證券投資學(xué)期末考試綜合練習(xí)及答案.doc

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葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀蚅蝿膁膂蟻蝿芄蒈薇螈羃芁蒃螇肆蒆螂螆膈艿蚈裊芀蒄薄襖羀芇蒀袃肂蒃莆袃芅芆螄袂羄薁蝕袁肇莄薆袀腿蕿蒂衿芁莂螁羈羈膅蚇羇肅莀薃羇膅膃葿羆羅荿蒅羅肇節(jié)螃羄膀蕆蠆羃節(jié)芀薅羂羂蒅蒁肁肄羋螀肁膆蒄蚆肀艿芆薂聿肈蒂薈蚅膁蒞蒄蚅芃薀螃蚄羃莃蚈蚃肅薈薄螞膇莁蒀螁芀膄蝿螀罿莀 證券投資學(xué)課程復(fù)習(xí)要點(diǎn)基本題型：名詞解釋（每題5分，共15-20分）；選擇題（每題2分，共20分）；判斷題（每題1分，共10-20分）；計(jì)算題（共20-30分）；簡(jiǎn)答題（每題5分，共15-20分）；論述題（共20-30分）。綜合練習(xí)一、名詞解釋1、有價(jià)證券2、內(nèi)幕交易 3、貼現(xiàn)債券4、歐洲債券5、期貨合約6、LOF和ETF7、資本證券8、市盈率9、外盤10、內(nèi)盤11、平衡型基金12、貨幣基金13、IPOs14、QDII15、QFII16、指數(shù)基金17、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)18、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)19、股指期貨20、套期保值21、公司型基金22、金融期權(quán)23、股指期貨24、開(kāi)放式基金25、封閉式基金26、賣空27、買空二、簡(jiǎn)答題：1、簡(jiǎn)述有價(jià)證券的分類及有價(jià)證券的特征2、簡(jiǎn)述股票、債券、基金三者的異同3、簡(jiǎn)述普通股股東的權(quán)利與義務(wù)4、簡(jiǎn)述優(yōu)先股股票的種類與特征5、簡(jiǎn)述封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別6、什么是指數(shù)基金？它有什么優(yōu)點(diǎn)？7、比較外國(guó)債券與歐洲債券的異同。8、簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的功能和我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史。9、證券市場(chǎng)監(jiān)管的三公原則制的是什么？證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括哪些？10、證券交易程序包括哪些基本步驟？11、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的內(nèi)容、方法與步驟？12、基本面分析與技術(shù)面分析的優(yōu)缺點(diǎn)？13、什么是信用交易？簡(jiǎn)述其基本特點(diǎn)14、基金有哪些基本種類？15、簡(jiǎn)述期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別。三、填空題：1、按照證券性質(zhì)的不同，可以將證券分為_(kāi)、_以及_.2、在我國(guó)，證券公司可以分為_(kāi)和_，綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)經(jīng)紀(jì)類證券公司的最低注冊(cè)資本為_(kāi)。3、有價(jià)證券通常被分為三大類：_、_、_。4、按照發(fā)行主體的不同可以將有價(jià)證券分為_(kāi)、_、_。5、貨幣證券包括_、支票、_及本票等。6、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：_、_、_資產(chǎn)管理等。7、證券的發(fā)行一般有兩種選擇，_和_。 8、金融市場(chǎng)除了包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，還包括_和_ 9、股票是一種_，票據(jù)是_。10、股份募集設(shè)立分為_(kāi)和_兩種方式。11、根據(jù)所代表的股東權(quán)利劃分，股票可以分為_(kāi)和_。12、股票的_又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)。 13、_是股份有限公司發(fā)行的最普通、最重要的股票種類。14、根據(jù)是否可以參加公司利潤(rùn)分配來(lái)劃分，優(yōu)先股可分為_(kāi)和_。15、N股是指公司注冊(cè)在_，上市地則在_的外資股。16、外資股可分為_(kāi)和_。