建設(shè)工程合同法律制度的商法學(xué)思考.doc

建設(shè)工程合同法律制度的商法學(xué)思考 摘 要：建設(shè)工程合同被業(yè)內(nèi)人士稱為小憲法， 在整個(gè)建設(shè)工程領(lǐng)域居于至關(guān)重要的地位，也集中凝聚和反映著建設(shè)工程領(lǐng)域存在的問(wèn)題和痼疾。在我國(guó)建設(shè)工程法律制度的研究中，尚未形成對(duì)建設(shè)工程合同法律規(guī)范的性質(zhì)、屬性、價(jià)值等基本問(wèn)題的共識(shí)，對(duì)建設(shè)工程合同特殊性的認(rèn)識(shí)和重視不足。完善我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度，應(yīng)當(dāng)借鑒商法學(xué)的理論成果進(jìn)行理論上的重新審視與思考。 關(guān)鍵詞：建設(shè)工程合同 法律制度 理論 商法 反思 一、我國(guó)建設(shè)工程合同法律制度的評(píng)析 工業(yè)化和城市化帶來(lái)的不斷增長(zhǎng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和住房建設(shè)的需求，加之投資的拉動(dòng)，使我國(guó)建筑行業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)正經(jīng)歷著前所未有的黃金時(shí)代。公路港航、鐵路基建、商品住房、工商用房正在中國(guó)大地上拔地而起，特別是近幾年房地產(chǎn)市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展，極大地帶動(dòng)了建設(shè)工程領(lǐng)域的迅猛發(fā)展。但同時(shí)，新問(wèn)題和新情況不斷出現(xiàn)，法律制度的不完善、建筑市場(chǎng)發(fā)展的不規(guī)范，建設(shè)工程領(lǐng)域資金運(yùn)作的不規(guī)范，建設(shè)市場(chǎng)主體對(duì)市場(chǎng)快速發(fā)展所引起的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足和準(zhǔn)備不充分，導(dǎo)致我國(guó)有關(guān)建設(shè)工程的糾紛呈現(xiàn)爆炸性增長(zhǎng)，這些因素已經(jīng)成為中國(guó)建設(shè)工程領(lǐng)域難以擺脫的阿喀琉斯之踵。 建設(shè)工程合同被業(yè)內(nèi)人士稱為小憲法，在整個(gè)建設(shè)工程領(lǐng)域居于核心地位，正因如此，也集中凝聚和反映著建設(shè)工程領(lǐng)域存在的問(wèn)題和痼疾。我國(guó)合同法對(duì)建設(shè)工程合同單獨(dú)一章予以規(guī)定，招標(biāo)投標(biāo)法、建筑法、最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋等法律規(guī)范對(duì)建設(shè)工程合同作出了進(jìn)一步規(guī)范，初步建立起建設(shè)工程合同法律制度。但是，面對(duì)風(fēng)云突變的建設(shè)工程市場(chǎng)和日益復(fù)雜的建設(shè)工程糾紛，現(xiàn)有建設(shè)工程合同法律制度中的缺陷和不足越發(fā)地暴露出來(lái)。建設(shè)工程不僅與國(guó)家利益、公共利益攸息相關(guān)，更直接關(guān)系到老百姓的安居樂(lè)業(yè)、城市形象和投資環(huán)境，關(guān)系到社會(huì)安定。因此，進(jìn)一步研究和完善我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度是至關(guān)重要和刻不容緩的。隨著工程建設(shè)實(shí)踐中存在的問(wèn)題引起廣泛關(guān)注以及相關(guān)法律、配套法規(guī)的出臺(tái)，建筑工程施工合同制度逐漸受到法學(xué)界的關(guān)注，一批學(xué)者投身到相關(guān)領(lǐng)域的研究和探討中，有關(guān)建筑工程合同制度的專著、譯著、編著和學(xué)術(shù)論文不斷問(wèn)世。綜觀國(guó)內(nèi)有關(guān)建設(shè)工程合同的研究成果可以發(fā)現(xiàn)以下幾點(diǎn)問(wèn)題：（1）研究重制度研究，輕理論研究，多以現(xiàn)行法律規(guī)范為背景，如針對(duì)已被現(xiàn)行法確認(rèn)的突破建設(shè)工程合同相對(duì)性、黑白合同的效力認(rèn)定等方向的研究（2）前述重制度研究，輕理論研究的現(xiàn)狀導(dǎo)致對(duì)理論研究的忽視，反過(guò)來(lái)使許多制度性選題研究未能取得良好的效果（3）突出解釋論的立場(chǎng)，忽視了立法論的研究角度。