項目管理手冊(2015年修訂版)1

內部資料 請勿外傳項目管理手冊（2015 年修訂版）二一五年九月修訂委員會組成名單委員會主任官慶委 員 會 副 主 任劉錦章王祥明總編王祥明副總編馬劍忠委員會成員毛志兵 鄭學選 薛克慶 秦玉秀 孟慶禹 李福龍 朱子君 陳曉峰 吳愛國 馬劍忠 蔣立紅 郭景陽 程璟超 郭成林 張洪生修訂人員馬國榮 楊 龍 陳 新 張大魯 劉 薇 常陸軍 項艷云 張世園 喬 登 何 陽 胡格文 翟志梅 潘仁芬 鮑曉紅 王 群 劉鵬飛 魯國梁 白建普 趙 麗 王偉濤 張 銳 郭培文 郝曉祖 霍長干 張 寬 嚴 晗 胡曉雨第一版編委會組成名單編 委 會 主 任易軍編委會副 主任 王祥明王伍仁總編王祥明副總編王伍仁編 委 會 成 員毛志兵馬劍忠馬國榮張翌翟志剛杜書玲薛克慶 秦玉秀肖緒文張偉姚新賓趙兵元編寫人員馬國榮 韓紹洪 項艷云 喬 登 鄒 驥 王振海 趙保東 王 云 龍世軍 周劍虹 王雅輝 蔡紅麗 吳平建 崔建存 吳崢嶸 何昌杰 張華峰 荔宏峰 張 瓊 楊 曉 徐宏春 周德軍 王婭蘭 孫玉蓮編審人員任鐵栓 馬國榮 郭洪濤 郭成林 胡普生 常陸軍 李 君 樊光中 劉立新 張運龍 盧彥斌 白文山 李 勇 陳紹業(yè) 虢明躍 李重文 周 勇 蔡 甫 王存貴 邵 輝 丁建民 李海建 校榮春 郭顯亮 劉亞平 薛 灝 劉 楊 仲濟厚 郝傳志 楊雙田 鄒 俊目錄發(fā)布令1修訂說明2項目管理方針31總則42項目啟動及策劃63項目投標管理74項目組織管理85項目合同管理116項目資金管理137項目設計管理168項目技術管理179項目物資及設備管理2110項目分包管理2411項目工期管理2812項目成本管理3013項目質量管理3214項目安全與職業(yè)健康管理3415項目環(huán)境管理3616項目收尾管理3717項目部信息與溝通管理3918項目部綜合事務管理4119項目管理監(jiān)督與評價43附件一 工程項目特性分類46附件二 不同類別工程項目基本情況47附件三 典型項目部組織結構圖48附件四 項目部崗位設置參照標準49附件五 企業(yè)層級應承擔的項目管理職能50附件六 項目部應承擔的管理職能51附件七 項目管理基本流程圖53附件八 技術復核的主要內容54附件九 房建工程施工影像拍攝地點與要點參照表55附件十 表單57項目啟動令58項目全過程動態(tài)管理表59項目策劃書編制任務表62項目施工現(xiàn)場情況調查表63項目風險評估及防控措施64項目投標總結65項目部主要管理人員審批表66項目部崗位說明書67項目部實施計劃編制任務表68項目經理月度報告69合同責任分解表70項目商務月度報告72工程收（付）款計劃74項目現(xiàn)金流分析75工程擔保（保險）管理計劃76項目主要技術方案編制計劃77項目房間手冊78項目新技術開發(fā)及應用計劃80主要物資（設備）需求計劃81主要施工設備需求計劃82工程分包計劃83分包商年度評審表84項目每日情況報告85項目盈虧測算匯總表86項目成本分析表87項目成本控制及措施計劃88項目成本還原及指標分析表89物資（設備）進場驗收計劃90工程檢驗批劃分及驗收計劃91工藝試驗及現(xiàn)場檢（試）驗計劃92特殊過程及關鍵工序控制計劃93項目安全生產費用投入計劃94項目重大危險源識別及控制計劃95環(huán)境因素評估及控制計劃96項目節(jié)能減排計劃97項目收尾工作計劃98項目部管理資料歸檔表99項目部管理總結計劃編制任務表100項目部管理總結報告101項目部撤銷令104項目部信息識別105項目部溝通計劃107項目部綜合事務管理計劃編制任務表108項目管理評價（企業(yè)）109項目管理評價（項目部）114發(fā)布令中國建筑股份有限公司項目管理手冊（ 2015 年修訂版）已 由中國建筑股份有限公司（ 2015年）第九次董事長常務會議于2015 年9月10日審議通過 現(xiàn)予以發(fā)布自2015年10月1日起施行。中國建筑股份有限公司董事長： 官慶2015年 9月10日I I 118修訂說明自 2009 年底中國建筑股份有限公司頒發(fā)項目管理手冊（第一版）（以下簡稱手 冊）以來，經過近五年的執(zhí)行，各單位都積累了寶貴的經驗，企業(yè)層面的管控能力得以 增強，項目層面的實施能力有效提高，中國建筑項目管理工作有效促進，項目管理水平明 顯提升。隨著企業(yè)的發(fā)展，管理能力和技術水平的不斷提升，為進一步提高手冊的適用性、 系統(tǒng)性、科學性，保持手冊的先進性和引領作用，由中國建筑股份有限公司安全質量 環(huán)境部組織系統(tǒng)內各有關單位的項目管理專業(yè)人員，對手冊進行本次修訂。本次修訂的原則是保持手冊第一版的整體架構及各章的順序，堅持手冊第一 版中的“項目管理方針”，堅持“11233”的核心思想，即“一個核心（以項目成本管理為 核心），一條主線（以項目生命發(fā)展全過程為主線），二層管理（規(guī)范企業(yè)和項目部的兩層 管理），三個基本文件（以項目策劃書、項目部責任書、項目部實施計劃為項目 管理體系運行基礎）和三個基本報告（通過項目部的項目每日情況報告、項目部商務 月度報告、項目經理月度報告反映項目管理體系運行效果），提升項目管理標準化， 促進項目管理信息化，推動項目管理人員職業(yè)化，實現(xiàn)項目管理科學化?！