企業(yè)法律風險的識別防范與化解PPT課件

1 開灤集團楊中 企業(yè)法律風險的識別防范與化解 2 一 對企業(yè)法律風險的認識 一 概念 企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法 不規(guī)范的經濟社會活動 以及與企業(yè)有關聯(lián)的其他不合法 不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產生的可能性和影響 企業(yè)法律風險是指由于作為市場主體的企業(yè)本身不合法 不規(guī)范的經濟社會活動 以及與企業(yè)有關聯(lián)的其他不合法 不規(guī)范行為造成的不利于企業(yè)生存發(fā)展和有損企業(yè)權益的后果產生的可能性和影響 3 一 對企業(yè)法律風險的認識 二 引發(fā)法律風險的原因 1 外部原因和內部原因 外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響 立法不完備 行政及司法機關執(zhí)法不嚴 不公正 合同對方惡意違約 欺詐等 內部原因是法律風險最主要的原因 如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄 防范法律風險的意識不強 對社會法律大環(huán)境認知不足 在經營決策中不考慮法律因素 存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營 沒有建立法律風險防范機制等 外部原因和內部原因 外部原因包括外部法律環(huán)境變化的影響 立法不完備 行政及司法機關執(zhí)法不嚴 不公正 合同對方惡意違約 欺詐等 內部原因是法律風險最主要的原因 如企業(yè)領導者及員工法律意識淡薄 防范法律風險的意識不強 對社會法律大環(huán)境認知不足 在經營決策中不考慮法律因素 存在僥幸心理打擦邊球甚至故意違法經營 沒有建立法律風險防范機制等 4 一 對企業(yè)法律風險的認識 二 引發(fā)法律風險的原因 2 直接原因和間接原因 直接原因指法律因素導致 或者經營管理時缺乏法律支持而帶來的風險 如企業(yè)決策判斷時缺乏法務支持而導致的決策風險 企業(yè)管理體系中合同管理 知識產權管理 管理人法律意識欠缺而導致的管理風險 立法調整而導致的非經營風險 間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風險發(fā)生而給企業(yè)帶來的風險 如財務風險帶來的法律風險 企業(yè)經營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責任 企業(yè)決策在實施中因為戰(zhàn)爭 自然災害等不可抗力導致的經營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛 5 一 對企業(yè)法律風險的認識 三 企業(yè)實施法律風險管理的必要性 首先是參與市場競爭的客觀需要 企業(yè)在參與市場競爭過程中 面臨眾多的風險 其中大部分風險同時潛存法律風險 可能帶來法律責任的承擔 要提高市場競爭力 就必須管理法律風險 其次是企業(yè)實現科學和諧發(fā)展的現實需要 當前 企業(yè)要保持快速 健康 穩(wěn)定發(fā)展 就必須要對企業(yè)生產經營管理中的各種法律風險進行有效的識別 評估 控制 化解 反過來說 如果不重視法律風險管理 則發(fā)展成果可能有很大一部分將成為承擔法律責任的 犧牲品 因此 必須構建并創(chuàng)新法律風險管理機制 努力為科學和諧發(fā)展提供法律保障 6 二 企業(yè)法律風險管理 一 培育文化企業(yè)文化是企業(yè)建立制度的基礎 企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓計劃 企業(yè)的董事 經理等領導層成員要高度重視并且率先垂范 身體力行 強調每一名員工在法律風險管理活動中的積極作用 7 二 企業(yè)法律風險管理 二 構建體系1 組織體系 董事長 總經理 各業(yè)務主管領導 各業(yè)務部門 各業(yè)務人員 法律顧問 外部律師 法律事務機構 律師所 總法律顧問 組織體系示意圖 8 二 企業(yè)法律風險管理 二 構建體系2 綜合管理體系 領導體系 管理體系 服務體系 9 二 企業(yè)法律風險管理 二 構建體系3 專業(yè)管理體系 企業(yè)法律風險管理建立在各專業(yè)風險管理的基礎上 各業(yè)務管理系統(tǒng) 各級的業(yè)務主管部門 為法律風險所依存事項的主管和控制部門 自然也是法律風險管理的第一道防線 承擔啟動法律風險控制機制 與法律事務機構共同管理法律風險職責 10 二 企業(yè)法律風險管理 三 識別風險1 收集法律風險信息 外部法律風險信息 內部法律風險信息 11 二 企業(yè)法律風險管理 三 識別風險2 分析 識別 評估企業(yè)面臨的主要法律風險 對照分析 分析樣表 12 二 企業(yè)法律風險管理 三 識別風險2 分析 識別 評估企業(yè)面臨的主要法律風險 識別歸類 風險識別一覽表 見下頁 13 風險識別一覽表 14 二 企業(yè)法律風險管理 三 識別風險2 分析 識別 評估企業(yè)面臨的主要法律風險 進行評估 風險評估表樣 15 二 企業(yè)法律風險管理 四 整章建制1 內控制度 企業(yè)總法律顧問制度 等2 審查論證制度 事前防范 事中法律控制為主的法律風險管理工作機制 3 審查論證流程 16 三 企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓 例一 華宸公司訴北京運海公司 開灤連帶支付240萬元欠款建設工程合同糾紛案 17 本案經驗教訓 1 領導高度重視 各部門通力合作是勝訴的保證 2 檔案資料保管齊全是勝訴的基礎 3 周密的法律分析和證據的合理運用是勝訴的前提 