（4）關(guān)于建設(shè)工程合同法律問(wèn)題的研究重視程度不夠，研究人員以從事工程建設(shè)和工程建設(shè)管理的工程師為主，以防范工程建設(shè)過(guò)程中的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)為主要研究方向，研究視野比較狹隘，集中于建設(shè)工程合同的管理等領(lǐng)域，研究缺乏系統(tǒng)性和法學(xué)視角。在實(shí)務(wù)操作過(guò)程中，上述研究的不足導(dǎo)致我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度產(chǎn)生了大量亟待厘清和解決的問(wèn)題，如在我國(guó)建設(shè)工程法律制度的研究中，尚未形成對(duì)建設(shè)工程合同法律規(guī)范的性質(zhì)、屬性、價(jià)值等基本問(wèn)題的共識(shí)，對(duì)建設(shè)工程合同特殊性的認(rèn)識(shí)和重視不足，對(duì)建設(shè)工程合同在合同法中的地位、建設(shè)工程合同法律規(guī)范中大量存在的強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)與作用、建筑工程合同不同于一般民事合同的解釋原則、默示條款的理解，習(xí)慣和商事慣例的適用等問(wèn)題研究尚淺。在司法審判過(guò)程中，建設(shè)工程合同糾紛專業(yè)性強(qiáng)、主體關(guān)系復(fù)雜、涉及標(biāo)的關(guān)涉經(jīng)濟(jì)民生且絕大多數(shù)數(shù)額巨大的特點(diǎn)，使得建設(shè)工程合同糾紛的司法審判理念和理論原則的把握變得至關(guān)重要，但有關(guān)建設(shè)工程合同糾紛的司法審判理念和理論原則卻沒(méi)有得到應(yīng)有的重視。 二、從商法學(xué)視域思考建設(shè)工程合同法律制度的合理性和必要性 我國(guó)建設(shè)工程合同法律制度出現(xiàn)諸多問(wèn)題的本質(zhì)原因是缺乏理論基礎(chǔ)的支撐和指引。理論基礎(chǔ)的缺位導(dǎo)致規(guī)范定位和規(guī)范配置出現(xiàn)重大缺陷，進(jìn)而導(dǎo)致了理論和實(shí)踐中的一系列問(wèn)題的產(chǎn)生。合同法作為商品經(jīng)濟(jì)的法律形式，是民法的重要組成部分，在英美法系甚至成為與財(cái)產(chǎn)法、侵權(quán)行為法等并列的獨(dú)立法律部門(mén)。在合同法法律制度的發(fā)展、完善過(guò)程中，合同法理論研究的推動(dòng)作用是毋庸置疑的。合同法的基礎(chǔ)理論是合同法立法、法律適用的的核心和靈魂。也正是因?yàn)楹贤ɡ碚搶?duì)合同法無(wú)可替代的作用，使得合同法理論研究成為民法學(xué)中一顆璀璨耀眼的明星。建設(shè)工程合同是我國(guó)合同法明文規(guī)定的有名合同，其適用合同法基本理論是無(wú)可爭(zhēng)議的，但同時(shí)也應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，建設(shè)工程合同與其他一般民事合同相比，其合同法上的共性是存在的，但其特殊性更加突出，這種特殊性從國(guó)家出臺(tái)了數(shù)量眾多的專門(mén)針對(duì)有關(guān)建設(shè)工程合同的行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、地方性法規(guī)和裁判規(guī)則就可見(jiàn)一斑。針對(duì)某一特定類型的合同出臺(tái)如此眾多的法律規(guī)范，這在合同法立法中是獨(dú)一無(wú)二的。這種特殊性具體體現(xiàn)在建設(shè)工程合同主體的嚴(yán)格性、標(biāo)的的特殊性、國(guó)家監(jiān)管的嚴(yán)格性、締約方式的強(qiáng)制性、合同內(nèi)容的專業(yè)性和技術(shù)性、合同款項(xiàng)支付的特殊性、瑕疵擔(dān)保責(zé)任的強(qiáng)制性、與公共利益聯(lián)系的緊密性、實(shí)際操作的復(fù)雜性等諸多方面。在構(gòu)建和理解我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度時(shí)，忽視上述特殊性的存在，必然會(huì)導(dǎo)致合同法律制度的缺陷與不足。