北敬涡抻喼饕轻槍κ謨缘谝话鎴?zhí)行過程中積累的經驗和各二級單位執(zhí)行過程中 發(fā)現(xiàn)的操作層面的問題,依據股份公司最新發(fā)布的各業(yè)務制度的規(guī)定，強化對容易滋生腐 敗的五個關鍵環(huán)節(jié)招標環(huán)節(jié)、決策環(huán)節(jié)、采購環(huán)節(jié)、結算環(huán)節(jié)、支付環(huán)節(jié)的管控，針 對實際工作和各二級單位的個性化管理及今后的管理創(chuàng)新等，按照有利于“兩化融合”的 原則對手冊各章節(jié)的內容、業(yè)務流程、表單等進行了適應性、通用性修改。修訂后為 十九個部分，表格調整為 46 個，縮減了總頁數。本次修改的內容主要有：1、理順管理流程。對項目管理全過程的管理流程進行了梳理，對各章節(jié)內的節(jié)次進 行了調整；2、簡化管理表單。對項目管理表單的形式和內容進行了修訂，使之更具有可操作性、 通用性和適用性；3、強化管理監(jiān)督。取消原“第四章 項目部薪酬管理與項目考核”，將“項目部薪酬 管理”內容納入“4 項目組織管理”，增加“19 項目管理監(jiān)督與評價”；依據相關管理制 度，通過規(guī)范性的流程及方法，對項目實施的各階段、全過程管理情況進行監(jiān)督、檢查與 考核，及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作，嚴防腐敗的滋生、發(fā)展。4、在技術管理部分，增加了專門的“房間手冊”。 參加本次修訂工作的有各工程局、基礎部、海外部、中建交通、中建裝飾、中建鋼構、中建安裝及其他相關單位的項目管理專家，同時本次修訂還得到了中國建筑總部及各級企業(yè)的鼎力支持，在此一并表示誠摯感謝！ 相關修訂情況由中國建筑項目管理部門負責解釋。2015 年 8 月24 / 118項目管理方針堅持法人管項目、系統(tǒng)化管理、持續(xù)改進、相關方滿意的項目管理方針。 內涵解釋：堅持法人管項目：統(tǒng)一項目基礎管理模式，強化企業(yè)的項目管理策劃及資源集中 調控，規(guī)范企業(yè)層面對項目的服務、監(jiān)督行為，確定企業(yè)、項目部兩個層次的責任及相互 關系，促進項目管理體系有效運行；堅持系統(tǒng)化項目管理：規(guī)范項目管理基本流程和方法，以項目管理責任目標為中 心，確定企業(yè)和項目部工作職責，提高企業(yè)行政效率，促進項目部執(zhí)行效率。堅持持續(xù)改進：總結、提煉成功經驗，改進項目管理制度，優(yōu)化項目管理體系， 健全項目管理考核，提高項目管理績效。堅持相關方滿意：以技術先進、成本節(jié)約、安全文明、過程環(huán)保等手段建設完美 工程，實現(xiàn)建設方滿意。提升企業(yè)人員道德修養(yǎng)、工作技能和職業(yè)發(fā)展前景。保障工人職 業(yè)安全、技能發(fā)展和經濟利益。加強與優(yōu)秀供應商、分包商的合作與信任，展現(xiàn)中建企業(yè) 形象及管理水平。1總則1.1目的貫徹中國建筑工程總公司、中國建筑股份有限公司（以下均簡稱為“中國建筑”） 項目管理方針，健全項目管理體系，規(guī)范項目管理行為，提升項目管理水平。1.2適用范圍1.2.1本手冊適用于中國建筑所有建造工程項目。1.2.2中國建筑所屬企業(yè)在執(zhí)行本手冊的基礎上，可制定相應的支持性文件或實施手冊 等。1.3編制依據1.3.1中國建筑工程項目管理規(guī)范（集團標準 2005 年）；1.3.2建設工程項目管理規(guī)范（GB/T50326-2006）；1.3.3建設項目工程總承包管理規(guī)范（GB/T50358-2005）；1.3.4質量管理體系要求（GB/T19001：2015）；1.3.5環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南（GB/T24001：2004）；1.3.6職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范（GB/T28001：2011）；1.3.7工程建設施工企業(yè)質量管理規(guī)范（GB/T504302007）1.3.8建筑施工組織設計規(guī)范（GB/T50502-2009）；1.3.9中國建筑相關管理制度。1.4在使用本手冊的同時，應遵守項目所在地國家的法律、地方和行業(yè)規(guī)定，以及相 關工程建設標準和規(guī)范。1.5項目管理機構企業(yè)、項目部層級的機構設置應符合法律法規(guī)及對項目管控的要求，并能有效預 防腐敗的滋生。項目部組織機構設置參照“附件三 典型項目部組織結構圖” 執(zhí) 行，項目部的部門、崗位設置參照“附件四 項目部崗位設置參照標準”執(zhí)行。1.6項目管理職能1.6.1項目管理職能包含企業(yè)和項目部層級的管理工作。1.6.2 企業(yè)層級對各項目的管理，應從項目的啟動至項目部撤銷全過程進行動態(tài)管理、 服務、控制、監(jiān)督等。企業(yè)層級的項目管理職能，應按“附件五 企業(yè)層級應承 擔的項目管理職能”執(zhí)行。1.6.3項目部是企業(yè)為履行特定工程承包合同而組建的直接承擔工程項目現(xiàn)場管理的一次性組織機構。