××單位廉潔風(fēng)險防范管理工作實施細(xì)則.doc

附件1*廉潔風(fēng)險防范管理工作實施細(xì)則為保證*關(guān)于開展廉潔風(fēng)險防范管理工作的指導(dǎo)意見（以下簡稱指導(dǎo)意見）的貫徹落實，結(jié)合單位實際，制定本實施細(xì)則。一、工作原則（一）突出重點，分級實施。管理局、分公司機關(guān)干部和各二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員及重點崗位工作人員是廉潔風(fēng)險防范管理的重點。要根據(jù)干部管理權(quán)限，分級實施、各負(fù)其責(zé)，突出抓好重點部門、重要領(lǐng)域以及人、財、物管理等關(guān)鍵崗位的廉潔風(fēng)險防范管理工作。（二）崗位為主，人崗結(jié)合。堅持客觀和主觀并重，既要認(rèn)識崗位風(fēng)險的客觀性，認(rèn)真查找并嚴(yán)格防控崗位存在的廉潔風(fēng)險，也要重視人在履職盡責(zé)中的主觀能動作用，認(rèn)真查找并嚴(yán)格防控人為產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險，達(dá)到綜合防控的目的。（三）重在預(yù)防，教育為先。廉潔風(fēng)險防范管理工作的出發(fā)點是防微杜漸，充分體現(xiàn)黨組織對黨員干部的關(guān)心和愛護。開展廉潔風(fēng)險防范管理工作，要創(chuàng)新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到不良苗頭早發(fā)現(xiàn)，腐敗隱患早消除，問題初顯早解決。二、實施范圍及進(jìn)度要求（四）實施范圍。管理局、分公司處科級領(lǐng)導(dǎo)班子、在職處科級領(lǐng)導(dǎo)干部，局處兩級機關(guān)工作人員及其他重點崗位工作人員。（五）進(jìn)度要求。各試點單位（部門）到2010年12月31日完成試點工作任務(wù)。在總結(jié)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，2011年1月1日開始，單位各單位（部門）全面開展廉潔風(fēng)險防范管理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循環(huán)。三、廉潔風(fēng)險六種表現(xiàn)形式(六)思想道德風(fēng)險。主要是指在理想信念、宗旨作風(fēng)、職業(yè)操守、家庭道德等方面，可能造成履職行為偏移的因素。主要表現(xiàn)為：理想信念動搖，政治素質(zhì)低，大局意識淡?。槐畴x社會主義榮辱觀，誠信度低；敷衍塞責(zé)，組織原則觀念不強；作風(fēng)飄浮，不深入基層，脫離實際；鋪張浪費，貪圖享受；不注重學(xué)習(xí)，作風(fēng)渙散等。（七）崗位職責(zé)風(fēng)險。主要是指由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位工作人員不履行或不正確履行職責(zé)的因素。主要表現(xiàn)為：崗位責(zé)任心不強，履行崗位職責(zé)不到位，造成失職瀆職行為；不履行“一崗雙責(zé)”，或履行不到位；違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利為自己或特定關(guān)系人牟取私利；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；不執(zhí)行單位相關(guān)工作制度等。（八）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險。主要是指由于工作程序不規(guī)范或自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。主要表現(xiàn)為：私自決定或?qū)徟鷳?yīng)由集體討論決定的事項；不深入開展調(diào)查研究，主觀臆斷；超越崗位權(quán)限，決定或?qū)徟嚓P(guān)事項；不執(zhí)行上級安排，私自變更工作要求和內(nèi)容；私自簡化運行程序，導(dǎo)致無法有效監(jiān)督等。（九）制度機制風(fēng)險。主要是指由于缺乏工作制度和監(jiān)督制度的明確覆蓋及工作時限、標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量等明確規(guī)定，可能導(dǎo)致工作用權(quán)行為失控的因素。主要表現(xiàn)為：未根據(jù)實際需要及時完善相關(guān)工作制度，導(dǎo)致制度可操作性差；執(zhí)行制度不力，貫徹落實不到位，導(dǎo)致出現(xiàn)損失和工作失誤；工作運行機制缺乏相互支撐、相互制約，監(jiān)督約束作用不明顯等。（十）外部環(huán)境風(fēng)險。主要是指因工作對象、服務(wù)對象以及行業(yè)不正之風(fēng)等對正確行使權(quán)力的干擾，個人生活圈和社交圈的不利影響等因素。主要表現(xiàn)為：廉潔自律意識差，經(jīng)不起各種利益的誘惑；在交友、社交過程中不慎重，原則立場意識差；對錯誤行為心存僥幸，貪圖享受，八小時外的自我管理、約束能力差等。