廣東省股權(quán)投資企業(yè)管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿).doc

附件1廣東省股權(quán)投資企業(yè)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）第一章 總則第一條 為規(guī)范廣東省股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的備案程序和投資運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法等法律法規(guī)，制定本辦法。第二條 本辦法適用于在本省設(shè)立和登記的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的備案、投資運(yùn)作和監(jiān)督管理。第三條 本辦法所稱(chēng)股權(quán)投資，系指投資于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)，主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱(chēng)股權(quán)投資企業(yè)，系指主營(yíng)業(yè)務(wù)為股權(quán)投資的有限責(zé)任公司、股份有限公司和有限合伙企業(yè)等企業(yè)組織。本辦法所稱(chēng)股權(quán)投資企業(yè)的高級(jí)管理人員，系指公司型股權(quán)投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和公司章程約定的其他人員，以及合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人。合伙型股權(quán)投資企業(yè)的普通合伙人為法人或非法人機(jī)構(gòu)的，則該機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員一并視為股權(quán)投資企業(yè)的高級(jí)管理人員。第四條 本辦法所稱(chēng)股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)是指管理股權(quán)投資企業(yè)并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)的管理機(jī)構(gòu)。第五條 省發(fā)展改革部門(mén)負(fù)責(zé)在本省設(shè)立和登記的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的備案和監(jiān)督管理。工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的工商注冊(cè)登記、年檢和監(jiān)督管理。外商投資主管部門(mén)負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的審批和監(jiān)督管理。第二章 備案第六條 在本省工商行政管理部門(mén)登記的股權(quán)投資企業(yè)，除下列情形外，均應(yīng)當(dāng)?shù)绞“l(fā)展改革部門(mén)備案：（一）已經(jīng)按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。（二）資本規(guī)模不足2億元人民幣或者等值外幣。（三）由單個(gè)機(jī)構(gòu)或者單個(gè)自然人全額出資設(shè)立，或者雖然由兩個(gè)及以上投資者出資設(shè)立，但這些投資者均系某一個(gè)機(jī)構(gòu)的全資子機(jī)構(gòu)。（四）其設(shè)立經(jīng)國(guó)務(wù)院或國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)家發(fā)展改革委”）批準(zhǔn)或備案的。前款所稱(chēng)資本規(guī)模，包括投資者已實(shí)際出資及雖未實(shí)際出資但已承諾出資的資本規(guī)模。第七條 股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)由申請(qǐng)備案企業(yè)向所在地地級(jí)以上市發(fā)展改革部門(mén)提出。市發(fā)展改革部門(mén)在收到股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行審查并于15個(gè)工作日內(nèi)將符合要求的轉(zhuǎn)報(bào)省發(fā)展改革部門(mén)。省發(fā)展改革部門(mén)在收到市發(fā)展改革部門(mén)的轉(zhuǎn)報(bào)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)，復(fù)核備案申請(qǐng)文件并于15個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面方式告知申請(qǐng)結(jié)果和辦理相關(guān)手續(xù)。第八條 股權(quán)投資企業(yè)的運(yùn)作管理可以采取委托管理方式，也可以采取自我管理方式。前款所稱(chēng)委托管理方式，系指股權(quán)投資企業(yè)作為委托方，將其資產(chǎn)委托給其他股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)管理。接受委托的股權(quán)投資企業(yè)或者股權(quán)投資管理企業(yè)，統(tǒng)稱(chēng)受托管理機(jī)構(gòu)。前款所稱(chēng)自我管理方式，系指股權(quán)投資企業(yè)通過(guò)組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)管理其資產(chǎn)。第九條 股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（一）股權(quán)投資企業(yè)備案申請(qǐng)書(shū)。（二）股權(quán)投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（三）股權(quán)投資企業(yè)資本招募說(shuō)明書(shū)。（四）股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議。（五）所有投資者簽署的資本認(rèn)繳承諾書(shū)。（六）驗(yàn)資機(jī)構(gòu)關(guān)于所有投資者實(shí)際出資的驗(yàn)資報(bào)告。（七）發(fā)起人關(guān)于股權(quán)投資企業(yè)資本募集是否合法合規(guī)的情況說(shuō)明書(shū)。（八）實(shí)行自我管理的，提交股權(quán)投資企業(yè)高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料；實(shí)行委托管理的，按本辦法第十條規(guī)定提供相關(guān)文件和材料。委托托管機(jī)構(gòu)托管資產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)提交委托托管協(xié)議。（九）律師事務(wù)所出具的關(guān)于本條第（二）至（八）項(xiàng)所涉文件與材料的法律意見(jiàn)書(shū)。