項目部的項目管理職能，應按照“附件六 項目部應承擔的管 理職能”執(zhí)行。1.7項目管理基本流程圖本手冊提供了“附件七 項目管理基本流程圖”，企業(yè)層級及項目部應嚴格執(zhí)行， 不可隨意減少或簡化管理流程；為強化項目管控防止腐敗滋生、促進項目管理精 細化、實現(xiàn)“兩化融合”，可增加或優(yōu)化相應管控流程。1.8手冊使用與修訂1.8.1使用1.8.1.1 本手冊發(fā)至各企業(yè)層級領導、項目管理部門、相關職能部門，各項目部主要人員。1.8.1.2 手冊持有人員應向內部人員宣傳并嚴格執(zhí)行本手冊的規(guī)定。1.8.1.3 本手冊是企業(yè)內部文件，非經允許，不能復制、贈送。人員離職，應將手冊交回 企業(yè)項目管理部門。1.8.2修訂1.8.2.1 本手冊根據需要進行修訂或換版。1.8.2.2 本手冊的修訂由中國建筑項目管理部門負責組織。1.9本手冊由中國建筑項目管理部門負責解釋。2項目啟動及策劃2.1項目啟動2.1.1 企業(yè)收到招（議）標文件，按有關程序及規(guī)定進行評審，對小、遠、散單位或項 目應強化廉政風險的評審，決定參與投標后，由企業(yè)負責人或其委托人簽發(fā)項 目啟動令。2.1.2對于“三邊（邊勘測，邊設計，邊施工）工程”或其它特殊工程，也應依據有關 協(xié)議或指令、會議紀要等辦理項目的啟動手續(xù)。2.1.3各相關部門按照項目啟動令的任務要求，開展相應工作。2.1.4附表：項目啟動令（CSCEC-PM-0201）2.2項目全過程管理2.2.1 項目啟動后，由企業(yè)指定部門建立項目全過程動態(tài)管理表，對項目從啟動、 策劃、投標、簽約、實施、竣工交付、回訪、保修至項目部撤銷的全過程進行動 態(tài)管理。2.2.2企業(yè)應建立以項目全過程動態(tài)管理表為主要內容的項目管理信息系統(tǒng)，通過 信息化實現(xiàn)對項目全過程的動態(tài)管控。2.2.3附表：項目全過程動態(tài)管理表（CSCEC-PM-0202）2.3項目策劃2.3.1項目啟動后，企業(yè)應進行項目策劃。企業(yè)各相關部門按照項目策劃書編制任務 表承擔相應的項目策劃任務。2.3.2 項目策劃書應具有指導性，是企業(yè)和項目部執(zhí)行的綱領性文件。項目策劃 書的主要內容應包括：項目戰(zhàn)略定位、成本分析，質量、安全、環(huán)保、工期、 成本、現(xiàn)金流等目標，項目部組織形式及資源配備、風險防控、廉政措施等。2.3.3企業(yè)對項目策劃書進行評審論證，經批準后實施。2.3.4附表：項目策劃書編制任務表（CSCEC-PM-0203）。2.4項目授權2.4.1因市場經營的實際需要，上級企業(yè)可對特定的工程項目進行授權管理。2.4.2項目啟動后，企業(yè)應按照中國建筑股份有限公司法律事務管理手冊的要求提 出申請，并附項目策劃書等必要的資料。2.4.3經批準后，企業(yè)方可進行項目投標。3項目投標管理3.1項目調查3.1.1 企業(yè)在投標前應對項目所在地建筑市場環(huán)境、政治經濟文化環(huán)境、施工現(xiàn)場及周 邊環(huán)境等情況進行調查，形成相應的調查報告。必要時，應附帶補充說明材料或 影像資料。3.1.2附表：項目施工現(xiàn)場情況調查表（CSCEC-PM-0301）3.2風險分析3.2.1 企業(yè)應依據招（議）標文件評審情況、項目調查報告等，評估項目實施風險，確 定項目風險等級，形成項目風險評估及防控措施，作為投標、合同談判及項 目實施的依據；對小、遠、散項目應強化實施過程中的廉政風險等分析。3.2.2 項目中標后，企業(yè)通過項目部責任書確定項目風險防控目標，項目部通過項 目部實施計劃制定相應控制措施，防范并化解項目風險。3.2.3附表：項目風險評估及防控措施（CSCEC-PM-0302）3.3成本測算3.3.1 企業(yè)在投標前應核對工程量清單，根據招標文件、市場調查、現(xiàn)場調查、主要施 工技術方案等分析項目建造成本，進行成本測算，并按照中國建筑股份有限公 司合同管理手冊的相關規(guī)定執(zhí)行；3.3.2 企業(yè)應將項目戰(zhàn)略定位及成本測算作為投標報價的決策依據，并對項目成本管控 提供相應參考。3.4資金分析3.4.1 企業(yè)在投標前根據招（議）標文件中有關保證金、預付款、工程款、保修款等規(guī)定及工程成本與進度安排，分析項目資金流量，形成報告，作為投標、合同談判 及項目實施的依據。3.4.2分析發(fā)現(xiàn)項目某階段出現(xiàn)現(xiàn)金流為負時，企業(yè)應制定相應的資金平衡保障措施。3.4.3附表：項目現(xiàn)金流分析（CSCEC-PM-0602）3.5投標總結3.5.1 項目開標后，企業(yè)收集匯總開標信息，分析總結項目投標情況。無論中標與否均 應進行總結分析，形成項目投標總結，建立并完善投標信息數據庫。3.5.2項目中標后，投標管理部門應向相關部門及項目部進行投標交底，移交相關資料。3.5.3項目未中標，則項目終止。3.5.4附表：項目投標總結（CSCEC-PM-0303）4項目組織管理4.1一般規(guī)定4.1.1項目啟動后，企業(yè)在進行項目策劃時，應綜合考慮項目的戰(zhàn)略定位，并按中標后 確保人員能夠就位的原則，擬定項目經理（執(zhí)行經理）、主要管理人員及數量。