17、有價(jià)證券具有_、_收益性和_的特征。18、證券市場(chǎng)包括_和_。19、債券的發(fā)行價(jià)格高于票面金額時(shí)，稱為_(kāi)；當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格低于票面金額時(shí)，成為_(kāi)；當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格等于票面金額時(shí)，稱為_(kāi)。20、債券償還期在_的稱為短期債券；償還期在_的稱為中期債券；償還期在_的稱為長(zhǎng)期債券。21、償還期限越長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性越差，其_應(yīng)該高些。22、債券的市場(chǎng)價(jià)格與利率呈_變化。市場(chǎng)利率_，債券價(jià)格下降，收益率_。23、按發(fā)行主體分債券可分為_(kāi)、_及_。24、按債券形態(tài)分債券可分為_(kāi)、_及_。25、基金按照發(fā)起和設(shè)立方式的不同，基金證券可分為_(kāi)和_兩種。26、無(wú)論哪類基金，其發(fā)起人和投資人都不直接從事基金的運(yùn)作，而是_運(yùn)作。27、一般認(rèn)為基金證券是風(fēng)險(xiǎn)_股票，收益_債券的有價(jià)證券。28、根據(jù)投資目標(biāo)分，基金可分為_(kāi)、收入型基金、_。29、根據(jù)投資對(duì)象分，基金主要可分為_(kāi)、股票基金、_、_等。 四、單項(xiàng)選擇題 1、按照證券性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、（ ）及有價(jià)證券。 A、貨幣證券 B、資本證券 C、憑證證券 D、財(cái)物證券 2、狹義的有價(jià)證券通常是指（ ） A、憑證證券 B、貨幣證券 C、貨物證券 D、資本證券3、按照所體現(xiàn)內(nèi)容的不同，有價(jià)證券包括貨幣證券、貨物證券和（ ）。 A、金融證券 B、資本證券 C、政府證券 D、公司證券4、（ ）屬于資本證券？ A、銀行券 B、棧單 C、票據(jù) D、公司債券5、根據(jù)由我國(guó)公司法規(guī)定，設(shè)立股份有限公司（除國(guó)有企業(yè)改建為股份有限公司的），其發(fā)起人應(yīng)在（）以上。 A、2人 B、5人 C、8人 D、10人 6、股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)中不包括（ ） A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、董事長(zhǎng) D、經(jīng)理 7、（ ）是股份有限公司的最高決策機(jī)構(gòu)。 A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、經(jīng)理 8、（）是股份有限公司的執(zhí)行機(jī)關(guān)。 A、股東大會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、董事長(zhǎng) D、董事會(huì) 9、股票屬于（ ） A、貨幣證券 B、商品證券 C、資本證券 D、財(cái)物證券 10、根據(jù)股票所代表的股東權(quán)利劃分，股票可以分為（ ） A、記名股票和飛機(jī)名股票 B、有面值股票和無(wú)面值股票 C、表決權(quán)股票和無(wú)表決權(quán)股票 D、普通股和優(yōu)先股 11、在股份有限公司解散、破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，普通股股東（ ）優(yōu)先股股東分配剩余資產(chǎn)。 A、先于 B、同時(shí)于 C、后于 D、不確定 12、公司職工認(rèn)購(gòu)的股份不得超過(guò)向社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的（ ） A、5% B、10% C、15% D、25%13、如果預(yù)計(jì)市場(chǎng)利率趨于上升，則應(yīng)多發(fā)行（ ） A、短期債券 B、中期債券 C、長(zhǎng)期債券 D、短、中、長(zhǎng)期債券均可14、券面上不附有息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于票面價(jià)值的價(jià)格出售，到期按票面價(jià)值償還本金的一種債券被稱為（ ） A、貼水債券 B、附息債券 C、憑證式債券 D、累進(jìn)利率債券15、中國(guó)在日本發(fā)行的以美元標(biāo)價(jià)的債券稱為（ ） A、日本債券 B、歐洲債券 C、外國(guó)債券 D、揚(yáng)基債券16、（ ）債券不可上市流通 A、實(shí)物債券 B、憑證式債券 C、記賬式債券 D、附息式債券17、投資基金的營(yíng)運(yùn)是由（ ）進(jìn)行。 