食品防護(hù)評(píng)估表

工廠食品安全防護(hù)評(píng)估表1外部安全1.1.工廠在建筑物外部有哪些適當(dāng)?shù)氖称贩雷o(hù)措施？是否不適用廠區(qū)能否確保阻止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入（例如：通過(guò)鎖住的護(hù)欄、大門(mén)或者入口/出口通道）？在夜晚/清晨建筑物外面是否有足夠的光線對(duì)工廠進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控？緊急出口是否有自動(dòng)上鎖的大門(mén)和/或警報(bào)器？1.2.以下包括鎖、封條等裝置能否確保在不經(jīng)人看守的情況下（如下班后/周末）防止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入？是否不適用外部通道和大門(mén)？窗戶？拖車(卡車)？油罐車開(kāi)口？蓄水池/豎井？1.3工廠是否對(duì)進(jìn)入或暫停在工廠的人和/或車輛有食品防護(hù)程序？是否不適用是否所有的財(cái)產(chǎn)都有一個(gè)受控的或者被監(jiān)視的入口？員工的車輛是否能夠通過(guò)使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分？被授權(quán)允許進(jìn)入的參觀者/客人的車輛是否能夠通過(guò)使用小牌、貼花或是其他一些形式的可視標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分？2內(nèi)部安全2.1.在企業(yè)內(nèi)部是否有食品防護(hù)措施？是否不適用在工廠內(nèi)部是否有緊急照明系統(tǒng)？工廠是否有監(jiān)視安全的攝像機(jī)（閉路電視）？工廠是否有定期檢測(cè)的緊急報(bào)警系統(tǒng)？控制緊急報(bào)警系統(tǒng)裝置的位置是否有明顯標(biāo)識(shí)？所有受限區(qū)域（即：只有被授權(quán)的員工才能進(jìn)入的區(qū)域）是否有明顯標(biāo)識(shí)？是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷售人員、卡車司機(jī)）被限制在非產(chǎn)品區(qū)域，除非有被授權(quán)員工的陪同才能進(jìn)入其他區(qū)域？當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)（包括消防部門(mén)）是否有工廠的布局圖/設(shè)計(jì)圖最新版本？是否有適當(dāng)?shù)臋z查廁所、維修室、個(gè)人儲(chǔ)物柜和儲(chǔ)存區(qū)域以排除可疑包裹的程序？是否定期盤(pán)點(diǎn)潛在的危險(xiǎn)性工器具（如刀）的數(shù)量？是否定期盤(pán)點(diǎn)工廠中安全/敏感區(qū)域的鑰匙的數(shù)量？通風(fēng)系統(tǒng)的構(gòu)造方式是否能夠達(dá)到快速隔離受污染的區(qū)域或房間？2.2以下系統(tǒng)的控制是否限制了未授權(quán)人的進(jìn)入？（例如通過(guò)帶鎖的通道/大門(mén)，或者僅限于授權(quán)人員的進(jìn)入）是否不適用加熱、通風(fēng)和空調(diào)（冷機(jī)）系統(tǒng)？壓縮氣體？供電系統(tǒng)？水系統(tǒng)？消毒系統(tǒng)？現(xiàn)場(chǎng)清潔系統(tǒng)（CIP）或者是其他化學(xué)品集中使用系統(tǒng)？2.3工廠是否使用計(jì)算機(jī)系統(tǒng)來(lái)監(jiān)控加工過(guò)程？是 2.4工廠是否有適合于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的防護(hù)程序？是否不適用進(jìn)入系統(tǒng)是否有密碼保護(hù)？ 計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)是否設(shè)立了防火墻？系統(tǒng)是否使用了最新的病毒檢測(cè)系統(tǒng)3 加工安全工廠的加工過(guò)程采用了以下哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)域僅限于企業(yè)員工和官方檢查人員等經(jīng)過(guò)同意的人員進(jìn)入？是否生產(chǎn)區(qū)域的所有出入口（物流通道、垃圾出口等）都能被有效監(jiān)控并能防止其他人員進(jìn)入？車間配湯房是否僅限于配湯員工及授權(quán)人員進(jìn)入并有措施防止其他工序人員隨意進(jìn)入？車間檢測(cè)室是否僅限于檢測(cè)人員及授權(quán)人員進(jìn)入并有措施防止其他工序人員隨意進(jìn)入？處理和傳送產(chǎn)品、水及其他配料的生產(chǎn)線（傳送帶、傳遞筐等）是否得到監(jiān)控以確保其完整性？ 使用前是否檢查配料的包裝有無(wú)破壞性的痕跡？所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應(yīng)商？