第十條 股權(quán)投資企業(yè)實(shí)行委托管理的，應(yīng)當(dāng)在股權(quán)投資企業(yè)申請(qǐng)備案時(shí)將受托管理機(jī)構(gòu)附帶備案。受托管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)附帶備案，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：（一）股權(quán)投資企業(yè)與受托管理機(jī)構(gòu)簽訂的受托管理協(xié)議。（二）受托管理機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。（三）受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議。（四）受托管理機(jī)構(gòu)股東（合伙人）名單及情況介紹、承諾出資協(xié)議和法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告。（五）所有高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷證明材料。（六）開(kāi)展股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)情況及業(yè)績(jī)。第十一條 股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引由省發(fā)展改革部門(mén)另行制定。第三章 運(yùn)作管理第十二條 股權(quán)投資企業(yè)的資本只能向具有風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力的特定對(duì)象募集，不得采取廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式募集，不得向投資者承諾固定回報(bào)。資本繳付可以采取承諾制，即投資者在股權(quán)投資企業(yè)資本募集階段簽署認(rèn)繳承諾書(shū)，在股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作實(shí)施階段，根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議的約定分期繳付出資。股權(quán)投資企業(yè)以股份有限公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過(guò)200人；以有限責(zé)任公司和有限合伙形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人。投資者為集合資金信托、合伙企業(yè)等非法人機(jī)構(gòu)的，實(shí)際投資者人數(shù)應(yīng)打通計(jì)算到最終的自然人和法人機(jī)構(gòu)。第十三條 所有投資者只能以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，且不得接受其他多個(gè)投資者委托認(rèn)繳股權(quán)投資企業(yè)資本。第十四條 股權(quán)投資企業(yè)向自然人募集資金的，自然人應(yīng)向股權(quán)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)提供200萬(wàn)元人民幣以上的金融資產(chǎn)證明。第十五條 股權(quán)投資企業(yè)的投資領(lǐng)域限于非公開(kāi)交易的企業(yè)股權(quán)，投資過(guò)程中的閑置資金只能存放銀行或用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債等固定收益類(lèi)投資產(chǎn)品；投資方向應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和宏觀調(diào)控政策。第十六條 股權(quán)投資企業(yè)的資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)依據(jù)股權(quán)投資企業(yè)公司章程或者合伙協(xié)議的約定，合理分散投資，降低投資風(fēng)險(xiǎn)。第十七條 股權(quán)投資企業(yè)對(duì)關(guān)聯(lián)方的投資，其投資決策應(yīng)當(dāng)實(shí)行關(guān)聯(lián)方回避制度，并在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。對(duì)關(guān)聯(lián)方的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，由股權(quán)投資企業(yè)投資者根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，在股權(quán)投資企業(yè)的公司章程或者合伙協(xié)議以及委托管理協(xié)議、委托托管協(xié)議中約定。第十八條 股權(quán)投資企業(yè)不得為被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。第十九條 股權(quán)投資企業(yè)可以在公司章程或者合伙協(xié)議中約定有限的存續(xù)期限。第二十條 股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備以下條件：（一）具有完善的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險(xiǎn)防范等制度。（二）管理團(tuán)隊(duì)具有股權(quán)投資、資本運(yùn)作、企業(yè)重組等行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備受托管理出資人資本的能力。有至少3名具備2年以上股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任，其中，至少有1名高級(jí)管理人員具備5年以上股權(quán)投資或經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)。（三）具有合格的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范措施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（四）主要出資人和主要高級(jí)管理人員資信良好。第二十一條 股權(quán)投資企業(yè)采取委托管理方式的，受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其與股權(quán)投資企業(yè)簽署的委托管理協(xié)議，履行下列職責(zé)：（一）制定和實(shí)施投資方案，并對(duì)所投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理。（二）積極參與制定所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。（三）定期或者不定期向股權(quán)投資企業(yè)披露股權(quán)投資企業(yè)投資運(yùn)作等方面的信息。