正確認(rèn)識(shí)和處理這種特殊性需要基礎(chǔ)理論的支撐與指引。通過(guò)上述分析可以看出合同法的一般理論不能完全有效涵攝這種特殊性。傳統(tǒng)的建設(shè)工程合同法律制度過(guò)度依賴于合同法基礎(chǔ)理論，因此造成了我國(guó)建設(shè)工程合同法律制度基礎(chǔ)理論的嚴(yán)重缺位，導(dǎo)致建設(shè)工程合同法律制度中的每一個(gè)環(huán)節(jié)和節(jié)點(diǎn)就像失去了引線的珍珠項(xiàng)鏈上的珍珠一樣散落無(wú)序，失去了法律制度應(yīng)有的邏輯和層次結(jié)構(gòu)，致使法律的滯后性和不周延性最大程度地暴露出來(lái)，進(jìn)而造成了法律適用的一系列難題。 筆者認(rèn)為，上述問(wèn)題的解決有賴于建設(shè)工程合同基礎(chǔ)理論的重構(gòu)，有賴于對(duì)建設(shè)工程合同的重新思考與定位。筆者在法律實(shí)務(wù)中接觸了一些建設(shè)工程合同糾紛，對(duì)建筑工程合同的訂立、履行過(guò)程中、司法審判過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題有比較深入的了解。在解決這些問(wèn)題的過(guò)程中，常常感覺(jué)到雖然有關(guān)建設(shè)工程合同的法律規(guī)范眾多，但眾多的法律規(guī)范卻仿佛沒(méi)有內(nèi)在的聯(lián)系和銜接，這種法律制度的內(nèi)部是松散的，無(wú)秩序的，在講究法理和法律邏輯、具有博大精深的理論體系的民法領(lǐng)域，這是讓人難以接受的，也是令法官、律師等法律從業(yè)者深感不適的地方，因?yàn)槿鄙倭讼到y(tǒng)的理論支撐，法律從業(yè)者的能動(dòng)性大大降低，甚至?xí)蔀閺姆梢?guī)范中尋章摘句的機(jī)器，追根溯源，之所以實(shí)踐中會(huì)產(chǎn)生這樣的問(wèn)題，基礎(chǔ)理論的缺失是首當(dāng)其沖的重要因素。有鑒于此，在梳理我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)建設(shè)工程合同的法律規(guī)范的基礎(chǔ)上，筆者發(fā)現(xiàn)跳出合同法的窠臼，商法的基礎(chǔ)理論也許可以為建設(shè)工程合同法律制度理論基礎(chǔ)的缺失提供補(bǔ)給， 將商法學(xué)基本理論、原則、理念和國(guó)外有價(jià)值的立法例運(yùn)用到建設(shè)工程合同的研究中去，借鑒商法學(xué)特有的研究方法和理論，研究有關(guān)建設(shè)工程合同法律制度的基本原則、理念和規(guī)范的定位、配置，解決建設(shè)工程合同立法、司法審判過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。 從商法學(xué)的角度反思我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度，有必要對(duì)商法學(xué)的研究作一簡(jiǎn)要回顧。以1992年提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的戰(zhàn)略構(gòu)想為參考坐標(biāo)，中國(guó)開(kāi)始了較大規(guī)模的商事立法活動(dòng)，商法學(xué)研究隨之也進(jìn)入了蓬勃發(fā)展的階段。但是，正如趙旭東教授在商法的困惑與思考中所言商法的內(nèi)容是朦朧的，商法的邊界是模糊的、我們眼觀商法的興旺和繁榮，我們熱衷商法的事業(yè)和發(fā)展，同時(shí)我們也在懷疑著商法，我們知道它的過(guò)去， 但我們卻說(shuō)不清它的現(xiàn)在， 也看不透它的未來(lái)。的確，在日益發(fā)展的背后，商法學(xué)上空仍然籠罩著需要學(xué)者、后進(jìn)去驅(qū)散的迷霧，關(guān)于商法獨(dú)立性的爭(zhēng)論、對(duì)于商事立法模式的選擇與立法體系的構(gòu)建，這些問(wèn)題需要進(jìn)一步的探討與研究。雖然這些問(wèn)題是商法學(xué)的基礎(chǔ)問(wèn)題，但卻不意味著其他有關(guān)商法學(xué)問(wèn)題的解決必須以此為前提。筆者旨在以商法學(xué)學(xué)者已取得廣泛共識(shí)的商法獨(dú)特的理念、原則和規(guī)范體系等理論研究成果為依托反思建設(shè)工程合同法律制度，而不涉及諸如民商合一、民商分立這些宏大且有較大爭(zhēng)議的商法理論命題。 以商法學(xué)的基礎(chǔ)理論為理論背景，透過(guò)商法學(xué)視角重新審視和思考建設(shè)工程合同，有其合理性和科學(xué)性。