2016年浙江省基金從業(yè)：證券投資基金基金管理人試題

2016年浙江省基金從業(yè)：證券投資基金基金管理人試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意） 1、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定要求銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)_。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制C具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用 2、信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A1 B2 C3 D43、基金銷售市場(chǎng)細(xì)分中，主要的人口因素變量不包括_。A家庭規(guī)模B社會(huì)階層C家庭生命周期D交通通信條件 4、_的規(guī)范要求建立完善的合作服務(wù)提供商選擇標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)流程。A監(jiān)察稽核控制B資金清算流程控制C銷售決策流程控制D基金內(nèi)部環(huán)境控制5、基金銷售機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形主要包括_。A未履行報(bào)送手續(xù)B在規(guī)定時(shí)間到期前一天報(bào)送資料C基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致D基金宣傳推介材料違反證券投資基金銷售管理辦法及規(guī)定的其他情形 6、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是_A：基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)B：基金董事會(huì)是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)C：基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立D：基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立 7、下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是_A：分散風(fēng)險(xiǎn)B：專業(yè)理財(cái)C：穩(wěn)定市場(chǎng)D：集合投資 8、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是_。A債券型基金可以通過調(diào)整投資組合，較好地抵抗通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)B債券型基金對(duì)利率變動(dòng)不敏感C隨著債券組合平均到期期限增加，債券型基金面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)也增加D債券型基金有固定的利息收益 9、機(jī)構(gòu)從事基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時(shí)，對(duì)基金、基金管理人單一指標(biāo)排名的排名期間不得少于_個(gè)月。A2B3C4D5 10、依照財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于證券投資基金稅收問題的通知規(guī)定，對(duì)_買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅。A銀行B非銀行金融機(jī)構(gòu)C個(gè)人D非金融機(jī)構(gòu)11、根據(jù)證券投資基金法，基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在_個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。A3B6C9D12 12、二次項(xiàng)法是由_于1966年提出的。A特雷諾B夏普C詹森D瑪澤 13、基金宣傳推介材料可能涉及的違規(guī)行為包括_。A承諾收益或承擔(dān)損失B報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C預(yù)測(cè)收益率D明確提示風(fēng)險(xiǎn)14、圍繞證券投資基金法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定并發(fā)布了一系列部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則，對(duì)_及基金從業(yè)人員管理等各個(gè)方面作出了具體規(guī)定。A基金管理人、基金托管人B基金募集C基金交易、管理、托管D基金信息披露、銷售 15、我國(guó)證券投資基金持有的未上市的首次公開發(fā)行的股票以_估值。A：平均價(jià)B：成本價(jià)C：開盤價(jià)D：收盤價(jià) 16、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起_日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。A：5B：10C：20D：30 17、基金管理公司內(nèi)部控制制度由_組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊(cè) 18、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點(diǎn)包括_。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C基金股票周轉(zhuǎn)率情況D基金經(jīng)理對(duì)凈值波動(dòng)的控制情況 19、基金營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，建立客戶關(guān)系的最后一個(gè)環(huán)節(jié)是_。A客戶的尋找B客戶的溝通C客戶的促成D客戶關(guān)系的維護(hù) 20、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券，下列敘述錯(cuò)誤的是_。A可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征B可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券C投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)D可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的收益卻沒有限制 21、基金托管人一般由_聘請(qǐng)。A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會(huì)D：證券交易所 22、基金產(chǎn)品線是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?；甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵不包括_A：產(chǎn)品線的長(zhǎng)度B：產(chǎn)品線的寬度C：產(chǎn)品線的高度D：產(chǎn)品線的深度23、下列關(guān)于國(guó)家股的說法，錯(cuò)誤的是_。A國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分B國(guó)家股可由國(guó)務(wù)院授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有C國(guó)有股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓D國(guó)有資產(chǎn)管理部門是國(guó)有股權(quán)行政管理的專職機(jī)構(gòu) 24、基金法經(jīng)2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，并于_起正式實(shí)施。