4.1.2擬任項目經理及項目主要人員由企業(yè)人力資源部門與項目管理部門及其它有關 部門會商提出，經企業(yè)主要負責人批準后確定。4.1.3項目中標后，企業(yè)組建項目部，任命項目班子成員。如企業(yè)需更換項目經理，應 征求建設方意見，并應符合相關法律規(guī)定。4.1.4按中國建筑黨群工作的有關規(guī)定，在項目部建立黨群組織，開展工作。4.1.5附表：項目部主要管理人員審批表（CSCECPM0401）4.2組織機構及崗位設置4.2.1項目部按照項目策劃書及典型項目部組織結構圖（附件三），在項目部 實施計劃書中制定組織機構方案，經企業(yè)批準后實施。4.2.2項目部組織機構建立后，企業(yè)人力資源部門根據滿足現(xiàn)場管理、符合成本控制和 有利于企業(yè)人才培養(yǎng)的原則，將有關人員派往項目部或召回企業(yè)另行安排。4.2.3企業(yè)按實際情況確定項目部所需人員的數量。在滿足人員基本需要的情況下，崗位設置時可一專多能、一崗多責，適當縮減編制。4.2.4項目部的部門及崗位設置可參照項目部崗位設置參照標準（附件四），依據施工進程可進行動態(tài)調整。4.2.5人員派往項目部時，應按照項目部崗位說明書確定人員職責，項目實施過程 中根據人員工作職責的變化對崗位說明書進行必要的調整完善。4.2.6附表：項目部崗位說明書（CSCEC-PM-0402）4.3薪酬管理4.3.1按照中國建筑人力資源管理手冊“項目工資制”的相關規(guī)定執(zhí)行。4.3.2項目部薪酬制度以企業(yè)薪酬制度為基礎建立，堅持效率優(yōu)先，兼顧公平，項目部 人員的薪酬應高于企業(yè)同級其他人員的水平。4.3.3企業(yè)應結合項目特點、成本估算、實際情況，確定項目部人員的薪酬標準。4.3.4企業(yè)對項目部人員給予適當的地區(qū)補貼、交通補貼、加班補貼、通訊補貼等?！耙粚６嗄堋⒁粛彾嘭煛钡娜藛T，其薪酬應適當調高標準。4.4項目部責任書4.4.1 企業(yè)在項目策劃書的基礎上，制定項目部責任書，涵蓋管理目標、經濟 指標、廉政責任、社會責任、項目部權限、考核方式等。項目部責任書應具 有可考核性，是項目部開展管理活動和企業(yè)對項目部進行管理、考評的依據性文 件。4.4.2項目部責任書的主要內容應包括：4.4.2.1 項目部的責任范圍、職責權限、廉政建設等；4.4.2.2 項目部的質量、安全、環(huán)保、工期、成本、現(xiàn)金流等管理目標；4.4.2.3 項目需用資源的提供方式和核算辦法；4.4.2.4 項目部工程款回收及資金使用責任；4.4.2.5 項目風險及管控要求；4.4.2.6 工程技術資料、項目管理資料等要求；4.4.2.7 項目部管理成果認定條件；4.4.2.8 項目經理解職和項目部撤銷條件；4.4.2.9 項目部考核及獎罰；4.4.2.10 其它。4.4.3項目部責任書由企業(yè)主要負責人與項目經理簽署后生效。4.4.4企業(yè)可對項目部實行風險抵押管理制度。如實施風險抵押管理制度，則需在項 目部責任書中明確相關內容。4.5項目部實施計劃4.5.1項目經理應在項目策劃書的框架下，滿足合同要求，依據項目部責任 書，在工程開工前完成項目部實施計劃的編制，經企業(yè)批準后實施。4.5.2 項目部實施計劃是明確項目部各階段的工作內容、資源需求、管理行為、風 險防控等實施的計劃性文件。主要內容應包括項目部實施計劃編制任務表中 的所有內容。4.5.3項目部實施計劃應具有可操作性，并明確項目部相關部門和人員的任務及要 求，是企業(yè)對項目部進行指導、服務及過程管控、監(jiān)督的依據。4.5.4 項目實施過程中，項目部應嚴格按照項目部實施計劃執(zhí)行，協(xié)調和優(yōu)化資源 配置，控制項目質量、安全、環(huán)保、工期、成本、現(xiàn)金流等，確保順利履約和廉政建設。4.5.5項目部應對項目部實施計劃及時進行分析評審、適時修改完善，保持計劃的 時效性。項目部實施計劃有重大調整時，須報企業(yè)審批。4.5.6附表：項目部實施計劃編制任務表（CSCEC-PM-0403）4.6項目經理月度報告4.6.1項目經理月度報告是項目部月度管理的綜合情況報告，由項目經理編制，按月上報企業(yè)（報告期為當月的日歷天，報告提交時間不遲于次月 5 日）。4.6.2項目經理月度報告是企業(yè)對項目部及項目經理考核的基本依據。4.6.3附表：項目經理月度報告（CSCEC-PM-0404）5項目合同管理5.1一般規(guī)定 按照中國建筑合同管理手冊執(zhí)行。5.2合同評審5.2.1項目中標后，企業(yè)合同管理部門組織相關職能部門按職責分工對合同文本進行評 審，形成建筑工程施工合同評審匯總表，作為進行合同談判的依據。5.2.2在合同評審中，發(fā)現(xiàn)高等級風險問題時，須報企業(yè)主要負責人進行決策。5.2.3分包分供合同由項目部和企業(yè)相關職能部門按職責分工進行評審。5.3合同談判5.3.1企業(yè)應成立合同談判小組，編制合同談判策劃書（見合同管理手冊），按 規(guī)定進行審批。5.3.2按照合同談判策劃書，組織合同談判準備會，做好談判分工、交底及相關準 備工作。5.3.3合同談判應做好記錄，談判結束后立即形成紀要，雙方簽字認可，及時鎖定談判 成果。企業(yè)及項目部應有效使用該談判紀要。