HSE管理體系的認證審核.doc

行業(yè)資料：_HSE管理體系的認證審核單位：_部門：_日期：_年_月_日第 1 頁 共 13 頁HSE管理體系的認證審核審核組收集到審核證據(jù)以后，要對全部證據(jù)進行評審。一方面用以確定受審核方的HSE管理體系符合審核準則的方面。另一方面，對于不符合審核準則的證據(jù)更要進行認真分析，以確定體系存在的主要問題。對于這兩個方面的問題，應在審核報告中進行充分的描述，以便對體系的實施效果作出評價。下面將重點討論有關不符合的形成、不符合性質的判定和不符合報告等問題。1.不符合HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準則通?？砂ㄈ矫娴膬热荩?1)SY/T6276xx管理體系標準。(2)受審核方的HSE管理體系文件(包括手冊、程序文件和支持性文件)。(3)適用于受審核方的與HSE有關法律、法規(guī)及其他要求。上述審核準則中，SY/T6276xx是審核員判斷是否符合要求的基本準則。2.不符合項的確定1)必須以客觀事實為基礎判定不符合必須以客觀事實為基礎，客觀事實不能摻雜任何個人的主觀考慮，也不能摻雜“推理”、“假設”或“想當然”的成分，客觀證據(jù)包括：(1)在文件、記錄審閱以及現(xiàn)場觀察中發(fā)現(xiàn)的客觀事實?，F(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)的不符合事實應請受審核方陪同人員確認。(2)現(xiàn)場審核中受審核人員對審核員所提問題的回答，也可成為客觀證據(jù)。對于通過面談取得的信息，應當通過其他事實得以證實，避免受審核人員情緒緊張或口誤造成回答失誤，導致錯判。例如：受審核人員不了解本身的職責，需更進一步核實的是受審者是否履行本人的職責。又如，受審核者說“所有目標指標已完成”，確切的證據(jù)應是涉及完成的記錄和可見的有形證據(jù)。2)必須以審核準則為依據(jù)判定不符合時，一定要以審核準則為依據(jù)。不能夠以審核員個人的任何意見、觀點作依據(jù)。也就是說審核員開具的不符合項必須在審核準則中明確地找到所不符合的條款。3)分析所有不符合原因，找出體系缺陷HSE管理體系審核是一種體系審核，目的是判定受審核方的HSE管理體系是否符合標準的要求。所以審核員不能僅滿足于發(fā)現(xiàn)個別的不符合現(xiàn)象，還應對這些現(xiàn)象進行追蹤和分析，以找出體系上存在的問題。這也是正確判定不符合意圖。4)審核組內相互溝通，統(tǒng)一意見HSE管理體系中存在問題往往不是孤立的，常常存在某些聯(lián)系。所以在形成不符合前，需要審核組成員充分討論，交流情況，互相補充印證。這樣才有利于發(fā)現(xiàn)受審核方體系中的問題。另一方面，審核組成員的充分討論也有助于更準確、更全面地作出判斷，避免由于審核員個人收集信息的局限所帶來的片面性。審核發(fā)現(xiàn)最終是否形成不符合，由審核組長確定。5)與審核方共同確認審核發(fā)現(xiàn)的事實審核組應當與受審核方共同確認不符合的事實依據(jù)，審核員在現(xiàn)場審核的時間畢竟有限，所發(fā)現(xiàn)的事實有可能只是問題的一個側面，所以要在形成不符合項前與受審核方共同確認這些事實。同時要聽到受審核方對不符合判定的意見，以便查清楚造成問題的根本原因，這也有利于修正錯誤。如果受審核方提出補充證據(jù)，證明審核員對不符合陳述有誤，審核員經(jīng)過補充調查核準，應勇于修正錯誤。在其他情況下，當雙方有爭執(zhí)時，審核方則應盡量耐心說服受審核方，并強調審核是針對體系而不是針對個人。按照上述原則，對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通常不符合項有以下幾種情形：(1)體系性不符合HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276xx標準的要求，即文件的規(guī)定不符合標準;(2)實施性不符合HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定;(3)效果性不符合體系運行效果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標;(4)法律性不符合體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。