A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日25、假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。A：強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)B：有效市場(chǎng)C：非強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D：弱勢(shì)有效市場(chǎng)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分） 1、基金營(yíng)銷實(shí)務(wù)中，采用_，營(yíng)銷人員可以逐步建立起屬于自己的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)。A緣故法B介紹法C陌生拜訪法D尋親問友法 2、封閉式基金收益分配后基金份額凈值不能_面值。A：高于B：等于C：低于D：不確定3、以下各種債券形式，不屬于債券按其券面形態(tài)進(jìn)行分類的是_。A實(shí)物債券B憑證式債券C記賬式債券D息票累積債券 4、在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A基金合同B基金招募說明書C基金托管協(xié)議D基金年度審計(jì)報(bào)告5、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性的表述，正確的有_。A股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是彼此獨(dú)立的B股票的風(fēng)險(xiǎn)性和收益性是并存的C股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，與公司的盈利情況無關(guān)D股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，主要取決于公司的盈利情況 6、基金的估值方法必須_。A保持一致性B保持公開性C保持靈活性D任何情況都不能變化 7、基金投資運(yùn)作過程中，_負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。A研究部B投資部C交易部D法律部 8、以投資期分析為基礎(chǔ)，債券互換的類型不包括_A：替代互換B：市場(chǎng)問利差互換C：交叉互換D：稅差激發(fā)互換 9、用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具是_。A利率互換B現(xiàn)金互換C信用互換D保證金互換 10、對(duì)于指數(shù)型基金，一般可從_方面進(jìn)行分析。A留存收益B基金分紅C跟蹤標(biāo)的指數(shù)D跟蹤誤差11、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)，下列說法錯(cuò)誤的是_。A兩者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的時(shí)期不同B認(rèn)購(gòu)期購(gòu)買基金的費(fèi)率比申購(gòu)期優(yōu)惠C認(rèn)購(gòu)期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后轉(zhuǎn)為基金份額D在交易時(shí)間內(nèi)，投資者可以多次提交認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)申請(qǐng) 12、基金銷售中，_的手段之一為銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳。A人員推銷B廣告促銷C營(yíng)業(yè)推廣D公共關(guān)系 13、_基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱為“指數(shù)基金”。A被動(dòng)型B主動(dòng)型C成長(zhǎng)型D收入型14、基金銷售業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B操作風(fēng)險(xiǎn)C技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)D不可抗力風(fēng)險(xiǎn) 15、下列選項(xiàng)符合封閉式基金合同生效要求的有_。A基金份額總額占核準(zhǔn)規(guī)模的60%B基金份額持有人人數(shù)為100人C基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資D基金管理人在收到驗(yàn)資報(bào)告后的第5天向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告 16、管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前_日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A：30B：60C：90D：120 17、以下選項(xiàng)中，屬于基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力考察要點(diǎn)的有_。A公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況B公司客戶服務(wù)情況C公司危機(jī)處理情況D公司信息披露情況 18、_一般可以用作對(duì)平均收益率的無偏估計(jì)，因此它更多地被用來對(duì)將來收益率的估計(jì)。A：算術(shù)平均收益率B：平均收益率C：時(shí)間加權(quán)收益率D：幾何平均收益率 19、關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)的劃分，下列說法正確的有_。A系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與整個(gè)證券市場(chǎng)不存在系統(tǒng)的相關(guān)性B對(duì)同一類基金而言，外部風(fēng)險(xiǎn)影響的程度是等同的C內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制良好的基金在面臨同等外部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可能相應(yīng)地減少損失D當(dāng)基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)很小時(shí)，其內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)容易被分散 20、證券投資基金的特點(diǎn)包括_。A集合理財(cái)、專業(yè)管理B組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明 21、后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)，在_時(shí)才支付認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)用的收費(fèi)模式。A第一次發(fā)放紅利B該年度內(nèi)最后一次發(fā)放紅利C基金存續(xù)期止D贖回基金 22、_是以在滬、深證券交易所上市交易的固定利率付息和一次還本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用評(píng)級(jí)為投資級(jí)(BBB)以上的非股權(quán)連接類企業(yè)債券為樣本編制的指數(shù)。A上證國(guó)債指數(shù)B上證企業(yè)債指數(shù)C中國(guó)債券