所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產(chǎn)品的買主？清洗消毒區(qū)域是否有嚴(yán)格控制并有清洗消毒的控制程序。與食品接觸的內(nèi)包材是否是安全的食品級(jí)材料？外包裝材料是否滿足相關(guān)的運(yùn)輸和存儲(chǔ)安全及質(zhì)量要求？4儲(chǔ)存安全4.1.工廠的儲(chǔ)存區(qū)域采用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否僅限于授權(quán)員工的出入（例如上鎖的通道/大門(mén)或其他）原料、輔料、化學(xué)品等儲(chǔ)存區(qū)域？是否有原輔料的出入庫(kù)日常記錄？是否僅限于授權(quán)員工出入儲(chǔ)存區(qū)域？是否對(duì)儲(chǔ)存設(shè)施進(jìn)行定期安全檢查？是否保存了設(shè)施安全檢查結(jié)果的記錄？是否定期核對(duì)原輔料的庫(kù)存清單與實(shí)際使用量的一致性？產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與包裝是否處于受控狀態(tài)以防止盜竊或是誤用？是否定期核對(duì)半成品、成品庫(kù)存清單與實(shí)際庫(kù)存的一致性，是否有無(wú)理由的增加或減少？ 4.2.工廠的有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如蟲(chóng)鼠消殺用藥、化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）采用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否僅限于指定員工出入工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如農(nóng)藥、化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲(chǔ)藏區(qū)域？是否有有效的措施防止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入化學(xué)品儲(chǔ)藏區(qū)域？是否保存工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品的定期盤(pán)存記錄？是否能夠迅速的檢查出有害物質(zhì)/化學(xué)品在日志清單上的差異不符？是否建立化學(xué)品的領(lǐng)用記錄臺(tái)賬？有害化學(xué)品是否單獨(dú)存放并遠(yuǎn)離生產(chǎn)加工區(qū)？是否有接收和安全儲(chǔ)存有害化學(xué)品的適當(dāng)程序？是否有控制有害化學(xué)品處理的適當(dāng)程序？5運(yùn)輸和接收的安全5.1工廠的運(yùn)輸和接收的操作是否有食品防護(hù)程序？是否不適用運(yùn)送原料、成品或其他用于食品加工的材料的車輛是否上鎖、封條或鉛封？運(yùn)送原料、成品或其他用于食品加工的材料的車輛在其裝貨或卸貨時(shí)是否受到密切的監(jiān)控？5.2工廠在處理發(fā)運(yùn)貨物方面是否有食品防護(hù)程序？是否不適用發(fā)運(yùn)貨物是否采用一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封？發(fā)運(yùn)貨物的鉛封號(hào)是否記錄在運(yùn)輸文件中？5.3.工廠在處理進(jìn)入貨物方面有哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否控制卸貨平臺(tái)以防止未經(jīng)確認(rèn)或未被授權(quán)的貨物進(jìn)入？是否對(duì)于所有進(jìn)入的貨物要求供應(yīng)商提前通知（通過(guò)電話、電郵和傳真）？是否能夠立即調(diào)查運(yùn)輸文件上可疑的更改？是否所有的交貨都根據(jù)預(yù)定交貨單進(jìn)行核對(duì)以確保到貨數(shù)量、品種、標(biāo)簽、標(biāo)識(shí)等是否與相關(guān)單據(jù)一致？在沒(méi)確認(rèn)之前是否禁止那些未事先安排交貨的貨物進(jìn)入工廠？是否接收非工作時(shí)間的交貨？如果在非工作時(shí)間接受交貨，是否需要提前通報(bào)交貨時(shí)間？如果在非工作時(shí)間接受交貨，是否要求被授權(quán)能夠確認(rèn)和接收貨物的人員在場(chǎng)？少于裝載量或是部分載荷發(fā)貨的車輛是否進(jìn)行檢查？是否要求原料、配料和成品的貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封或是有號(hào)碼的鉛封（并且在運(yùn)輸文件上標(biāo)明）？鉛封進(jìn)入前是否進(jìn)行確認(rèn)？是否在收貨平臺(tái)檢查原料、配料和成品貨物有無(wú)蓄意破外的痕跡？監(jiān)管及裝、卸貨人員是否經(jīng)過(guò)有效培訓(xùn)？5.4工廠允許退運(yùn)貨物重回工廠，包括出口貨物的退運(yùn)嗎？是 否（轉(zhuǎn)到問(wèn)題18 水和冰的安全 ）5.5工廠的退運(yùn)貨物有哪些食品防護(hù)程序？