風險控制部部門規(guī)劃

風險控制部發(fā)展規(guī)劃一、設立部門的目的為公司建立風險控制管理體系和流程，預防與降低公司運營風險。二、部門的任務和發(fā)展方向建立完善的風險控制規(guī)范以及重大的風險預警制度。三、部門職能1、 完善公司內(nèi)部控制體系，確保公司內(nèi)部控制工作合法合規(guī)以及符合公司實際情況。2、 各項工作流程與制度得到有效執(zhí)行，公司業(yè)務層面的風險得到有效控制，并促進公司管理規(guī)范化。3、 建立公司業(yè)務流程風險控制數(shù)據(jù)庫，為全面風險管理工作提供基礎數(shù)據(jù)。四、 部門的崗位設置及職責負責完善公司內(nèi)部控制體系，建立公司業(yè)務風險控制流程。其核心職能是控制公司業(yè)務風險，具體職責：1負責起草公司業(yè)務風險控制的相關工作流程、制度，并對相關的制度提出改進意見。2與業(yè)務部共同對每項業(yè)務按工作流程的規(guī)定進行完全的風險調(diào)查與評估。3完成業(yè)務風險分析評估報告，向?qū)徺J委員會匯報業(yè)務風險調(diào)查與分析評估結(jié)果。4協(xié)助各部門業(yè)務進行跟蹤監(jiān)督。部門總監(jiān)崗位職責:1.在總經(jīng)理領導下，對風險控制部工作負全面的管理責任。2.負責部門工作流程與工作制度制定、修改的起草工作。3.負責部門工作人員的工作安排與檢查。4.負責業(yè)務的風險調(diào)查與分析，向公司業(yè)務委員會提交業(yè)務風險調(diào)查分析報告。對風險分析評估報告負職務責任。5.負責與其他部門之間的業(yè)務銜接與協(xié)調(diào)。6.負責部門內(nèi)部業(yè)務培訓組織與安排。7.額外職責：為公司業(yè)務需要進行社會關系拓展。部門業(yè)務經(jīng)理崗位職責：1.在部門總監(jiān)領導下，具體操作各項業(yè)務。2.負責具體業(yè)務的風險調(diào)查工作。3.負責具體業(yè)務資料審核、查證、現(xiàn)場調(diào)查。4.負責具體業(yè)務的風險分析與報告的填寫。對報告內(nèi)容承擔職務責任。5.負責具體業(yè)務中與業(yè)務部、財務部之間的溝通與協(xié)調(diào)。6.負責協(xié)助其他部門對業(yè)務進行跟蹤監(jiān)督。7.負責保管每項業(yè)務的風險調(diào)查及分析評估資料和檔案。部門總監(jiān)職業(yè)生涯設計:可晉升為公司副總經(jīng)理，主持整個公司運營的風險控制和新產(chǎn)品開發(fā)及工作流程創(chuàng)新優(yōu)化。晉升條件:在本公司工作三年以上，由總經(jīng)理提名，董事會通過。同級平移:可與業(yè)務部總監(jiān)交換崗位，以豐富業(yè)務知識，提高綜合工作能力。擔任部門總監(jiān)的工作權限:1. 對有風險的業(yè)務有否決權；2. 對本部門員工的錄用有決定權；3. 對本部員工的工作有安排權；4. 對本部員工工作有考核權；5. 對管理制度和工作流程的建立、修改有決定權；6. 對本部門的費用報銷有審核簽字權。五、部門內(nèi)部工作流程1、收集風險控制的原始數(shù)據(jù)；2、每周定期召開部門會議，討論制定風險控制方案和流程；3、每周定期與各職能部門召開協(xié)調(diào)會議，研討各部門的風險點和把控方案及流程；4、當各職能部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，從公司利益出發(fā)，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每月一次對每個部門的項目作銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結(jié)；5、制定規(guī)范公司投資管理操作流程和風險管理流程；6、對合同的審核要做到事前防范，規(guī)避合同風