A、基金管理人 B、基金受益人 C、基金托管人 D、投資者18、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（ ） A、所有者和經(jīng)營(yíng)者 B、委托與受托 C、經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管 D、托管與監(jiān)管 19、入世后，我國(guó)將允許外商持有我國(guó)投資基金的33%，三年后持股比例可達(dá)到（ ） A、40% B、49% C、51% D、80% 20、下列（ ）不是指數(shù)基金的優(yōu)點(diǎn)？ A、管理費(fèi)用相對(duì)較低 B、監(jiān)控管理工作比較簡(jiǎn)單 C、延遲納稅 D、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大21、作為基金托管人，其實(shí)收資本應(yīng)不少于（ ）億元。 A、80 B、50 C、90 D、10022、綜合類證券公司的最低注冊(cè)資本為（ ） A、5000萬(wàn)元 B、5億元 C、1億元 D、1000萬(wàn)元23、（ ）是經(jīng)紀(jì)類證券公司不能從是的業(yè)務(wù)？ A、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B、代收代付股息 C、證券承銷業(yè)務(wù) D、代銷政府債券24、（ ）是交易所內(nèi)為傭金經(jīng)紀(jì)商所雇傭，在傭金經(jīng)紀(jì)商業(yè)務(wù)繁忙或期代理業(yè)務(wù)發(fā)生困難時(shí)，代其進(jìn)行買賣證券并收取傭金的經(jīng)紀(jì)人。 A、場(chǎng)上經(jīng)紀(jì)商 B、傭金經(jīng)紀(jì)商 C、債券經(jīng)紀(jì)商 D、股票經(jīng)紀(jì)商25、零股交易是指每筆交易不足（ ）股的股票。 A、50 B、80 C、30 D、10026、（ ）是指證券登記清算機(jī)構(gòu)根據(jù)證券市場(chǎng)電子化運(yùn)作要求，將投資者用有的股權(quán)用電腦帳的形式進(jìn)行登錄。 A、實(shí)物股票托管 B、證券轉(zhuǎn)托管 C、股權(quán)托管 D、債券實(shí)物保管27、根據(jù)證券法，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)（ ）以上。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年28、公司的內(nèi)幕信息不包括（ ） A、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C、公司的董事長(zhǎng)變更 D、公司從海外引進(jìn)一位部門經(jīng)理29、（ ）不是上市公司持續(xù)型信息披露應(yīng)該包括的內(nèi)容？ A、年度報(bào)告 B、臨時(shí)性報(bào)告 C、季度報(bào)告 D、上市公告書30、一般性，如果債券的流動(dòng)性強(qiáng)，安全性高，則其收益率通常（ ） A、較高 B、無(wú)法預(yù)測(cè) C、處于中等水平 D、較低31、我們常用以下哪個(gè)概念表示股票的真正投資價(jià)值：（） A、股票的票面價(jià)值 B、股票的賬面價(jià)值 C、股票的內(nèi)在價(jià)值 D、股票的發(fā)行價(jià)格 32、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：（） A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn) C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、違約風(fēng)險(xiǎn) 33、經(jīng)濟(jì)周期屬于以下哪類風(fēng)險(xiǎn)：（） A、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn) B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 34、以下哪個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)周期分析的先行指標(biāo)：（ ） A、國(guó)民生產(chǎn)總值 B、CPI C、失業(yè)率 D、PMI指數(shù)35、通過(guò)股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避（ ） A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、交易風(fēng)險(xiǎn)36、資產(chǎn)負(fù)債率是反映上市公司（）的指標(biāo)。 