首先，商法學(xué)的研究對(duì)象、法律規(guī)范和建設(shè)工程合同制度的研究對(duì)象、法律規(guī)范具有高度的一致。商法的主體和建設(shè)工程合同的主體都是運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和專門(mén)技能來(lái)追求實(shí)現(xiàn)營(yíng)利目的法人主體。其次，商法規(guī)范和建設(shè)工程合同法律規(guī)范中都存在大量的強(qiáng)制性規(guī)范，其在本質(zhì)上都是國(guó)家利益和公共利益的深入滲透，其定位和配置原則也應(yīng)是一致的。再次，建設(shè)工程合同具有強(qiáng)烈的商事合同屬性，應(yīng)屬商事合同范疇。建設(shè)工程合同法律制度強(qiáng)調(diào)的交易效率、交易專業(yè)恰恰是商法所具有的特殊價(jià)值。因此，筆者認(rèn)為，將商法學(xué)原理應(yīng)用到建設(shè)工程合同法律制度中在理論上具有合理性和科學(xué)性。 從商法學(xué)角度反思我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度也是十分必要的。對(duì)建設(shè)工程合同的系統(tǒng)化、多角度審思可以為建設(shè)工程合同法律制度提供強(qiáng)大的邏輯化、系統(tǒng)化的理論支撐。如前所述，建設(shè)工程合同與其他一般民事合同相比其特殊性更加明顯，忽視了這種特殊性，則必然會(huì)導(dǎo)致在特殊性存在的地帶合同法基本理論適用的真空。在立法上，形成一方面無(wú)視商事合同和民事合同的區(qū)別將建設(shè)工程合同歸類于一般民事合同并適用承攬合同的規(guī)范作為補(bǔ)充規(guī)定，一方面又規(guī)定了不同于一般民事合同的大量強(qiáng)制性規(guī)范的局面。在司法審判實(shí)踐中，最高法已經(jīng)明確提出商事審判的理念和原則，但對(duì)于商事審判的界定尚不明確，對(duì)于建設(shè)工程合同的審判是否屬于商事審判的范疇尚不明朗。這種規(guī)范定位和規(guī)范配置的缺陷使建設(shè)工程合同的立法和法律適用疑難重重。商法的獨(dú)特理論恰恰能填補(bǔ)這一理論真空地帶，完善建設(shè)工程合同法律制度的理論基礎(chǔ)，為建設(shè)工程合同法律規(guī)范的規(guī)范定位、規(guī)范配置及規(guī)范適用提供理論指導(dǎo)。 理論的發(fā)展有賴于具體實(shí)踐、實(shí)證分析的推動(dòng)，同時(shí)，理論也可以為實(shí)踐的發(fā)展提供強(qiáng)有力的支撐。從商法學(xué)角度反思我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度，不是無(wú)視我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程法律制度的閉門(mén)造車，而恰恰是對(duì)我國(guó)現(xiàn)行法律制度的有力回應(yīng)。如在建設(shè)工程合同領(lǐng)域，我國(guó)先后出臺(tái)了諸多的法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、司法解釋對(duì)建設(shè)工程合同予以規(guī)制，在這些法律規(guī)范中存在大量的強(qiáng)制性規(guī)范。但在建設(shè)工程合同的簽訂、履行過(guò)程和司法審判實(shí)踐中，卻經(jīng)常出現(xiàn)對(duì)這些強(qiáng)制性規(guī)范的性質(zhì)、作用、適用理解和把握的不到位。建設(shè)工程合同主體對(duì)這些強(qiáng)制性規(guī)范的理解不到位導(dǎo)致大量的合同糾紛，司法審判中法官對(duì)法律規(guī)范的理解出現(xiàn)偏差和錯(cuò)誤導(dǎo)致建設(shè)工程合同糾紛審理中法律適用不統(tǒng)一、司法不公的現(xiàn)象，如在合同效力認(rèn)定的審判中就出現(xiàn)對(duì)于合同效力的強(qiáng)制性規(guī)范的理解不同審判不一的現(xiàn)象。如果不對(duì)這些強(qiáng)制性規(guī)范的價(jià)值、社會(huì)實(shí)效進(jìn)行分析，不對(duì)這些規(guī)范的微觀結(jié)構(gòu)和解釋方法進(jìn)行研究，那么正確制定、理解和適用這些強(qiáng)制性法律規(guī)范就會(huì)成為奢談，而商法中恰恰存在著數(shù)量不少的強(qiáng)制性規(guī)范，商法中強(qiáng)制性規(guī)范的配置、適用等問(wèn)題是商法學(xué)的一個(gè)重要命題，將商法學(xué)的理論研究成果運(yùn)用到建設(shè)工程合同強(qiáng)制性規(guī)范在合同訂立、履行、司法審判中出現(xiàn)的問(wèn)題和疑惑的解決中，無(wú)疑會(huì)對(duì)實(shí)踐大有裨益，在合同訂立、履行合同過(guò)程中加強(qiáng)法律對(duì)合同主體的指引作用，防止司法實(shí)踐中認(rèn)識(shí)不一、司法不公現(xiàn)象的發(fā)生。