（十一）“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目投資和大額度資金運作）決策和執(zhí)行風(fēng)險1、重大決策風(fēng)險主要表現(xiàn)為：決策內(nèi)容和事項不明確，具有隨意性；決策提出無依據(jù)或依據(jù)不充分；決策提出未經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意；無調(diào)查研究、分析論證或調(diào)查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規(guī)范，未經(jīng)班子民主集中研究決定或交由職工代表大會討論通過等。2、重要人事任免風(fēng)險主要表現(xiàn)為：提名考察不堅持標(biāo)準(zhǔn)；推薦程序不符合規(guī)范，未進(jìn)行民主測評；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時征求分管領(lǐng)導(dǎo)和紀(jì)檢監(jiān)察部門意見，導(dǎo)致干部“帶病”上崗或不勝任工作；未通過黨委集體討論決定，個人或少數(shù)人說了算；存在未公開或公開不透明的問題等。3、重大項目投資風(fēng)險主要表現(xiàn)為：對重大項目投資未能按照限額實施分級決策；無項目實施依據(jù)或依據(jù)不充分；未嚴(yán)格按照要求組織投資項目可行性研究；對不同限額的重大項目投資，未嚴(yán)格按照規(guī)定程序進(jìn)行上報審批；對投資未能做到專款專用，出現(xiàn)截留或挪作他用的現(xiàn)象等。4、大額度資金運作風(fēng)險主要表現(xiàn)為：超越權(quán)限調(diào)動使用規(guī)定限額以上的資金；超資金預(yù)算，存在虛假預(yù)算、報批等現(xiàn)象；未嚴(yán)格預(yù)算執(zhí)行和項目資金計劃劃撥；未建立預(yù)算執(zhí)行責(zé)任制度，對預(yù)算執(zhí)行、資金使用缺乏監(jiān)管等。四、崗位、集體廉潔風(fēng)險界定（十二）崗位廉潔風(fēng)險。崗位廉潔風(fēng)險主要界定為思想道德風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險。（十三）處室廉潔風(fēng)險。處室廉潔風(fēng)險主要界定為業(yè)務(wù)流程風(fēng)險、制度機制風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險。（十四）二級領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險。二級領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險主要界定為“三重一大”決策和執(zhí)行風(fēng)險。五、基本原理及流程借鑒全面質(zhì)量管理方法，建立PDCA循環(huán)管理機制，對廉潔風(fēng)險防范管理工作的整個實施過程實行系統(tǒng)管理。（十五）計劃(Plan)。重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，緊密結(jié)合各單位（部門）實際，按照指導(dǎo)意見相關(guān)規(guī)定，充分認(rèn)識在思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制、外部環(huán)境、“三重一大”決策和執(zhí)行等方面可能存在的集體和崗位廉潔風(fēng)險，明確任務(wù)目標(biāo)、工作方法和實施步驟。（十六）執(zhí)行(DO)。組織查找廉潔風(fēng)險點，采取預(yù)防、監(jiān)控、處置等防控措施，突出針對性、動態(tài)性和預(yù)防性，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。（十七）考核(Check)。按照廉潔風(fēng)險防范管理工作考核評估內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)（見附件6），通過定期自查、上級檢查和群眾評議等方式，對廉潔風(fēng)險防范管理工作各項措施的落實情況進(jìn)行考核評估。（十八）修正(Action)。根據(jù)綜合評估結(jié)果，責(zé)令相關(guān)單位（部門）及時糾正問題，完善措施，優(yōu)化工作目標(biāo)，進(jìn)入下一個工作循環(huán)。六、廉潔風(fēng)險點的查找（十九）查找廉潔風(fēng)險點要求。查找廉潔風(fēng)險點是開展廉潔風(fēng)險防范管理工作的重要環(huán)節(jié)。各單位（部門）在查找廉潔風(fēng)險點的過程中要注重實際效果，采取自己找、大家?guī)?、組織審的方式，力求做到準(zhǔn)確、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。一是自己找。