定期編制會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)審核后，向股權(quán)投資企業(yè)報(bào)告。（四）委托管理協(xié)議約定的其他職責(zé)。股權(quán)投資企業(yè)可以根據(jù)股權(quán)投資企業(yè)委托管理協(xié)議等相關(guān)約定，定期或者不定期對(duì)股權(quán)投資企業(yè)的投資運(yùn)作情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。第二十二條 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待其所管理的不同股權(quán)投資企業(yè)的財(cái)產(chǎn)，不得利用股權(quán)投資企業(yè)財(cái)產(chǎn)為股權(quán)投資企業(yè)以外的第三人牟取利益。對(duì)不同的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置不同的賬戶(hù)，實(shí)行分賬管理。第二十三條 有下列情形之一的，股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退任：（一）受托管理機(jī)構(gòu)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。（二）受托管理機(jī)構(gòu)喪失管理能力或者嚴(yán)重?fù)p害股權(quán)投資企業(yè)投資者利益的。（三）按照委托管理協(xié)議約定，持有一定比例以上股權(quán)投資企業(yè)份額的股權(quán)投資企業(yè)投資者要求受托管理機(jī)構(gòu)退任的。（四）委托管理協(xié)議約定受托管理機(jī)構(gòu)退任的其他情形。第二十四條 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程或者合伙協(xié)議等法律文件，應(yīng)當(dāng)載明業(yè)績(jī)激勵(lì)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，并約定相關(guān)投資運(yùn)作的決策程序。第二十五條 股權(quán)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)為外商獨(dú)資或者中外合資的，應(yīng)當(dāng)由在境內(nèi)具有法人資格的托管機(jī)構(gòu)托管該股權(quán)投資企業(yè)的資產(chǎn)。第四章 監(jiān)管與行業(yè)自律第二十六條 股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本辦法到省發(fā)展改革部門(mén)備案，并接受省發(fā)展改革部門(mén)及所在地地級(jí)以上市發(fā)展改革部門(mén)的監(jiān)管。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向省發(fā)展改革部門(mén)及所在地地級(jí)以上市發(fā)展改革部門(mén)提交年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。投資運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生下列重大事件的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向省發(fā)展改革部門(mén)及所在地地級(jí)以上市發(fā)展改革部門(mén)報(bào)告：（一）修改股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)的公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等文件。（二）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)增減資本或者對(duì)外進(jìn)行債務(wù)性融資。（三）股權(quán)投資企業(yè)或者其受托管理機(jī)構(gòu)分立與合并。（四）受托管理機(jī)構(gòu)或者托管機(jī)構(gòu)變更，包括受托管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員變更及其他重大變更事項(xiàng)。（五）股權(quán)投資企業(yè)解散、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)。第二十七條 股權(quán)投資企業(yè)出現(xiàn)下列情形，可以申請(qǐng)注銷(xiāo)備案：（一）解散；（二）主營(yíng)業(yè)務(wù)不再是股權(quán)投資業(yè)務(wù)；（三）另行按照創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法備案為創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二十八條 省發(fā)展改革部門(mén)及所在地地級(jí)以上市發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，建立健全股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)，完善相關(guān)信息披露制度。股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)未備案的，所在地地級(jí)以上市發(fā)展改革部門(mén)應(yīng)當(dāng)督促其在20個(gè)工作日內(nèi)向管理部門(mén)申請(qǐng)辦理備案手續(xù)；拒不備案的，應(yīng)當(dāng)將其作為“規(guī)避備案監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過(guò)省發(fā)展改革部門(mén)門(mén)戶(hù)網(wǎng)站，向社會(huì)公告。對(duì)已經(jīng)完成備案的股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，對(duì)備案股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)是否遵守第二、第三章各條款規(guī)定，進(jìn)行年度檢查。在必要時(shí)，可以通過(guò)信函、電話(huà)詢(xún)問(wèn)、走訪(fǎng)、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)等方式，了解股權(quán)投資企業(yè)及其受托管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作管理情況。對(duì)運(yùn)作管理不符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)督促其在6個(gè)月內(nèi)改正；逾期沒(méi)有改正的，應(yīng)將其作為“運(yùn)作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)和受托管理機(jī)構(gòu)”，通過(guò)省發(fā)展