5.3.4企業(yè)與建設單位在簽訂合同的同時，應簽訂廉政責任書。5.3.5執(zhí)行過程中合同條件發(fā)生重大變化時，應重新組織合同談判。5.4合同交底及責任分解5.4.1企業(yè)對項目部進行合同交底，項目部進行合同責任分解及交底。5.4.2合同交底應根據內容的保密性、重要性、特殊性、通用性確定參與人員范圍。5.4.3企業(yè)的職能部門及項目部各崗位人員應根據合同責任，制定相應的實施計劃或措施。企業(yè)應對合同責任的履行情況進行檢查。5.4.4附表：合同責任分解表（CSCEC-PM-0501）5.5合同履行5.5.1企業(yè)對項目部的合同履行進行全過程監(jiān)測、預警、服務及指導，確保項目部有效履約。5.5.2 項目部應按照合同及項目部責任書的要求，由項目商務經理組織對項目 的質量、安全、環(huán)保、工期、進度款、簽證索賠、結算、風險等進行分析，對發(fā) 現(xiàn)的問題，應及時采取措施，化解履約風險。5.5.3項目部應依據合同及時做好結算工作。5.6簽證索賠項目部就主合同及分包合同制定索賠與反索賠策略及方案，明確相關崗位及人員 的簽證索賠責任。重大簽證索賠由項目經理組織或報請企業(yè)合同主管部門組織實 施。5.7合同資料5.7.1合同資料包括合同與附件、履約過程資料、履約控制記錄等。5.7.2項目部應做好合同資料的收發(fā)、傳遞、保管等工作，并注意合同資料的保密性、 及時性和完整性。企業(yè)對項目部合同資料的日常管理要進行定期檢查考核。5.7.3項目部應將履約資料按月或季收集整理，統(tǒng)一歸檔保管，項目竣工后按規(guī)定做好 移交工作。5.8合同信息化5.8.1合同簽訂后 7 個工作日內，企業(yè)應將合同信息錄入中國建筑股份有限公司法律與 合同管理系統(tǒng)。5.8.2合同信息錄入后，應做好合同履行、竣工與結算信息的維護。5.9項目商務月度報告5.9.1項目商務月度報告是項目部月度商務履約情況的匯總報告，由項目商務經理編制，按月上報企業(yè)（報告期為當月的日歷天，報告提交時間不遲于次月 5 日）。5.9.2項目商務月度報告是對項目部及項目商務經理考核的基本依據。5.9.3附表：項目商務月度報告（CSCEC-PM-0502）6項目資金管理6.1一般規(guī)定6.1.1企業(yè)及項目部均應嚴格按照中國建筑有關資金管理的相關規(guī)定執(zhí)行；6.1.2 按照財政部、安全監(jiān)管總局企業(yè)安全生產費用提取和使用管理辦法的要求， 依建設工程類別，提取工程造價 1.5%-2%的安全費用；并按照辦法規(guī)定的范圍專項計劃、管理和使用。6.1.3項目部應測算工程收款及付款情況，編制工程收（付）款計劃，并根據項目 實施的實際情況按月度進行動態(tài)管理。6.1.4企業(yè)對工程款的收支進行集中管理，核定項目收支平衡預算。6.1.5附表：工程收（付）款計劃（CSCECPM0601）6.2工程款回收6.2.1項目部按合同約定方式向建設方提交期間完成工程量及收款申請，并及時催促建 設方審核確權，按規(guī)定辦理收款手續(xù)。6.2.2工程款回收由項目經理具體負責，項目部應做好工程款回收臺賬。6.2.3企業(yè)應按中國建筑合同管理手冊的規(guī)定，對工程款回收及時發(fā)出預警，制定 相應措施，與項目部協(xié)同完成相關工作。6.2.4工程款未按合同回收時，項目部應分析原因，及時與相關方溝通，采取措施，上 報企業(yè)。6.2.5工程款發(fā)生拖欠情況時，企業(yè)應會同項目部，制定方案，完成清欠工作。6.3分包分供款項支付6.3.1企業(yè)對項目部分包及分供款項的支付進行集中管理，項目部在預算范圍內制定支 付計劃，上報企業(yè)。6.3.2項目部按照“項目物資與設備管理”和“項目分包管理”的要求及時辦理結算， 出具支付憑證。6.3.3企業(yè)依據項目分包、分供合同約定及資金支付計劃支付款項，并遵守 AB 角聯(lián)簽 制度。6.3.4企業(yè)應建立保障勞務人員工資支付機制。6.4現(xiàn)金流管理6.4.1在工程開工前，項目部依據項目策劃書、項目部責任書、項目合同等條件， 預測項目實施期間現(xiàn)金流量，分析資金需求，編制項目現(xiàn)金流分析表。6.4.2 在項目實施過程中，項目部按月度（或控制節(jié)點）分析資金流入、流出、項目進 度、項目成本，對項目現(xiàn)金流分析表進行動態(tài)管理，建立資金預警機制，確 保資金收支平衡。6.4.3企業(yè)按“資金集中，以收定支”的原則進行資金平衡，對項目部的現(xiàn)金流管理按 照“計劃先行，有據可依，有償使用”的原則進行控制和考核。6.4.4按合同約定項目部資金不能實現(xiàn)“資金集中”時，企業(yè)應委派專人對該項目部現(xiàn) 金流進行管理，并加強對該項目現(xiàn)金流合規(guī)性監(jiān)督、檢查。6.4.5項目預算外資金，須按照相關規(guī)定，經企業(yè)審批后支付。6.4.6附表：項目現(xiàn)金流分析（CSCECPM0602）6.5合同履約保函及履約保證金6.5.1企業(yè)在投標評審、投標承諾、合同談判過程中，應確定采用履約保證金或履約保 函、預付款保函、質量保證金保函的原則和策略。