崗位人員依據(jù)個人分管工作和崗位職責(zé)，分析查找個人在思想道德、崗位職責(zé)和外部環(huán)境等方面，存在或潛在的廉潔風(fēng)險內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，并填寫崗位廉潔風(fēng)險查找表。二是大家?guī)?。在自己分析查找的基礎(chǔ)上，認(rèn)真征求本單位（部門）職工群眾意見，采取座談討論等形式，查漏補缺，補充完善。三是組織審。二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子、機關(guān)處室及各崗位廉潔風(fēng)險查找表，由本單位（部門）組織審定后，按照干部管理權(quán)限，報相應(yīng)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。（二十）查找處級干部廉潔風(fēng)險點。根據(jù)崗位職責(zé)，個人查找崗位廉潔風(fēng)險點，填寫*崗位廉潔風(fēng)險查找表（見附件2）；發(fā)班子全體成員互相補充完善，并在分管范圍內(nèi)征求業(yè)務(wù)部門和職工群眾意見；經(jīng)班子集體討論確定后，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。（二十一）查找單位機關(guān)科級干部及重點崗位人員廉潔風(fēng)險點。根據(jù)崗位職責(zé)，個人查找崗位廉潔風(fēng)險點，填寫*崗位廉潔風(fēng)險查找表（見附件2）；組織單位（部門）人員和職工群眾座談討論，補充完善；送分管領(lǐng)導(dǎo)審閱，查漏補缺；報局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。（二十二）查找單位機關(guān)處室廉潔風(fēng)險點。根據(jù)處室工作職能，查找處室廉潔風(fēng)險點，填寫*機關(guān)處室廉潔風(fēng)險查找表（見附件3）；組織全體人員座談討論，補充完善；經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論后，交局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（二十三）查找二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險點。根據(jù)單位行業(yè)性質(zhì)和特點，查找二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險點，填寫*二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔風(fēng)險查找表（見附件4）；發(fā)領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員補充完善，并在一定范圍內(nèi)征求本單位機關(guān)各部門和職工群眾意見；經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論確定后，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。七、廉潔風(fēng)險等級劃分與評估（二十四）劃分廉潔風(fēng)險等級依據(jù)。確定廉潔風(fēng)險等級遵循就高不就低的原則。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)以及部門職能、崗位職責(zé)內(nèi)容要求，認(rèn)真分析部門和崗位對人、財、物、事的自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，以及監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等，并依據(jù)廉潔風(fēng)險可能造成的黨紀(jì)政紀(jì)和法律后果，劃分廉潔風(fēng)險等級。（二十五）廉潔風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀(jì)違法或群體性腐敗案件等重大問題的為一級廉潔風(fēng)險；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)違紀(jì)違規(guī)行為應(yīng)受到黨紀(jì)政紀(jì)處分等嚴(yán)重問題的為二級廉潔風(fēng)險；根據(jù)職責(zé)權(quán)限容易引發(fā)輕微不廉潔表現(xiàn)但尚不夠給予紀(jì)律處分等一般性問題的為三級廉潔風(fēng)險。（二十六）崗位廉潔風(fēng)險等級評估。依照干部管理權(quán)限，處級干部崗位廉潔風(fēng)險等級由單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確定；單位機關(guān)科級干部及重點崗位工作人員崗位廉潔風(fēng)險等級由局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確定。（二十七）機關(guān)處室廉潔風(fēng)險等級評估。