wù)要求，能夠指導(dǎo)保證產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)使用目的，輸出的內(nèi)容滿足輸入的要求，控制適宜。符合8.3.612) 有無設(shè)計(jì)開發(fā)更改的情況？13) 設(shè)計(jì)開發(fā)更改是否進(jìn)行了評(píng)審？14) 評(píng)審人員有無授權(quán)？是否符合能力？15) 評(píng)審過程有無考慮風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇？16) 控制是否適宜？查設(shè)計(jì)和開發(fā)更改通知：有更改日期，更改項(xiàng)目的改進(jìn)要求更改內(nèi)容：確認(rèn)測(cè)試過程中發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)品部件作調(diào)整申請(qǐng)人，審核人，批準(zhǔn)人符合權(quán)限對(duì)于產(chǎn)品在測(cè)試中發(fā)現(xiàn)的不利影響進(jìn)行了更改，變更過程得到評(píng)審，授權(quán)人進(jìn)行了批準(zhǔn)，再次飛行確認(rèn)適宜，滿足要求。設(shè)計(jì)和開發(fā)更改控制適宜。符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門技術(shù)部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)8.5.18.68.71) 有無生產(chǎn)和服務(wù)方面的管理制度？主要包含哪些？2) 生產(chǎn)計(jì)劃單的填制是否明確?產(chǎn)品信息是否明確，是否具備一致性？3) 是否按生產(chǎn)計(jì)劃進(jìn)行生產(chǎn)?4、是否對(duì)生產(chǎn)進(jìn)度進(jìn)行記錄?5、生產(chǎn)和服務(wù)現(xiàn)場(chǎng)有無監(jiān)視和測(cè)量要求？如果有，是否配備了相應(yīng)的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備？有無按要求進(jìn)行監(jiān)測(cè)？6、監(jiān)測(cè)活動(dòng)是否符合接收準(zhǔn)則的要求？7、有無檢查各工序是否按操作規(guī)程生產(chǎn)?8、各類質(zhì)量記錄報(bào)表是否按要求填制?9、生產(chǎn)和服務(wù)過程控制中必要的工藝過程參數(shù)有無記錄？10、車間環(huán)境是否保持衛(wèi)生、清潔和整齊?11、生產(chǎn)設(shè)備等資源是否適宜？是否對(duì)設(shè)備進(jìn)行定期維修和檢查?有無記錄?12、車間質(zhì)檢員是否對(duì)工序做檢驗(yàn)?有無記錄?13、主要崗位的作業(yè)人員能力是否能夠滿足要求？是否具備應(yīng)有的資格條件？14、有無特殊過程？如果有，有無確認(rèn)控制要求？是否滿足？15、人員的放行權(quán)限是否具備？16、生產(chǎn)和服務(wù)過程中有無發(fā)生不合格的情況？如發(fā)生，控制是否適宜？制定了與研發(fā)和服務(wù)有關(guān)的管理制度，包括流程控制要求、設(shè)備管理要求、作業(yè)控制要求，責(zé)權(quán)利明確研發(fā)計(jì)劃填制合適，包含了相關(guān)信息，可用于追蹤過程情況研發(fā)進(jìn)度進(jìn)行了跟蹤確認(rèn)按管理制度要求對(duì)過程進(jìn)行了監(jiān)控，監(jiān)控使用的監(jiān)測(cè)設(shè)備符合現(xiàn)場(chǎng)的需求，監(jiān)控過程符合接收準(zhǔn)則的要求現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員具備崗位的能力要求，進(jìn)行了培訓(xùn)，抽查資格符合抽查主要工序的作業(yè)過程，按作業(yè)指導(dǎo)書的要求進(jìn)行作業(yè)，對(duì)關(guān)鍵的參數(shù)、控制要點(diǎn)進(jìn)行了監(jiān)控，詢問作業(yè)人員告知的參數(shù)控制要求與規(guī)定一致現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境適宜，使用的設(shè)施設(shè)備符合要求，抽查進(jìn)行了日常的維護(hù)和保養(yǎng)檢驗(yàn)員進(jìn)行了過程檢驗(yàn)，具備應(yīng)有的權(quán)限要求無特殊過程，不需確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合品進(jìn)行了隔離，標(biāo)識(shí)不夠明確清晰，放置于不合格品區(qū)，可追溯控制，按要求進(jìn)行返工并再次檢驗(yàn)抽查不合格品記錄，按要求進(jìn)行了描述和控制，適宜現(xiàn)場(chǎng)放行交付適宜符合8.5.28.5.41) 有無標(biāo)識(shí)和可追溯性的控制要求？