廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)科室風(fēng)險分析查找表(辦公室).doc

表二：廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)科室風(fēng)險分析查找表單位（科室）辦公室 、財會室 （蓋章）主要工作項目公文辦理、印鑒使用、檔案管理、保密工作、機關(guān)資產(chǎn)管理、公務(wù)接待、車輛管理、財務(wù)管理。重點工作環(huán)節(jié)1、來文辦理：來文登記交領(lǐng)導(dǎo)批示傳閱辦理歸檔。2、發(fā)文辦理：科室擬定初稿交局辦公室送局長簽批文件編號文件印制發(fā)文。3、印鑒使用：分管局長簽字印鑒保管人員蓋章。4、檔案管理：檔案收集歸檔分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)查閱。5、公務(wù)接待: 由站室提出接待申請報分管局長批準(zhǔn)同意按照接待標(biāo)準(zhǔn)由辦公室統(tǒng)一接待。6、印鑒使用：分管局長簽字印鑒保管人員蓋章。7、機關(guān)資產(chǎn)管理:登記各站室使用。8、車輛管理：由各用車站站長申請報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)辦公室派車。9、財務(wù)管理局長簽字報銷。風(fēng)險點分析及風(fēng)險等級（高、中、低）1、來文辦理：未及時登文、擬辦，造成因未按期辦理重要公文而嚴(yán)重影響工作。領(lǐng)導(dǎo)外出不能及時閱批公文時，未將公文復(fù)印件及時送交相關(guān)股室，造成公文辦理延誤。（ 風(fēng)險等級：中）2、發(fā)文辦理：未嚴(yán)格執(zhí)行行文須由局行政“一把手”簽發(fā)，造成嚴(yán)重影響和無法彌補的損失。局辦公室履行了手續(xù)并接手承辦的涉密發(fā)文，未按機要渠道傳送涉密文件，造成重大泄密事件。（風(fēng)險等級：中）3、未見主管財務(wù)局長簽批的發(fā)票，加蓋財務(wù)印鑒，造成單位資金流失。（風(fēng)險等級：高）4、未認真核對公文簽發(fā)權(quán)限、簽發(fā)意見，錯誤使用印鑒，導(dǎo)致工作損失。（風(fēng)險等級：高）5、職工及家屬、子女要求出具證明等，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)使用印鑒導(dǎo)致矛盾發(fā)生的。（風(fēng)險等級：低）5、未按相關(guān)規(guī)定及時歸檔案，造成無法及時查閱檔案，給工作造成一定影響。未經(jīng)批準(zhǔn)提供檔案查閱及檔案資料原件復(fù)印件，給局行政工作造成重要影響。（風(fēng)險等級：低）6、未宣傳學(xué)習(xí)保密法，思想松懈。為涉密計算機安裝網(wǎng)線未按規(guī)定處理公用計算機等電子產(chǎn)品硬盤，導(dǎo)致泄密事件。（風(fēng)險等級：中）7、按政府采購程序采購，審核把關(guān)不嚴(yán)，違反規(guī)定采購，局資產(chǎn)登記。（風(fēng)險等級：中）8、超范圍接待；超標(biāo)準(zhǔn)接待；不該公務(wù)接待的接待，浪費現(xiàn)象嚴(yán)重。（風(fēng)險等級：中）9、公車私用，管理不嚴(yán)，責(zé)任心不強，造成交通事故、人員財產(chǎn)損失，調(diào)派不合理。（風(fēng)險等級：中）10、駕駛員弄虛作假，向加油站、修理廠索要財物或回扣；浪費現(xiàn)象嚴(yán)重；超標(biāo)準(zhǔn)裝飾車輛。（風(fēng)險等級：低）11、財務(wù)資金管理監(jiān)督不力，審核把關(guān)不嚴(yán)，造成損失；管理松懈，不嚴(yán)格執(zhí)行財經(jīng)制度；票據(jù)監(jiān)管審核審核監(jiān)督不到位，造成國家集體利益受損；未按有關(guān)財務(wù)管理制度規(guī)定虛報、冒領(lǐng)，拉用公款，公私不分。（風(fēng)險等級：高）制度機制： 1、單位內(nèi)部管理不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、缺乏時效性；未能根據(jù)改革發(fā)展和新形勢的需要，及時完善和認真執(zhí)行各項制度。（風(fēng)險等級：中）2、對人、財、物、事的決策管理方面不能嚴(yán)格落實相關(guān)制度規(guī)定，可能出現(xiàn)管理混亂，工作失誤，甚至失職、瀆職等違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象。（風(fēng)險等級：高）3、沒有及時制定相關(guān)制度，部分機制缺乏相互支撐，相互制約，致使在管理過程中存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。（風(fēng)險等級：中）外部環(huán)境