2020年期貨從業(yè)資格證考試《期貨基礎(chǔ)知識(shí)》考前檢測(cè)試卷A卷.doc

2020年期貨從業(yè)資格證考試期貨基礎(chǔ)知識(shí)考前檢測(cè)試卷A卷考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)等信息。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評(píng)分。姓名：_考號(hào)：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風(fēng)險(xiǎn)較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低2、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料中不包括（ ）A、變更住所申請(qǐng)書B、妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告C、變更住所的詳細(xì)計(jì)劃D、申請(qǐng)日前三個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)3、期貨公司變更（ ）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A、3 B、5C、1 D、44、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（ ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。A、2B、3C、5D、75、期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起（ ）內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A、3個(gè)工作日B、5個(gè)工作日C、10個(gè)工作日D、15個(gè)工作日6、我國(guó)期貨交易所的理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中非會(huì)員理事由（ ）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)務(wù)院C、商務(wù)部D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)7、宋體公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（ ）提名。A、監(jiān)事會(huì)B、股東大會(huì)C、董事會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)8、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（ ）A、在市場(chǎng)上回購(gòu)B、進(jìn)行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所9、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的（ ）在會(huì)議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事10、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）A、及時(shí)向主管部門報(bào)告B、拒絕為其提供服務(wù)C、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D、仍然聽其指示行事，維護(hù)投資者的利益11、申請(qǐng)成為結(jié)算會(huì)員的，應(yīng)當(dāng)取得（ ）批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司12、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（ ）簽字確認(rèn)。A、法定代表人B、結(jié)算負(fù)責(zé)人C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人D、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人13、宋體期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉(cāng) B、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容有異議C、期貨公司應(yīng)催促客戶盡快確認(rèn) D、視為客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)14、2006年9月，（ ）成立，標(biāo)志著中國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的新階段。A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心B、中國(guó)金融期貨交易所C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)期貨投資者保障基金15、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（ ）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A、2個(gè)工作日B、3個(gè)工作日C、5個(gè)工作日D、7個(gè)工作日16、中國(guó)期貨監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、期貨業(yè)協(xié)會(huì) D、期貨公司17、期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 18、下列有價(jià)證券中不可以沖抵保證金的是（ ）A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B、可流通的國(guó)債C、可流通票據(jù)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券19、對(duì)于（ ），商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者與商品的投機(jī)者的態(tài)度是截然不同的。A、信用風(fēng)險(xiǎn)B、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)20、宋體2008年A期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（ ）A、500萬元B、400萬元C、300萬元D、200萬元21、如果美國(guó)30年期國(guó)債期貨目前市價(jià)為98-30，若行情往下跌至96-10，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低于96-08，則客戶應(yīng)以（ ）來下單。A、止損買單B、止損賣單C、止損限價(jià)買單D、止損限價(jià)賣單22、關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議時(shí)可以召開期貨交易所會(huì)員大會(huì)B、期貨交易所會(huì)員大會(huì)由大會(huì)主席主持C、期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免D、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，可以連任3屆23、下列行為中，不構(gòu)成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)24、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）A、注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)25、（ ）是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立一種盈虧對(duì)沖的機(jī)制。A、套期保值B、保證金制度C、實(shí)物交割D、發(fā)現(xiàn)價(jià)格26、下列不屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（ ）A、維護(hù)客戶和公司的合法利益B、保護(hù)客戶、中小股東的利益C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)D、謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)27、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)。日進(jìn)行審查、稽核。A、結(jié)算B、交易C、合規(guī)D、法律28、非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（ ）從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監(jiān)會(huì)B、證監(jiān)會(huì)C、期貨交易所D、期貨公司29、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A、總經(jīng)理 B、董事長(zhǎng)C、董事會(huì) D、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì) 30、（ ）有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程。A、主任會(huì)議B、主席會(huì)議C、會(huì)員大會(huì)D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)31、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（ ）的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。A、15個(gè)工作日B、1個(gè)月C、2個(gè)月D、3個(gè)月 32、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C、每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)33、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（ ）A、事業(yè)單位 B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織 D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織34、期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，其中月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表應(yīng)當(dāng)于月度終了后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。