單位機關(guān)處室廉潔風(fēng)險等級，由局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定，報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（二十八）廉潔風(fēng)險等級調(diào)整。廉潔風(fēng)險等級原則上每三年評估一次。對因工作職責(zé)發(fā)生變動或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評定風(fēng)險等級，及時報相應(yīng)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核備案。各級廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)掌握的有關(guān)信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核等情況，認(rèn)為需要調(diào)整某部門、崗位廉潔風(fēng)險等級的，應(yīng)及時提出調(diào)整建議，按規(guī)定程序做出調(diào)整。八、制定防控措施（二十九）加強自我防控。針對崗位廉潔風(fēng)險，由崗位人員對照與業(yè)務(wù)有關(guān)的各項法規(guī)制度，制定并嚴(yán)格執(zhí)行防控措施。各單位（部門）黨政組織要加強對崗位廉潔風(fēng)險防控措施的指導(dǎo)和審核，提高防控實效。針對二級單位領(lǐng)導(dǎo)班子、處室廉潔風(fēng)險，由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施，并將相關(guān)工作程序以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)公開。（三十）完善組織防控。對確認(rèn)的廉潔風(fēng)險，要從組織角度加強防控。1、強化預(yù)警防控。堅持領(lǐng)導(dǎo)干部及重點崗位人員定期輪換交流、任期（中）審計、述學(xué)述職述廉、簽訂廉潔自律承諾書和廉潔從業(yè)責(zé)任書等預(yù)防措施，加大對廉潔風(fēng)險的預(yù)警防范力度。2、強化教育防控。在加強廉潔文化建設(shè)、抓好日常廉政教育的同時，選擇廉潔風(fēng)險容易出現(xiàn)的特定時間和空間范圍，堅持開展警示教育、任前廉政教育、親情廉政教育等針對性提醒教育，筑牢拒腐防變思想堤壩。3、強化制度防控。堅持和完善黨內(nèi)民主和黨內(nèi)監(jiān)督、議事決策、責(zé)任追究和懲處以及各項經(jīng)營管理制度，認(rèn)真貫徹落實集團公司11項監(jiān)督辦法（試行），規(guī)范用權(quán)行為，防控廉潔風(fēng)險。4、強化監(jiān)督防控。充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、群眾監(jiān)督、審計監(jiān)督、巡視監(jiān)督以及效能監(jiān)察、派駐督察等各種監(jiān)督方式的作用，形成監(jiān)督合力，提高決策用權(quán)的公開透明水平。5、強化機制防控。針對廉潔風(fēng)險存在的深層次原因，加強在深化改革、轉(zhuǎn)換機制方面的研究和探索，提高約束制衡力度。九、加強監(jiān)督管理（三十一）實施分級監(jiān)督管理。對存在廉潔風(fēng)險的部門（崗位），按照干部管理權(quán)限和職責(zé)分工，實行分級管理、分級負(fù)責(zé)，保證廉潔風(fēng)險防范管理各項措施有效落實。（三十二）實行自查報告制度。各單位（部門）以半年為周期，對廉潔風(fēng)險防范管理工作落實情況進(jìn)行自查和評估，內(nèi)容主要包括：廉潔風(fēng)險防范管理措施是否到位；領(lǐng)導(dǎo)干部和重點崗位工作人員是否履職盡責(zé)、廉潔自律；實施方案、廉潔風(fēng)險查找表、防控措施等各項資料是否齊全，內(nèi)容是否完整。各單位（部門）根據(jù)自查和評估情況撰寫廉潔風(fēng)險防范管理工作自查報告，單位機關(guān)處室報局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，二級單位報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。（三十三）加強對廉潔風(fēng)險的處置。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)苗頭，及時采取警示提醒、誡勉談話、責(zé)令整改、調(diào)離崗位等處置措施，避免傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為。對發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法案件要及時查處，分析原因，掌握規(guī)律，及時制定完善風(fēng)險防控措施。十、考核防范效果（三十四）考核主要內(nèi)容。