6.5.2投標階段，企業(yè)應按照以下原則確定工程保函的格式：6.5.2.1 避免開立無條件見索即付保函；6.5.2.2 避免開立敞口（無固定失效期限）保函；6.5.2.3 在開具可轉讓保函時，應盡力爭取建設方刪除有關可轉讓條款，或增加限制性條 款：“在建設方轉讓該保函權益之前必須征得擔保人（保函開具銀行）的書面同 意”，方可考慮出具；6.5.2.4 盡量避免直接使用現(xiàn)金形式保證金。6.5.3以工程承包聯(lián)合體承建的項目，由聯(lián)合體各方按比例分擔保函或保證金。6.5.4向業(yè)主方開具的預付款保函，應隨工程進度及時做好抵扣和減額；在全部抵扣完 畢后應及時辦理保函正本退回和撤銷。6.5.5對于分包商承擔的分包工程，企業(yè)應按合同金額比例向分包商收取工程履約保 函；當需向分包商支付預付款時，分包商應開具預付款保函。6.5.6項目優(yōu)先采用有條件保函，風險較大的項目盡量不使用履約保證金。提供履約保 函的項目要爭取業(yè)主方提供對等的支付保函。6.5.7 企業(yè)資金部門在合同約定的期限內辦理保函，項目部、企業(yè)合同管理部門建立臺 賬監(jiān)管保函或保證金賬戶至合同履行完畢，到期應及時辦理保函撤銷手續(xù)或退回 保證金。6.5.8企業(yè)及項目部應落實責任，制定措施，確保保函或保證金的安全。6.5.9附表：工程擔保（保險）管理計劃（CSCECPM0603）6.6尾款及質量保證金6.6.1工程結算完成后，項目部制定工程尾款及保修款清收計劃（參照 CSCECPM0601），項目經理為收款責任人。6.6.2企業(yè)應采取保函的方式替換回質量保證金。保修期結束及時撤銷保函。6.6.3 尾款及保修款全部回收前，項目部責任書規(guī)定的內容已經大部分完成的情況 下，可提前進行績效考核，并按適當的比例提取獎勵。剩余績效獎勵必須在合同 責任全部完成、工程款全部收回后兌現(xiàn)。6.7銀行賬戶與印鑒管理6.7.1 當項目與企業(yè)在同一城市，通常情況下不單獨開設項目部銀行賬戶。如果項目不 在同城或特殊項目，必須開設項目部銀行賬戶的，由項目部申請，企業(yè)對賬戶開 設的必要性及安全性論證，論證可行時確定項目部賬戶開設方案。6.7.2 企業(yè)負責審批項目部賬戶的開立、變更和撤銷事項，安排專人負責并通過必要手 段確保項目部賬戶合法、安全。需以股份法人名義開立、變更和撤銷賬戶的，由 二級子企業(yè)申請，報中建股份資金部審批。6.7.3 項目部需按照企業(yè)內控要求及財務、資金管理制度，管理項目部銀行賬戶及預留 印鑒，每月初向企業(yè)報送銀行存款余額及賬戶變動情況。企業(yè)對項目部銀行賬戶 及預留印鑒進行不定期檢查。7項目設計管理7.1一般規(guī)定7.1.1項目設計包含設計及深化設計。7.1.1.1 設計包含：方案設計、初步設計、技術設計和施工圖設計等；7.1.1.2 深化設計是指在原設計施工圖的基礎上，結合現(xiàn)場實際情況，對圖紙進行細化、 補充和完善。深化后的施工圖應能直接用于施工，施工前應經過必要的評審和會 簽。7.1.2企業(yè)可以按有關規(guī)定自行實施項目設計，也可委托專業(yè)機構負責項目設計。需委 托設計的，對設計單位應按“10 項目分包管理”執(zhí)行。7.2設計計劃7.2.1設計實施前，企業(yè)應配合建設方確定項目設計管理目標，并在項目策劃書中 明確有關項目設計的任務要求。7.2.2項目設計計劃依據合同文件、有關項目設計資料與批文、法律法規(guī)、設計標準規(guī) 范等進行。7.2.3設計計劃包括：設計依據與范圍、設計原則與要求、標準和規(guī)范及技術經濟要求、 設計驗收準則與標準、設計過程以及進度安排和主要控制點、設計質量保證措施、 設計與采購、施工及試運行的接口及要求、委托設計安排與措施、設計配合安排 與信息管理、職業(yè)健康安全與環(huán)境保護、資源與費用、任務分工與職責、風險評 價與應對等內容（可結合項目實際情況確定具體內容）。7.3設計實施與控制7.3.1項目部應按照設計計劃的要求，確定設計責任人、時間進度、關鍵節(jié)點、審核人 員等內容。7.3.2項目部應對所有設計輸入進行控制和評審，確保設計輸入的充分性與適宜性。設 計輸出時，必須對所有的設計基礎數據和資料進行檢查和驗證，經建設方確認后， 由授權人員批準設計文件。項目部還應有效控制設計變更。7.3.3項目部按設計計劃設置設計進度控制點、質量控制點，確保設計進度及質量控制。8項目技術管理8.1技術標準、規(guī)范管理8.1.1 參照有關的質量、安全及職業(yè)健康、環(huán)境管理體系文件，企業(yè)負責識別適用的國 家、行業(yè)頒布的技術標準及規(guī)范，并及時更新現(xiàn)行有效版本的技術標準、規(guī)范目 錄清單。8.1.2 項目部負責工程所在地的地方技術標準、規(guī)范的識別，并定期上報企業(yè)備案，企 業(yè)負責建立和發(fā)布地方技術規(guī)范有效版本目錄清單，及時更新有關技術標準、規(guī) 范。8.1.3項目部應建立技術標準、規(guī)范配置清單，并配置適用的技術標準、規(guī)范，組織項 目部相關人員進行學習培訓。8.1.4作廢的標準、規(guī)范應及時回收銷毀或加蓋作廢標記。8.2圖紙會審8.2.1項目部總工程師組織相關人員（含分包）進行圖紙預審，形成圖紙預審記錄，為 圖紙會審做好相關準備。