再如，商事合同制度越來(lái)越受到商法學(xué)學(xué)者的重視，特別是在制定商法通則作為我國(guó)商事立法的體系的理論逐漸得到多數(shù)學(xué)者支持的大背景下，商事合同作為商行為的主要體現(xiàn)而愈發(fā)受到重視。建設(shè)工程合同具有強(qiáng)烈的商事合同屬性，應(yīng)該在商事合同制度中對(duì)其予以規(guī)制。從商事合同的視角去審視建設(shè)工程合同實(shí)踐中的相關(guān)問(wèn)題，比如合同主體注意義務(wù)的認(rèn)定、違約責(zé)任歸責(zé)原則的適用、合同抗辯權(quán)的適用、交易效率和交易公平?jīng)_突的衡平等問(wèn)題，很多問(wèn)題就會(huì)迎刃而解。在司法實(shí)踐中，商事審判作為大民事審判格局下的一項(xiàng)獨(dú)立的審判工作已經(jīng)得到了各級(jí)法院的廣泛認(rèn)可，在這種情形下，將建設(shè)工程合同糾紛納入到商事審判的范疇是保證司法公正，保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展的必然選擇。而且，將建設(shè)工程合同與普通民事合同區(qū)分開(kāi)而納入到商事合同的范圍，有助于促進(jìn)合同主體加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與防范，對(duì)促進(jìn)建設(shè)工程領(lǐng)域的交易更加迅捷、安全和穩(wěn)定具有十分重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義。 三、建設(shè)工程合同法律制度商法學(xué)思考路徑 重新思考與定位我國(guó)的建設(shè)工程合同法律制度，即要應(yīng)用商法學(xué)獨(dú)特的理念、原則和規(guī)范體系彌補(bǔ)建設(shè)工程合同法律制度基本理論的缺失，完善建設(shè)工程合同法律制度的規(guī)范定位和規(guī)范配置。針對(duì)建設(shè)工程合同法律制度缺乏理論支撐、立法松散龐雜、缺乏前瞻性等缺陷，提出有關(guān)建設(shè)工程合同法律制度的基本原則、基本理論；研究、解決建設(shè)工程合同法律制度中大量存在的強(qiáng)制性規(guī)范的規(guī)范定位、配置和適用問(wèn)題，比如對(duì)技術(shù)性規(guī)范的作用、性質(zhì)和適用的探討，對(duì)有關(guān)建設(shè)工程合同無(wú)效的強(qiáng)制性規(guī)范的定位及適用的探討；分析論證在理論上將建設(shè)工程合同歸于商事合同的合理性、必要性和可行性，在司法審判中將建設(shè)工程合同糾紛歸于商事審判范疇的合理性、必要性和可行性；分析、解決建設(shè)工程合同簽訂、履行過(guò)程中對(duì)習(xí)慣、商事慣例的認(rèn)定和適用等問(wèn)題。 當(dāng)然商法的基礎(chǔ)理論也不是完善的，相反，商法的基礎(chǔ)理論是極其不發(fā)達(dá)和彰顯的。一直致力于商法學(xué)研究的南京大學(xué)范建教授認(rèn)為當(dāng)今的商法研究關(guān)于公司法、證券法、票據(jù)法等商法具體問(wèn)題的專題性研究取得了很大的進(jìn)展，但對(duì)商法基礎(chǔ)理論缺乏起碼的關(guān)注，或說(shuō)缺乏真正深入地關(guān)于商法理論體系的基礎(chǔ)性研究。相對(duì)于公司法、證券法、票據(jù)法等商法專題的研究，商法基礎(chǔ)理論更具有概括性、抽象性、邏輯性和包容性。從各國(guó)法律發(fā)展的歷史和我國(guó)立法、司法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)中可以看到，商法學(xué)的重大理論問(wèn)題不解決，中國(guó)的商事立法和司法的健康發(fā)展是難以想象的。而且，囿于我國(guó)民商合一的立法現(xiàn)狀，商法在立法和司法中都沒(méi)有與民法區(qū)分而獨(dú)立存在，導(dǎo)致商法學(xué)的基礎(chǔ)理論對(duì)立法、司法實(shí)踐的指導(dǎo)、修正作用大大降低，這也是商法基礎(chǔ)理論的研究和運(yùn)用得不到重視的一