黨政領(lǐng)導(dǎo)重視廉潔風(fēng)險防范管理工作，制度機制健全，責(zé)任分工明確，實施方案結(jié)合自身實際，具有較強的針對性和可操作性；認(rèn)真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題全面準(zhǔn)確，結(jié)果運用有效，相關(guān)資料齊全；廉潔風(fēng)險的預(yù)防、監(jiān)控、處置等各項措施落實到位，無違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，群眾滿意度高；注意總結(jié)和研究廉潔風(fēng)險防范管理工作規(guī)律，不斷修正廉潔風(fēng)險內(nèi)容，完善措施，改進(jìn)工作。（三十五）考核方法。根據(jù)管理權(quán)限，由單位、局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室分別負(fù)責(zé)組織各二級單位、單位機關(guān)處室的工作考核。按照組織考核和群眾評議相結(jié)合的辦法，實施百分制量化考核。采取聽取單位（部門）負(fù)責(zé)人匯報、檢查相關(guān)資料、召開座談會、組織民主測評等方式，每年對各單位（部門）進(jìn)行一次檢查考核。1、聽匯報。聽取被考核單位（部門）廉潔風(fēng)險防范管理工作落實情況的匯報。2、檢查相關(guān)資料。通過查閱有關(guān)文件資料、規(guī)章制度，抽查核實有關(guān)數(shù)據(jù)，檢查各項工作和制度措施的具體落實情況。3、座談了解。召開座談會或進(jìn)行個別走訪，聽取被考核單位（部門）黨員干部和職工群眾意見。4、民主測評。采用無記名問卷調(diào)查方式（參加人員為被考核單位處科級干部、黨風(fēng)廉政建設(shè)監(jiān)督員和職工代表），由參加人員現(xiàn)場獨立完成。問卷調(diào)查表將廉潔風(fēng)險防范管理內(nèi)容分解為若干項，賦予相應(yīng)分值。（三十六）考核等次劃分。廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。考核分值大于等于90分的為優(yōu)秀，大于等于80分且小于90分的為良好，大于等于60分且小于80分的為合格，小于60分的為不合格。（三十七）考核結(jié)果運用。廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果報上級黨委并反饋給各單位（部門）黨組織。對廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果“優(yōu)秀”的單位（部門）給予通報表彰?？己私Y(jié)果不合格的，廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將以書面形式下發(fā)整改通知書，督促單位（部門）制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監(jiān)督，保證廉潔風(fēng)險防范管理工作落實到位。廉潔風(fēng)險防范管理工作考核結(jié)果，將作為評價各單位（部門）落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和管理人員考核、選拔、任用的重要依據(jù)。十一、完善操作規(guī)程（三十八）建立長效機制。以年度為周期，根據(jù)考核評估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因單位改革發(fā)展、社會環(huán)境變化而引起的風(fēng)險點變化，要及時調(diào)整風(fēng)險內(nèi)容，優(yōu)化更新防控措施，通過計劃、執(zhí)行、考核、修正四個環(huán)節(jié)的科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理，逐步建立健全廉潔風(fēng)險防范管理工作長效機制。十二、試點工作（三十九）宣傳動員階段（2010年1月）1、召開動員大會。各試點單位（部門）要召開廉潔風(fēng)險防范管理工作動員部署大會，傳達(dá)上級精神，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，安排工作。2、制定實施方案。各試點單位（部門）在認(rèn)真學(xué)習(xí)理解上級文件精神的基礎(chǔ)上，結(jié)合實際，制定實施方案，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任部門和工作人員。于2010年1月31日前，將實施方案上報單位廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，各試點部門要同時上報局機關(guān)廉潔風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。3、開展宣傳教育。利用報紙、電視、網(wǎng)絡(luò)、簡報等媒體集中宣傳廉潔風(fēng)險防范管理工作的基本內(nèi)容和主要精神，提高黨員干部加強廉潔風(fēng)險防范的自覺性和主動性。（四十）試點階段（2010年2月1日至12月31日）1