是否需要管理制度？有無產(chǎn)品防護(hù)控制要求？是否需要管理制度？2) 有無對(duì)車間物料、產(chǎn)品、設(shè)備進(jìn)行標(biāo)識(shí)?2、產(chǎn)品的加工及檢驗(yàn)狀態(tài)有無標(biāo)簽標(biāo)識(shí)?1) 車間物料及產(chǎn)品的搬運(yùn)工具是否適合?2) 產(chǎn)品防護(hù)條件如何？包裝是否適宜？產(chǎn)品的防護(hù)是否符合要求？制定了產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯性管理制度、產(chǎn)品防護(hù)、管理制度，對(duì)相關(guān)要求進(jìn)行了明確規(guī)定查看現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了相關(guān)標(biāo)識(shí)，包括區(qū)域標(biāo)識(shí)、合格品、不合格品、返工品、材料標(biāo)識(shí)、狀態(tài)標(biāo)識(shí)、設(shè)備標(biāo)識(shí)等按規(guī)定產(chǎn)品有工序單，標(biāo)識(shí)可追溯過程主要通過托架、紙箱等進(jìn)行包裝轉(zhuǎn)運(yùn)，符合搬運(yùn)主要通過人工搬運(yùn)進(jìn)行，能夠滿足過程的需要特別的產(chǎn)品加有塑料袋進(jìn)行防護(hù)控制基本適宜符合8.5.39) 公司有無顧客財(cái)產(chǎn)和外部提供財(cái)產(chǎn)的管理要求？10) 公司有無按照規(guī)定要求識(shí)別和管理顧客的財(cái)產(chǎn)？11) 管理是否到位？是否有效？負(fù)責(zé)人介紹：顧客財(cái)產(chǎn)主要為顧客的信息，一般由業(yè)務(wù)人員自行保存，公司有臺(tái)賬進(jìn)行統(tǒng)一登記、備案，目前沒有發(fā)生過泄露的情況。公司目前沒有顧客提供的財(cái)產(chǎn)。適宜、有效。符合8.5.51) 產(chǎn)品和服務(wù)后續(xù)的交付活動(dòng)包含哪些？2) 交付活動(dòng)控制是否適宜？對(duì)研發(fā)和服務(wù)交付的后續(xù)提供跟蹤服務(wù)，主要確認(rèn)產(chǎn)品有無損壞更換情況，無需提供售后服務(wù)。詢問及交流獲取得知，交付活動(dòng)控制適宜。符合8.5.63) 生產(chǎn)和服務(wù)過程中主要包括哪些變更？4) 生產(chǎn)和服務(wù)過程中有無變更的情況？5) 變更的控制是否適宜？有無批準(zhǔn)，授權(quán)控制是否合適？研發(fā)和服務(wù)過程中的變更主要包括研發(fā)產(chǎn)品的規(guī)格型號(hào)變化、數(shù)量的變化、交期的變化等，較為明確抽查研發(fā)中發(fā)生過交期變化的情況，同客戶進(jìn)行了溝通，研發(fā)計(jì)劃進(jìn)行了變更，得到了批準(zhǔn)，授權(quán)條件適宜符合內(nèi)審檢查表審核員：陳冬梅受審核部門技術(shù)部時(shí)間2016年9月16日標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容、方法審核記錄評(píng)價(jià)8.61、有無明確的進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程檢驗(yàn)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程?2、是否在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的適當(dāng)?shù)倪^程對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行測(cè)量和監(jiān)控，以驗(yàn)證其滿足規(guī)定要求？（包括進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、最終的產(chǎn)品檢驗(yàn)）？