是否不適用在補(bǔ)救或返工使用前是否對(duì)所有的退運(yùn)貨物在工廠的指定地點(diǎn)進(jìn)行是否遭蓄意破壞的檢查？是否保存退運(yùn)貨物返工使用的記錄？工廠是否遵守了有關(guān)貨物退運(yùn)的法規(guī)或程序？ 6水的安全工廠水的供應(yīng)使用了下列哪些食品防護(hù)程序？是否不適用是否限制水井的接近（如通過(guò)上鎖的通道/門(mén)或者限于授權(quán)人員進(jìn)入）？是否進(jìn)行加工用水的定期檢測(cè)是否限制飲用水貯水槽的接近？是否限制水的重復(fù)利用系統(tǒng)的接近？是否定期檢查飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞？（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性，等等）是否與當(dāng)?shù)亟】挡块T(mén)達(dá)成協(xié)議確保在城市供水的飲用性出問(wèn)題時(shí)及時(shí)通知到工廠？ 不適用7郵件處理的安全工廠采用以下哪些食品防護(hù)程序來(lái)確保郵件處理的安全？是否不適用郵件處理是否在遠(yuǎn)離工廠食品生產(chǎn)/加工操作的單獨(dú)隔離的房間或設(shè)施？處理郵件工作的人員是否受過(guò)相關(guān)培訓(xùn)？8人員的安全 9.1.工廠采用以下哪些食品防護(hù)程序確保員工遵守安全要求？是否不適用對(duì)所有的將要在敏感的操作線上工作的雇員和承包商（包括長(zhǎng)期的和臨時(shí)的）是否進(jìn)行了背景調(diào)查？是否進(jìn)行了作為所有的工廠員工定向培訓(xùn)一部分的安全程序培訓(xùn)？在廠區(qū)內(nèi)是否通過(guò)某種方式進(jìn)行確認(rèn)/識(shí)別所有的員工、參觀者和承包商（包括建筑工人、清潔工、卡車司機(jī)）？在工作時(shí)間，工廠是否控制員工和承包商進(jìn)入工廠？（例如密碼門(mén)、傳達(dá)室的值班人員、刷卡等）在非工作時(shí)間，工廠是否控制員工和承包商的出入？（例如通過(guò)鑰匙卡或密碼來(lái)限制出入）工廠是否有某種方式限制臨時(shí)員工和承包商（包括建筑工人、清潔工和卡車司機(jī)）在與其工作相關(guān)的區(qū)域內(nèi)工作？是否有某種方式識(shí)別員工的職能/任務(wù)/所在部門(mén)（如相應(yīng)顏色的制服）？管理者對(duì)每個(gè)班次是否都有更新的班次名錄（例如：誰(shuí)缺勤、誰(shuí)頂替、何時(shí)新員工正式進(jìn)入車間）？工廠是否允許在生產(chǎn)區(qū)域存放個(gè)人的物品？ 是否檢查員工的存物柜？是否限制員工和/或參觀者攜帶進(jìn)入工廠的物品（照相機(jī)等）？ 員工在廠區(qū)是否禁止脫掉企業(yè)提供的衣服和保護(hù)性裝備？不適用9 信息安全是否不適用是否建立了嚴(yán)格的保密制度？是否對(duì)加工工藝、產(chǎn)品配方、客戶文件等有嚴(yán)格保密措施？參觀人員是否限制在非保密區(qū)域參觀？對(duì)否對(duì)客戶、供應(yīng)商、訪客建立了聯(lián)系檔案？是否建立緊急情況處理系統(tǒng)？是否有專門(mén)的信息管理部門(mén)或人員負(fù)責(zé)主動(dòng)及時(shí)跟蹤國(guó)內(nèi)外食品安全動(dòng)態(tài)、檢驗(yàn)檢疫項(xiàng)目及限量、國(guó)內(nèi)外相關(guān)體系標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)等10實(shí)驗(yàn)室的安全工廠對(duì)于廠內(nèi)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、設(shè)備和操作采用了以下哪些食品防護(hù)程序？是否不適用工廠實(shí)驗(yàn)室是否建立單獨(dú)的食品防護(hù)計(jì)劃？工廠自身實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否僅限于授權(quán)的人員進(jìn)入？（例如鎖著的門(mén)、通行卡等）是否建立實(shí)驗(yàn)室、化學(xué)品（有毒有害化合物）的管理制度？是否建立檢測(cè)臺(tái)賬、檢測(cè)樣品的保存記錄、樣品保管處理程序？對(duì)檢測(cè)陽(yáng)性結(jié)果是否有操作預(yù)案以及建立陽(yáng)性結(jié)果報(bào)告制度和陽(yáng)性樣品處理措施？是否有措施來(lái)監(jiān)控、儲(chǔ)存和處理活菌株？是否有適當(dāng)?shù)某绦蚪邮詹⑶野踩拇娣旁噭吭噭?、樣品是否分開(kāi)存放？是否有適當(dāng)?shù)某绦蚩刂坪吞幚碓噭?1供應(yīng)鏈的安全是否不適用當(dāng)選擇原料、半成品、包裝材料和標(biāo)簽供應(yīng)商時(shí)，是否考慮其是否實(shí)施食品防護(hù)程序？當(dāng)選擇運(yùn)輸供應(yīng)商時(shí)是否考慮其是否實(shí)施食品防護(hù)程序？供應(yīng)商是否建立產(chǎn)品召回體系，是否有正規(guī)、明晰、明細(xì)的