3.不符合性質的判定根據(jù)審核結果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般(輕微)不符合。1)嚴重不符合出現(xiàn)下情況之一，原則上可構成嚴重不符合項：(1)體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素、某一關鍵過程重復出現(xiàn)失效現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正措施加以消除，形成系統(tǒng)性失效。如受審核方安全處、生產(chǎn)處均出現(xiàn)了文件和資料控制方面的不符合，從而導致體系系統(tǒng)性失效。(2)體系運行區(qū)域性失效。如某一部門現(xiàn)場所的全面失效現(xiàn)象，或者各層次、各部門出現(xiàn)失效。如公司內化學庫出現(xiàn)了危害辨識、運行控制、培訓、績效測量與監(jiān)測方面的不符合，造成該部門體系要素全面失效現(xiàn)象。(3)造成嚴理的HSE危害，或潛在危害嚴重的HSE后果。(4)企業(yè)違反法律、法規(guī)或其他要求的HSE行為較嚴重。(5)一般不符合項沒有按期糾正且未意識到。(6)目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施。(7)第二類不符合事項仍未改善，即上一次審核中發(fā)現(xiàn)的第二類不符合項，至今仍未采取有效措施加以整改的，即判為第一類不符合項。(8)復評時，無持續(xù)改善HSE績效證據(jù)。2)一般(輕微)不符合出現(xiàn)下列情況之一，原則上可構成一般不符合項：(1)對滿足HSE管理體系要素或體系文件的要求而言，是個別的、偶然的、孤立的、性質輕微的不符合。(2)對保證所審核范圍的體系而言，是次要的問題。嚴重不符合和一般不符合性質的判定，對審核結論有決定性的影響，對受審核方能否通過HSE管理體系認證起著關鍵作用。因此審核組在判定不符合性質時要特別謹慎，對于可能成為嚴重不符合項的審核發(fā)現(xiàn)，審核組長一定要認真對待、反復核實。3)觀察項指系統(tǒng)或程序有潛在的不恰當，以及具有潛在的風險的事項，這些事項有變成不符合的趨勢，只是審核員掌握的證據(jù)暫不足。這類問題可作為觀察項處理，可以用書面或口頭的形式向受審核方提出。對于觀察項，一般不要求受審核方提出限期整改方案，與無需跟蹤驗證，只要求對方引起注意，對可能的風險所有準備并加以預防和糾正，觀察項一般不計入審核報告和審核結論中。如果某企業(yè)出現(xiàn)嚴重的不符合項，在受審核方未采取有效的措施前，認證機構不應推薦注冊。對出現(xiàn)輕微不符合事項的企業(yè)，應不影響推薦注冊、但對輕微不符合項，受審核方也要在認證機構規(guī)定時間內提出整改方案，采取有效措施，并經(jīng)認證機構跟蹤確定符合后，才推薦注冊。對于觀察事項，一般要求受審核方提出限期整改方案，審核無需跟蹤驗證，只要求對方引起關注，對可能的風險有所準備并加以預防和糾正。觀察項，一般也不計入審核報告和審核結論中。4.不符合報告的編寫編寫不符合報告，是審核員必須掌握的基本技能。1)不符合報告的內容(1)受審核方名稱及負責人;(2)不符合事實描述;(3)審核準則;(4)不符合判據(jù)及條款號;(5)不符合性質的判定;(6)審核員姓名及開具日期;(7)受審核方代表確認及簽名;(8)采取的糾正預防措施及完成日期;(9)糾正措施完成情況及驗證。2)對不符合事實的描述的要點(1)準確地描述客觀事實，證據(jù)充分確鑿，依據(jù)清楚。包括時間、地點、人物(注明職務或職稱，不提姓名)、何種情況等。(2)寫出必要的細節(jié)，使其具有可重查性和可追溯性。(3)語言簡明精練，概括不符合的核心問題。(4)觀點、結論要從描述的事實中自然流露，不要光寫結論，不寫事實。(5)盡可能使用規(guī)范術語(如標準或體系文件術語)。第 7 頁 共 13 頁HSE管理體系管理評審管理評審通常是在體系審核基礎上進行的，但它不是對體系審核結果的評審或復查，也不是每次體系審核后均要進行評審。但內、外部體系審核的結果都是管理評審的重要信息來源。總之，管理評審有其顯著的特色，主要體現(xiàn)在如下的“三高一前”方面：（1）高級別：由最高管理者進行；（2）高視角：從全局性的、戰(zhàn)略性角度對管理體系做出評審，而且還包括對承諾、方針、目標本身進行評審。