A、3B、5C、7D、1035、下列不能成為我國(guó)期貨交易所會(huì)員的是（ ）A、非法人企業(yè)B、上市公司C、外國(guó)公司D、國(guó)有企業(yè)36、下列屬于期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）A、交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不健全或執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不嚴(yán)B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)D、對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管不力、法制不健全37、期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由（ ）按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)C、國(guó)家工商局D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)38、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部39、宋體劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)40、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶以開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B、客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C、期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于盈利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn);當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng)D、客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差41、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C、期貨從業(yè)人員行為規(guī)范D、期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范 42、宋體關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是（ ）A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持C、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形D、受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件43、當(dāng)期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時(shí)，期貨交易所可以采用的措施是（ ）A、暫停交易B、調(diào)整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉(cāng)44、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 45、下面不屬于技術(shù)分析手段的有（ ）A、價(jià)格B、供給量C、交易量D、持倉(cāng)量46、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國(guó)，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費(fèi)”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費(fèi)”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在美國(guó)的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）A、走私罪B、洗錢罪C、逃匯罪D、單位受賄罪47、期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定，期貨交易所實(shí)行（ ）結(jié)算制度。A、季末無負(fù)債B、次日無負(fù)債C、年末無負(fù)債D、當(dāng)日無負(fù)債48、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經(jīng)理C、公司的運(yùn)作部經(jīng)理D、出市代表 49、下列屬于期貨市場(chǎng)在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是（ ）A、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化B、提高合約兌現(xiàn)率C、促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的國(guó)際化發(fā)展D、為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)50、保障基金總額達(dá)到（ ）元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。A、1億B、5億C、8億D、10億 51、公司制期貨交易所采用（ ）的組織形式。A、無限責(zé)任公司B、有限責(zé)任公司C、股份有限公司D、合伙制公司52、宋體小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司早已被依法撤銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)濟(jì)合同無效，要求返還其投資的資金，法院經(jīng)調(diào)查確認(rèn)后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金B(yǎng)、期貨經(jīng)紀(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，但公司應(yīng)返還小王傭金C、期貨經(jīng)濟(jì)合同有效，小王需承擔(dān)交易結(jié)果，公司無需返還資金D、期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，小王不需承擔(dān)交易結(jié)果，公司應(yīng)返還小王全部投資53、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是（ ）A、企業(yè)法人 B、事業(yè)單位C、國(guó)家機(jī)關(guān) D、社會(huì)團(tuán)體法人54、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15055、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是（ ）A、投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B、投機(jī)的目的是獲取較大利潤(rùn)C(jī)、投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D、投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作56、我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 57、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營(yíng)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項(xiàng)措施總稱為（ ）：A、內(nèi)部控制機(jī)制B、內(nèi)部控制文本制度C、內(nèi)部監(jiān)督體系D、內(nèi)部控制模式58、期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在（ ）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A、3B、5C、7D、10 59、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（ ）A、相互混合、統(tǒng)一管理B、相互獨(dú)立、分級(jí)管理C、相互獨(dú)立、分別管理D、相互混合、分級(jí)管理60、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1061、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應(yīng)簽字確認(rèn)已了解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書的內(nèi)容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書D、期貨公司對(duì)客戶資料的保存期限不得少于10年62、（ ）不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法中對(duì)一般單位客戶開立交易編碼的標(biāo)準(zhǔn)。A、申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B、所有員工具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過相關(guān)測(cè)試C、最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D、具有參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)制度63、期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在（ ）關(guān)系。A、親屬B、近親屬C、同學(xué)D、朋友64、證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、1個(gè)月D、3個(gè)月 65、目前，我國(guó)期貨交易所期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)采用的組織方式是（ ）A、作為某一交易所內(nèi)部機(jī)構(gòu)的結(jié)算機(jī)構(gòu)26B、附屬于某一交易所的相對(duì)獨(dú)立的結(jié)算機(jī)構(gòu)C、由政府出面組建的具有監(jiān)管職能的結(jié)算機(jī)構(gòu)D、由多家交易所和實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)出資組成一家獨(dú)立的結(jié)算公司66、期貨公司對(duì)投資者進(jìn)行股指期貨開戶測(cè)試時(shí)，（ ）和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識(shí)測(cè)試人員C、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人D、客戶開發(fā)人員67、期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（ ）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A、20日B、30日C、2個(gè)月D、3個(gè)月68、宋體集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計(jì)劃份額發(fā)售之日起不得超過（ ）天A、20B、30C、60D、9069、某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施（ ）A、責(zé)令公司限期整改B、對(duì)期貨公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)D、無需采取監(jiān)管措施70、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)B、期貨公司C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、證監(jiān)會(huì)71、（ ）負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法也由其制定。