8.2.2項目部參加由建設方組織的圖紙會審及設計交底，形成圖紙會審記錄，經相關單 位簽字、蓋章后下發(fā)至圖紙持有人。8.2.3企業(yè)技術部門應參加“重、大、特、新”項目的圖紙預審和圖紙會審。8.2.4圖紙持有人應將圖紙會審內容標注在圖紙上，注明修改人、修改日期和依據的圖 紙會審記錄編號及相應內容條款編號。8.3施工組織設計8.3.1企業(yè)負責按照建筑施工組織設計規(guī)范（GB/T50502）及項目策劃書等要求 組織編制項目施工組織設計，按規(guī)定程序審批。8.3.2當遇到下列情況時，應對施工組織設計進行修改，按規(guī)定程序審批后執(zhí)行：8.3.2.1 有關法律、法規(guī)、規(guī)范和標準實施、修訂和廢止；8.3.2.2 工程設計有重大修改；8.3.2.3 主要施工方法有重大調整；8.3.2.4 主要施工資源配置有重大調整；8.3.2.5 施工環(huán)境有重大改變。8.3.3項目施工過程中，應對施工組織設計的執(zhí)行情況進行檢查、分析并適時調整。8.4施工方案8.4.1 施工方案包括綠色施工技術方案、專項技術施工方案（D 類）和專項安全施工方 案。專項安全施工方案依安全法規(guī)分為一般性專項安全施工方案（C 類）、危險性 較大工程專項安全施工方案（B 類）和超過一定規(guī)模的危險性較大工程專項安全 施工方案（A 類）。8.4.2 開工前，項目部應確定所需編制的綠色施工技術方案、專項技術施工方案和專項 安全施工方案的范圍，制定項目主要技術方案編制計劃。8.4.3 施工方案由項目總工程師組織編制，在專項工程施工前 15 日內編制完畢。分包 工程的施工方案由分包單位技術人員編制。8.4.4 所有施工方案應經項目部評審，D 類方案由項目經理審核同意后報監(jiān)理、建設方 審核批準；B、C 類方案由企業(yè)組織評審后報監(jiān)理、建設方審核批準；A 類方案通 過企業(yè)組織專家論證后報監(jiān)理、建設方審核批準；綠色施工技術方案應按規(guī)定報 批。8.4.5 項目部對施工方案的執(zhí)行情況進行檢查。對于 A、B 類施工方案，由企業(yè)的技術 部門負責檢查并考核執(zhí)行情況。8.4.6安全技術方案的編制和審批按照中國建筑安全生產管理辦法執(zhí)行。8.4.7附表：項目主要技術方案編制計劃（CSCECPM0801）8.5技術交底8.5.1技術交底包括施工組織設計交底、施工方案交底、分部分項工程施工技術交底。8.5.1.1 企業(yè)應向項目部進行施工組織設計交底。項目總工程師負責向項目部相關人員進行交底，交底內容包括項目范圍、施工條件、施工組織、計劃安排、技術要求、 重要部位技術措施、新技術推廣計劃、項目適用的技術標準、規(guī)范等。8.5.1.2 施工方案由方案編制人向各責任工程師交底，交底內容包括分部工程（或重要部位、關鍵工藝、特殊過程）的范圍、施工條件、施工組織、計劃安排、技術要求及措施、資源投入、質量及安全要求等。8.5.1.3 分項工程施工技術交底由項目各責任工程師負責向作業(yè)隊伍交底，交底內容包括施工部位和工作內容、操作方法和施工工藝、質量標準及成品保護、進度要求、 工作環(huán)境及安全注意事項等。8.5.1.4 作業(yè)隊伍負責人向班組操作工人進行技術交底。8.5.2 技術交底可采用多種方式在施工前進行，并形成書面記錄。交底人應組織被交底人認真討論并及時回答被交底人提出的疑問，交底雙方在技術交底書上簽字確 認，交底人負責將記錄移交給項目部資料員存檔。8.6技術復核8.6.1 為避免發(fā)生工作差錯而造成重大損失或對后續(xù)工序質量造成重大影響,在工程開工前，項目總工程師應根據工程特點組織項目部相關人員編制項目技術復核計劃，明確復核內容以及責任人。技術復核的主要內容參照“附件八 技術復核的主要內容”。8.6.2 經技術復核確認無誤后方可轉入下道工序施工，每項技術復核必須填寫技術復核單。在技術復核發(fā)現(xiàn)不符合項，應由責任工程師糾正后，重新進行技術復核。8.6.3 項目部總工程師對施工組織設計復核；項目部內業(yè)技術工程師對施工方案、圖紙會審、設計變更、變更核定復核；現(xiàn)場各專業(yè)責任工程師對施工交底進行復核。8.7工程變更8.7.1工程變更包括設計變更和技術核定。8.7.2 項目部在施工過程中發(fā)現(xiàn)設計圖紙互相矛盾、地質勘探資料與現(xiàn)場地質情況不符、不符合規(guī)范等無法施工的情況時，應向建設方和監(jiān)理單位提出，由設計單位出具設計變更。8.7.3 設計變更由設計單位出具，建設單位審批后實施。重大設計變更未經審圖單位審定，不得施工。8.7.4 項目部應對設計變更進行評審，若對項目施工產生影響，須及時與建設單位辦理簽證。8.7.5技術核定由項目部提出，經設計單位、監(jiān)理單位及建設單位審批后實施。8.7.6 工程變更應及時發(fā)至相關單位及人員，圖紙持有人應及時在施工圖對應部位標注技術核定或設計變更的日期、編號、更改內容和依據等。8.7.7工程變更經簽證后作為結算的依據。8.8房間手冊8.8.1 項目房間手冊是以房建工程中的房間或公共區(qū)域為對象，以表格方式詳細描述所有部位的設施、末端設備的名稱、材料、規(guī)格型號及數量等，形成整個建筑完整的指導性“手冊”。