3、各種過程的檢驗(yàn)中有無記錄的要求?有無按要求進(jìn)行記錄并保存？4、有無明確生產(chǎn)過程關(guān)鍵工序檢驗(yàn)控制要求，包括首檢及巡檢的記錄?關(guān)鍵參數(shù)有無記錄的要求？5、是否對(duì)關(guān)鍵工序進(jìn)行了檢驗(yàn)?對(duì)有記錄要求的情況有無進(jìn)行記錄?狀態(tài)標(biāo)識(shí)如何？6、是否對(duì)成品檢驗(yàn)并標(biāo)識(shí)狀態(tài)?有無最終的記錄報(bào)告?7、符合接受標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)是否形成了文件信息？是否保持符合接受準(zhǔn)則的證據(jù)，記錄有無標(biāo)明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員？8、特殊放行時(shí)，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)？9、放行中有無不合格的情況？是否有控制要求？10、放行過程是否控制適宜？策劃實(shí)施有：進(jìn)貨檢驗(yàn)規(guī)程、過程檢驗(yàn)規(guī)程、成品檢驗(yàn)規(guī)程等來監(jiān)控產(chǎn)品和服務(wù)的放行要求，策劃適宜。放行要求和準(zhǔn)則還包括：作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)范等等抽查進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄，近幾個(gè)月的記錄情況按檢驗(yàn)規(guī)范進(jìn)行了檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目、授權(quán)的檢驗(yàn)人員均符合對(duì)外部供方提供的產(chǎn)品實(shí)施了檢驗(yàn)，控制適宜。抽查研發(fā)過程中的檢驗(yàn)記錄，按要求進(jìn)行，主要過程均實(shí)施了項(xiàng)目測(cè)試，頻次符合，檢查過程如果出現(xiàn)不符合情況立即進(jìn)行返工，有標(biāo)識(shí)的要求，較明確清晰，過程由技術(shù)部共同完成，適宜。查成品檢驗(yàn)記錄，檢驗(yàn)項(xiàng)目符合規(guī)定要求，確認(rèn)合格審批后對(duì)產(chǎn)品實(shí)施放行交付使用，無顧客批準(zhǔn)的要求。但未見近期一個(gè)月內(nèi)的完整記錄。該產(chǎn)品主要為客戶要求，目前國家及行業(yè)暫無標(biāo)準(zhǔn)，無型式檢驗(yàn)要求，暫時(shí)也無認(rèn)可的第三方檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)?，F(xiàn)場(chǎng)觀察檢驗(yàn)員對(duì)車間的產(chǎn)品作業(yè)按作業(yè)指導(dǎo)書及規(guī)范要求實(shí)施過程檢驗(yàn)控制，使用檢驗(yàn)儀器能滿足控制要求，適宜。人員能力適宜，檢驗(yàn)及驗(yàn)收過程控制基本得當(dāng)。放行過程控制適宜。 符合8.71、是否有成文的不合格品管理規(guī)定?2、是否對(duì)不合格品進(jìn)行類別處理?有無不合格處理記錄?3、不合格品的處理是否根據(jù)情況包括了糾正；對(duì)提供產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行隔離、限制、退貨或暫停；告知顧客；獲得讓步接收的授權(quán)等情況？4、對(duì)不合格輸出進(jìn)行糾正之后應(yīng)驗(yàn)證其是否符合要求，有無進(jìn)行？5、不合格品的處理過程有無保留成文信息？成文信息中是否包括了有關(guān)不合格的描述；所采取措施的描述；獲得讓步的描述；處置不合格的授權(quán)標(biāo)識(shí)等信息？6、現(xiàn)場(chǎng)觀察對(duì)不合品的標(biāo)識(shí)是否適宜？7、詢問主要負(fù)責(zé)人，不合品的處置是否符合授權(quán)的要求？8、讓步接收、緊急放行是否符合要求？在不合格品管理規(guī)定中對(duì)不合格的類型進(jìn)行了明確，主要包括：進(jìn)貨不合格、過程發(fā)現(xiàn)之不合格、成品檢驗(yàn)不合格、狀態(tài)未明確標(biāo)識(shí)之產(chǎn)品或可疑產(chǎn)品、客戶退貨品、顧客投訴不良等。在文件中確定了各類不符合的控制要求，不符