A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)72、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2008年7月末的凈資本為7000萬元，2008年8月的凈資本為8300萬元，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取以下措施（ ）A、只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告B、只須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和董事會(huì)書面報(bào)告C、須向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、全體董事和全體股東書面報(bào)告D、無須提交書面報(bào)告73、目前，全球最大的商品期貨品種是（ ）期貨。A、畜產(chǎn)品B、農(nóng)產(chǎn)品C、有色金屬D、石油74、某套利者在7月1日同時(shí)買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價(jià)格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設(shè)到了8月1日，9月份和11月份的合約價(jià)格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請(qǐng)問兩個(gè)合約之間的價(jià)差是如何變化的?（ ）A、擴(kuò)大B、縮小C、不變D、無法判斷75、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（ ）A、崗位培訓(xùn)B、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C、分析師培訓(xùn)D、學(xué)歷教育 76、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員77、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。A、中國(guó)保監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、人民銀行 78、宋體營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（ ）依法核準(zhǔn)。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、期貨公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C、期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)79、某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資本為6000元，監(jiān)管部門在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司使用部分閑置的自有資金用于申購(gòu)新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購(gòu)新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（申購(gòu)新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為5）;第二，公司資產(chǎn)負(fù)債表中“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”為200萬元，但公司在計(jì)算凈資本時(shí)，未對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為（ ）A、5900B、5700C、6300D、610080、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是（ ）A、倫敦證券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹證券交易所D、法蘭西證券交易所 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體以下選項(xiàng)中適用期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）的從業(yè)人員有（ ）A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān)B、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢師C、期貨公司總經(jīng)理D、期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人2、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：（ ）A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則C、違約責(zé)任D、客戶投訴的接待處理方式 3、宋體經(jīng)紀(jì)公司不得以以下方式設(shè)立營(yíng)業(yè)部：（ ）A、合資B、合作C、聯(lián)營(yíng)D、承包4、宋體期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的上一年度全面工作報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）A、期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 B、期貨公司內(nèi)部控制狀況C、首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查 D、首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的整改意見5、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團(tuán)（非控股股東），與某商業(yè)銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權(quán)質(zhì)押。下列關(guān)于A集團(tuán)質(zhì)押期貨公司股權(quán)的表述，正確的是（ ）A、A集團(tuán)持有的期貨公司股權(quán)不得質(zhì)押，上述質(zhì)押無效B、質(zhì)押有效，A集團(tuán)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知期貨公司和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C、質(zhì)押有效，該期貨公司的控股股東應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D、質(zhì)押有效，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告6、宋體非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)（ ）的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。A、非結(jié)算會(huì)員B、特別結(jié)算會(huì)員C、非結(jié)算會(huì)員客戶 D、特別結(jié)算會(huì)員客戶 7、宋體期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德C、有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)D、取得證券從業(yè)人員資格 8、宋體某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法正確的是（ ）A、擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格B、公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意C、應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任D、應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議9、宋體期貨從業(yè)人員資格管理辦法所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：（ ）A、期貨經(jīng)紀(jì)公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)D、期貨咨詢機(jī)構(gòu) 10、宋體期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，不得（ ）A、查封 B、凍結(jié)C、扣劃 D、強(qiáng)制執(zhí)行11、宋體境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是（ ）A、責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易D、對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款12、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)（ ）A、參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B、查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C、了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況D、否決期貨公司董事會(huì)決議 13、宋體關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：（ ）A、凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元;B、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。14、宋體關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有（ ）A、期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;B、相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;C、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;D、報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。 15、宋體申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）A、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位B、有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力C、通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)16、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向（ ）報(bào)告。