A償債能力 B資本結(jié)構(gòu)C經(jīng)營(yíng)能力 D獲利能力 37對(duì)于帶有上下影線的陰線，（ ）空方實(shí)力最強(qiáng)？A上影線較長(zhǎng)，下影線較短，陰線實(shí)體較長(zhǎng)B上影線較短，下影線較長(zhǎng)，陰線實(shí)體較短C上影線較長(zhǎng)，下影線較短，陰線實(shí)體較短D上影線較短，下影線較長(zhǎng)，陰線實(shí)體較短38“熨平”經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期的貨幣政策應(yīng)該以買賣（）為對(duì)象。 A企業(yè)債券 B農(nóng)產(chǎn)品C外匯 D政府債券 39、甲股票的每股收益為1元,市盈率水平為15,那么該股票的價(jià)格是（） A.15元B.13元 C.20元D.25元 40、就單根K線而言,反映多方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是() A.大十字星 B.帶有較長(zhǎng)上影線的陽(yáng)線 C.光頭光腳大陰線 D.光頭光腳大陽(yáng)線 41、就單根K線而言,反映空方占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的K線形狀是() A.大十字星 B.帶有較長(zhǎng)上影線的陽(yáng)線 C.光頭光腳大陰線 D.光頭光腳大陽(yáng)線 42、對(duì)于帶有上下影線的陰線，（ ）多方實(shí)力較強(qiáng)？A上影線較長(zhǎng)，下影線較短，陰線實(shí)體較長(zhǎng)B上影線較短，下影線較長(zhǎng)，陰線實(shí)體較短C上影線較長(zhǎng)，下影線較短，陰線實(shí)體較短D上影線較短，下影線較長(zhǎng)，陰線實(shí)體較短43、從收益分配的角度看，（ ）A、普通股先于優(yōu)先股B、公司債券在普通股之后C、普通股在優(yōu)先股之后D、根據(jù)公司具體情況，可自行決定。44、值衡量的風(fēng)險(xiǎn)是（ ）A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、有時(shí)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，有時(shí)是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D. 既不是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，也不是非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)45、通過(guò)股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避（ ） A、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) C、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D、交易風(fēng)險(xiǎn)46、期權(quán)的賣方（ ）A、有權(quán)利無(wú)義務(wù) B、理論上可以收益無(wú)限C、最大的盈利就是期權(quán)費(fèi) D、無(wú)需繳納保證金在交易所47、以下哪個(gè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)周期分析的先行指標(biāo)：（） A、國(guó)民生產(chǎn)總值 B、CPI C、失業(yè)率 D、PMI指數(shù)48、凡在期權(quán)合約的有效期內(nèi)任何一天買方都可行使自己的權(quán)利，這種規(guī)則通常被稱為（ ）。A、買入期權(quán) B、賣出期權(quán)C、歐式期權(quán) D、美式期權(quán)49、相關(guān)系數(shù)r=-1意味著（ ）A、兩種證券之間具有完全正相關(guān)性 B、兩種證券之間相關(guān)性稍差C、兩種證券之間風(fēng)險(xiǎn)可以完全抵消 D、兩種證券組合的風(fēng)險(xiǎn)很大50、下列（ ）k線的收盤價(jià)=開(kāi)盤價(jià)=最高價(jià)。