8.8.2 在項目進入二次結構施工階段前，項目部組織編制完成項目房間手冊，以指導項目深化設計、工序銜接、總包協(xié)調、過程監(jiān)控等工作。8.8.3附表：項目房間手冊（CSCEC-PM-0802）8.9技術資料8.9.1 項目部總工程師應在開工前組織編制項目工程技術資料管理計劃，明確資料內容、編制人、完成時間等，向相關責任工程師、資料員等進行交底。8.9.2 項目部資料員從開工準備之日起，根據技術資料清單開始收集、整理，確保工程技術資料與施工進度同步。項目部還要加強施工記錄的管理，確保工程全過程施 工記錄的完整準確。8.9.3項目部應根據建設工程文件歸檔規(guī)范（GB/T50328）和所在地檔案館及中國建筑檔案管理相關規(guī)定的要求，做好技術資料及工程檔案組卷、驗收、歸檔、移交等工作。8.10計量器具8.10.1企業(yè)應按相關規(guī)定做好計量器具的管理工作，并按項目部實施計劃為項目部配置計量器具。8.10.2項目部應對分包商的計量器具進行驗證、管理，嚴禁使用未經驗證或驗證不合格的計量器具。8.10.3項目部應對用于本項目的所有計量器具建立臺賬，監(jiān)督計量器具的檢定、校準、標識及保管等，確保其準確性。8.11新技術開發(fā)與應用8.11.1新技術是指適用于建設領域，經過鑒定、評估的先進、成熟、適用的技術、材料、工藝和產品。8.11.2項目部根據工程施工技術特點，在企業(yè)指導下編制新技術開發(fā)及應用計劃。8.11.3項目部結合現(xiàn)場實施情況，建立相應的技術開發(fā)小組推進新技術開發(fā)與應用。8.11.4企業(yè)指導項目部做好新技術開發(fā)、成果總結、申報、認定及推廣應用工作。8.11.5附表：項目新技術開發(fā)及應用計劃（CSCECPM0803）9項目物資及設備管理9.1一般規(guī)定9.1.1按照中國建筑集中采購管理規(guī)定、中國建筑物資（設備）集中采購管理辦法 等規(guī)定執(zhí)行。9.1.2企業(yè)不得使用未列入“合格分供商名錄”及被列入中國建筑股份有限公司年度發(fā) 布的“不良行為分供商名錄”中的分供商。9.2分供商管理9.2.1分供商通過“中國建筑集中采購網絡交易平臺”（以下簡稱“集采平臺”）向企業(yè) 進行資格申報，報送資質證明文件等相關材料。9.2.2企業(yè)組織對分供商進行資格審核、現(xiàn)場考察，考察重點包括企業(yè)資質、生產及供 應能力、生產工藝、質量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理、業(yè)績、售后服務、 產品質量維護等情況，將考察報告上傳“集采平臺”。分供商應具有一般納稅人 資格。9.2.3考察合格的分供商經企業(yè)審核批準后，進入“集采平臺”合格分供商名錄。9.2.4 項目部在項目每日情況報告中詳細記錄各分供商供應的物資及設備進出場、 使用及管理情況；在項目商務月度報告中做好物資設備款支付等情況的統(tǒng)計 分析；在項目經理月度報告中對物資及設備使用管理情況進行分析，找出問 題和不足，并制定整改措施。9.2.5 項目部對分供商進行過程考評，企業(yè)對分供商進行年度考評?？荚u的主要內容應 包括：資信情況、供應的及時性、供應物資及設備質量、售后服務及時性、廉政 責任書的落實等。9.3物資及設備需用計劃9.3.1項目部根據項目部實施計劃，向企業(yè)申報物資及設備需求計劃，企業(yè)組織物資及設備的采購或調撥。9.3.2對于建設方提供的物資及設備，項目部應按合同約定及施工進度計劃向建設方提出物資及設備需求計劃。9.3.3附表：主要物資(設備)需求計劃（CSCECPM0901）9.4招標采購9.4.1企業(yè)根據物資及設備需求計劃進行市場詢價。9.4.2通過“集采平臺”組織物資設備采購招標，經企業(yè)負責人審核批準后，確定中標單位及中標價格。企業(yè)紀檢部門全程監(jiān)督。9.4.3企業(yè)按程序評審分供合同或變更，在與分供商簽訂分供合同、廉政責任書、安全 生產責任書后，項目部組織物資設備進場。9.4.4項目部物資部門按照物資采購進場安排，組織物資進場驗收。驗收內容包括材質 證明、產品合格證、規(guī)格型號、數量等。9.4.5 當需要在供應商處對所采購物資進行驗證時，企業(yè)應在采購合同中明確驗證的安 排和物資放行方法，組織相關人員到供應商處對所采購物資進行驗證并做好驗證 記錄。9.4.6周轉料具進場時及使用過程中應進行安全性能檢查，按規(guī)范要求進行復試。9.4.7物資的檢驗與試驗按照“13 項目質量管理”相關規(guī)定執(zhí)行。9.5物資貯存、使用及盤點9.5.1項目部按施工總平面布置及貯存、運輸、使用、加工、吊裝等要求設置物資貯存 的位置及設施。9.5.2材料工程師對已進場驗收合格的物資建立物資進出庫臺賬，正確標識，記錄規(guī)格、 數量、進出庫情況，防止庫損或變質。9.5.3項目部材料工程師掌握各種物資的保質期限，按“先進先出”原則辦理物資發(fā)放， 對過期、變質物資進行登記、申報并追蹤處理。9.5.4材料工程師按照領料單點交實物，辦理出庫手續(xù)，出庫物資由現(xiàn)場使用人員負責 保管。9.5.5項目部對現(xiàn)場物資實行限額領料制度，控制物資使用，定期對物資使用及消耗情 況盤點及統(tǒng)計分析。9.5.6對于建設方提供的物資