（3）高層次：高屋建瓴地對管理體系進行全局性的、總論性的評價。（4）前瞻性：高瞻遠矚，審時度勢，超越自我的剖析和總結管理體系。由此可見，體系審核與管理評審各有特色，各有側重，視角、層次不同，巨細、詳略各異；互相補充，各得其所。一、目的和意義1管理評審的目的和意義管理評審是高層管理層對健康、安全與環(huán)境管理體系的適應性及其執(zhí)行情況進行的正式評審。是健康、安全與環(huán)境管理體系的最后一個環(huán)節(jié)，是健康、安全與環(huán)境管理體系實現(xiàn)持續(xù)改進的保證，也是企業(yè)的最高領導者對管理體系所做的全面評審。該評審包括有關健康、安全與環(huán)境的問題、方針、法規(guī)以及因外部條件改變而提出的新目標。管理評審的目的是保持企業(yè)的HSE管理體系的適用性、充分性和有效性，從而實現(xiàn)企業(yè)對持續(xù)改進的承諾。管理評審的意義：（1）檢查HSE方針和目標的實現(xiàn)情況，確保企業(yè)持續(xù)不斷地滿足業(yè)主、員工和社會的期望和要求；（2）檢查體系的薄弱環(huán)節(jié)，識別改進的需求；（3）評估HSE管理體系因外部條件變化而要改進的要求；（4）在體系發(fā)生重大變更后，評價體系的有效性和適應性。二、內容管理評審主要是評審健康、安全與環(huán)境管理體系的適應性和有效性，應特別強調但不局限于以下方面：（1）根據(jù)情況變化和持續(xù)改進的承諾，企業(yè)的方針和目標是否適宜？是否需要改進？（2）相關部門的健康、安全與環(huán)境職能及活動是否發(fā)揮其有效性。（3）組織機構和體系文件是否合適？是否需要調整？（4）為實施和保護健康、安全與環(huán)境管理體系，資源分析是否充沛？（5）在危害和風險評價的基礎上確定地點和（或）狀態(tài)及應急反應計劃。（6）內外部健康、安全與環(huán)境信息與內外部審核的結論及糾正和預防措施的實際效果。（7）HSE管理體系能否適應企業(yè)發(fā)展的需要而持續(xù)有效？三、策劃1評審時機（1）一般一年一次，可安排在年底；（2）法律、法規(guī)以及相關方的愿望與要求有重大變化時；（3）采用新的技術、新工藝，對健康、安全與環(huán)境將造成較大影響時；（4）商業(yè)策略、產(chǎn)品與活動發(fā)生重大變更時；（5）組織機構、資源發(fā)生重大變化時；（6）生產(chǎn)規(guī)模擴大時。2評審形式和組織可以由最高管理者進行評價，也可以采用會議形式進行。一般采用會議形式進行管理評審。（1）最高管理者主持管理評審會議；（2）高層管理者參加會議并認真進行評審；（3）與體系相關的部門負責人參加會議并匯報本部門體系運行情況。四、準備1擬訂管理評審計劃（1）確定本次管理評審的日期、地點，需評價的事項；（2）確定評審的形式和組織；（3）要求參加管理評審的部門和人員作好充分準備。2管理評審的準備選擇以下內容中的部分作為管理評審的輸入：（1）內、外部HSE審核的結果；（2）承諾、方針、目標的實現(xiàn)情況及適應性；（3）現(xiàn)行文件化體系的適宜性與充分性；（4）現(xiàn)行組織機構的適宜性；（5）法律、法規(guī)以及相關方愿望與要求的改變；（6）危害確認和風險評價的結論；（7）HSE管理方案及HSE計劃書的實施情況；（8）健康、安全與環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)及達標情況；（9）來自顧客、業(yè)主、員工及社會的投訴和意見；（10）預防措施和風險削減措施的實施情況；（11）風險趨勢分析和風險削減措施能力分析；（12）上次管理評審決定的改進措施的執(zhí)行情況?？煞謩e形成幾個文件由管理者代表和專業(yè)管理部門向管理評審會議報告。五、實施1按計劃進行管理評審（1）最高管理者主持管理評審會議；（2）管理者代表匯報體系運行情況；（3）部門專題匯報；（4）高層管理者討論評審；（5）最高管理者總結，（對企業(yè)HSE管理體系運行情況作出正確評價指出不足之處，及時對方針和其他要素進行修正）形成結論，以適應企業(yè)內、外條件變化；（6）會后整理形成管理評審報告，由最高管理者批準、發(fā)放。2管理評審報告管理評審報告至少應包括以下內容：（1）評審的日期、主持人，參加管理評審的人員；（2）對每個評審項目給予簡要描述及形成結論；（3）對HSE管理體系的有效性和適應性給予總結；（4）若有改進事項，應確定責任并規(guī)定實施和驗證的