4 提出司法鑒定對勝訴起到了轉折作用 5 堅持將兩證過戶到北京開灤賓館名下 擺脫了運海公司的要挾 6 款項支付關系清晰 避免被認為有付款義務 7 合同關系模糊是開灤與運海公司項目合作中的不足之處 8 工作人員直接參與工程的管理與結算 卻沒有取得運海公司的書面授權 9 施工過程中開灤作為一方簽署會議記要的方式欠妥 18 三 企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓 例二 航空證券公司保定營業(yè)部盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金案 19 本案的啟示經驗教訓 一 果斷及時采取措施是勝訴的關鍵 二 發(fā)生航空證券盜賣集團公司國債及侵占客戶保證金的原因分析 一是由于投資者購買的國債雖記于投資者名下 但統(tǒng)一托管在證券公司席位上 二是以航空證券公司保定營業(yè)部總經理為首的犯罪團伙攜巨款潛逃 造成航空證券公司的結算資金虧空 三是本次國債業(yè)務不幸遭遇了雖屬國有性質但缺失誠信的航空證券公司 20 三 企業(yè)法律風險化解實例及其經驗教訓 例三 山西省清徐煤炭氣化總公司訴開灤集團公司 國各莊礦業(yè)公司買賣合同欠款糾紛案 點評 本案是由于國各莊礦業(yè)公司公章保管不善 馬曉忠使用公章與他人簽訂購銷合同拒不還款引發(fā)的案件 如按普通民事案件審理 國各莊礦業(yè)公司很可能承擔責任 經過艱苦努力 以涉嫌經濟犯罪為由申請轉作刑事案件處理 迫使原告撤訴 才使企業(yè)免遭重大經濟損失 21 本案反映出的管理問題 1 北繁工貿公司未經工商登記注冊 領取營業(yè)執(zhí)照 根據我國法律法規(guī)相關規(guī)定 不具有對外開展經營活動的主體資格 而北繁中心卻允許其對外從事商貿活動 違反了我國法律法規(guī)的相關規(guī)定 2 國各莊礦業(yè)公司將公章借給馬曉忠使用 缺乏必要的監(jiān)督制約機制 而且長期未收回 使馬曉忠有機會利用公章以北繁工貿公司名義對外簽訂了價值90多萬元的購銷合同 很可能給企業(yè)造成巨額經濟損失 3 原告簽訂合同時輕信對方 沒有對北繁工貿公司的主體資格進行審查 在北繁工貿公司根本沒有營業(yè)執(zhí)照 公章停止使用的情況下簽訂購銷合同 辦理發(fā)貨 結算等業(yè)務又不與單位聯(lián)系 使馬曉忠輕易得逞 單位則遭受重大經濟損失 22 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風險 按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴格執(zhí)行 這是依法治企的根本原則 也是防范企業(yè)法律風險的根本保障 由于我國還處在不斷完善的社會主義市場經濟體制階段 各級政府新法規(guī)的頒布 老法規(guī)條文的更改還是相當頻繁的 即使是成熟的市場經濟國家 這樣的現象也是不可避免的 這就要求企業(yè)適應新的法律環(huán)境 23 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風險 一 這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響1 勞動合同法 實施后 我國勞動合同法律制度發(fā)生的主要變 1 加強用人單位和勞動者簽訂書面勞動合同的約束 明確不簽合同的后果 2 放寬簽訂無固定期限勞動合同條件 3 試用期法律規(guī)制更嚴格 4 有些勞動合同到期終止也要支付經濟補償金 5 勞動合同不得隨意約定違約金 6 制定規(guī)章制度應符合法定程序 7 規(guī)范勞務派遣用工方式 8 規(guī)范非全日制用工的用工方式 9 經濟性裁員的規(guī)定更加科學規(guī)范 10 細化了單方解除勞動合同的條件和程序 24 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風險 一 這兩部法規(guī)對企業(yè)的影響2 企業(yè)職工獎懲條例 廢止后引發(fā)的問題 1 條例 廢止后 以其為依據的規(guī)章 通知 意見 復函等規(guī)定亦自然失效 企業(yè)不能再適用 2 條例 廢止后 企業(yè)依據 條例 制定的規(guī)章制度不能再繼續(xù)使用 應該修改 3 條例 廢止后 目前尚無法律法規(guī)政策明確 條例 規(guī)定的9種處分職工方式企業(yè)可以繼續(xù)使用 25 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風險 二 轉變勞動用工觀念和意識一是主體平等 用人單位和勞動者的法律地位是平等的 均依法享有權利 履行義務 二是依法用工 勞動用工管理必須在法律規(guī)定的范圍內 絕不能超越這個范圍和底線 用人單位不能把勞動者單純地當作被管理對象 要由對職工的行政管理 向法律地位平等下的依法管理轉變 要由對職工的行政處分 向依法 依合同 勞動合同 聘用聘任合同 依規(guī)章制度追究違反勞動合同和規(guī)章制度的責任轉變 企業(yè)必須對處分職工的方式 手段進行調整 防范處分職工的風險 三是創(chuàng)新 法律新規(guī)定賦予企業(yè)的新的管理手段 客觀上要求解決勞動用工管理領域出現的新問題 推進用工方式 聘用聘任 休息休假 工資分配 員工培訓等的創(chuàng)新 適應新形勢下企業(yè)改革發(fā)展的需要 26 四 政府法規(guī)的頒布 更改與企業(yè)的法律風險 三 積極應對 依法管理 提高勞動用工管理水平1 繼續(xù)深入學習 研究 勞動合同法 2 全面檢查 清理 修改勞動用工管理制度 尤其是含有依 條例 處分職工內容的規(guī)章制度 3 加強勞動合同管理 創(chuàng)新勞動用工方式和管理手段 4 制定集團公司員工違反勞動合同及規(guī)章制度管理辦法 5 對 條例 規(guī)定的9種處分職工方式的應對措施 1