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D、期貨證券業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 17、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理?xiàng)l例規(guī)定的是（ ）A、挪用客戶保證金B(yǎng)、未能有限控制投資風(fēng)險(xiǎn)C、從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)D、為股東提供融資18、宋體李某是鄭州商品交易所的工作人員，則他應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)操守有（ ）。A、保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 B、依法辦事C、公正廉潔 D、不可利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?9、宋體首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括（ ）A、監(jiān)管談話B、出具警示函C、責(zé)令更換D、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 20、宋體證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得（ ）A、協(xié)助辦理開戶手續(xù) B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金21、宋體全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送（ ）的相關(guān)信息。A、非結(jié)算會(huì)員 B、非結(jié)算會(huì)員客戶C、全面結(jié)算會(huì)員 D、全面結(jié)算會(huì)員客戶 22、宋體期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）A、誠(chéng)實(shí)守信B、勤勉盡責(zé)C、堅(jiān)持公開、公平、公正原則D、對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 23、宋體（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件。A、客戶B、其他期貨市場(chǎng)參與者C、保證金存管銀行及其相關(guān)人員D、期貨交易所會(huì)員24、宋體某期貨公司是金融期貨公司全面結(jié)算會(huì)員。期末，該公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元。其中包括其代理的非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益為3億元。該期貨公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計(jì)為12億元，公司劃入期貨賬戶中的自有資金為5000萬元，請(qǐng)回答以下問題，該期貨公司的凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（ ）A、1.4億元B、1.5億元C、1.6億元D、1.7億元25、宋體期貨從業(yè)人員必須遵守（ ）A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則 B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C、期貨交易所的自律規(guī)則 D、相關(guān)法律、行政法規(guī)26、宋體下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)有（ ）A、提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù) B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割C、為期貨交易提供集中履約擔(dān)保 D、設(shè)計(jì)合約，安排合約上市27、宋體下列選項(xiàng)中屬于公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）A、召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交股東大會(huì)通過C、監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會(huì)和董事會(huì)決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會(huì)通過28、宋體符合以下（ ）條件，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。A、有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權(quán)益資金的部分B、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人的C、期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的D、期貨公司未結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的29、宋體期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話C、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率D、提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù) 30、宋體期貨公司的高級(jí)管理人員出現(xiàn)（ ）情形的，期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A、近1年內(nèi)存在不良信用記錄B、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門處以罰款C、因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查D、近2年內(nèi)因詐騙罪受過刑事處罰31、宋體下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)職權(quán)范圍的是（ ）A、對(duì)于交易廳等機(jī)構(gòu)聘用無從業(yè)人員資格證書的人員，情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、規(guī)定從業(yè)人員資格證書的種類C、核準(zhǔn)從業(yè)人員資格考試大綱D、組織從業(yè)人員資格考試32、宋體同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括（ ）A、采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B、可以買空和賣空C、為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的D、保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 33、宋體關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 34、宋體根據(jù)期貨交易所管理辦法，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：（ ）A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員B、期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C、期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶D、交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算35、宋體關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定B、應(yīng)當(dāng)符合交易管理暫行條例規(guī)定的條件C、有具備任職資格的高級(jí)管理人員D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)36、宋體期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于（ ）A、銀行存款B、國(guó)債C、中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D、中央銀行票據(jù) 37、宋體證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（ ）A、申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員 38、下列說法正確的有：（ ）A、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;B、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;C、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;D、經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 39、宋體下列（ ）情形，經(jīng)紀(jì)公司可以解除與投資者的經(jīng)紀(jì)合同，對(duì)投資者帳戶進(jìn)行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序的D、經(jīng)紀(jì)公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形40、宋體吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是（ ） A、9萬元B、10萬元C、8萬元D、6萬元 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確?？蛻羰找?。A、錯(cuò)B、對(duì)2、（ ）全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A、錯(cuò)B、對(duì)3、（ ）證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。A、錯(cuò)B、對(duì)4、（ ）證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。A、錯(cuò)B、對(duì)5、（ ）客戶下達(dá)的交易指令沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。A、錯(cuò)B、對(duì)6、（ ）期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程。A、錯(cuò)B、對(duì)7、（ ）從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯(cuò)B、對(duì)8、（ ）非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯(cuò)B、對(duì)9、（ ）期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