A、T型 B、倒T型C、十字型 D、光頭光腳陽(yáng)線五、多選題： 1、股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)包括（ ）。 A、股東大會(huì) B、董事會(huì) C、監(jiān)事會(huì) D、董事長(zhǎng) E、經(jīng)理2、按照證券性質(zhì)的不同，可以將證券市場(chǎng)分為（ ） A、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng) B、場(chǎng)外市場(chǎng) C、交易市場(chǎng) D、股票市場(chǎng) E、債券市場(chǎng)3、債券按形態(tài)的不同，可以分為（ ） A、實(shí)物債券 B、憑證式債券 C、折實(shí)債券 D、記賬式債券4、（ ）是期貨合約包括的內(nèi)容？ A、最后交易日 B、交割日期 C、交割地點(diǎn) D、每日波動(dòng)幅度 E、價(jià)格5、（ ）是封閉式基金的特點(diǎn)？ A、基金規(guī)模固定 B、在交易所上市交易 C、價(jià)格與其單位基金資產(chǎn)凈值有必然的聯(lián)系 D、可以做期限較長(zhǎng)的投資六、計(jì)算：1、北新建材(000786)配股前總股本為15500萬(wàn)股,其中法人股為11000萬(wàn)股,流通股4500萬(wàn)股,1998年配股比例為10配3,配股價(jià)為9元,股權(quán)登記日為1998年8月20日,除權(quán)日為次日,登記日收盤價(jià)為15.39元。其除權(quán)價(jià)？2、某公司上年度稅后利潤(rùn)4520.30萬(wàn)元，上年初總股本7000萬(wàn)股，6月份有一次分紅派送行為，為10送2派現(xiàn)3元,股權(quán)登記日的收盤價(jià)為25元。如果目前該股的股票價(jià)格為18.80元，請(qǐng)計(jì)算該股的除權(quán)除息價(jià)及目前的市盈率。3某證券投資組合有四種股票，經(jīng)過(guò)研究四種股票在不同時(shí)期可能獲得的收益率及不同的市場(chǎng)時(shí)期可能出現(xiàn)的概率如下表，請(qǐng)計(jì)算：（1）每只股票預(yù)期收益率；（2）如果四只股票在證券投資組合中所占的權(quán)重分別為10%，20%，30%，40%，請(qǐng)計(jì)算此證券投資組合的預(yù)期收益率和標(biāo)準(zhǔn)差。不同時(shí)期出現(xiàn)概率可 能 的 收 益 率ABCD市場(chǎng)火爆0.2030%20%25%30%市場(chǎng)較好0.2535%30%40%35%市場(chǎng)盤整0.3010%10%20%20%情況糟糕0.156%5%10%5%4、某人買入某股票看漲期權(quán)和同品種股票看跌期權(quán)各一份，假如目前該股市價(jià)為20元，看漲期權(quán)合約期權(quán)費(fèi)3元，協(xié)定價(jià)22元，看跌期權(quán)合約期權(quán)費(fèi)2元，協(xié)定價(jià)18元，請(qǐng)對(duì)該投資者的盈虧情況加以分析。5某人買進(jìn)一份看漲期權(quán)，有效期3個(gè)月。當(dāng)時(shí)該品種市場(chǎng)價(jià)格為20元。按協(xié)約規(guī)定，期權(quán)買方可在3個(gè)月中的任何一天以協(xié)定價(jià)格22元執(zhí)行權(quán)力，期權(quán)費(fèi)為每股1元。若干天后，行情上升到26元，期權(quán)費(fèi)也上升到每股3元，問(wèn)該投資者如何操作能夠獲利最大（從投資收益率角度考慮）。6、某投資者擁有3只股票組成的一個(gè)資產(chǎn)組合，這批股票在2010年10月29日的市值為200萬(wàn)元，當(dāng)天，2011年3月到期的IF1103合約報(bào)價(jià)為3500點(diǎn)，每一指數(shù)點(diǎn)的價(jià)值為300元；并且得知這3種股票的值分別為1.05、0.92、1.15，每種股票的投資比重分別為20%、45%、35%。由于他預(yù)計(jì)未來(lái)幾個(gè)月內(nèi)股票行市將下跌，為保障其持有的股票價(jià)值，決定用滬深300股票指數(shù)期貨進(jìn)行保值交易。請(qǐng)問(wèn)：1、該投資者應(yīng)該采用哪種套期保值策略？應(yīng)如何進(jìn)行具體操作？2、假設(shè)到2010年11月25日，他持有的股票市值為160萬(wàn)元，當(dāng)天該投資者在3000點(diǎn)時(shí)對(duì)沖平倉(cāng)其持有的全部IF1103合約。該投資者的盈虧情況如何。8、某公司在2008年2月20日以面值1000元發(fā)行一種5年期債券，票面利率為10%，每年在6月30日付息一次，某人在2010年11月20日以1005元的價(jià)格買入100張，請(qǐng)問(wèn)： （1）如果這個(gè)人持有到期，他一共得到多少利息？（2）如果這個(gè)人持有到期，他的年收益率為多少？（3）如果這個(gè)人在2011年5月20日，以每張1002元的價(jià)格出售，他的持有期年收益率為多少？證券投資基礎(chǔ)知識(shí)部分參考答案一、略二、略三、1、按照證券性質(zhì)的不同，可以將證券分為證據(jù)證券、憑證證券以及有價(jià)證券。2、在我國(guó)，證券公司可以分為_(kāi)綜合類券商_和_經(jīng)紀(jì)類券商_，綜合類證券公司注冊(cè)資本最低限額為_(kāi)5億元人民幣_(tái)經(jīng)紀(jì)類證券公司的最低注冊(cè)資本為_(kāi)5000萬(wàn)元人民幣_(tái)。3、有價(jià)證券通常被分為三大類：_商品證券、貨幣證券、資本證券_。4、按照發(fā)行主體的不同可以將有價(jià)證券分為政府證券、金融證券和公司證券。5、貨幣證券包括_匯票、支票、_期票_及本票等。6、證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：承銷、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、資產(chǎn)管理等。7、證券的發(fā)行一般有兩種選擇，_公募_和_私募_。 8、金融市場(chǎng)除了包括貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，還包括_外匯市場(chǎng)和_黃金市場(chǎng)_ 9、股票是一種證權(quán)證券，票據(jù)是設(shè)權(quán)證券。10、股份募集設(shè)立分為定向募集和社會(huì)募集兩種方式。11、根據(jù)所代表的股東權(quán)利劃分，股票可以分為普通股股票和優(yōu)先股股票。12、股票的_賬面價(jià)值_又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)。 13、_普通股_是股份有限公司發(fā)行的最普通、最重要的股票種類。14、根據(jù)是否可以參加公司利潤(rùn)分配來(lái)劃分，優(yōu)先股可分為分配優(yōu)先股和不參加分配優(yōu)先股。15、N股是指公司注冊(cè)在境內(nèi)，上市地則在美國(guó)紐約的外資股。16、外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。17、有價(jià)證券具有產(chǎn)權(quán)性、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性的特征。18、證券市場(chǎng)包括證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。19、債券的發(fā)行價(jià)格高于票面金額時(shí)，稱為溢價(jià)發(fā)行；當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格低于票面金額時(shí)，成為折價(jià)發(fā)行；當(dāng)債券發(fā)行價(jià)格等于票面金額時(shí)，稱為平價(jià)發(fā)行。20、債券償還期在1年以內(nèi)的稱為短期債券；償還期在1到10年的稱為中期債券；償還期在10年以上的稱為長(zhǎng)期債券。21、償還期限越長(zhǎng)的債券，流動(dòng)性越差，其利率水平應(yīng)該高些。22、債券的市場(chǎng)價(jià)格與利率呈反方向變化。市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格下降，收益率增加。23、按發(fā)行主體分債券可分為政府債券、金融債券及公司債券。24、按債券形態(tài)分債券可分為實(shí)物債券、憑證式債券及記賬式債券。25、基金按照發(fā)起和設(shè)立方式的不同，基金證券可分為基金受益證券和基金股票兩種。26、無(wú)論哪類基金，其發(fā)起人和投資人都不直接從事基金的運(yùn)作，而是委托管理人運(yùn)作。27、一般認(rèn)為基金證券是風(fēng)險(xiǎn)低于股票，收益高于債券的有價(jià)證券。28、根據(jù)投資目標(biāo)分，基金可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金、平衡型基金。29、根據(jù)投資對(duì)象分，基金主要可分為_(kāi)貨幣基金、股票基金、債券基金_、_混合基金